從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)演變到工業(yè)經(jīng)濟(jì)，再演變到服務(wù)經(jīng)濟(jì)，這幾乎是所有發(fā)達(dá)國家的成功發(fā)展之路。今天，后進(jìn)發(fā)展中國家如果希望演變?yōu)楦呤杖氲陌l(fā)達(dá)國家，極可能也要經(jīng)歷以上過程。

今日的發(fā)達(dá)國家在其當(dāng)年發(fā)展演進(jìn)的歷史過程中，不曾受到外來的沖擊，其經(jīng)濟(jì)體即使是開放的，經(jīng)濟(jì)體從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)為工業(yè)經(jīng)濟(jì)過程中，不存在比它更先進(jìn)的外部經(jīng)濟(jì)體。因此，其發(fā)展是內(nèi)生的，其演變是自由獨(dú)立的，能成為高收入國家也是必然的。

與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體當(dāng)年的環(huán)境不同，在全球一體化的大背景下，今日農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)為工業(yè)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)程，必然是開放的，面臨著外部的競爭壓力。今日主導(dǎo)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，早已完成了工業(yè)化，擁有成熟高效的工業(yè)體系，多數(shù)且步入服務(wù)經(jīng)濟(jì)時代。在這樣的背景下，后進(jìn)經(jīng)濟(jì)體的演變發(fā)展過程將變得曲折困難。

從低收入到中等收入

假設(shè)有兩個國家，一個已經(jīng)完成工業(yè)化，為先進(jìn)的工業(yè)國，另一個仍處于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，為后進(jìn)的農(nóng)業(yè)國。工業(yè)國勞動成本高昂，資源稟賦相對稀缺，勞動生產(chǎn)率高；農(nóng)業(yè)國的勞動成本低廉，資源稟賦相對豐富，勞動生產(chǎn)率低。這樣，兩國存在各自的比較優(yōu)勢。在缺少政府干預(yù)下，會開展國際貿(mào)易。農(nóng)業(yè)國出口勞動密集型產(chǎn)品，農(nóng)產(chǎn)品、資源品，以及技術(shù)與資本含量低但勞動含量高的工業(yè)品，如紡織品與服裝；進(jìn)口資本、技術(shù)較密集的工業(yè)品或消費(fèi)品。農(nóng)業(yè)國國民與政府都認(rèn)識到，只有工業(yè)化才能促進(jìn)本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，會采取進(jìn)口替代戰(zhàn)略。

但是，要工業(yè)化就需要資本與技術(shù)。由于有工業(yè)國的先進(jìn)技術(shù)存在，農(nóng)業(yè)國不能只依靠本國的緩慢自我技術(shù)積累來實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。這與西方經(jīng)濟(jì)內(nèi)生性工業(yè)化的自我演進(jìn)不同。不失一般性，以汽車工業(yè)的發(fā)展為例，來代表工業(yè)體系。當(dāng)福特生產(chǎn)第一部汽車——T形車時，盡管第一代的汽車技術(shù)很不成熟，汽車粗糙，車速慢，性能不可靠，成本高昂，但是，全球范圍內(nèi)沒有同業(yè)的汽車可比較，無論國內(nèi)還是國外都沒有同業(yè)競爭對手，汽車的競爭只是相對于當(dāng)時的馬車和自行車等傳統(tǒng)運(yùn)輸工具而言的。

與馬車和自行車相比，汽車對消費(fèi)者是完全不同的體驗(yàn)，即使是第一代汽車，速度、動力、承載力等性能指標(biāo)，也非馬車、自行車可比，必然可以逐漸為高收入階層所接受，并在高收入階層緩慢地推廣。隨著汽車市場規(guī)模的擴(kuò)大，第二代、第三代汽車逐漸研制開發(fā)出來，生產(chǎn)技術(shù)提高，性能穩(wěn)定，成本下降，汽車市場規(guī)模更加擴(kuò)大。在沒有外部競爭下，汽車工業(yè)就會由小到大，由不成熟到成熟，由單一款項(xiàng)到多批量，而漸次發(fā)展。汽車工業(yè)在逐漸壯大過程中，必然推動國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，先進(jìn)國家總是可以從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型上升為工業(yè)經(jīng)濟(jì)，再提升到服務(wù)經(jīng)濟(jì)，區(qū)別只是在于時間的長短。

與先進(jìn)國家當(dāng)年的境況不同，今日農(nóng)業(yè)國作為后進(jìn)國家，在發(fā)展汽車工業(yè)時，工業(yè)國已經(jīng)有先進(jìn)、成熟、龐大的汽車工業(yè)體系，如果僅依靠自身的技術(shù)積累，生產(chǎn)的第一代汽車，無論是汽車性能、質(zhì)量、款式，還是成本，絕對無法與發(fā)達(dá)國家的成熟汽車相媲美。在缺少強(qiáng)有力的產(chǎn)業(yè)政策保護(hù)下，自身的汽車工業(yè)是不可能發(fā)展起來的。因此，可行的途徑是通過引進(jìn)工業(yè)國的技術(shù)，也就是說需要農(nóng)業(yè)國用出口產(chǎn)品的外匯來購買技術(shù)，即農(nóng)業(yè)國出口勞動密集型產(chǎn)品與資源品，進(jìn)口帶有技術(shù)的資本品。這需要這個國民具有一定的犧牲精神，愿意省吃儉用，即消費(fèi)必須滯后，以增加儲蓄。多出口意味多儲蓄，即相當(dāng)部分的國民儲蓄表現(xiàn)為出口的勞動與資源品。如果農(nóng)業(yè)國的進(jìn)口品多為終端消費(fèi)品，儲蓄未轉(zhuǎn)化為工業(yè)投資，這種工業(yè)化就無法進(jìn)行下去。

如果后進(jìn)農(nóng)業(yè)國在工業(yè)的第一階段，全球資源品價格進(jìn)入一個上漲周期，農(nóng)業(yè)國甚至可能出現(xiàn)相當(dāng)規(guī)模的貿(mào)易順差，其規(guī)模并隨著資源品價格的上漲而增加，對農(nóng)業(yè)國而言仿佛是國民的儲蓄大幅增加了。在這個時期，農(nóng)業(yè)國會有更多的外匯用于進(jìn)口技術(shù)與資本品，以促進(jìn)本國工業(yè)化發(fā)展。因此，農(nóng)業(yè)國進(jìn)入工業(yè)化階段時，如果正是資源價格的上升期，其發(fā)展好像得到有利的天時幫助，卻可能為后來墜入中等收入陷阱埋下伏筆。

農(nóng)業(yè)國的工業(yè)化進(jìn)程自始至終受到工業(yè)國的產(chǎn)品的競爭壓力，雖然不同階段競爭的激烈程度不同，也就是說，農(nóng)業(yè)國生產(chǎn)的工業(yè)品的價格，必須相對工業(yè)國的同類產(chǎn)品具有競爭力，更準(zhǔn)確地說，性價比要更高。

工業(yè)品的成本由四部分構(gòu)成，勞動、技術(shù)、資本與資源。農(nóng)業(yè)國各生產(chǎn)要素的相對比較優(yōu)勢，促使其工業(yè)化進(jìn)程必然是先從勞動含量高、技術(shù)含量低、資本內(nèi)涵要求低的行業(yè)開始，因?yàn)樵诠I(yè)體系中，只有勞動含量高、技術(shù)含量低、資本要求低的行業(yè)才是農(nóng)業(yè)國具有的比較優(yōu)勢，甚至絕對優(yōu)勢。農(nóng)業(yè)國在建立了低端的工業(yè)體系后，再逐漸往技術(shù)含量高、資本內(nèi)涵要求高的行業(yè)發(fā)展，農(nóng)業(yè)國的工業(yè)體系逐漸從最低端向上擴(kuò)展。但是，農(nóng)業(yè)國工業(yè)體系擴(kuò)展的速度以及擴(kuò)展的程度受制于以下幾個因素的共同作用：

1、勞動力成本上漲的速度。既然低成本的勞動力是工業(yè)化的惟一優(yōu)勢，當(dāng)勞動力成本上升，勞動成本的優(yōu)勢差就會減少。勞動成本上升得越快，優(yōu)勢差就下降得越快，如果其生產(chǎn)的工業(yè)品要繼續(xù)保持競爭優(yōu)勢，工業(yè)技術(shù)的提升就要加快。

2、技術(shù)提升的速度。工業(yè)技術(shù)至少包含兩個部分，其一是硬技術(shù)，包括整個工業(yè)體系的設(shè)備系統(tǒng)的完整性，設(shè)備與機(jī)器本身的性能，生產(chǎn)與加工的效率與精度，工藝流程的合理性、有效性，支撐工業(yè)體系的基礎(chǔ)設(shè)施，包括物流、市場與集散地等；其二是軟技術(shù)，主要是勞動力的知識、技能、勞動力操作機(jī)器的能力，管理大規(guī)模生產(chǎn)的管理能力，以及認(rèn)識、把握市場趨勢變化的知識與能力。技術(shù)提升的速度越快，工業(yè)化發(fā)展的速度就越快，就可以允許勞動力成本較快上升，勞動力成本提升的空間就越大。

3、資本積累的速度。本國的資本積累來自兩個途徑，其一是本國的家庭儲蓄與企業(yè)儲蓄；其二是海外的儲蓄。那些未被消費(fèi)的當(dāng)期儲蓄，就轉(zhuǎn)化為當(dāng)期或下期的投資。在建設(shè)工業(yè)體系下，投資必然體現(xiàn)為生產(chǎn)性工廠、設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，以及人員的培訓(xùn)等。資本積累的速度越快，說明農(nóng)業(yè)國可用于技術(shù)投資的潛力就越大。

農(nóng)業(yè)國的工業(yè)化能否順利完成，處理好以上三個要素的相互關(guān)系至關(guān)重要。農(nóng)業(yè)國工業(yè)品與海外國家或發(fā)達(dá)國家工業(yè)品的競爭主要依靠的是工業(yè)品的性價比。性能不高或質(zhì)量不優(yōu)，則價格必須低下；若性能有所提高，則價格也可以相應(yīng)提高。農(nóng)業(yè)國工業(yè)化過程中，技術(shù)要提升，必須要有資本投入。資本來自儲蓄，儲蓄有家庭儲蓄與企業(yè)儲蓄，也可以有一定的政府儲蓄。在工業(yè)化過程中，消費(fèi)的比重不能太高，否則就缺少資本的積累。當(dāng)然，消費(fèi)也不可太低，否則，經(jīng)濟(jì)的循環(huán)就無法進(jìn)行下去，除非能有海外的消費(fèi)來彌補(bǔ)。

如果農(nóng)業(yè)國順利地完成工業(yè)化的第一階段，可能就從低收入國家進(jìn)入中等收入國家。在工業(yè)化的第一階段，由于勞動力成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家，工業(yè)品的技術(shù)要求非常低，所生產(chǎn)的工業(yè)品也是屬于低端的，質(zhì)量下乘，品種單一，產(chǎn)品壽命短等特征。這些低端產(chǎn)品先進(jìn)國家已經(jīng)不再生產(chǎn)，但恰能滿足后進(jìn)國家低收入家庭的需要。

后進(jìn)國家腳下的陷阱

隨著人均GDP的上升，勞動力成本也隨之上升，即家庭收入從低收入提高到了中等收入。中等收入的家庭對工業(yè)品品質(zhì)的要求將從低端進(jìn)入中端或中高端。不過，與低端不同，中端或中高端的工業(yè)品將面臨先進(jìn)國家的較直接競爭，如果后進(jìn)國家工業(yè)體系不能盡快升級，進(jìn)入工業(yè)化的第二階段，提升工業(yè)技術(shù)水平，后進(jìn)國家的工業(yè)體系就會缺乏競爭力。

后進(jìn)國家工業(yè)體系要升級，意味著要增加生產(chǎn)設(shè)備與技術(shù)的投資，用技術(shù)資本替代勞動力，即工業(yè)品的生產(chǎn)要素逐漸從勞動為主導(dǎo)，轉(zhuǎn)為技術(shù)資本為主，包括軟的技術(shù)資本與硬的技術(shù)資本。

在這個轉(zhuǎn)變過程中，后進(jìn)國家面臨兩個陷阱：一是資本的需求增加。這要求國民經(jīng)濟(jì)中有更多的儲蓄，用于工業(yè)體系的自我提高或引進(jìn)技術(shù)消化提高。如果有相當(dāng)大部分的儲蓄是以資源品出口的形式體現(xiàn)的，那后進(jìn)國家的工業(yè)升級是否成功，一定程度上取決于資源品的價格漲跌趨勢。特別是后進(jìn)國家如果是依靠資源出口產(chǎn)生的外匯換取技術(shù)資本，一旦資源上升周期結(jié)束，工業(yè)體系的升級可能就難以為繼。

二是低端勞動力的就業(yè)。工業(yè)系統(tǒng)的升級意味著，技術(shù)資本代替勞動要素，低端勞動力必然逐漸地退出工業(yè)體系。如果經(jīng)濟(jì)體系中其他部門，只能是服務(wù)業(yè)部門，不能吸納從工業(yè)部門退出的勞動力，失業(yè)率就會上升。失業(yè)率上升，無業(yè)者眾多，工業(yè)體系就難以繼續(xù)轉(zhuǎn)型升級。

大量低端勞動力失業(yè)給工業(yè)體系升級帶來的困難，將至少表現(xiàn)在三個方面：

1、由于失業(yè)率的高漲是轉(zhuǎn)型過程的必然現(xiàn)象，并非一般的經(jīng)濟(jì)政策所能改變，“事有必至，理有固然”，無論何政黨組建何樣的政府，都難以解決。在越來越大、且持續(xù)的社會與政治壓力下，后進(jìn)國家政黨政治將偏離政治的本原與目的，易使政治成為政黨權(quán)斗與民主游戲的舞臺。

2、大量的失業(yè)隊(duì)伍，導(dǎo)致社會貧富差距越來越大，社會矛盾加劇，社會失穩(wěn)。不穩(wěn)定的社會將反過來影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

3、高失業(yè)率意味著家庭的真實(shí)收入無法提高，經(jīng)濟(jì)社會的消費(fèi)需求不能擴(kuò)大，消費(fèi)的品質(zhì)難以普遍提升。這樣，那些已經(jīng)或正在升級的工業(yè)部門的產(chǎn)品供給會因缺少相應(yīng)的市場需求，工業(yè)升級無法實(shí)現(xiàn)正反饋，升級不可持續(xù)，經(jīng)濟(jì)也就難以發(fā)展。

如果后進(jìn)國的工業(yè)體系無法升級，后進(jìn)國工業(yè)品質(zhì)量不能提升，不多的中高端工業(yè)品的需求，就需要不斷通過進(jìn)口來滿足，或者說后進(jìn)國中高端消費(fèi)品大部分由先進(jìn)國家的產(chǎn)品壟斷。

如此，后進(jìn)國則落入中等收入陷阱。其普遍特征是：

1、失業(yè)率高企，貧富差距嚴(yán)重，經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢甚至倒退；

2、國際貿(mào)易逆差嚴(yán)重，進(jìn)口品多為中高端消費(fèi)品，經(jīng)濟(jì)無法進(jìn)行可持續(xù)的資本積累；

3、貨幣貶值與高通脹并存。 （完）

文章來源：《中國改革》2015年第11期（本文僅代表作者觀點(diǎn)）

本篇編輯：高駿超