1. 日期填寫：表內的年、月、日一律用公歷和阿拉伯數(shù)字表示。

2. 單位名稱：填列單位的全稱，各級主管部門填報本級報告時，應在單位名稱后加“（本級）。

3. 電話號碼：填寫填表人的聯(lián)系電話號碼。

4. 報送日期：填寫內控報告單位負責人審批通過時間。

5. 組織機構代碼：根據(jù)各級技術監(jiān)督部門核發(fā)的機關、團體、事業(yè)單位代碼證書規(guī)定的9位碼填列；臨時代碼編制應符合《自編企業(yè)、單位臨時代碼編制規(guī)則》。單位如已取得統(tǒng)一社會信用代碼，需按統(tǒng)一社會信用代碼第9－17位信息填列本代碼。

6. 隸屬關系：以6位代碼表示。中央單位均填零。地方單位根據(jù)國家標準《中華人民共和國行政區(qū)劃代碼》（GB/T 2260－2007）編制。

7.  單位預算級次：填列部門和單位按照預算管理權限和經(jīng)費領撥關系所確定的預算級次，與部門決算封面上預算級次一致。非預算單位此項填報“無”。

8. 單位基本性質：依據(jù)政府編制管理部門確定的單位及經(jīng)費性質，在“行政單位”“參照公務員法管理事業(yè)單位”“財政補助事業(yè)單位”“經(jīng)費自理事業(yè)單位”和“其他單位”五種類型中選擇填列。財政部門或主管部門疊加匯總所屬單位內部控制報告時不填列本項。

9. 預算管理級次：按單位預算分級管理的級次選擇填列。單位向非本級財政部門報送內部控制報告時，應按撥款財政部門的預算管理級次填列。

10. 支出功能分類：填列決算報表中涉及金額最多的支出功能分類科目。

11.2019年度支出總額：按《收入支出決算總表（財決 01 表）》第81行第9欄“本年支出合計”數(shù)據(jù)填列，金額單位為“元”，結果保留整數(shù)。

12. 年末在職人數(shù)：填列在政府編制管理部門核定的編制內、由單位人事部門管理的實有年末在職人數(shù)，與部門決算《基本數(shù)字表》（財決附 02 表）第4欄合計數(shù)一致，即“年末職工人數(shù)”中“在職人員”合計數(shù)。

13. 單位編制人數(shù)：填列經(jīng)政府編制管理部門核定的人員編制數(shù)。

1. 內部控制機構組成情況

（1）內部控制領導小組組成情況

是否成立內部控制領導小組：根據(jù)單位關于成立內部控制領導小組的制度文件勾選。需上傳相關制度文件作為佐證材料。注：即使與上級主管單位共用一套內部控制領導小組，下級單位也應成立本單位的內部控制領導小組，若未成立，則選擇“否”。

單位內部控制領導小組負責人：根據(jù)單位關于成立內部控制領導小組的制度文件勾選，并填寫組長姓名。需上傳內部控制領導小組成立方案作為佐證材料。

其他班子成員是否在單位內部控制領導機構中任職：根據(jù)單位關于成立內部控制領導小組的制度文件勾選。如是，需詳列姓名及行政職務。需上傳內部控制領導小組成立方案作為佐證材料。

（2）內部控制工作小組組成情況

是否成立內部控制工作小組：根據(jù)單位關于成立內部控制工作小組的制度文件勾選。需上傳相關制度文件作為佐證材料。注：即使與上級主管單位共用一套內部控制工作小組，下級單位也應成立本單位的內部控制工作小組，若未成立，則選擇“否”。

單位內部控制工作小組負責人：根據(jù)單位關于成立內部控制工作小組的制度文件勾選,并填寫負責人姓名。需上傳內部控制工作小組成立方案作為佐證材料。

內部控制牽頭部門：根據(jù)單位關于成立內部控制工作小組的制度文件勾選。需上傳內部控制建設規(guī)劃方案作為佐證材料。

（3）內部控制評價與監(jiān)督部門組成情況

內部控制評價與監(jiān)督牽頭部門：根據(jù)單位關于內部控制評價與監(jiān)督的制度文件勾選。若多部門參與評價與監(jiān)督，僅勾選最主要部門。需上傳內部控制建設規(guī)劃方案作為佐證材料。

2. 內部控制機構運行情況

（1）內部控制領導小組運行情況

本年單位內部控制領導小組會議次數(shù)：根據(jù)本年單位內部控制領導小組會議紀要填寫次數(shù)。需上傳內部控制領導小組會議紀要作為佐證材料。

本年單位主要負責人參加會議次數(shù)：根據(jù)本年單位內部控制領導小組會議紀要填寫次數(shù)。需上傳內部控制領導小組會議紀要作為佐證材料。

本年單位內部控制領導小組會議形成決議次數(shù)：根據(jù)本年單位內部控制領導小組會議紀要填寫次數(shù)。需上傳內部控制領導小組會議紀要作為佐證材料。其中，形成決議是指會議對單位內部控制建設工作作出決策部署。

本年單位“三重一大”事項通過集體議事決策機制形成決議次數(shù)：根據(jù)本年單位領導班子集體決策會議紀要以及單位“三重一大”制度填寫次數(shù)。其中，“三重一大”是指重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額度資金的使用。需上傳單位“三重一大”制度，集體議事決策的會議紀要作為佐證材料。

（2）內部控制工作小組運行情況

本年單位內部控制工作小組會議次數(shù)：根據(jù)本年單位內部控制工作小組會議紀要填寫次數(shù)。需上傳內部控制工作小組會議紀要作為佐證材料。

本年單位開展內部控制專題培訓次數(shù)：根據(jù)本年單位內部控制實際培訓情況填寫次數(shù)。需上傳內部控制培訓紀要或照片等作為佐證材料。

單位內部控制風險評估覆蓋情況：根據(jù)本年單位組織開展風險評估工作以及出具的風險評估報告或其他文件，逐項勾選已進行風險評估的方面。需上傳風險評估報告材料等作為佐證材料。

單位是否建立風險清單：根據(jù)單位風險評估結果總結的風險清單實際情況勾選。需上傳風險清單作為佐證材料。

內部控制體系初期建設方式：指單位啟動（首次開展）內部控制體系建設的方式。若勾選“外部協(xié)助”，需填寫協(xié)助單位名稱及外部協(xié)助建設投入金額。

內部控制體系本年建設方式：對于2019年啟動內部控制建設的單位，該指標與上一指標相同。若勾選“外部協(xié)助”，需填寫協(xié)助單位名稱及外部協(xié)助建設投入金額。本年未開展內部控制體系建設或更新的，勾選“未建設或更新”。

（3）內部控制評價與監(jiān)督部門運行情況

本年單位是否開展內部控制評價：內部控制評價是指單位自行或者委托第三方對單位內部控制體系建立與實施情況進行檢查，并出具評價報告（或同等作用的檢查報告）。需上傳內部控制評價與監(jiān)督制度、內部控制評價方案和內部控制評價報告（或檢查報告）等作為佐證材料。

本年單位內部控制評價方式：根據(jù)本年單位開展內部控制評價的實際情況勾選。其中，“外部協(xié)助”不包括由外部主體發(fā)起的內部控制檢查行為，如財政監(jiān)督、國家審計等。若勾選“外部協(xié)助”，需填寫協(xié)助單位名稱及外部協(xié)助所投入的金額。本年單位內部控制評價結果應用：

  ①若勾選“出具內部控制評價報告”，需上傳評價報告作為佐證材料。

  ②“作為完善內部管理制度的依據(jù)”指單位根據(jù)內部控制評價發(fā)現(xiàn)的問題，及時更新內部管理制度。若勾選該項，需上傳內部控制整改方案作為佐證材料。

  ③“作為領導干部選拔任用的重要參考”是指單位將內部控制評價發(fā)現(xiàn)的問題落實到各責任主體，并把評價結果作為領導干部選拔任用的重要指標。若勾選該項，需上傳領導干部選拔任用標準作為佐證材料。

  ④“作為監(jiān)督問責的重要參考依據(jù)”是指單位將內部控制評價發(fā)現(xiàn)的問題落實到各責任主體，并把評價結果作為監(jiān)督問責的重要參考依據(jù)。

本年單位內部控制評價、巡視、紀檢監(jiān)察和審計與其他監(jiān)督結果運用效果：根據(jù)內部控制評價報告、巡視及紀檢監(jiān)察報告、審計報告等報告，以及整改文件及成果等內容填寫。該指標僅考慮與內部控制單位層面及六大經(jīng)濟領域業(yè)務的相關內容?！搬槍Πl(fā)現(xiàn)問題通過內部控制體系建設進行整改的措施數(shù)量：”是指單位根據(jù)內部控制評價、巡視、紀檢監(jiān)察和審計與其他內外部監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題，及時更新并實施內部管理制度以及完善內部控制信息系統(tǒng)等。需上傳內部控制評價報告（或檢查報告）作為佐證材料。其中，和巡視相關的“巡視發(fā)現(xiàn)的內部控制相關問題總數(shù)”參考巡視報告填寫，“針對發(fā)現(xiàn)問題通過內部控制體系建設進行整改的問題數(shù)量”、“針對發(fā)現(xiàn)問題通過內部控制體系建設進行整改的措施數(shù)量”參考巡視整改工作報告填寫。

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