為了認(rèn)真落實(shí)依法行政責(zé)任制，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，切實(shí)提高行政處罰案卷的制作水平，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、國務(wù)院《全面推行依法行政實(shí)施綱要》及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，經(jīng)縣政府研究，決定制訂本制度。

一、適用范圍

本縣各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)（包括經(jīng)法定授權(quán)或受委托的組織）實(shí)施行政處罰的案卷適用本制度。

二、總體要求

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法人員實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到：

（1）主體合格。行政處罰必須具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)或法定授權(quán)組織或受委托組織在其法定職權(quán)范圍內(nèi)或法定授權(quán)范圍內(nèi)或委托范圍內(nèi)實(shí)施；

（2）被處罰對(duì)象確認(rèn)準(zhǔn)確；

（3）事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿。即基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定準(zhǔn)確，具備主要證據(jù)；

（4）適用法律正確。即行政處罰適用的法律、法規(guī)、規(guī)章符合《中華人民共和國行政處罰法》的要求，法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用準(zhǔn)確；

（5）程序合法。主要包括①立案審批程序規(guī)范；②先調(diào)查取證，后決定處罰；③決定處罰前向當(dāng)事人告知其具有陳述和申辯權(quán)利；④符合聽證要求的告知當(dāng)事人聽證權(quán)利，并按規(guī)定舉行了聽證；⑤有法定前置程序的履行了該程序，如責(zé)令改正程序、重大處罰集體決定程序等；⑥行政處罰決定書送達(dá)符合法定程序；⑦符合其他法定程序。

（6）合理行政。要平等對(duì)待行政管理相對(duì)人，不偏私、不歧視；行使自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)符合法律目的，排除不相關(guān)因素的干擾；所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)。

（7）屬于行政處罰范圍。對(duì)構(gòu)成刑事犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理。

三、評(píng)查方式

每年二次由縣政府法制工作機(jī)構(gòu)組織抽查或互查。

四、行政執(zhí)法案卷評(píng)查處理

對(duì)行政執(zhí)法案卷評(píng)查結(jié)果的處理應(yīng)根據(jù)不同的評(píng)查結(jié)果作出不同的處理，將評(píng)查結(jié)果根據(jù)分?jǐn)?shù)劃分為優(yōu)秀、合格、不合格三個(gè)等級(jí)，上報(bào)縣人民政府統(tǒng)一公布。對(duì)評(píng)查優(yōu)秀的單位應(yīng)給予通報(bào)表彰，對(duì)評(píng)查優(yōu)秀的個(gè)人應(yīng)給予必要的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)評(píng)查不合格的單位，予以通報(bào)批評(píng)，責(zé)令整改，取消其當(dāng)年評(píng)優(yōu)受獎(jiǎng)資格，對(duì)存在重大違法問題的具體案件，應(yīng)當(dāng)責(zé)令糾正，并追究有關(guān)人員的行政責(zé)任。

附件1：

安澤縣行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)（試行）

為強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督工作，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法部門辦理行政處罰案件的質(zhì)量和水平，

促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和省政府有關(guān)規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

一、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分 

(一)主體合法

1.實(shí)施行政處罰的主體具備法定資格。

2.實(shí)施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。

3.被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確。 

(二)違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿

1.違法事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。

2.認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性。 

(三)適用法律正確

1.實(shí)施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。

2.適用法律正確，且引用條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確、完整。

3.行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。 

(四)程序合法

1.按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。

2.由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。

3.作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯。

4.對(duì)符合聽證條件的，告知當(dāng)事人聽證權(quán)，當(dāng)事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5.行政處罰決定經(jīng)過行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；重大行政處罰案件履行集體討論程序，

依法應(yīng)由上一級(jí)行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報(bào)。

6.應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書依照法定程序和法定時(shí)間送達(dá)，并有送達(dá)回證。 

7.依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件，必須移送。

二、文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)(100分)

（一）立案階段(共5分)

立案審批文書

(1)有案件來源，即注明案件是來自現(xiàn)場(chǎng)檢查、舉報(bào)、交辦還是移送等內(nèi)容；(1分)

(2)有案情記載；(1分)

(3)有承辦人意見，應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；(1分)                           

(4)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見、簽名和日期； (1分)。

    (5)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)立案。(1分)。

（二）調(diào)查取證階段(共35分)

1、檢查(勘驗(yàn))筆錄(共10分)

(1)有現(xiàn)場(chǎng)檢查的起止時(shí)間、場(chǎng)所記載；(2分) 

(2)現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容清楚；(2分) 

(3)有被檢查人的基本情況； (2分)

(4)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況記錄準(zhǔn)確、客觀、全面；(2分)

(5)有被檢查人對(duì)筆錄的意見及簽名(被檢查人不在現(xiàn)場(chǎng)或拒絕簽名的，應(yīng)有見

證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因)。(2分) 

2．詢問筆錄(共10分) 

(1)有詢問的起止時(shí)間、地點(diǎn)；(1分)

(2)一份詢問筆錄針對(duì)一個(gè)被詢問人；(1分) 

(3)被詢問人基本情況完整；(1分) 

(4)詢問筆錄記錄的內(nèi)容完整；(2分) 

(5)有兩名執(zhí)法人員的簽名；(2分) 

(6)筆錄有被詢問人逐頁簽名(被詢問人拒絕簽名的應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因)；(2分) 

(7)筆錄中有涂改之處時(shí)，應(yīng)有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

3．調(diào)查取證與保存證據(jù)文書(共10分) 

(1)完整記錄被調(diào)查取證人的情況；(1分) 

(2)調(diào)查取證事由正當(dāng)；(1分)

(3)調(diào)查取證的地點(diǎn)準(zhǔn)確具體；(1分)

(4)提取的證物應(yīng)與案件有關(guān)；(1分)

(5)調(diào)查取證物品的性狀描述完整準(zhǔn)確(包括物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等)；(1分) 

(6)應(yīng)當(dāng)有兩名以上執(zhí)法人員的簽名；(1分) 

(7)有被調(diào)查取證人簽名或蓋章(被取證人不在現(xiàn)場(chǎng)或拒絕簽名的，應(yīng)有見證

人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因)； (1分)

(8)有行政機(jī)關(guān)的印章和日期；(1分) 

(9)采取先行登記保存措施須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；(1分)

(10)先行登記保存的物品應(yīng)在法定期限內(nèi)做出處理決定。(1分) 

4．鑒定文書(共5分) 

(1)有申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人；(1分)

(2)有申請(qǐng)鑒定的時(shí)間及內(nèi)容；(1分)

(3)有明確的結(jié)論性意見；(1分)

(4)有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分） 

(三)審查決定階段(共40分)

1.案件處理的審批文書(共5分)

(1)案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確；(1分)

(2)違法事實(shí)記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確；(1分)

(3)承辦人的意見明確、具體，有簽名和準(zhǔn)確日期；(1分)

(4)有法制機(jī)構(gòu)的審查意見；(1分)

(5)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見明確、具體，有簽名、日期。 (1分) 

2.違法行為處理告知文書(共5分)

(1)當(dāng)事人名稱準(zhǔn)確；(1分) 

(2)載明違法事實(shí)和法律依據(jù)；(1分)

(3)明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；(1分)

(4)明確告知當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辨權(quán)和要求聽證權(quán)的期限；(1分) 

(5)處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。(1分) 

3．聽證通知書(共4分) 

(1)舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)具體、準(zhǔn)確；(1分) 

(2)明確告知聽證主持人的姓名；(1分)

(3)注明當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利，告知

當(dāng)事人無故不按時(shí)參加聽證視為放棄聽證權(quán)；(1分) 

(4)處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。(1分) 

4.聽證筆錄(共4分) 

(1)準(zhǔn)確記載舉行聽證的起止時(shí)間、地點(diǎn)；(1分)

(2)載明聽證主持人、記錄入、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人員的基本情況；(1分) 

(3)載明當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)方面的陳述和申辯的內(nèi)容；(1分) 

(4)有當(dāng)事人的簽名。(1分)

    5.聽證報(bào)告(共4分) 

(1)載明案由；(1分) 

(2)載明聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人情況；(1分)

(3)當(dāng)事人針對(duì)處罰機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等提出的理由和依據(jù)

及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據(jù)；(1分) 

(4)載明聽證結(jié)論。(1分) 

6.行政處罰決定書(共18分) 

(1)有當(dāng)事人基本情況(公民：姓名、性別、年齡、住址； 法人：單位名稱、地址、法定代表人)；(2分)

    (2)有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)和依據(jù)；(4分)

(3)有行政處罰的依據(jù)和種類；(4分)

(4)有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定；(3分)

    (5)有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；(2分) 

(6)有作出行政處罰決定的處罰機(jī)關(guān)印章、日期。(3分)

（四）送達(dá)和執(zhí)行階段(共15分)

1.   送達(dá)回證(共5分)

(1)載明送達(dá)文書名稱；（1分）

(2)載明受送達(dá)人名稱(姓名)；(1分)

(3)載明送達(dá)時(shí)間、地點(diǎn)；(1分)

(4)送達(dá)方式準(zhǔn)確；(1分)

(5)有送達(dá)人、收件人員的簽名、行政機(jī)關(guān)印章。(1分)

2.罰沒款(物)票據(jù)(共4分)

(1)處罰機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)和罰款收繳機(jī)關(guān)分離，法律規(guī)定可以當(dāng)場(chǎng)收繳的除外；(1分)

(2)應(yīng)使用合法罰沒票據(jù)；(1分)

(3)票據(jù)填寫規(guī)范、準(zhǔn)確；(1分)

(4)繳納罰款期限正確，加蓋處罰機(jī)關(guān)印章。(1分)

3.行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)文書(共3分)

(1)案件名稱準(zhǔn)確、被申請(qǐng)人基本情況清楚；(0．5分)

(2)申請(qǐng)執(zhí)行項(xiàng)目準(zhǔn)確；(0.5分)

(3)案情敘述完整準(zhǔn)確；(0.5分)

(4)強(qiáng)制執(zhí)行理由正確；(0.5分)

(5)案件主要材料齊備。(1分)

4.結(jié)案報(bào)告(共3分)

(1)案由清楚；(0.5分)

(2)載明結(jié)案理由；(0.5分) 

(3)載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應(yīng)有說明；(0.5分) 

(4)罰沒財(cái)物應(yīng)有處理結(jié)果；(0.5分)

(5)有案件調(diào)查人員結(jié)案意見及簽名、日期；(0.5分)

(6)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見和簽名、日期。(0.5分)

(五)案卷歸檔(共5分)

1. 一案一卷(特殊情況分正副卷的除外)；(0.5分)

2. 使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號(hào)；(0.5分) 

3.卷內(nèi)文字應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；(0.5分)

4.卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；(0.5分) 

5.卷內(nèi)材料排列有序(應(yīng)按時(shí)間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時(shí)間順序排列)，裝訂整齊；(0.5分) 

6.卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號(hào)；(0.5分) 

7.不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔； (0.5分)

8.卷內(nèi)無金屬物；(0.5分)

9.破損的文書應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制；(0.5分) 

10.案卷歸檔及時(shí)。(0.5分)

附件2：

關(guān)于《安澤縣行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

（試行）》有關(guān)問題的說明

一、關(guān)于《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰是否合法的標(biāo)準(zhǔn)，主要包括主體是否適當(dāng)、事實(shí)是否清楚、主要證據(jù)是否完備、適用法律是否準(zhǔn)確、程序是否合法等內(nèi)容。

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要素是案卷合格的最低要求，所涉及的內(nèi)容是實(shí)體問題和重要法定程序問題，關(guān)系到案件本身是否成立，或者行政處罰決定是否合法有效，一旦出現(xiàn)此類問題，將有可能在行政復(fù)議中被撤銷、變更或者確認(rèn)違法，或在行政訴訟中導(dǎo)致行政機(jī)關(guān)敗訴。因此，雖不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，但不符合其中任何一項(xiàng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，判定該案卷為不合格卷。

二、《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》中的文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)

文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)是卷內(nèi)文書的基本要素是否齊備、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。

文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評(píng)分方法，按案件處理階段、文書種類、文書歸檔規(guī)范、文書基本要素設(shè)定相應(yīng)分值，對(duì)不具備基本要素或不符合案卷歸檔規(guī)范的，扣除相應(yīng)分值，最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種文書的，該文書所占分值自動(dòng)累加；屬于本標(biāo)準(zhǔn)之外的問題或本標(biāo)準(zhǔn)之外的文書種類不參評(píng)、不扣分；行政執(zhí)法部門的上級(jí)主管部門對(duì)行政處罰文書及立卷歸檔另有規(guī)定、與本標(biāo)準(zhǔn)不一致的，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)依據(jù)，不扣分；聽證條件、訴訟時(shí)限等法律另有規(guī)定的，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)提供依據(jù)，不扣分。

經(jīng)過一般程序查處的案件，處理過程可以依據(jù)時(shí)間的先后順序分為四個(gè)階段：立案階段、調(diào)查取證階段、審查決定階段、送達(dá)和執(zhí)行階段。整個(gè)案件處理完后，還要將案卷歸檔。因此，文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)共涉及15種行政處罰文書：其中立案階段評(píng)查1種文書，調(diào)查取證階段評(píng)查4種文書，審查決定階段評(píng)查6種文書，送達(dá)和執(zhí)行階段評(píng)查4種文書。與此同時(shí)，在案卷歸檔階段設(shè)定 10項(xiàng)評(píng)查內(nèi)容。