第一條 根據(jù)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和《關(guān)于加強(qiáng)市縣政府依法行政的決定》要求，為進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，制定本制度。

第二條 本制度所稱行政執(zhí)法案卷評(píng)查，是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)通過對(duì)執(zhí)法單位的行政執(zhí)法案卷實(shí)施檢查，對(duì)行政執(zhí)法行為的合法性、合理性和執(zhí)法文書的規(guī)范性進(jìn)行評(píng)判，并對(duì)存在的問題進(jìn)行督察整改的活動(dòng)。

第三條 城市管理行政執(zhí)法單位包括：局機(jī)關(guān)，局屬執(zhí)法大隊(duì)（管理處）、授權(quán)或受委托的組織。

第四條 本制度所稱行政執(zhí)法案卷，是指執(zhí)法單位執(zhí)法人員辦結(jié)的行政許可事項(xiàng)、一般（簡(jiǎn)易）程序行政處罰案件、行政復(fù)議案件等行政執(zhí)法活動(dòng)形成的具有查考利用的、能體現(xiàn)整個(gè)行政執(zhí)法過程、有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像、證物等不同形式的歷史記錄，包括行政執(zhí)法過程中制作并使用的文書和所取得的證據(jù)載體材料，以及產(chǎn)生的其他具有法律效力或者法律定義的材料。

第五條 市城市管理行政執(zhí)法局政策法規(guī)處為執(zhí)法案卷評(píng)查人，基層執(zhí)法單位法規(guī)科（辦公室）為案卷自查人。

第六條 行政執(zhí)法事項(xiàng)辦結(jié)、執(zhí)行完畢后，承辦人應(yīng)及時(shí)將行政相對(duì)人提交的有關(guān)材料，執(zhí)法過程中收集的證據(jù)材料，制作的執(zhí)法文書及與行政執(zhí)法活動(dòng)有關(guān)的材料整理立卷，執(zhí)法單位案卷承辦機(jī)構(gòu)按照相關(guān)制度進(jìn)行檢查、補(bǔ)正并歸檔，案卷卷宗除簡(jiǎn)易程序行政處罰案卷卷宗外應(yīng)一案一卷，分門別類，統(tǒng)一編號(hào)，妥善保管。

第七條 案卷評(píng)查遵循公正、公平、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的原則，公正對(duì)待、客觀評(píng)價(jià)行政執(zhí)法單位及行政執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為。

第八條 局行政執(zhí)法案卷評(píng)查每年不少于一次，基層執(zhí)法單位不少于兩次。

第九條 開展案卷評(píng)查，應(yīng)根據(jù)評(píng)查制度、年度工作安排制訂評(píng)查方案和標(biāo)準(zhǔn)。開展案卷評(píng)查可采取專題評(píng)查，也可以結(jié)合執(zhí)法檢查考核組織評(píng)查的形式組織評(píng)查。

第十條 實(shí)施案卷評(píng)查可采取全面檢查、重點(diǎn)抽查、組織基層執(zhí)法單位互查的方式實(shí)施案卷評(píng)查?；鶎訄?zhí)法單位根據(jù)相關(guān)制度按上述方式對(duì)本單位案卷實(shí)施自查。

第十一條 組織案卷評(píng)查、自查應(yīng)當(dāng)在分管領(lǐng)導(dǎo)的組織下，由2名以上評(píng)查人和受查單位案卷承辦人一同實(shí)施，評(píng)查人應(yīng)當(dāng)持有執(zhí)法監(jiān)督證?；鶎訄?zhí)法單位開展案卷自查，案卷自查人應(yīng)當(dāng)持有執(zhí)法證。

第十二條 對(duì)執(zhí)法單位實(shí)施案卷評(píng)查，抽取的案卷數(shù)量，能夠反映執(zhí)法單位階段、年度執(zhí)法活動(dòng)。通常行政許可、一般行政處罰案卷不少于10件，簡(jiǎn)易處罰案卷不少于20件，行政復(fù)議案件全部評(píng)查。

第十三條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查的主要內(nèi)容：

（一）行政執(zhí)法主體是否合法，執(zhí)法人員是否具有執(zhí)法資格；

（二）行政執(zhí)法行為是否符合法定權(quán)限；

（三）行政執(zhí)法行為是否有法律依據(jù)，適用依據(jù)是否準(zhǔn)確；

（四）行政執(zhí)法行為認(rèn)定事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否充分；

（五）執(zhí)法程序是否合法，內(nèi)部運(yùn)作程序是否規(guī)范；

（六）行政執(zhí)法決定是否依法執(zhí)行；

（七）是否屬于依法應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件；

（八）罰沒收據(jù)是否規(guī)范，是否實(shí)行罰繳分離；

（九）行政執(zhí)法相關(guān)收費(fèi)依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)是否合法；

（十）執(zhí)法文書是否完整齊備，文書使用是否規(guī)范、正確；

（十一）執(zhí)法案卷歸檔是否規(guī)范。

第十四條 案卷評(píng)查應(yīng)當(dāng)一案一評(píng)。案卷評(píng)查情況、評(píng)查得分及扣分理由應(yīng)書面記錄在評(píng)查表內(nèi)，并由評(píng)查人、受查單位案卷承辦人簽名。

第十五條 案卷評(píng)查負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)綜合案卷評(píng)查情況，向受查單位反饋案卷中存在的問題，并提出改進(jìn)意見和建議。案卷評(píng)查負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)綜合分析基層執(zhí)法單位執(zhí)法情況，向分管領(lǐng)導(dǎo)提交評(píng)查報(bào)告，并將評(píng)查結(jié)果抄送局政策法規(guī)處、督察處、監(jiān)察室和綜合執(zhí)法處備案，以便將評(píng)查結(jié)果納入對(duì)執(zhí)法單位行政執(zhí)法責(zé)任制考核、依法行政考核。

第十六條 行政執(zhí)法案卷評(píng)查不合格的單位，不得參與“百佳執(zhí)法單位”、“群眾滿意執(zhí)法單位”和其他先進(jìn)評(píng)比，不合格案卷制作人不得評(píng)為先進(jìn)個(gè)人。

第十七條 受查單位對(duì)評(píng)查機(jī)關(guān)指出的行政執(zhí)法案卷存在的問題，應(yīng)制訂整改措施，案卷承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)適時(shí)組織執(zhí)法人員案卷和相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，監(jiān)察室、督察處對(duì)整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第十八條 基層執(zhí)法單位應(yīng)根據(jù)行政執(zhí)法責(zé)任制，結(jié)合本單位實(shí)際制訂案卷自查制度。

第十九條 基層執(zhí)法單位每半年向局報(bào)告本單位案卷評(píng)查情況，局每年向市法制辦報(bào)送案卷評(píng)查報(bào)告。

第二十條 本制度從即日起施行。

附：徐州市城市管理行政執(zhí)法案卷評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

附件：

徐州市城市管理行政執(zhí)法案卷評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

一、行政執(zhí)法案卷評(píng)查基本標(biāo)準(zhǔn)

行政執(zhí)法案卷有下列情形之一的，取消評(píng)查資格，并定性為不合格卷：

（一）未依法取得行政處罰權(quán)或超越了法定職權(quán)范圍的行政執(zhí)法行為人，作出行政處罰決定或相關(guān)文書的；

（二）未經(jīng)依法委托的組織或雖經(jīng)依法委托但超越了委托的范圍或以被委托組織名義，作出行政處罰決定及相關(guān)文書的；

（三）未依法取得相對(duì)集中行政處罰權(quán)或超越了職權(quán)范圍的行政機(jī)關(guān)，作出行政處罰決定或相關(guān)文書的；

（四）行政執(zhí)法行為沒有法律依據(jù)的；

（五）實(shí)施行政處罰，法律適用不正確的；

（六）行政執(zhí)法文書未能體現(xiàn)執(zhí)法程序的合法性，內(nèi)部運(yùn)作程序不規(guī)范的；

（七）依法應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)處理而未移交的；

（八）行政執(zhí)法文書未能體現(xiàn)罰繳分離的；

（九）行政執(zhí)法相關(guān)收費(fèi)依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)不合法的；

（十）執(zhí)法文書未能體現(xiàn)執(zhí)法程序，執(zhí)法文書不完備、文書使用不正確的；

（十一）行政執(zhí)法案件經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)、行政訴訟機(jī)關(guān)裁定，予以變更的；

（十二）執(zhí)法案件未按照案卷管理規(guī)定和相關(guān)制度立卷歸檔的。

二、行政許可案卷評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

分類	分值	評(píng)查內(nèi)容	評(píng)分方法及標(biāo)準(zhǔn)
申 請(qǐng) 與 受 理	5	行政許可申請(qǐng)書格式規(guī)范。申請(qǐng)書需要采用格式文本的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人提供行政許可格式文本。	查申請(qǐng)書格式文本。申請(qǐng)書格式文本書寫不規(guī)范的、申請(qǐng)書格式文本中包含與申請(qǐng)行政許可事項(xiàng)沒有直接關(guān)系的內(nèi)容?？?分。
	5	行政許可實(shí)行一次性告知制度。申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)一次告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容。	查行政許可申請(qǐng)材料補(bǔ)正告知書。未告知的扣5分。
	5	行政機(jī)關(guān)受理行政許可申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)出具加蓋本行政機(jī)關(guān)專用印章和注明日期的書面憑證。	查行政許可申請(qǐng)受理通知書。內(nèi)容不規(guī)范的扣2分。
審 查 與 決 定	10	行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)的受理規(guī)范。申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料齊全、符合法定形式，行政機(jī)關(guān)能夠當(dāng)場(chǎng)做出決定的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)做出書面的行政許可決定。 根據(jù)法定條件和程序，需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)派兩名以上工作人員進(jìn)行核查。	查接收申請(qǐng)材料材料憑證、準(zhǔn)予行政許可決定書。未出具接收材料憑證的扣5分。書寫不規(guī)范的扣2分。 查行政許可現(xiàn)場(chǎng)核查筆錄和核查程序。核查筆錄內(nèi)容程序不規(guī)范的扣3分。
	5	行政許可利害關(guān)系的告知。行政機(jī)關(guān)對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，發(fā)現(xiàn)行政許可事項(xiàng)直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知利害關(guān)系人。	查行政許可陳述申辯告知書。未告知的扣5分。
	5	行政許可的決定。申請(qǐng)人的申請(qǐng)符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定。	查準(zhǔn)予行政許可決定書。未當(dāng)場(chǎng)作出書面決定的扣5分。
	2	行政許可決定書的頒發(fā)。行政機(jī)關(guān)做出準(zhǔn)予行政許可的決定，需要頒發(fā)行政許可證件的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人頒發(fā)加蓋本行政機(jī)關(guān)印章的下列行政許可文件、證件：（一）許可證、執(zhí)照或者其他許可證書；（二）資格證、資質(zhì)證或者其他合格證書；（三）行政機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件；（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他行政許可證件。	查行政許可文書送達(dá)回證。未依法頒發(fā)行政許可文書、許可證件的扣2分。

 

分類	分值	評(píng)查內(nèi)容	評(píng)分方法及標(biāo)準(zhǔn)
期                  限	6	行政許可決定做出的期限。除可以當(dāng)場(chǎng)做出行政許可決定的外，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理行政許可申請(qǐng)之日起十日內(nèi)做出行政許可決定。十日內(nèi)不能做出決定的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)十日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。 行政許可采取統(tǒng)一或者聯(lián)合辦理、集中辦理的，辦理的時(shí)間不得超過四十五日；四十五日內(nèi)不能辦結(jié)的，經(jīng)本級(jí)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)十五日，并應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。 依法應(yīng)當(dāng)先經(jīng)下級(jí)行政機(jī)關(guān)審查后報(bào)上級(jí)行政機(jī)關(guān)決定的行政許可，下級(jí)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理行政許可申請(qǐng)之日起十日內(nèi)審查完畢。	查行政許可決定書或行政許可延期通知書。未按法定期限實(shí)施行政許可或未將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人的扣2分。 查行政許可決定書或行政許可延期通知書。未按法定期限辦理或未經(jīng)本級(jí)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長(zhǎng)期限的扣2分。 查行政許可初步審查意見或?qū)徟怼Ｏ录?jí)行政機(jī)關(guān)未按法定期限審查完畢的扣2分。
	2	行政許可文書的送達(dá)。行政機(jī)關(guān)做出準(zhǔn)予行政許可的決定，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起十日內(nèi)向申請(qǐng)人頒發(fā)、送達(dá)行政許可文書。	查行政許可文書送達(dá)回證。未按期限頒發(fā)、送達(dá)行政許可證件的扣2分。
	2	做出行政許可決定的其他條件的適用。行政機(jī)關(guān)做出行政許可決定，依法需要聽證、招標(biāo)、檢驗(yàn)、檢測(cè)、鑒定和專家評(píng)審的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將所需時(shí)間書面告知申請(qǐng)人。	查行政許可所需時(shí)間通知書。未書面告知的扣2分。
聽                    證	5	特別事項(xiàng)行政許可的聽證。法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)聽證的事項(xiàng)，或者行政機(jī)關(guān)認(rèn)為需要聽證的其他涉及公共利益的重大行政許可事項(xiàng)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公告。 行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于舉行聽證的七日前將舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)通知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人，必要時(shí)予以公告。	查舉行行政許可聽證通知書、行政許可聽證公告。未按法定期限通知的扣3分。 未進(jìn)行公告的扣2分。
	5	涉他行政許可事項(xiàng)的聽證。行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在做出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；申請(qǐng)人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請(qǐng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽證。	查行政許可聽證告知書和行政許可聽證筆錄。 未書面告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人聽證權(quán)利的扣2分。 未在法定期限內(nèi)組織聽證的扣3分。

 

分類	分值	評(píng)查內(nèi)容	評(píng)分方法及標(biāo)準(zhǔn)
聽 證	5	聽證的實(shí)施規(guī)范。行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)指定審查該行政許可申請(qǐng)的工作人員以外的人員為聽證主持人。 舉行聽證時(shí)，審查該行政許可申請(qǐng)的工作人員應(yīng)當(dāng)提供審查意見的證據(jù)、理由。 聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄，聽證筆錄應(yīng)當(dāng)交聽證參加人確認(rèn)無誤后簽字或蓋章。	查行政許可聽證筆錄。未按規(guī)定指定聽證主持人的扣1分。 查行政許可聽證筆錄。未提供審查意見的證據(jù)、理由的扣2分。 查行政許可聽證筆錄。聽證筆錄書寫不規(guī)范或無聽證參加人員簽字或蓋章的扣2分。
變 更 與 延 續(xù)	2	行政許可事項(xiàng)的變更。被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)，符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。	查行政許可變更決定書。未依法變更的扣2分。
	3	行政許可事項(xiàng)的變更。被許可人申請(qǐng)延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請(qǐng)，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。	查行政許可是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。未在行政許可有效期屆滿前作出的扣3分。
立卷歸檔	2	行政許可辦結(jié)后應(yīng)及時(shí)歸檔并制作案卷：做到一案一號(hào)、一事一卷或一事數(shù)卷。	未歸檔制作案卷的或未做到一案一號(hào)、一事一卷或一事數(shù)卷的，扣2分。
	2	案卷可以分為正卷和副卷。依法不能公開的案件材料和行政機(jī)關(guān)集體討論記錄，裝入副卷。	將不能公開的案件材料和行政許可機(jī)關(guān)集體討論記錄裝入正卷的，扣2分。
	5	卷宗裝訂要對(duì)文書材料進(jìn)行檢查。 材料不完整或者破損的，要補(bǔ)充或者修補(bǔ)完整； 文書材料中的文字不能耐久保存的，要進(jìn)行復(fù)??； 文書材料過小或者過大的，要進(jìn)行襯貼或者折疊； 需要附卷的信封，要展開并加貼襯紙，郵票不得取掉；文書材料上的金屬物必須剔除干凈。	有下列情形之一的，每處扣1分值： 1.材料不完整或破損的； 2.對(duì)非耐久材質(zhì)書寫的文書材料未進(jìn)行復(fù)印的； 3.文書材料過小或過大未進(jìn)行襯貼或者折疊的； 4.信封未展開或未加貼襯紙或郵票已取掉的； 5.文書材料上的金屬物未剔除的。
	4	每份案卷的卷宗封面上應(yīng)當(dāng)載明：卷宗名稱、許可事項(xiàng)、申請(qǐng)人、受理機(jī)關(guān)、許可機(jī)關(guān)、許可結(jié)果、保管期限、卷內(nèi)文件起止時(shí)間、卷內(nèi)文件數(shù)量、卷宗號(hào)、類別號(hào)、案卷號(hào)。（1分）	有下列情形之一的，每處扣2分： 1.卷宗封面空白的； 2.卷宗封面內(nèi)容不完整或填制錯(cuò)誤的。
		行政許可案件卷宗應(yīng)當(dāng)包括下列文書材料和內(nèi)容：（一）行政許可文書；（二）申請(qǐng)材料；（三）其他材料。	文書材料不齊全的為不合卷。

 

分類	分值	評(píng)查內(nèi)容	評(píng)分方法及標(biāo)準(zhǔn)
	2	卷宗內(nèi)的文書材料應(yīng)按照辦理程序的客觀進(jìn)程所形成文書材料時(shí)間的自然順序，兼顧文書材料之間的內(nèi)在聯(lián)系進(jìn)行排列。一般按照決定→受理→告知→核查（論證）→聽證→送達(dá)→歸檔的順序。	未按照辦理程序的客觀進(jìn)程排列的，扣2分。
	2	卷內(nèi)目錄應(yīng)按照文書材料的排列順序逐件填寫，一份文書材料編一個(gè)分值，并寫明每件文書材料的起頁(yè)，最后一件文書材料要注明終止頁(yè)。	有下列情形之一的，扣1分： 1.卷內(nèi)目錄未按照文書材料的排列順序逐件填寫的； 2.順序編排錯(cuò)誤、遺漏的。
立卷歸檔	2	行政許可材料要逐頁(yè)編號(hào)。頁(yè)號(hào)一律用阿拉伯?dāng)?shù)字編在有文字正面的右上角、背面的左上角。頁(yè)號(hào)編寫位置：?jiǎn)蚊鏁鴮懳募谟疑辖牵浑p面書寫文件，正面在右上角，背面在左上角。各分卷之間不連續(xù)編頁(yè)號(hào)。卷宗封面、卷內(nèi)目錄、備考表、卷底不編號(hào)。	編號(hào)不符合要求的（如未逐頁(yè)編號(hào)、未用阿拉伯?dāng)?shù)字編寫、編號(hào)未編在文字正面的右上角或背面的左上角、在不該編號(hào)的地方編號(hào)等）扣2分。
	2	同一申請(qǐng)材料按照下列要求排列：正本在前，定稿在后；正件在前，附件在后；原件在前，復(fù)制件在后；批復(fù)在前，請(qǐng)示在后。	未按要求排列的，扣2分。
	2	卷內(nèi)備考表內(nèi)容包括：本卷情況說明，說明卷內(nèi)文件的件數(shù)、頁(yè)數(shù)，不同載體文件的數(shù)量、組卷等情況及需要說明的問題。立卷人、檢查人、立卷時(shí)間。	未填制完整，扣2分。
	2	案卷目錄：包括分值、檔號(hào)、案件名稱、起止日期、頁(yè)數(shù)、保管期限、備注等項(xiàng)目。	未填制完整，扣2分。
	2	檔號(hào)的編制：由立檔單位、年度、保管期限、類別號(hào)、案卷號(hào)、件、頁(yè)（張）號(hào)組成。	未填制完整，扣2分。
	2	案卷裝訂采用三孔一線的裝訂方式，裝訂時(shí)靠裝訂邊和下邊取齊，不得使用漿糊、普通膠水和金屬絲等其它方式。	未正確裝訂，扣2分。
	2	對(duì)簽注意見寫在文件裝訂線上的，應(yīng)予以粘貼補(bǔ)寬。	沒有粘貼補(bǔ)寬的，扣2分。
	2	在每份文件首頁(yè)右上方加蓋、填制檔號(hào)章。	未加蓋、填制檔號(hào)章，扣2分。
備   注	1.案卷采取定量評(píng)查與定性評(píng)判相結(jié)合的方式評(píng)判。 2.優(yōu)秀卷：90分以上；良好卷：70-89分；及格卷：60—69分為及格；不足60分為不及格； 3.60分以上評(píng)定為合格卷；60分以下評(píng)定為不合格卷；

 

三、行政處罰案卷評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

分類	分值	評(píng)查內(nèi)容	評(píng)分方法及標(biāo)準(zhǔn)
立    案	2	案由書寫規(guī)范。	查立案報(bào)告表。案由書寫不規(guī)范的扣2分。
	2	當(dāng)事人的基本情況。包括單位名稱和法定代表人姓名或個(gè)人姓名、地址等。	查立案報(bào)告表。當(dāng)事人基本情況漏寫、書寫錯(cuò)誤的扣2分。
	2	案件來源。應(yīng)注明案件來源是現(xiàn)場(chǎng)檢查、檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)或舉報(bào)、交辦、移送等。	查立案報(bào)告表。未注明案件來源的扣2分。
	2	案情簡(jiǎn)介。	查立案報(bào)告表。無案情簡(jiǎn)介、案情簡(jiǎn)介不規(guī)范的扣2分。
	1	立案依據(jù)。應(yīng)引用適用法律、法規(guī)、規(guī)章全稱，并注明具體條、款、項(xiàng)等。	查立案報(bào)告表。未引用適用法律、法規(guī)、規(guī)章全稱，并未注明條、款、項(xiàng)的扣1分。
	1	承辦機(jī)構(gòu)的意見及簽名。	查立案報(bào)告表。無承辦機(jī)構(gòu)的意見及簽名的扣1分。
	1	行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見及簽名。	查立案報(bào)告表。無行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見及簽名的扣1分。
	1	立案時(shí)間。	查立案報(bào)告表。無立案時(shí)間的扣1分。
調(diào) 查 取 證	2	案件調(diào)查（檢查）規(guī)范。案件調(diào)查或檢查時(shí)執(zhí)法人員不得少于2人，并向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件。案卷中有2名以上執(zhí)法人員共同執(zhí)法的文書記載或在卷內(nèi)調(diào)查取證檢查筆錄文書中有2名以上執(zhí)法人員的簽名。	查現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和調(diào)查詢問筆錄。 少于2人以上執(zhí)法人員簽名、沒有向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件的扣2分。
	6	案件調(diào)查（檢查）筆錄規(guī)范。 （1）有調(diào)查詢問和現(xiàn)場(chǎng)檢查的時(shí)間； （2）有調(diào)查詢問和檢查所在的具體地點(diǎn)； （3）有當(dāng)事人或被詢問人的基本情況； （4）有調(diào)查詢問和檢查筆錄的完整內(nèi)容。包括表明身份，說明執(zhí)法依據(jù)，注明或詢問違法事實(shí)與情節(jié)等； （5）筆錄有被檢查人或被調(diào)查人簽名。如當(dāng)事人拒絕簽名應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員在筆錄上簽名并說明情況； （6）調(diào)查筆錄和檢查筆錄中涂改處，應(yīng)有被調(diào)查人員或被檢查人員按捺手印、蓋章或簽名。	查現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和調(diào)查詢問筆錄。每缺少一項(xiàng)或書寫不規(guī)范的扣1分。

 

分類	分值	評(píng)查內(nèi)容	評(píng)分方法及標(biāo)準(zhǔn)
調(diào) 查 取 證	9	案件證據(jù)的調(diào)取與保存。 （1）注明被取證的當(dāng)事人有關(guān)事項(xiàng)； （2）有取證事由和依據(jù)； （3）有取證的具體時(shí)間、地點(diǎn)； （4）有物品性狀的描述等； （5）有物品保存期限、保存條件和地點(diǎn)； （6）需先行登記保存或查封扣押的，應(yīng)有相應(yīng)文書，并有主要領(lǐng)導(dǎo)審批記載； （7）對(duì)先行登記保存或查封扣押的物品應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)做出處理決定； （8）有被取證的單位或個(gè)人簽名或蓋章； （9）有記載物品處理決定和處理結(jié)果的文書。	查現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和調(diào)查詢問筆錄。每缺少一項(xiàng)或書寫不規(guī)范的扣1分。
	6	案情調(diào)查終結(jié)報(bào)告 （1）案由規(guī)范； （2）被處罰人的基本情況表述規(guī)范； （3）調(diào)查事實(shí)詳略得當(dāng)； （4）爭(zhēng)議要點(diǎn)清晰明了； （5）證據(jù)充分、表述規(guī)范； （6）有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的處理意見。	查案情終結(jié)報(bào)告。 沒有案情終結(jié)報(bào)告，評(píng)為不合格卷。 每缺少一項(xiàng)或書寫不規(guī)范的扣1分。
審 查 決 定	5	處罰告知規(guī)范。 （1）行政處罰之前告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰理由和依據(jù)的記載； （2）行政處罰時(shí)，當(dāng)事人陳述、申辯權(quán)利告知的記載； （3）行政處罰當(dāng)事人陳述、申辯或放棄此項(xiàng)權(quán)利的記載； （4）告知文書行政機(jī)關(guān)的名稱及印章。	查行政處罰事先告知書和陳述、申辯筆錄。缺第1項(xiàng)，評(píng)為不合格卷。 2、3、4項(xiàng)每缺少一項(xiàng)扣1分。 書寫不規(guī)范的扣2分。
聽 證	10	聽證規(guī)范。 （1）法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的，應(yīng)出具告知文書； （2）不組織聽證的，要有當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的文字記載； （3）聽證通知書的內(nèi)容包括聽證時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)，行政機(jī)關(guān)名稱及印章和通知時(shí)間等； （4）聽證筆錄制作規(guī)范。包括聽證時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、主持人簽名、記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等； （5）聽證報(bào)告內(nèi)容規(guī)范。包括聽證報(bào)告書	符合法定要求不需聽證的，未經(jīng)該程序的不扣分。符合聽證要求的，未組織聽證，評(píng)為不合格卷。 履行聽證程序的，查聽證通知書、聽證筆錄、聽證報(bào)告，2、3、4、5項(xiàng)中每缺少一項(xiàng)扣2分；書寫不規(guī)范的扣2分。

分類	分值	評(píng)查內(nèi)容	評(píng)分方法及標(biāo)準(zhǔn)
聽證		應(yīng)當(dāng)載明聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人、記錄人、主持人，當(dāng)事人與調(diào)查人員對(duì)違法事實(shí)、證據(jù)的認(rèn)定和對(duì)處罰建議的主要分歧，主持人的意見和建議等。	同上
行 政 處 罰 決 定	5	行政處罰決定的審批。 （1）按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批； （2）集體討論決定的行政處罰對(duì)案件討論的記錄，包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、記錄人、討論內(nèi)容、討論結(jié)果及參加人簽名。	查行政處罰審批記錄和案件討論記錄。未按行政處罰的法定批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行審批的扣3分； 對(duì)重大處罰案件應(yīng)進(jìn)行討論的，而未討論的評(píng)為不合格卷； 有重大案件討論記錄，內(nèi)容記錄不全的扣2分。
	13	行政處罰決定書。 （1）當(dāng)事人的姓名或名稱、地址； （2）違反法律、法規(guī)或規(guī)章的事實(shí)； （3）行政處罰的種類和依據(jù)； （4）行政處罰的履行方式和期限； （5）救濟(jì)途徑的告知； （6）作出行政處罰決定的機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期； （7）作出行政處罰決定的機(jī)關(guān)印章； （8）行政處罰內(nèi)容有沒收有關(guān)物品的，《行政處罰決定書》應(yīng)附有《沒收物品憑證》； （9）作出減輕或從重處罰的法定情節(jié)、法定依據(jù)。	查《行政處罰決定書》。 未使用說理式處罰決定書的，評(píng)為不合格卷； 使用說理式處罰決定書， 1、2、3、4、5、6、7、8項(xiàng)中每缺少一項(xiàng)或書寫不規(guī)范扣1分； 第9項(xiàng)表述不清、證據(jù)不充分、自由裁量顯失公正的扣5分。
送 達(dá) 和 執(zhí) 行	2	文書送達(dá)規(guī)范。直接送達(dá)的文書記載有送達(dá)地點(diǎn)、時(shí)間、送達(dá)人、被送達(dá)人或見證人簽名，其他方式送達(dá)的應(yīng)符合法定程序。	查送達(dá)回證或回執(zhí)。送達(dá)文書、送達(dá)文書不規(guī)范的扣2分。
	4	簡(jiǎn)易行政處罰程序規(guī)范。 （1）違法事實(shí)及適用法律符合簡(jiǎn)易程序的條件。 （2）簡(jiǎn)易程序的具體程序。表明身份、處罰理由、當(dāng)事人的陳述與申辯、筆錄制作、處罰書的制作、備案執(zhí)行。	查簡(jiǎn)易行政處罰決定書及當(dāng)場(chǎng)收繳罰款施行情況。有一項(xiàng)不符合規(guī)定的扣1分。

分類	分值	評(píng)查內(nèi)容	評(píng)分方法及標(biāo)準(zhǔn)
送 達(dá) 和 執(zhí) 行	2	罰款、沒收財(cái)物票據(jù)的使用規(guī)范。給予罰款的行政處罰，應(yīng)出具市財(cái)政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)。沒收財(cái)物的應(yīng)有相關(guān)執(zhí)法文書和物品清單。	查罰款票據(jù)。無罰款票據(jù)的扣2分。 查沒收物品的文書和沒收物品清單。無文書、清單的扣2分。
	2	結(jié)案報(bào)告規(guī)范。包括案件事實(shí)、處罰決定、執(zhí)行情況、辦案部門結(jié)案理由、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人意見及簽名等。	查結(jié)案報(bào)告表。 無結(jié)案報(bào)告表評(píng)為不合格卷； 結(jié)案報(bào)告表書寫不規(guī)范的扣2分。
立卷歸檔	1	行政處罰案件辦結(jié)后應(yīng)及時(shí)歸檔并制作案卷：做到一案一號(hào)、一事一卷或一事數(shù)卷。	未歸檔制作案卷的或未做到一案一號(hào)、一事一卷或一事數(shù)卷的，扣1分。
	1	案卷可以分為正卷和副卷。依法不能公開的案件材料和行政機(jī)關(guān)集體討論記錄，裝入副卷。	將不能公開的案件材料和行政許可機(jī)關(guān)集體討論記錄裝入正卷的，扣1分。
	5	卷宗裝訂要對(duì)文書材料進(jìn)行檢查。 材料不完整或者破損的，要補(bǔ)充或者修補(bǔ)完整； 文書材料中的文字不能耐久保存的，要進(jìn)行復(fù)??； 文書材料過小或者過大的，要進(jìn)行襯貼或者折疊； 需要附卷的信封，要展開并加貼襯紙，郵票不得取掉；文書材料上的金屬物必須剔除干凈。	有下列情形之一的，每處扣1分值： 1.材料不完整或破損的； 2. 對(duì)非耐久材質(zhì)書寫的文書材料未進(jìn)行復(fù)印的； 3.文書材料過小或過大未進(jìn)行襯貼或者折疊的； 4.信封未展開或未加貼襯紙或郵票已取掉的； 5.文書材料上的金屬物未剔除的。
	2	每份案卷的卷宗封面上應(yīng)當(dāng)載明：類別、案由、當(dāng)事人姓名或名稱、立案時(shí)間、結(jié)案時(shí)間、受案號(hào)、結(jié)案號(hào)、辦理結(jié)果、承辦案件的行政執(zhí)法人員姓名、卷內(nèi)終止頁(yè)號(hào)、歸檔時(shí)間、歸檔人姓名、保存期限等內(nèi)容。	有下列情形之一的，每處扣1分： 1.卷宗封面空白的； 2.卷宗封面內(nèi)容不完整或填制錯(cuò)誤的。
		行政處罰案件卷宗應(yīng)當(dāng)包括下列文書材料和內(nèi)容： 1.行政處罰決定書和送達(dá)回證； 2.登記立案文書材料； 3.調(diào)查取證文書材料； 4.定案處理材料； 5.執(zhí)行文書材料； 6.結(jié)案文書材料。	文書材料不齊全的為不合卷。

分類	分值	評(píng)查內(nèi)容	評(píng)分方法及標(biāo)準(zhǔn)
立 卷 歸 檔	2	卷宗內(nèi)的文書材料應(yīng)按照辦案程序的客觀進(jìn)程所形成文書材料時(shí)間的自然順序，兼顧文書材料之間的內(nèi)在聯(lián)系進(jìn)行排列。一般按照立案→調(diào)查取證→告知→聽證→決定→送達(dá)→執(zhí)行→結(jié)案的順序。	未按照辦案程序的客觀進(jìn)程排列的，每處扣1分。
	2	卷內(nèi)目錄應(yīng)按照文書材料的排列順序逐件填寫，一份文書材料編一個(gè)分值，并寫明每件文書材料的起頁(yè)，最后一件文書材料要注明終止頁(yè)。	有下列情形之一的，扣1分： 1.卷內(nèi)目錄未按照文書材料的排列順序逐件填寫的； 2.順序編排錯(cuò)誤、遺漏的。
立 卷 歸 檔	1	行政處罰材料要逐頁(yè)編號(hào)。頁(yè)號(hào)一律用阿拉伯?dāng)?shù)字編在有文字正面的右上角、背面的左上角。頁(yè)號(hào)編寫位置：?jiǎn)蚊鏁鴮懳募谟疑辖牵浑p面書寫文件，正面在右上角，背面在左上角。各分卷之間不連續(xù)編頁(yè)號(hào)。卷宗封面、卷內(nèi)目錄、備考表、卷底不編號(hào)。	編號(hào)不符合要求的（如未逐頁(yè)編號(hào)、未用阿拉伯?dāng)?shù)字編寫、編號(hào)未編在文字正面的右上角或背面的左上角、在不該編號(hào)的地方編號(hào)等），扣1分。
	1	同一材料按照下列要求排列：正本在前，定稿在后；正件在前，附件在后；原件在前，復(fù)制件在后；批復(fù)在前，請(qǐng)示在后。	未按要求排列的，扣1分。
	1	不能隨案裝訂立卷的證據(jù)材料，應(yīng)放入證據(jù)袋中，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)名稱、數(shù)量、種類、制作的時(shí)間、地點(diǎn)和所在案件卷宗號(hào)。	不能隨案裝訂的證據(jù)材料，未放入證據(jù)袋或未注明證據(jù)的詳細(xì)內(nèi)容的，扣1分。
	1	卷內(nèi)備考表內(nèi)容包括：本卷情況說明，說明卷內(nèi)文件的件數(shù)、頁(yè)數(shù)，不同載體文件的數(shù)量、組卷等情況及需要說明的問題。立卷人、檢查人、立卷時(shí)間。	未填制完整，扣1分。
	1	案卷目錄：包括分值、檔號(hào)、案件名稱、起止日期、頁(yè)數(shù)、保管期限、備注等項(xiàng)目。	未填寫完整，扣1分。
	1	檔號(hào)的編制：由立檔單位、年度、保管期限、類別號(hào)、案卷號(hào)、件、頁(yè)（張）號(hào)組成。	未填寫完整，扣1分。
	1	案卷裝訂采用三孔一線的裝訂方式，裝訂時(shí)靠裝訂邊和下邊取齊，不得使用漿糊、普通膠水和金屬絲等其它方式。	未正確裝訂，扣1分。
	1	對(duì)簽注意見寫在文件裝訂線上的，應(yīng)予以粘貼補(bǔ)寬。	沒有粘貼補(bǔ)寬的，扣1分。
	1	在每份文件首頁(yè)右上方加蓋、填制檔號(hào)章。	未加蓋、填制檔號(hào)章，扣1分。
備   注	1.案卷采取定量評(píng)查與定性評(píng)判相結(jié)合的方式評(píng)判。 2.優(yōu)秀卷：90分以上；良好卷：70-89分；及格卷：60—69分為及格；不足60分為不及格； 3.60分以上評(píng)定為合格卷；60分以下評(píng)定為不合格卷；