探尋刑事辯護(hù)的“第六空間” ——基于涉黑案件大數(shù)據(jù)分析視角 【出品人】:陽(yáng)曉冬 湖南金凱華律師事務(wù)所 進(jìn)攻型刑辯團(tuán)隊(duì)律師 【校稿人】:左雨甜 湖南金州律師事務(wù)所實(shí)習(xí)律師 【關(guān)鍵詞】:組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪;量刑;財(cái)產(chǎn)刑; 目 錄 一、檢索背景 二、全國(guó)涉黑案件總體情況統(tǒng)計(jì) 三、全國(guó)涉黑案件涉案財(cái)產(chǎn)刑判決情況統(tǒng)計(jì)分析 四、湖南省涉黑案件總體情況統(tǒng)計(jì) 五、湖南省涉黑案件涉案財(cái)產(chǎn)刑判決情況統(tǒng)計(jì)分析 六、涉黑案件財(cái)產(chǎn)刑辯護(hù)的現(xiàn)實(shí)必要性與可行性 (一)制度層面:財(cái)產(chǎn)刑適用范圍及方法預(yù)留了辯護(hù)空間 (二)理念層面:刑事辯護(hù)的“第六空間” (三)技術(shù)層面:審前辯護(hù)與庭審辯護(hù)結(jié)合 (四)其他 七、結(jié)語(yǔ) 第一部分:檢索背景 2018年01月,中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)出《關(guān)于開(kāi)展掃黑除惡專項(xiàng)斗爭(zhēng)的通知》。 2018年01月16日,最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部印發(fā)《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力犯罪案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》。 2018年03月06日,中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)印發(fā)《關(guān)于律師辦理黑惡勢(shì)力犯罪案件辯護(hù)代理工作若干意見(jiàn)》。 2019年04月09日,最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部印發(fā)《關(guān)于辦理惡勢(shì)力刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》、《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力刑事案件中財(cái)產(chǎn)處置若干問(wèn)題的意見(jiàn)》、《關(guān)于辦理實(shí)施“軟暴力”的刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》、《關(guān)于辦理“套路貸”刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)》四個(gè)重要的掃黑除惡文件。 當(dāng)前掃黑除惡形勢(shì)熱浪朝天,大有不可擋之勢(shì)。在面對(duì)掃黑除惡專項(xiàng)斗爭(zhēng)政策的巨大慣性力量之下,辯護(hù)律師除開(kāi)選擇無(wú)罪、罪輕、量刑、程序、證據(jù)、刑事政策等辯護(hù)視角和策略之外,不妨將關(guān)注點(diǎn)也放到涉黑案件涉案財(cái)產(chǎn)的量刑辯護(hù)上來(lái),在法律規(guī)定的范圍內(nèi)用全面視角為當(dāng)事人提供最有效的辯護(hù),以維護(hù)其合法權(quán)益。 第二部分:全國(guó)涉黑案件總體情況統(tǒng)計(jì) 一、大數(shù)據(jù)來(lái)源 時(shí)間:2019年5月28日之前 案例來(lái)源:Alpha案例庫(kù) 罪名:組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪 案件數(shù)量:6121件 數(shù)據(jù)采集時(shí)間:2019年5月28日 二、 檢索結(jié)果可視化本次檢索獲取了組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪2019年5月28日前共6121篇裁判文書(shū)。 (一) 整體情況分析從上方的年份分布可以看到當(dāng)前條件下組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪案例數(shù)量的變化趨勢(shì)。 從地域分布來(lái)看,當(dāng)前組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪案例主要集中在重慶市、廣東省、福建省,分別占比13%、11%、10%。其中重慶市的案件量最多,達(dá)到766件。 (二) 行業(yè)分布從上面的行業(yè)分類情況可以看到,組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪當(dāng)前的行業(yè)分布主要集中在建筑業(yè),批發(fā)和零售業(yè),衛(wèi)生和社會(huì)工作,房地產(chǎn)業(yè)。 (三) 程序分類從上面的程序分類統(tǒng)計(jì)可以看到組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪下當(dāng)前的審理程序分布狀況。一審案件有459件,二審案件有217件,再審案件有180件,執(zhí)行案件有5211件。 (四) 裁判結(jié)果
通過(guò)對(duì)二審裁判結(jié)果的可視化分析可以看到,當(dāng)前條件下維持原判的有95件,占比為44%;其他的有62件,占比為29%;改判的有26件,占比為12%。
通過(guò)對(duì)主刑的可視化可以看到,當(dāng)前條件下包含有期徒刑的案件有381件,包含拘役的案件有40件,包含無(wú)期徒刑的案件有10件。 其中包含緩刑的案件有55件;免予刑事處罰的案件有12件。
通過(guò)對(duì)附加刑的可視化可以看到,當(dāng)前條件下件包含罰金的案件有239件,包含剝奪政治權(quán)利的案件有94件,包含沒(méi)收財(cái)產(chǎn)的案件有47件。 (五) 審理期限可視化通過(guò)對(duì)審理期限的可視化分析可以看到,當(dāng)前條件下的審理時(shí)間更多處在30天以內(nèi)的區(qū)間內(nèi),平均時(shí)間為61天。 (六) 法院通過(guò)對(duì)法院的可視化分析可以看到,審理組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪案件由多至少的法院分別為重慶市第五中級(jí)人民法院、廣東省韶關(guān)市中級(jí)人民法院、重慶市第三中級(jí)人民法院、重慶市第一中級(jí)人民法院、湖南省常德市中級(jí)人民法院。 第三部分:全國(guó)涉黑案件涉案財(cái)產(chǎn)刑判決統(tǒng)計(jì)分析 一、大數(shù)據(jù)來(lái)源 時(shí)間:2019年5月28日之前 案例來(lái)源:Alpha案例庫(kù) 罪名:組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪 檢索條件: 裁判結(jié)果包含:罰金、沒(méi)收財(cái)產(chǎn) 案件數(shù)量:425件 數(shù)據(jù)采集時(shí)間:2019年5月28日 二、檢索結(jié)果可視化本次檢索獲取了組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪2019年5月28日前共425篇裁判文書(shū)。 (一) 整體情況分析從上方的年份分布可以看到當(dāng)前條件下組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪案例數(shù)量的變化趨勢(shì)。 從地域分布來(lái)看,當(dāng)前組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪案例主要集中在廣東省、福建省、河南省,分別占比17%、13%、12%。其中廣東省的案件量最多,達(dá)到74件。 (二) 程序分類從上面的程序分類統(tǒng)計(jì)可以得出組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪下當(dāng)前的審理程序分布狀況,其中一審案件有200件,二審案件有32件,再審案件有7件,執(zhí)行案件有182件。并能夠推算出一審上訴率約為16%。 (三) 裁判結(jié)果
通過(guò)對(duì)二審裁判結(jié)果的可視化分析可以看到,當(dāng)前條件下改判的有13件,占比為41%;其他的有9件,占比為28%;維持原判的有6件,占比為19%。
通過(guò)對(duì)主刑的可視化可以看到,當(dāng)前條件下包含有期徒刑的案件有236件,包含拘役的案件有26件,包含無(wú)期徒刑的案件有7件。 其中包含緩刑的案件有41件;免予刑事處罰的案件有7件。
通過(guò)對(duì)附加刑的可視化可以看到,當(dāng)前條件下件包含罰金的案件有239件,包含沒(méi)收財(cái)產(chǎn)的案件有47件,包含剝奪政治權(quán)利的案件有43件。 (四) 審理期限可視化通過(guò)對(duì)審理期限的可視化分析可以看到,當(dāng)前條件下的審理時(shí)間更多處在31-90天的區(qū)間內(nèi),平均時(shí)間為114天。 第四部分:湖南省涉黑案件總體情況統(tǒng)計(jì) 時(shí)間:2019年5月28日之前 案例來(lái)源:Alpha案例庫(kù) 罪名:組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪 檢索條件: 地域:湖南省 案件數(shù)量:537件 數(shù)據(jù)采集時(shí)間:2019年5月28日 一、 檢索結(jié)果可視化本次檢索獲取了組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪2019年5月28日前共537篇裁判文書(shū)。 (一) 整體情況分析從上方的年份分布可以看到當(dāng)前條件下組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪案例數(shù)量的變化趨勢(shì)。 (二) 程序分類從上面的程序分類統(tǒng)計(jì)可以看到組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪下當(dāng)前的審理程序分布狀況。一審案件有21件,二審案件有8件,再審案件有6件,執(zhí)行案件有501件。 (三) 裁判結(jié)果
通過(guò)對(duì)二審裁判結(jié)果的可視化分析可以看到,當(dāng)前條件下維持原判的有4件,占比為50%;其他的有2件,占比為25%;改判的有2件,占比為25%。
通過(guò)對(duì)主刑的可視化可以看到,當(dāng)前條件下包含有期徒刑的案件有14件,包含拘役的案件有4件,包含無(wú)期徒刑的案件有1件。 其中包含緩刑的案件有2件;免予刑事處罰的案件有1件。
通過(guò)對(duì)附加刑的可視化可以看到,當(dāng)前條件下件包含罰金的案件有9件,包含剝奪政治權(quán)利的案件有7件,包含沒(méi)收財(cái)產(chǎn)的案件有2件。 (四) 審理期限可視化通過(guò)對(duì)審理期限的可視化分析可以看到,當(dāng)前條件下的審理時(shí)間更多處在30天以內(nèi)的區(qū)間內(nèi),平均時(shí)間為101天。 (五) 法院通過(guò)對(duì)法院的可視化分析可以看到,審理組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪案件由多至少的法院分別為湖南省常德市中級(jí)人民法院、湖南省岳陽(yáng)市中級(jí)人民法院、湖南省婁底市中級(jí)人民法院、湖南省永州市中級(jí)人民法院、湖南省衡陽(yáng)市中級(jí)人民法院。 第五部分:湖南省涉黑案件涉案財(cái)產(chǎn)刑判決統(tǒng)計(jì)分析 時(shí)間:2019年5月28日之前 案例來(lái)源:Alpha案例庫(kù) 罪名:組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪 檢索條件: 地域:湖南省 裁判結(jié)果包含:罰金、 沒(méi)收財(cái)產(chǎn) 案件數(shù)量:9件 數(shù)據(jù)采集時(shí)間:2019年5月28日 一、 檢索結(jié)果可視化本次檢索獲取了組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪2019年5月28日前共9篇裁判文書(shū)。 (一) 整體情況分析從上方的年份分布可以看到當(dāng)前條件下組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪案例數(shù)量的變化趨勢(shì)。 (二) 程序分類從上面的程序分類統(tǒng)計(jì)可以得出組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪下當(dāng)前的審理程序分布狀況,其中一審案件有7件,二審案件有2件。并能夠推算出一審上訴率約為29%。 (三) 裁判結(jié)果
通過(guò)對(duì)二審裁判結(jié)果的可視化分析可以看到,當(dāng)前條件下改判的有1件,占比為50%;維持原判的有1件,占比為50%。
通過(guò)對(duì)主刑的可視化可以看到,當(dāng)前條件下包含有期徒刑的案件有9件,包含拘役的案件有4件,包含無(wú)期徒刑的案件有1件。 其中包含緩刑的案件有2件;免予刑事處罰的案件有1件。
通過(guò)對(duì)附加刑的可視化可以看到,當(dāng)前條件下件包含罰金的案件有9件,包含沒(méi)收財(cái)產(chǎn)的案件有2件,包含剝奪政治權(quán)利的案件有1件。 (四) 審理期限可視化通過(guò)對(duì)審理期限的可視化分析可以看到,當(dāng)前條件下的審理時(shí)間更多處在31-90天的區(qū)間內(nèi),平均時(shí)間為183天。 (五) 法院通過(guò)對(duì)法院的可視化分析可以看到,審理組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪案件由多至少的法院分別為湖南省岳陽(yáng)市中級(jí)人民法院、臨澧縣人民法院、張家界市武陵源區(qū)人民法院、新化縣人民法院、汝城縣人民法院。 第六部分:涉黑案件財(cái)產(chǎn)刑辯護(hù)的現(xiàn)實(shí)必要性與可行性 面對(duì)目前掃黑除惡斗爭(zhēng)浪潮化的現(xiàn)實(shí)情景,辯護(hù)人選擇財(cái)產(chǎn)刑辯護(hù)策略或許是基于這樣無(wú)奈的理由:“在傳統(tǒng)的無(wú)罪辯護(hù)和量刑辯護(hù)空間十分有限或干脆失靈的情況下,辯護(hù)重心轉(zhuǎn)向財(cái)產(chǎn)利益就涉案財(cái)物處置和財(cái)產(chǎn)刑適用提出有針對(duì)性的辯護(hù)意見(jiàn),也許還能減少被告人的經(jīng)濟(jì)損失,而且將此部分作為切入口,反而在刑罰從輕方面能起到互補(bǔ)的效果?!?/span> (一)制度層面:財(cái)產(chǎn)刑適用范圍及方法預(yù)留了辯護(hù)空間 我國(guó)《刑法》規(guī)定財(cái)產(chǎn)刑作為附加刑的刑法分則罪名多達(dá)近180個(gè)。關(guān)于單個(gè)罪名財(cái)產(chǎn)刑的具體規(guī)定和適用方法在分則條文中有所不同,主要存在三種適用情形:第一種,“應(yīng)當(dāng)”并處;第二種,“可以”并處;第三種,則是單獨(dú)處以財(cái)產(chǎn)刑。 針對(duì)這三種適用的情形,如果再結(jié)合具體的財(cái)產(chǎn)刑刑種進(jìn)行劃分,裁量范圍更為廣闊。所以,辯護(hù)人在面對(duì)財(cái)產(chǎn)刑量刑空間巨大的情況下,應(yīng)當(dāng)有所發(fā)覺(jué)、有所警醒,理應(yīng)結(jié)合涉案財(cái)產(chǎn)在事實(shí)、證據(jù)、程序等方面可能存在的法律問(wèn)題,進(jìn)行毫無(wú)保留的炮火猛擊以攻占財(cái)產(chǎn)刑辯護(hù)這一高地。 (二)理念層面:刑事辯護(hù)的第六度空間 陳瑞華教授在《刑事辯護(hù)的第六空間——刑事辯護(hù)衍生出來(lái)的新型代理業(yè)務(wù)》中提出刑事辯護(hù)“第六空間”的概念:在傳統(tǒng)五類辯護(hù)失靈的情況下,針對(duì)罰金、沒(méi)收財(cái)產(chǎn)、涉案財(cái)物的處置等方面為委托人爭(zhēng)取合法權(quán)益的空間。具體參照陳瑞華教授|刑事辯護(hù)的第六空間——刑事辯護(hù)衍生出來(lái)的新型代理業(yè)務(wù) (三)技術(shù)層面:審前辯護(hù)與庭審辯護(hù)相結(jié)合 1、審前辯護(hù)策略 在未進(jìn)入審判程序之前,辯護(hù)人可以對(duì)涉案財(cái)物的范圍、價(jià)值問(wèn)題進(jìn)行辯護(hù)。具體可以考慮以下方面: 第一、對(duì)于辦案機(jī)關(guān)查封扣押凍結(jié)財(cái)產(chǎn),是不是在合理范圍之內(nèi),是不是與案件無(wú)關(guān)的財(cái)產(chǎn),律師可以向偵查機(jī)關(guān)提出法律意見(jiàn); 第二、就涉案財(cái)物的價(jià)值或價(jià)格就是否被高估、誤估和錯(cuò)估的情況提出法律意見(jiàn)。 司法實(shí)踐中,如果涉黑案件的辯護(hù)人沒(méi)有針對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)提出辯護(hù)意見(jiàn),一般要等法院生效判決才會(huì)對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)予以執(zhí)行,或者會(huì)把與涉案無(wú)關(guān)的財(cái)產(chǎn)予以退還,此時(shí)財(cái)產(chǎn)可能會(huì)面臨大幅度的貶值、虧損。 所以,作為辯護(hù)律師,應(yīng)當(dāng)對(duì)與案件無(wú)關(guān)的財(cái)物及時(shí)提出辯護(hù)意見(jiàn),若辦案機(jī)關(guān)不理會(huì)律師的意見(jiàn),辯護(hù)人可以根據(jù)《刑事訴訟法》第115條規(guī)定向同級(jí)檢察院提出申訴控告,請(qǐng)求人民檢察院基于其客觀、中立的法定立場(chǎng),及時(shí)對(duì)涉案財(cái)產(chǎn)作出符合法律規(guī)定的處理,以維護(hù)當(dāng)事人及其家屬的合法權(quán)益。 2、庭審辯護(hù)策略 (1)實(shí)體辯護(hù) 針對(duì)案件中所有可能被處以財(cái)產(chǎn)刑的情形進(jìn)行辯護(hù)。在作一般性的無(wú)罪、罪輕或者量刑辯護(hù)之時(shí),也應(yīng)該注意考察案件中是否存在查封、扣押、凍結(jié)、處置財(cái)產(chǎn)過(guò)當(dāng)?shù)膯?wèn)題,而且要善于運(yùn)用罪刑相適應(yīng)原則和寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策進(jìn)行有效論證、辯護(hù)。 (2)程序辯護(hù) 針對(duì)涉案財(cái)物是否被辦案機(jī)關(guān)非法處置、是否隨案移送等程序性問(wèn)題進(jìn)行辯護(hù)。 一般而言,進(jìn)入刑事訴訟程序之后,偵查機(jī)關(guān)在對(duì)嫌疑人進(jìn)行立案?jìng)刹橹畷r(shí),會(huì)對(duì)嫌疑人相關(guān)的財(cái)物采取查封、扣押、凍結(jié)等措施。 相關(guān)財(cái)產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)可能存在以下的問(wèn)題,亦即是辯護(hù)的空間: 其一、偵查機(jī)關(guān)在正式刑事立案前采取查封、扣押、凍結(jié)等措施; 其二、被采取查封、扣押、凍結(jié)措施的財(cái)物未移送人民檢察院、人民法院; 其三、涉案財(cái)產(chǎn)存在被提前處理、私自處理的問(wèn)題。 如果存在上述問(wèn)題,辯護(hù)人應(yīng)當(dāng)在庭審中提出、加以強(qiáng)調(diào)并論證,以保護(hù)當(dāng)事人合法的財(cái)產(chǎn)權(quán)益。 (3)退贓退賠的辯護(hù)策略 在實(shí)務(wù)中,一般不提倡行為人及其親屬在刑事訴訟的早期就進(jìn)行退贓退賠。 筆者認(rèn)為,退贓退賠有時(shí)候就像是一起商業(yè)糾紛談判,坐在談判桌的雙方角色、力量雖不可同日而語(yǔ)。但因?yàn)樯婕暗牟粌H僅只有行為人,也包括了其家屬、朋友乃至同事等諸多紛繁復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系。 并且在以維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定為第一要?jiǎng)?wù)的政治現(xiàn)實(shí)中,國(guó)家給了行為人及其親友坐上談判席的資格。不管是“天賦人權(quán)”還是“國(guó)賦人權(quán)”,隨著現(xiàn)代社會(huì)法治的進(jìn)步,公民為權(quán)利而斗爭(zhēng)的法律意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)烈。 從反面來(lái)看,如若行為人不積極行使權(quán)利,那么,法律賦予公民的權(quán)利便將只會(huì)停留在口頭和紙上,難以真正有效行權(quán)。 因此,實(shí)務(wù)中,基于行為人量刑利益最大化的角度,一般實(shí)施“擠牙膏”式的退贓策略:分別在偵查、審查起訴、一審、二審各階段退一部分。該策略的優(yōu)勢(shì)是:隨著刑事程序的推進(jìn),越到后來(lái)的階段,退贓的效果就越明顯,對(duì)量刑的作用就越大。 這樣一來(lái),也不會(huì)出現(xiàn)公檢法三家不愿意看到的糟糕情形:案件直至判決生效,行為人都沒(méi)有進(jìn)行退贓退賠。畢竟根據(jù)法律規(guī)定,一旦判決生效了,即便行為人的家屬愿意代為退贓、退賠,也不能因此對(duì)行為人從輕處罰,充其量是家屬在代為履行被告人道德上的義務(wù)。 律師在提供法律咨詢時(shí)都應(yīng)當(dāng)提及這一點(diǎn),并且從委托人利益最大化角度出發(fā),在法律允許的范圍內(nèi)設(shè)計(jì)一系列精妙的辯護(hù)策略,將涉案財(cái)產(chǎn)退贓、退賠這一從輕情節(jié)效果最大化,以實(shí)現(xiàn)行為人刑期上的優(yōu)惠。 (四)其他。婁秋琴律師提到,需要完善追繳和沒(méi)收犯罪所得、所用之物制度?!案鶕?jù)我國(guó)刑法的規(guī)定,追繳和沒(méi)收的對(duì)象應(yīng)當(dāng)限于違法犯罪所得的財(cái)物以及違禁品及供犯罪所用的本人財(cái)物,不得追繳和沒(méi)收犯罪嫌疑人、被告人以及案外人的合法財(cái)產(chǎn)。如果司法機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人、被告人的合法財(cái)產(chǎn)采取了查封、扣押、凍結(jié)等行為,律師作為辯護(hù)人,應(yīng)當(dāng)有權(quán)對(duì)這些偵查手段提出質(zhì)疑,否定查封、扣押、凍結(jié)等相關(guān)書(shū)證?!币?jiàn)婁秋琴| 實(shí)現(xiàn)刑事辯護(hù)第六空間的路徑 結(jié) 語(yǔ) “一個(gè)國(guó)家是否有真正的自由,試金石之一是它對(duì)于那些有罪之人或?yàn)槭廊瞬积X之徒辯護(hù)的人的態(tài)度。” ——艾倫.德肖維茨 【親辦案例分享】 2、庭審總時(shí)長(zhǎng)14小時(shí)27分鐘,庭審直播鏈接: http://tingshen.court.gov.cn/live/5630292?from=timeline&isappinstalled=0 |
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