2019-04-14 10:43:51 | 來源：人民法院報(bào) | 作者：莫洪憲

　　黑惡勢(shì)力刑事案件財(cái)產(chǎn)處置規(guī)范化涉案處置工作進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)有章可循，實(shí)現(xiàn)國家打擊黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的刑罰目標(biāo)。追繳、沒收黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪涉案財(cái)產(chǎn)，既要保證充分剝奪犯罪利益，也要保障公民的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)。

　　涉案財(cái)產(chǎn)處置是辦理黑惡刑事案件工作重點(diǎn)之一，更是難點(diǎn)之一。在當(dāng)前掃黑除惡專項(xiàng)斗爭的背景下，完善涉案財(cái)產(chǎn)處置制度具有很高的迫切性。當(dāng)前，掃黑除惡專項(xiàng)斗爭進(jìn)入深化階段，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力刑事案件中財(cái)產(chǎn)處置若干問題的意見》（以下簡稱《意見》），使辦理黑惡勢(shì)力刑事案件的涉案處置工作進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)有章可循。

　　首先，應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)財(cái)產(chǎn)處置規(guī)范化的意義。

　　第一，涉案財(cái)產(chǎn)處置規(guī)范化有助于實(shí)現(xiàn)國家打擊黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的刑罰目標(biāo)。經(jīng)濟(jì)特征是刑法規(guī)定的黑社會(huì)性質(zhì)組織罪的基本特征之一。2018年1月中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于開展掃黑除惡專項(xiàng)斗爭的通知》，要求“綜合運(yùn)用追繳、沒收、判處財(cái)產(chǎn)刑以及行政罰款等多種手段，鏟除黑惡勢(shì)力經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”。最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力犯罪案件若干問題的指導(dǎo)意見》（法發(fā)[2018]1號(hào)，以下簡稱《指導(dǎo)意見》）對(duì)依法處置涉案財(cái)產(chǎn)專門作出規(guī)范。黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的重要特征之一是其經(jīng)濟(jì)性，以黑社會(huì)性質(zhì)組織為手段攫取經(jīng)濟(jì)利益、聚斂財(cái)物，是犯罪的基本手段。因此，對(duì)涉黑案件涉案財(cái)產(chǎn)的處置，往往成為該類案件的重點(diǎn)和難點(diǎn)?！兑庖姟焚x予司法機(jī)關(guān)對(duì)相當(dāng)大范圍涉案財(cái)產(chǎn)的調(diào)查、處置、追繳、沒收的權(quán)力，轉(zhuǎn)變了實(shí)踐中對(duì)黑惡犯罪財(cái)產(chǎn)剝奪不充分、判罰不堅(jiān)決等狀況。

　　第二，追繳、沒收黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪涉案財(cái)產(chǎn)，既要保證充分剝奪犯罪利益，也要保障公民的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)。合法處置黑社會(huì)性質(zhì)組織涉案財(cái)產(chǎn)體現(xiàn)了國家產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求。在中央加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的政策背景下，掃黑除惡專項(xiàng)斗爭中也要充分重視產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)。近年來，一些有代表性的被糾正的刑事司法保護(hù)產(chǎn)權(quán)案件，其中就有涉嫌黑社會(huì)性質(zhì)組織罪的案件。例如2017年糾正的遼寧省“袁誠家涉黑案”當(dāng)事人獲得6.79億元國家賠償；2018年1月“北鵬公司案”也是關(guān)于涉黑犯罪偵查中違法扣押問題的國家賠償案件，體現(xiàn)了司法機(jī)關(guān)依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)，合法處置涉黑財(cái)產(chǎn)的原則性立場?！兑庖姟返募皶r(shí)出臺(tái)，黑惡勢(shì)力案件財(cái)產(chǎn)處置工作更為有章可循，為產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提供有效的制度保障。

　　第三，正確處置黑社會(huì)性質(zhì)涉案財(cái)產(chǎn)，是國際社會(huì)剝奪犯罪所得刑事立法的重要內(nèi)容之一，也是我國近年來完善違法所得沒收程序的工作亮點(diǎn)。我國批準(zhǔn)參加的《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》（即“巴勒莫公約”）第12條規(guī)定沒收與扣押制度，重點(diǎn)之一就是涉及有組織犯罪所得的沒收問題。德國、日本、美國、英國等對(duì)有組織犯罪涉案財(cái)產(chǎn)追繳、沒收等處置問題有專門的立法，在掃黑除惡背景下出臺(tái)這一司法解釋，對(duì)我國建立和完善相關(guān)立法意義重大。

　　其次，正確理解與把握《意見》對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)處置規(guī)范化的內(nèi)容。

　　相比此前規(guī)范性文件對(duì)黑惡勢(shì)力刑事案件涉案財(cái)產(chǎn)處置的規(guī)定，《意見》具有以下特點(diǎn)：

　　一是明確辦理黑惡勢(shì)力犯罪案件涉案財(cái)產(chǎn)處置的總體要求，強(qiáng)調(diào)全面調(diào)查，依法處理，嚴(yán)格程序，徹底摧毀黑社會(huì)性質(zhì)組織的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的同時(shí)，基于人道、秩序等需要，兼顧合法性和合理性的要求，對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)采取措施，要進(jìn)行及時(shí)審查；為犯罪嫌疑人、被告人扶養(yǎng)的親屬保留必要的生活費(fèi)用和物品；根據(jù)案件具體情況，可以允許有關(guān)人員繼續(xù)合理使用有關(guān)涉案財(cái)產(chǎn)，并采取必要的保值保管措施，以減少案件辦理對(duì)正常辦公和合法生產(chǎn)經(jīng)營的影響。

　　二是對(duì)調(diào)查黑惡勢(shì)力財(cái)產(chǎn)狀況的取證提出了具體和明確的要求，提供了工作方法與程序指南：要求“依法采取措施全面收集證據(jù)”；確定可采取查詢、查封、扣押、凍結(jié)措施財(cái)產(chǎn)的范圍；明確證明涉案財(cái)產(chǎn)來源的證據(jù)類型；規(guī)定涉案財(cái)產(chǎn)的委托和評(píng)估規(guī)則等。關(guān)于取證規(guī)則的細(xì)化，提供了辦理涉案財(cái)產(chǎn)案件的可操作標(biāo)準(zhǔn)。

　　三是明確了準(zhǔn)確處置涉案財(cái)產(chǎn)的實(shí)體與程序規(guī)定。《意見》規(guī)定了追繳、沒收黑惡勢(shì)力犯罪的財(cái)產(chǎn)范圍。

　　四是體現(xiàn)了充分剝奪黑惡勢(shì)力犯罪所得與保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)并重的理念?！兑庖姟反_立針對(duì)第三人的犯罪所得追繳制度，細(xì)化等值財(cái)產(chǎn)沒收制度，并清晰界定收益的范圍，體現(xiàn)了充分剝奪犯罪收益的理念；《意見》還規(guī)定了及時(shí)返還制度等，體現(xiàn)了對(duì)合法財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

　　再次，切實(shí)糾正和規(guī)范實(shí)踐中與《意見》不一致的做法，將具體規(guī)定落到實(shí)處，并在貫徹落實(shí)中推動(dòng)財(cái)產(chǎn)處置機(jī)制的進(jìn)一步完善。

　　界定涉黑財(cái)產(chǎn)性質(zhì)和權(quán)屬的難度非常大，甚至大于認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪本身?！兑庖姟芬螅瑖?yán)格執(zhí)法，既要依法實(shí)現(xiàn)對(duì)黑惡勢(shì)力犯罪經(jīng)濟(jì)實(shí)力的剝奪，也要注重保護(hù)公民的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)。

　　當(dāng)前在黑惡勢(shì)力刑事案件司法實(shí)踐中還存在著不少與《意見》規(guī)定不一致的做法，應(yīng)當(dāng)按照《意見》的要求調(diào)整與改進(jìn)。集中表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是涉案財(cái)產(chǎn)處置中追繳、沒收的不足，未能充分剝奪黑惡勢(shì)力經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，黑惡勢(shì)力犯罪收益仍舊被犯罪分子、家屬及第三人繼續(xù)占有，例如《意見》規(guī)定的黑惡勢(shì)力“聚斂、獲取的財(cái)產(chǎn)投資、置業(yè)形成的財(cái)產(chǎn)及其收益”“聚斂、獲取的財(cái)產(chǎn)和其他合法財(cái)產(chǎn)共同投資或者職業(yè)形成的財(cái)產(chǎn)中，與聚斂、獲取的財(cái)產(chǎn)對(duì)應(yīng)的份額及其收益”等這類較難認(rèn)定的部分；二是涉案財(cái)產(chǎn)實(shí)體規(guī)則不足、程序規(guī)范不足，導(dǎo)致辦理黑惡勢(shì)力刑事案件財(cái)產(chǎn)處置存在一定程序的不規(guī)范現(xiàn)象。黑惡勢(shì)力刑事案件涉案財(cái)產(chǎn)處置實(shí)踐在實(shí)體、程序上存在的以下重點(diǎn)問題，也應(yīng)在實(shí)踐中深化理解和認(rèn)識(shí)，為進(jìn)一步完善涉案財(cái)產(chǎn)處置機(jī)制提供基礎(chǔ)。

　　一是黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪所得及收益的認(rèn)定問題。首先，合法財(cái)產(chǎn)作為黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪投入成本是否屬于應(yīng)追繳的涉案財(cái)產(chǎn)。實(shí)踐中，現(xiàn)有規(guī)定操作性不強(qiáng)。其次，對(duì)作為犯罪成本投入的合法財(cái)產(chǎn)，不能向前過度追溯性沒收。關(guān)于黑社會(huì)性質(zhì)組織成員合法財(cái)產(chǎn)中用于支持黑社會(huì)組織生存、發(fā)展的財(cái)產(chǎn)部分，不能將合法財(cái)產(chǎn)源頭的所有資金或合法企業(yè)的所有經(jīng)濟(jì)利益都視為對(duì)犯罪組織活動(dòng)的支持，認(rèn)定為“涉黑財(cái)產(chǎn)”，否則會(huì)產(chǎn)生“一黑俱黑”范圍擴(kuò)大化問題。以合法經(jīng)濟(jì)利益支持違法犯罪活動(dòng)，應(yīng)以出資額為限來認(rèn)定對(duì)犯罪組織的支持。當(dāng)組織成員的部分合法財(cái)產(chǎn)用于支持犯罪組織活動(dòng)時(shí)，應(yīng)將該部分財(cái)產(chǎn)認(rèn)定為“涉黑財(cái)產(chǎn)”，不能將沒有用于支持犯罪組織活動(dòng)的其他合法部分的財(cái)產(chǎn)認(rèn)定為“涉黑財(cái)產(chǎn)”。再次，對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織支付的工資、福利等，不宜一概作為犯罪所得或者收益追繳。實(shí)踐中，組織成員多數(shù)為公司員工，其領(lǐng)取的政策工資、福利、獎(jiǎng)金等能否認(rèn)定為“用于違法犯罪獲得或者維系犯罪組織的生產(chǎn)發(fā)展”也存在爭議。對(duì)于涉黑財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)區(qū)分組織成員的正常消費(fèi)行為與利用犯罪收益籠絡(luò)組織成員行為，應(yīng)區(qū)分公司、企業(yè)正常的經(jīng)營活動(dòng)與公司、企業(yè)支持犯罪組織的活動(dòng)。

　　二是追繳、沒收、罰金與沒收財(cái)產(chǎn)刑等的正確適用問題?！兑庖姟芬?，對(duì)于組織者、領(lǐng)導(dǎo)者一般應(yīng)當(dāng)并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)；對(duì)于確屬骨干成員或者為該組織轉(zhuǎn)移、隱匿資產(chǎn)的積極參加者，可以并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)；對(duì)于其他組織成員，應(yīng)當(dāng)根據(jù)所參與實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的次數(shù)、性質(zhì)、地位、作用、違法所得數(shù)額以及造成損失的數(shù)額等情節(jié)，依法決定財(cái)產(chǎn)刑的適用。黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪可能被處以追繳、沒收、罰金與沒收財(cái)產(chǎn)刑等不同的刑事處分措施。同樣針對(duì)財(cái)產(chǎn)的強(qiáng)制，需要對(duì)不同屬性的處分性質(zhì)正確理解，在追繳、沒收犯罪所得和沒收財(cái)產(chǎn)刑之間，應(yīng)當(dāng)確定區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)。

　　三是黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪所得及其收益的主體識(shí)別問題?！吧婧谪?cái)產(chǎn)呈現(xiàn)出財(cái)產(chǎn)主體多元化、資產(chǎn)狀況多樣化”是黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪所得及其收益認(rèn)定較為困難的原因。為了充分沒收黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪所得及其收益，也有觀點(diǎn)主張應(yīng)建立刑事推定的認(rèn)定思路。為了打擊有組織犯罪、毒品犯罪等嚴(yán)重犯罪，對(duì)組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪、毒品犯罪的犯罪分子參加犯罪組織后或一定時(shí)間內(nèi)所獲得的財(cái)物、生活花費(fèi)及其所參加的犯罪組織的財(cái)物設(shè)立違法所得推定制度，將證明該財(cái)物系合法所得的證明責(zé)任轉(zhuǎn)移給被告方，若被告人無法證明其財(cái)物系合法所得，則推定為犯罪所得，并予以沒收、追繳。

　　（作者系武漢大學(xué)法學(xué)院教授）