淺談制作調(diào)查詢問筆錄應(yīng)該注意把握的幾個問題

爨市蝸牛 2015-01-17

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調(diào)查詢問筆錄是我們行政執(zhí)法人員為了查明案情，依照法定程序向當(dāng)事人和其它證人進(jìn)行調(diào)查詢問，記錄被詢問人陳述的規(guī)范性文書。它是我國行政執(zhí)法案件中七大證據(jù)之一，是案件定性的重要依據(jù)，是案件證據(jù)鏈的要求，是價格違法案件13種必備的法律文書之一。因此，在查辦價格違法案件過程中，制作好調(diào)查詢問筆錄極其重要。怎樣制作調(diào)查詢問筆錄，筆者結(jié)合工作中體會談幾點意見，供同行借鑒。

　　一、制作調(diào)查詢問筆錄應(yīng)注意把握好四個程序

　　調(diào)查詢問筆錄是一種規(guī)范性文書，它的內(nèi)容要有明確的目的性，它的制作過程要符合法定程序，格式要嚴(yán)格遵照法定的要求。筆錄制作只有依法進(jìn)行，才具有合法性。筆者認(rèn)為在制作程序上應(yīng)注意把握好四個問題：

　　1、準(zhǔn)備要充分。制作筆錄之前，詢問人員要有一定的思想準(zhǔn)備，要熟悉案情，熟悉行政法規(guī)，掌握政策依據(jù)，分析被詢問人的心態(tài)，思考打算問什么？準(zhǔn)備怎么問？事先預(yù)測將會遇到什么困難，考慮好相應(yīng)的對策等。總之, 思想上要有充分的準(zhǔn)備，盡可能在制作筆錄前列出詳細(xì)的調(diào)查詢問提綱。

　　2、格式要規(guī)范。一份完整的筆錄包括首部、正文、尾部三部份組成。首部要按規(guī)定的格式填寫，起止時間年、月、日、時、分要及時填寫準(zhǔn)確；詢問地點筆者認(rèn)為應(yīng)寫地名（可加單位），如“某市某街幾號”,不能只寫單位,如“某單位某辦公室”。問答式的正文要體現(xiàn)法定要求，要詳細(xì)反映案件的客觀事實。尾部收尾要依照法定的程序，手續(xù)要完整。

　　3、內(nèi)容要具體。正文內(nèi)容要圍繞案情，要把與案件有關(guān)的事實以及與事實相關(guān)的主客觀原因問清楚，要圍繞案情把時間、地點、經(jīng)過、手段、結(jié)果、目的問清楚，特別是要把案件構(gòu)成違法的條件問清楚、記詳細(xì)，涉及關(guān)鍵性的問題應(yīng)重復(fù)問答。

　　4、手續(xù)要完備。筆錄制作結(jié)束后首先應(yīng)交由被詢問人核對，允許被詢問人對回答的內(nèi)容進(jìn)行更正、修改、補充。其次簽名要完整，筆錄的每一頁被詢問人都要簽名，詢問人、記錄人簽名應(yīng)及時、確切，切不可他人代簽。最后捺印要準(zhǔn)確，被詢問人要在筆錄的姓名處、修改補充處、兩頁以上騎縫處用右手食指或拇指全印捺印到位，對加入和涂改較長的語句應(yīng)在頭尾處、加入箭頭處捺印準(zhǔn)確

　　二、制作調(diào)查詢問筆錄應(yīng)注意把握好五個體現(xiàn)

　　為了確保調(diào)查詢問筆錄的合法性，筆者認(rèn)為筆錄在制作過程中應(yīng)注意把握好五個體現(xiàn)：一是體現(xiàn)告知。在制作的調(diào)查詢問筆錄上,要體現(xiàn)我們是某某單位執(zhí)法人員，體現(xiàn)詢問人員兩人以上并出示了證件。二是體現(xiàn)被詢問人的法律責(zé)任。如隱瞞事實或有意作偽證要負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任。三是體現(xiàn)被詢問人的身份。體現(xiàn)被詢問人是單位法人，如不是法人，應(yīng)體現(xiàn)單位法人委托；體現(xiàn)被詢問人姓名、性別、年齡、文化、單位、職務(wù)、籍貫、住址、聯(lián)系電話等。四是體現(xiàn)鮮明的目的性。要把案件的客觀事實反映出來，把案件構(gòu)成違法的條件反映出來。五是體現(xiàn)程序的合法性。筆錄中要反映“你對以上問題有沒有需要補充的？”，允許被詢問人闡述對他們有利的理由，也可以讓被詢問人表明態(tài)度；反映“你以上所說的情況屬實嗎？”；最后請被詢問人在筆錄的下一行寫上“以上筆錄我看過，和我所說的一樣（相符）”。

　　三、制作調(diào)查詢問筆錄應(yīng)注意掌握好五種方法

　　在制作調(diào)查詢問筆錄過程中，除了要掌握好筆錄制作的法定要求外，詢問的技巧如何，直接關(guān)系到筆錄的質(zhì)量。詢問人員一般由語言表達(dá)能力強,心理素質(zhì)好,思維敏捷的人員擔(dān)任。詢問的方法要因案，因具體對象，具體環(huán)境的不同而定，筆者認(rèn)為通常有：

　　1、直接詢問法。把違法的問題按由輕到重的順序直接向被詢問人提問。這種方法可用于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題較明確，書證證據(jù)材料扎實，但缺乏被查單位法人證言應(yīng)證的案件。如教育收費檢查中發(fā)現(xiàn)違規(guī)收費問題，問題比較明確，詢問的方法可采取就檢查中發(fā)現(xiàn)的問題直接詢問的方法進(jìn)行。

　　2、迂回詢問法。把問題按由一般到個別的排列順序詢問，詢問的問題有一定隱蔽性。這一方法可用于對檢查中獲取的證據(jù)不足或不確切、案情較復(fù)雜的案件。如2004年9月,我們檢查三科在檢查廈門某建材超市中發(fā)現(xiàn),該超市剛開業(yè),多數(shù)商品標(biāo)價簽標(biāo)出“原價”“現(xiàn)價”等涉嫌虛構(gòu)原價、可能構(gòu)成價格欺詐的問題。我們在拍照固定、提取該超市標(biāo)價簽和相關(guān)證據(jù)材料后,對原價是否虛構(gòu)?詢問中我們沒有直接詢問“某商品所標(biāo)示的原價是否虛構(gòu)的？”，而是采用迂回法詢問: “何為原價?”,“某商品所標(biāo)示的原價該超市有沒有銷售過?”、“原價的依據(jù)？”等。我們在獲取確鑿證據(jù)后,認(rèn)定該超市行為構(gòu)成價格欺詐,處于20000元罰款。在查辦涉嫌價格欺詐的案件中,多數(shù)應(yīng)采取迂回方法詢問。

　　3、漸進(jìn)式詢問法。詢問人員在確定所要問的要點后，圍繞這個要點設(shè)計一組具體的問題，把問題分步驟有次序地一步一步推進(jìn)的詢問。如2004年7月,我們查處廈門市某房地產(chǎn)開發(fā)公司一起投訴件時,發(fā)現(xiàn)該公司商品房銷售后,業(yè)主辦理產(chǎn)權(quán)證時又收取測繪費, 涉嫌“有價格承諾，不履行或不完全履行的”價格欺詐問題,我們在制作調(diào)查筆錄詢問中，采取漸進(jìn)式詢問法詢問,圍繞“商品房銷售合同”中有價格承諾“不完全履行”這個要點, 有次序一步一步地推進(jìn),從而獲取了扎實的證言材料,為認(rèn)定該公司行為構(gòu)成價格欺詐起到關(guān)鍵性的作用。

　　4、排除詢問法。詢問人員采取可能存在的問題在詢問中一一排除,唯一的就是我們所要的結(jié)果。如2004年上半年,我們在醫(yī)療服務(wù)收費專項檢查中發(fā)現(xiàn),某醫(yī)院存在“自立項目”收費的問題,詢問中,我們采取排除法詢問，詢問“某項目是否屬于規(guī)定的項目？”，“收費的依據(jù)是什么？”，收費項目排除了規(guī)定就是自立的。

　　5、命題式詢問法。如明碼標(biāo)價檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，通?？捎妹}式方法詢問，把違反規(guī)定的問題用提綱的形式一一列出，一項一項地詢問，直至把問題全部詢問清楚?？傊{(diào)查詢問的方法很多，需要我們價格行政執(zhí)法人員在實際工作中不斷總結(jié)，不斷提高。

　　四、制作調(diào)查詢問筆錄詢問中應(yīng)注意好四個問題

　　在制作調(diào)查詢問筆錄工作中，一般不要被詢問人一來就拿出筆錄紙和印泥，擺出制作筆錄的架子，造成被詢問人非常謹(jǐn)慎的局面，不利于達(dá)到詢問的預(yù)期目的。通?？稍谥谱鞴P錄前先與被詢問人友好交談，努力創(chuàng)造良好氣氛，盡可能取得被詢問人信任、配合后，在交談中不知不覺地切入主題，讓被詢問人無顧慮地說出主要的、關(guān)鍵性的問題，再來制作筆錄。詢問中要注意：一是詢問的問題要有針對性。問題里面必須有目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)明確問什么，是什么，為什么，詢問的問題能否表達(dá)所要問的問題，是否符合提出此問題的意圖。二是詢問的問題要合理。詢問的問題必須以客觀存在為依據(jù)，問題應(yīng)緊扣案情。三是詢問的問題應(yīng)當(dāng)是確定的，問題必須讓被詢問人明白回答問題的范圍，問題不應(yīng)模棱兩可，不能讓人覺得無法回答。四是詢問的問題要有邏輯性，問題應(yīng)一環(huán)扣一環(huán)，直至案件事實清楚。

　　總體要求：1、調(diào)查人要對被調(diào)查人的違法經(jīng)過足夠了解。2、要準(zhǔn)確掌握對被調(diào)查人違法行為響應(yīng)的法律法規(guī)。3、卷內(nèi)文件的排列順序應(yīng)該以案件流程和時間順序為準(zhǔn)。4、書寫過程中要用黑色、藍(lán)黑色鋼筆或?qū)懽止P，當(dāng)事人提供的材料使用圓珠筆的，入卷應(yīng)予復(fù)印。5、卷內(nèi)材料有頁號。6、裝訂紙張無破損。7、卷內(nèi)材料排列按執(zhí)法文書目錄順序排列。

注意事項：

　　1、立案審批包括，當(dāng)事人基本情況包括單位名稱和法定代表人姓名或個人姓名、地址等。案件來源。應(yīng)注明案件來源是現(xiàn)場檢查、檢驗中發(fā)現(xiàn)或舉報、交辦、移送的事。案情簡介。立案依據(jù)。應(yīng)引用適用法律、法規(guī)、規(guī)章全稱，并注明具體條、款、項等。承辦機(jī)構(gòu)的意見及簽名。行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見及簽名。立案時間。

　　2、現(xiàn)場檢查筆錄和調(diào)查詢問筆錄，案件調(diào)查（檢查）規(guī)范。案件調(diào)查或檢查時執(zhí)法人員不得少于2人（適用簡易程序?qū)嵤┬姓幜P的除外，下同），并向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件。案卷中有兩名以上執(zhí)法人員共同執(zhí)法的文書記載或在卷內(nèi)調(diào)查取證檢查筆錄文書中有兩名以上執(zhí)法人員的簽名。案件調(diào)查（檢查）筆錄規(guī)范。（1）有調(diào)查詢問和現(xiàn)場檢查的時間；有調(diào)查詢問和檢查所在的具體地點；（3）有當(dāng)事人或被詢問人的基本情況；（4）有調(diào)查詢問和檢查筆錄的完整內(nèi)容。包括表明身份，說明執(zhí)法依據(jù)，注明或詢問違法事實與情節(jié)等；（5）有檢查人員（調(diào)查人員）、記錄人員簽名；（6）筆錄有被檢查人或被調(diào)查人簽名。如當(dāng)事人拒絕簽名應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員在筆錄上簽名并說明情況；（7）調(diào)查筆錄和檢查筆錄中涂改處，應(yīng)有被調(diào)查人員或被檢查人員按捺手印、蓋章或簽名。

　　案件證據(jù)的調(diào)查與保存。（1）注明被取證的當(dāng)事人有關(guān)事項；（2）有取證事由和依據(jù)；（3）有取證的具體時間、地點；（4）有物品改善的描述等；（5）有物品保存期限、保存條件和地點；（6）需先行登記保存或查封扣押的，應(yīng)有領(lǐng)導(dǎo)審批記載；（7）對先行登記保存或查封扣押的物品應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時間內(nèi)做出處理決定；（8）有被取證的單位或個人簽名或蓋章；（9）有記載物品處理決定和處理結(jié)果的文書。

4、現(xiàn)場照片：

5、案情調(diào)查終結(jié)報告規(guī)范。（1）案由規(guī)范；（2）被處罰人的基本情況；（3）調(diào)查事實；（4）爭議要點；（5）有相關(guān)證據(jù)表述；（6）承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的處理意見。

　　　告知規(guī)范。（1）行政處罰之前告知當(dāng)事人違法事實、處罰理由和依據(jù)的記載；（2）行政處罰時，當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利告知的記載；（3）行政處罰當(dāng)事人陳述、申辯或放棄此項權(quán)利的記載；（4）告知文書行政機(jī)關(guān)的名稱及印章。

　　聽證規(guī)范。（1）法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的告知文書；（2）因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的文字記載；（3）聽證通知書的內(nèi)容包括聽證時間、地點、主持人、告知當(dāng)事人申請回避權(quán)，行政機(jī)關(guān)名稱及印章和通知時間等；（4）聽證筆錄制作規(guī)范。包括聽證時間、地點、內(nèi)容、主持人簽名、記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等；（5）聽證報告內(nèi)容規(guī)范。包括聽證報告應(yīng)當(dāng)載明聽證的時間、地點、參加人、記錄人、主持人、當(dāng)事人與調(diào)查人員對違法事實、證據(jù)的認(rèn)定和對處罰建議的主要分歧，主持人的意見和建議等。

6、行政處罰文書：行政處罰決定書。（1）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；（2）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實；（3）行政處罰的種類和依據(jù)；（4）行政處罰的履行方式和期限；（5）救濟(jì)途徑的告知；（6）作出行政處罰決定的機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期；（7）作出行政處罰決定的機(jī)關(guān)印章；（8）行政處罰內(nèi)容有沒收有關(guān)物品的，《行政處罰決定書》應(yīng)附有《沒收物品憑證》；（9）減輕或從重處罰的法定情節(jié)、法定依據(jù)。