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廣州開展有限合伙財產(chǎn)份額出質(zhì)登記業(yè)務(wù)試點|PE實務(wù)

信息采集|劉乃進 賀俊

信息來源|廣州金融

編輯|劉乃進

微信公號|PE實務(wù)

廣州股權(quán)交易中心開展有限合伙財產(chǎn)份額出質(zhì)登記業(yè)務(wù)試點

文|廣州金融

為促進我市有限合伙企業(yè)進行財產(chǎn)份額管理，增強財產(chǎn)份額流動性，規(guī)范財產(chǎn)份額交易行為，經(jīng)報市領(lǐng)導(dǎo)同意利用廣州股權(quán)交易中心開展有限合伙財產(chǎn)份額出質(zhì)登記業(yè)務(wù)試點?，F(xiàn)制訂本意見并組織實施。

有限合伙企業(yè)是創(chuàng)業(yè)企業(yè)及私募股權(quán)投資基金的重要組織形式。目前有限合伙人在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額沒有明確的登記機構(gòu)，財產(chǎn)份額無法有序流動。

開展有限合伙人財產(chǎn)份額出質(zhì)登記、托管業(yè)務(wù)對解決有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額流動、拓寬中小微企業(yè)融資渠道、豐富私募基金退出方式具有重要意義。我市根據(jù)《物權(quán)法》、《合伙企業(yè)法》、《擔(dān)保法》、《股權(quán)出質(zhì)登記辦法》等相關(guān)法規(guī)制度，探索開展財產(chǎn)份額出質(zhì)登記業(yè)務(wù)試點，逐步完善有限合伙企業(yè)融資服務(wù)體系。

廣州股權(quán)交易中心是經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)交易市場，是服務(wù)全省的綜合性金融服務(wù)平臺，具有財產(chǎn)份額登記、托管資格。為增強廣州股權(quán)交易中心服務(wù)中小微的能力,拓寬有限合伙企業(yè)融資渠道，支持廣州股權(quán)交易中心開展財產(chǎn)份額出質(zhì)登記及托管試點。鼓勵在廣州市內(nèi)注冊登記的有限合伙企業(yè)到廣州股權(quán)交易中心辦理財產(chǎn)份額出質(zhì)登記及托管，在省內(nèi)其他地級市注冊登記的有限合伙企業(yè)集中到廣州股權(quán)交易中心登記、托管。

廣州股權(quán)交易中心作為集中登記托管機構(gòu)，要為有限合伙企業(yè)提供相關(guān)財產(chǎn)份額出質(zhì)登記、托管等服務(wù)，協(xié)助合伙企業(yè)辦理財產(chǎn)份額登記及托管工作，明晰合伙人財產(chǎn)份額權(quán)屬，配合市工商局建立信息共享機制，實現(xiàn)財產(chǎn)份額出質(zhì)登記信息實時備份。

廣州股權(quán)交易中心要結(jié)合實際制定業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度，落實風(fēng)險防范措施，及時總結(jié)試點經(jīng)驗，不斷完善服務(wù)體系，切實服務(wù)企業(yè)和投資者，營造良好的投融資環(huán)境，促進我市多層次資本市場體系健康發(fā)展。

廣州市金融工作局  廣州市工商行政管理局

2016年11月18日

有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額出質(zhì)登記業(yè)務(wù)操作指引

為更好地開展有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額出質(zhì)登記業(yè)務(wù)，根據(jù)《廣州股權(quán)交易中心有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額登記和轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、《廣州股權(quán)交易中心有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額登記托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)則》、《廣州股權(quán)交易中心有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則》，制定本操作指引。

有限合伙財產(chǎn)份額出質(zhì)登記的前提需在廣州股權(quán)交易中心完成財產(chǎn)份額的登記托管，企業(yè)需向廣州股權(quán)交易中心提交以下登記托管資料：

1．有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額初始登記申請；

2．合伙人名冊；（紙質(zhì)版和電子版，合伙人名冊應(yīng)包括合伙人名稱、合伙人有效身份證明文件號碼、持有的財產(chǎn)份額數(shù)量、司法凍結(jié)狀態(tài)等內(nèi)容，并在每頁加蓋有限合伙企業(yè)印章）

3．合伙人有效身份證明文件復(fù)印件；

4．《有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額登記服務(wù)協(xié)議》；

5．加載社會統(tǒng)一信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

6．合伙協(xié)議復(fù)印件（需加蓋工商材料證明章）；

7．《關(guān)于同意有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額到廣州股權(quán)交易中心備案的合伙人會議決議》原件，決議內(nèi)容包括：

（1）同意有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額在廣州股權(quán)交易中心進行備案；

（2）同意委托經(jīng)辦人在廣州股權(quán)交易中心辦理份額備案的相關(guān)手續(xù)；

8．執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件復(fù)印件；

9．受托經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；

10．廣州股權(quán)交易中心要求的其他材料。

企業(yè)在廣州股權(quán)交易中心完成財產(chǎn)份額托管、登記后，可辦理財產(chǎn)份額的出質(zhì)登記，需提交以下出質(zhì)登記材料：

1.申請人簽字或者蓋章的《財產(chǎn)份額質(zhì)押設(shè)立登記申請書》

2.質(zhì)押合同（須有質(zhì)押合同簽訂的必備條款）；

3.質(zhì)押人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件；

4.其他合伙人一致同意份額質(zhì)押的書面文件；

5.質(zhì)權(quán)人與有限合伙企業(yè)保障質(zhì)權(quán)實現(xiàn)的協(xié)議；

6.質(zhì)押的財產(chǎn)份額實繳到位的證明（如有，進賬憑證等）

7.律師事務(wù)所及其委派的律師就合伙企業(yè)的設(shè)立、存續(xù)、投資的合法性，實繳出資情況，擬質(zhì)押財產(chǎn)份額未受權(quán)利限制等影響財產(chǎn)份額質(zhì)押合法性的事項發(fā)表意見，并出具法律意見書；

8.廣州股權(quán)交易中心要求提交的其他材料。

廣州股權(quán)交易中心收取企業(yè)提交的材料并做形式審核；審核通過的，由廣州股權(quán)交易中心完成登記并凍結(jié)出質(zhì)的財產(chǎn)份額。

廣州股權(quán)交易中心完成出質(zhì)登記后，填寫出質(zhì)登記確認(rèn)表，報送廣州市工商局，由廣州市工商局完成系統(tǒng)出質(zhì)登記標(biāo)識。