“刑事合規(guī)”突然火了，接連幾個(gè)行業(yè)和學(xué)界論壇請(qǐng)颯姐聊聊刑事合規(guī)業(yè)務(wù)，且慢，咱們能把“刑事合規(guī)”的定義框定清晰么，或者新生事物要本著“君子不器”的原則，先干起來(lái)再慢慢尋找內(nèi)涵與邊界？我?guī)е@些問題，試圖從真實(shí)法律服務(wù)的角度談一談個(gè)人觀點(diǎn)。

文章脈絡(luò)：

1. 刑事合規(guī)，單指企業(yè)刑事合規(guī)，還是個(gè)人也能合規(guī)？

2. 實(shí)踐里，怎樣的合規(guī)才能賣出去？

3. 前置合規(guī)，真的可以免刑或減刑嗎？

4. 金融科技行業(yè)，如何踐行刑事合規(guī)？

刑事合規(guī)，可否有更寬泛的共識(shí)

自從颯姐2013年寫了第一篇比特幣的文章，“共識(shí)”二字似乎已經(jīng)成了每天必談的詞匯。

共識(shí)，似乎有魔力，雙方或多方就同一問題產(chǎn)生諸多分歧時(shí)，聰明的律師總會(huì)先尋找各方最基礎(chǔ)的共識(shí)，然后，從這個(gè)基礎(chǔ)上推演雙方能夠承受的談判范圍，最終，達(dá)成合意，促成交易。

那么，刑事合規(guī)在國(guó)內(nèi)外上有各種定義和觀點(diǎn)（我國(guó)研究較早的學(xué)者有李本燦、黎宏、趙赤、陳瑞華等），拜讀了諸位老師前輩的文章，基本上可以看出，學(xué)者眼中的刑事合規(guī)始于美國(guó)《組織量刑指南》，請(qǐng)注意，這里的組織不是自然人，讀者可以理解為企事業(yè)單位。也就是說，正統(tǒng)科班出身的學(xué)者們會(huì)認(rèn)為：刑事合規(guī)就是指企業(yè)合規(guī)及刑法對(duì)其的激勵(lì)制度等。

然而，我國(guó)法律服務(wù)實(shí)踐中的“刑事合規(guī)”實(shí)際上對(duì)應(yīng)的是“刑事非訴業(yè)務(wù)”（或者說脫胎于刑事非訴化的思潮），也就是除卻訴訟之外的與單位、個(gè)人犯罪相關(guān)的法律服務(wù)。

因此，作者今天文章所談及的刑事合規(guī)業(yè)務(wù)，實(shí)際上就是刑事非訴業(yè)務(wù)的一部分，是主要集中在“事后”有效避免嚴(yán)重“司法后果”，追求較低刑期或較少罰金的一種法律服務(wù)，同時(shí)，在某些情況下，為商業(yè)模式的創(chuàng)立、發(fā)展過程提供刑事專項(xiàng)論證及咨詢服務(wù)。

“事后有效降低處罰”+“事前事中論證咨詢”=刑事合規(guī)服務(wù)內(nèi)容。

憑心而論，我國(guó)司法實(shí)踐里按照“單位犯罪”處理的案件占比不高，絕大多數(shù)案件按照個(gè)人共同犯罪處理。

就這個(gè)司法現(xiàn)狀來(lái)看，現(xiàn)階段的刑事合規(guī)不宜主要盯住單位犯罪，而是應(yīng)當(dāng)把目光拉回現(xiàn)實(shí)，踏踏實(shí)實(shí)為個(gè)人客戶做好追訴前的法律服務(wù)。

實(shí)踐里，怎樣的合規(guī)才能賣出去？

有人說，刑事法律服務(wù)就是“販賣恐懼”，我覺得咱得承認(rèn)。諸多法律服務(wù)中，唯有刑事法律服務(wù)中“辯護(hù)業(yè)務(wù)”是執(zhí)業(yè)律師“持牌”經(jīng)營(yíng)，冒充律師執(zhí)業(yè)的要按照犯罪處理。

為啥辯護(hù)業(yè)務(wù)那么“吃香”呢？還不是因?yàn)樾塘P的“刀把子”效果，是最嚴(yán)苛的法律沒有之一。刑法可以褫奪人身自由與生命，很多人不怕罰錢、不怕丟人，就怕判刑。因此，刑事法律市場(chǎng)是剛需。

剛需并不意味著客戶傻到不甄別就下單的地步，現(xiàn)實(shí)中，刑事法律服務(wù)的客戶最精明。他們會(huì)尋找對(duì)自己有利的各種社會(huì)資源和智力支持，刑事合規(guī)業(yè)務(wù)就是售賣“智力產(chǎn)品”。

從颯姐團(tuán)隊(duì)試水的金馬甲法律服務(wù)來(lái)看，客戶的挑剔程度堪比選婆家。由于我們只“伺候”金融科技領(lǐng)域的從業(yè)者，他們會(huì)考察律師辦理相關(guān)刑事案件的經(jīng)驗(yàn)如何？還會(huì)重點(diǎn)考察律師對(duì)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)+行政法規(guī)是否熟稔？以及讓颯姐也匪夷所思的一點(diǎn)：那就是這個(gè)律師團(tuán)隊(duì)的頑強(qiáng)精神。

有一次，我們與客戶閑聊問起此事，ta認(rèn)真地說，互金領(lǐng)域的案子都是涉眾案件，沒有點(diǎn)“打不敗的銅豌豆精神”頂不住啊。

呃.....人家客戶，對(duì)自身處境非常清楚，畢竟都是金融創(chuàng)業(yè)的佼佼者，智商與情商俱佳，就是賭性太強(qiáng)。

合規(guī)服務(wù)的采買，關(guān)鍵還是“人的因素”，對(duì)行業(yè)越了解+相關(guān)案例越多+入罪標(biāo)準(zhǔn)把握更精準(zhǔn)，就越能獲得客戶青睞，贏得服務(wù)機(jī)會(huì)。

前置合規(guī)，真的可以避免定罪嗎？

從各國(guó)法律規(guī)定和國(guó)際司法發(fā)展潮流看，未來(lái)企業(yè)完成了前置法施加的義務(wù)，就不構(gòu)成犯罪。

咱們以將在2019年11月1日正式施行的《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用信息網(wǎng)絡(luò)、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)等刑事案件適用法律若干問題的解釋》為例，司法解釋明確了“網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者”必須完成“監(jiān)管部門責(zé)令采取整改措施”的義務(wù)，如果某網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商選擇了刑事合規(guī)服務(wù)，律師將為其“積極整改”留痕，以備未來(lái)企業(yè)或員工被追訴時(shí)作為證據(jù)提交，以爭(zhēng)取無(wú)罪。

好，咱們來(lái)分析一下，為何《刑法》第二百八十六條之一適合做刑事合規(guī)呢？聰明的讀者或許已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了“門道”，那就是這類犯罪有個(gè)前置入門條件，也就是入罪門檻較高。

與之雷同的，還有范某某犯的逃稅罪，只要按照刑法要求去補(bǔ)救（補(bǔ)稅+繳納滯納金），刑法將既往不咎。

但是，對(duì)于其他一些犯罪，刑法沒有給人悔過的機(jī)會(huì)，例如：行賄罪，律師經(jīng)常會(huì)被當(dāng)事人問道，你公檢法有熟人嗎？花點(diǎn)錢這事能擺平嗎？要送多少錢才能打動(dòng)辦案人？這些行為，根本沒辦法合規(guī)，咋合規(guī)呀，最多把法條+司法解釋拿出來(lái)，讓人家看看現(xiàn)在受賄的人受3萬(wàn)才構(gòu)成犯罪，5000元入刑的時(shí)代過去了，然后呢？律師能鼓勵(lì)人家去行賄嗎？不可能，也不允許。

所以，并不是所有的罪名都適合被“非訴化改造”，尤其是刑事合規(guī)化改造，而是應(yīng)該區(qū)分對(duì)待，對(duì)此，作者倒是建議學(xué)者們做細(xì)致深入的研究，在我國(guó)到底哪些罪名適合做合規(guī)哪些不適合。

金融科技行業(yè)，如何踐行刑事合規(guī)？

先從企業(yè)刑事合規(guī)角度，由于金融科技行業(yè)涉嫌罪名比較集中（非法吸收公眾存款罪、非法經(jīng)營(yíng)罪、集資詐騙罪、侵犯公民個(gè)人信息罪等），我們?cè)谔峁┏Ｄ攴深檰柗?wù)時(shí)，通常在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中要求：不能留存“資金池”，不能期限錯(cuò)配，要一對(duì)一撮合借貸，避免充當(dāng)信用中介等；自2019年10月21日起，以往沒有刑事風(fēng)險(xiǎn)的“資產(chǎn)端”也將面臨《刑法》第225條非法經(jīng)營(yíng)罪的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。

而這一切，其實(shí)都包含在監(jiān)管機(jī)關(guān)和自律組織對(duì)企業(yè)的監(jiān)管要求之中，如果企業(yè)嚴(yán)格按照行政要求和自律公約，通常觸及不到法律紅線。

也就是說，企業(yè)刑事合規(guī)，其實(shí)就是敦促企業(yè)完成行政法（前置法）層面的法律義務(wù)，行為始終處于合法范疇之內(nèi)，就不會(huì)邁入犯罪的行列。

從個(gè)人刑事合規(guī)的角度，針對(duì)互金平臺(tái)實(shí)控人、CEO、高管團(tuán)隊(duì)、中層等，對(duì)相關(guān)實(shí)體法和程序法的問題進(jìn)行解答，將相關(guān)罪名的入罪標(biāo)準(zhǔn)梳理到位，將刑事案件的三個(gè)階段給客戶解釋清楚。當(dāng)然，還要把自首、立功等問題談透徹，同時(shí)，培養(yǎng)客戶的“證據(jù)意識(shí)”，保留相關(guān)證據(jù)等。

同時(shí)，還需要讓客戶了解涉眾金融犯罪偵查、審查起訴、審判階段的特點(diǎn)，以及在被追訴前就讓客戶知曉自己會(huì)面臨怎樣的訊問與看守所生活（如有），做好相應(yīng)的心理準(zhǔn)備。

提醒一點(diǎn)，我們務(wù)必了解，同一平臺(tái)不同嫌疑人之間當(dāng)然存在一定的利益沖突，如果不涉及“改罪名”（需要眾多律師集體努力，更有希望變重罪名為輕罪名），那么，建議每位嫌疑人客戶分別聘請(qǐng)不同的律師服務(wù)，減少利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。

寫在最后

刑事合規(guī)在中國(guó)的實(shí)踐，還處在起步階段，還沒有一個(gè)完美的標(biāo)準(zhǔn)。但是，我們?cè)噲D將刑事法律服務(wù)從辯護(hù)階段“前移”到“尚未追訴”的階段，運(yùn)用刑事非訴化的手段進(jìn)行法律咨詢服務(wù)是一種新的嘗試。

在“個(gè)人犯罪為主，單位犯罪較少”的現(xiàn)實(shí)下，我們認(rèn)為關(guān)注自然人刑事合規(guī)業(yè)務(wù)，似乎更有具有可操作性和市場(chǎng)空間。當(dāng)然，我們也尊重律師界和學(xué)界的創(chuàng)新，也堅(jiān)信一定有團(tuán)隊(duì)在刑事合規(guī)領(lǐng)域可以做出突出的成績(jī)。

只是提醒諸位，一定要扎根細(xì)分行業(yè)，熟悉前置行政法規(guī)和自律公約的沿革，尊重客觀事實(shí)，守住“不當(dāng)共犯”的底線，學(xué)會(huì)保護(hù)自己，才能幫助更多的人。