四川省廣漢市人民法院        許    建

二O O 五年七月

作者簡介：

   許建，男，1974年4月出生，四川省廣漢市人，文化程度大學(xué)本科，1995年7月參加工作，現(xiàn)任廣漢市人民法院審判員。通信地址：廣漢市人民法院。郵政編碼：618300。聯(lián)系電話：0838—5228165、13508027026。

單位證明的證據(jù)效力分析

[論文提要]    在我國民事訴訟中，單位證明作為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)使用是普遍存在的客觀現(xiàn)象。筆者通過對(duì)民事審判實(shí)踐中的單位證明舉例分析認(rèn)為，單位證明很難確切地歸于我國民事訴訟現(xiàn)行證據(jù)體系中的任何一種證據(jù)種類，甚至于賦予單位作證的資格也不符合訴訟法意義上的客觀現(xiàn)象及其規(guī)律，單位證明實(shí)質(zhì)上大部分的證明力極低。建議在未來的證據(jù)立法中將單位證明予以摒棄，或者對(duì)其出證主體、證明事項(xiàng)予以明確界定，明確其歸屬的證據(jù)種類、相應(yīng)的制作規(guī)程及其采證規(guī)則。

（全文共6096字）

在我國民事審判司法實(shí)踐中，特別是在基層法院審理傳統(tǒng)民事案件中，單位證明作為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)使用是普遍存在的客觀現(xiàn)象，并且其在訴訟過程中具有獨(dú)特的意義和作用。但是，長期以來，我國理論界和實(shí)務(wù)界對(duì)單位證明的證據(jù)種類和效力有著不同的認(rèn)識(shí)。

《中華人民共和國民事訴訟法》第七十條規(guī)定：“凡是知道案件情況的單位和個(gè)人，都有義務(wù)出庭作證，有關(guān)單位的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)支持證人作證。證人確有困難不能出庭的，經(jīng)人民法院許可，可以提交書面證言”。第六十五條規(guī)定：“人民法院有權(quán)向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)查取證，有關(guān)單位和個(gè)人不得拒絕。人民法院對(duì)有關(guān)單位和個(gè)人提出的證明文書，應(yīng)當(dāng)辨別真?zhèn)?，審查確定其效力”?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第77條規(guī)定：“依照民事訴訟法第六十五條由有關(guān)單位向人民法院提出的證明文書，應(yīng)由單位負(fù)責(zé)人簽名或蓋章，并加蓋單位印章”。從以上現(xiàn)行法律的有關(guān)規(guī)定可以看出，單位證明在我國作為證據(jù)使用是有法律依據(jù)的。

何謂“單位”，按照《新華字典》解釋，其一是指計(jì)算物體數(shù)量的標(biāo)準(zhǔn)量；二是指機(jī)關(guān)、團(tuán)體或者其所隸屬的分支機(jī)構(gòu)。 “單位”在法律上并無統(tǒng)一的解釋，致使“單位”一詞的外延和內(nèi)涵并沒有確切的法律標(biāo)準(zhǔn)。《中華人民共和國刑法》第三十條規(guī)定：“公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任”。這里把單位犯罪的主體限定為公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體。 與“公民”相對(duì)，法律上還有“法人和其他組織” 這一概念，本文就姑且把單位理解為法人和其他組織。

一、 關(guān)于單位證明證據(jù)種類的爭論

證據(jù)種類是立法對(duì)證據(jù)的法定分類，我國民事訴訟法將民事證據(jù)分為七種?！吨腥A人民共和國民事訴訟法》第六十三條規(guī)定：證據(jù)有下列幾種：（－）書證；（二）物證；（三）視聽資料；（四）證人證言；（五）當(dāng)事人的陳述；（六）鑒定結(jié)論；（七）勘驗(yàn)筆錄。一般認(rèn)為，證據(jù)的種類具有法律上的效力，不具備法定表現(xiàn)形式的證據(jù)不得作為定案的依據(jù)，而不同種類的證據(jù)適用不同的證據(jù)規(guī)則，在訴訟中具有不同的證據(jù)效力，因此，有必要對(duì)單位證明的證據(jù)種類作一探討。

關(guān)于單位證明證據(jù)種類的歸屬，學(xué)者們存在著書證和證人證言兩種不同的觀點(diǎn)。

書證是以一定的物質(zhì)材料作為載體而存在的，只要它在客觀上一旦形成，便能將一定的意思表示和思想內(nèi)容固定下來，其特殊的優(yōu)越性在于，只要它的客觀載體未受毀損，或者毀損在程度上并未影響到它所載有的文字或者符號(hào)，而不會(huì)直接降低乃至減弱由于其特定的思想內(nèi)容的傳達(dá)所固定的證明效力。 因此，書證具有較強(qiáng)的客觀性和真實(shí)性。法律一般均要求書證的原本。根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，可以對(duì)書證做出若干種劃分：1、以制作主體為標(biāo)準(zhǔn)分為公書證和非公書證；2、以其內(nèi)容為標(biāo)準(zhǔn)分為處分性書證和報(bào)道性書證；3、以有無嚴(yán)格形式為標(biāo)準(zhǔn)分為特別書證和一般書證。劃分的意義在于不同類型的書證有不同大小的證明力。

證人證言則是指證人就其感知的事實(shí)所作的表述，證人感知、記憶、表達(dá)信息的能力和經(jīng)驗(yàn)，都直接影響著證言內(nèi)容的真實(shí)性及其準(zhǔn)確程度。 法律一般要求證人接受雙方當(dāng)事人及其代理人的詢問和質(zhì)證，對(duì)相關(guān)的作證背景問題做出回答。從形成過程看，證人證言的形成經(jīng)歷了感知、記錄、記憶保持、回憶和表述五個(gè)階段。 證人證言的重要特點(diǎn)在于它是辦案人員以外的人對(duì)案情事實(shí)的反應(yīng)，它已經(jīng)不再完全是客觀的“事實(shí)”，而是經(jīng)過提供證據(jù)的人的頭腦加工過的事實(shí)。在這些過程中必然要受到人的自然因素、社會(huì)因素和外在條件的影響。如證人確有困難不能出庭的，經(jīng)人民法院許可，也可以提交書面證言。因此，證人證言有兩種表現(xiàn)形式，即口頭證言與書面證言，而且按照法律的規(guī)定證人證言最終都應(yīng)做成書面筆錄。

書面證言與書證具有某些方面的相似性，但這是兩種不同種類的證據(jù)，有著本質(zhì)的區(qū)別。首先，書證可以有多種表現(xiàn)形式而不僅限于紙質(zhì)，只要可獲知制作人及其內(nèi)容即可。書面證言在現(xiàn)行法律下只能是書面形式，即以各種筆錄的形式出現(xiàn)：其次，書證一般是伴隨案件事實(shí)的發(fā)生而產(chǎn)生的，其制作過程與有關(guān)案件事實(shí)相聯(lián)系。書證所反映的思想和記載的內(nèi)容，往往是案件事實(shí)的一部分或全部。書面證言是證人對(duì)所親身感知的案件事實(shí)的客觀陳述；第三，書證的內(nèi)容因其載體的特定化而固定，而證人的書面證言則有可能因主客觀的原因發(fā)生變化；最后，書證的內(nèi)容如有不真實(shí)，其后果僅是書證不能作為定案的依據(jù)。但當(dāng)證人提供虛假證言時(shí)則要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。因此，雖然書面證言因其表現(xiàn)形式的書面化而具有書證在證據(jù)法上的某些特征，但兩者是有本質(zhì)區(qū)別的。其區(qū)別的直接后果是這兩種證據(jù)在訴訟中適用不同的證據(jù)規(guī)則：書證適用有關(guān)書證的證據(jù)規(guī)則對(duì)其真?zhèn)巍⒆C據(jù)力作出判斷；書面證言則適用有關(guān)證人證言的證據(jù)規(guī)則。

筆者在基層法院各類民事案件審判工作實(shí)踐中，遇見了種類繁多的單位證明，對(duì)于這些單位證明應(yīng)歸屬的證據(jù)種類頗感難以把握，如：證1、工商行政管理機(jī)關(guān)關(guān)于某企業(yè)注銷的情況說明；證2、某私營企業(yè)出具的某員工工資收入的情況證明；證3、村委會(huì)出具的某人于某年某月外出下落不明的證明，待證事實(shí)為夫妻因感情不合分居滿兩年；證4、某鄉(xiāng)鎮(zhèn)安全生產(chǎn)委員會(huì)出具的事故報(bào)告，待證事實(shí)為人身損害事故的發(fā)生經(jīng)過情況；證5、某醫(yī)院腦外科開具的某人某傷與某起交通事故具有因果關(guān)系的證明；證6、某企業(yè)開具的關(guān)于其某貨物市場行情的證明。

從外在形式上看，這些單位證明均是加蓋單位鮮紅印章的書面證明材料，但我們很難準(zhǔn)確地將其劃歸于書證或者證人證言（還可能是當(dāng)事人陳述或者鑒定結(jié)論）。試對(duì)以上單位證明的證據(jù)種類分析如下：

1、證1、證2究其實(shí)質(zhì)是該單位對(duì)其所管轄事務(wù)掌握的檔案資料的簡單權(quán)威再現(xiàn)，這種由有關(guān)單位出具的用來證明存在某種客觀事實(shí)的文書，從表面上看，可能被認(rèn)為具有書證的形式。一般的，書證是在訴訟活動(dòng)之前或者是在與訴訟活動(dòng)沒有聯(lián)系的情況下制作的，其應(yīng)形成于訴訟之前，以其所固定的獨(dú)特的內(nèi)容來證明案件事實(shí)，其往往可以單獨(dú)直接用來證明某一案件事實(shí)的存在與否，具有極高的證明作用和價(jià)值。而實(shí)際上這種單位證明往往形成于訴訟過程之中，通常是因訴而證。所以證1、證2實(shí)質(zhì)上又非書證，而是單位證人的書面證言。

2、證3、證4的內(nèi)容表現(xiàn)為“單位”這一證人對(duì)所感知的案件事實(shí)的客觀陳述，體現(xiàn)出證人證言的實(shí)質(zhì)特征。但這種單位證明又不同于證人證言。前者明顯是以單位的名義出具的用來證明存在某種客觀事實(shí)的一種文書；后者則是由證人所感知的與案件有關(guān)的內(nèi)容來證明待證事實(shí)的。證人證言往往可以通過嚴(yán)密的質(zhì)證程序來確認(rèn)其可靠性，而單位證明則很難像證人證言那樣通過有效的質(zhì)證來確定其證明力。從某種意義上說，該單位證明充其量不過是“單位證言”，而根據(jù)民事訴訟證據(jù)規(guī)則，單位是絕對(duì)不能作為證人參加訴訟的，因此也無所謂“單位證言”的存在。

3、證5是事后應(yīng)當(dāng)事人要求出具的證明，其并不是伴隨著案件的發(fā)生而固定下來的，因此它不應(yīng)當(dāng)是一份書證，同時(shí)該證明也并非證人對(duì)所親身感知的案件事實(shí)的客觀陳述，而是對(duì)因果關(guān)系的有無所做的推斷或者評(píng)論，其實(shí)質(zhì)是運(yùn)用自己的專業(yè)知識(shí)，對(duì)案件中的專門性問題進(jìn)行鑒別判斷，又類似于鑒定結(jié)論這一證據(jù)種類。

4、證6若出證單位不屬于案件任何一方當(dāng)事人的情況下應(yīng)當(dāng)屬于單位這一特殊的證人證言，而當(dāng)其作為案件一方當(dāng)事人的時(shí)候就應(yīng)當(dāng)作為當(dāng)事人的陳述考慮了。

因此，單位證明雖然作為獨(dú)特的證據(jù)形式大量出現(xiàn)在民事訴訟中，但我們卻又難以準(zhǔn)確地根據(jù)民事訴訟法的規(guī)定對(duì)其歸屬的證據(jù)種類做出科學(xué)的界定。

二、 關(guān)于單位書面證言的證人資格爭論

證人資格是指能夠成為證人的資格。無證人資格的人提供的證言不具有證據(jù)能力。從其他國家和地區(qū)的立法上看，證人只能是自然人而不能是單位。我國《刑事訴訟法》第四十八條規(guī)定：“凡是知道情況的人，都有作證的義務(wù)。生理上、精神上有缺陷或者年幼，不能辨別是非，不能正確表達(dá)的人，不能作證人”。從該條看我國在刑事訴訟中，單位也是不具有證人資格的。但按照民事訴訟法的相關(guān)規(guī)定，我國《民事訴訟法》承認(rèn)單位具有和自然人一樣的作證資格。對(duì)于民事訴訟中單位能否作為證人，有關(guān)學(xué)者提出了不同的意見。

一種觀點(diǎn)贊同賦予單位的證人資格，認(rèn)為把單位納入證人范疇，有利于人民法院盡可能的擴(kuò)大證據(jù)來源，解決當(dāng)前舉證難、作證難的現(xiàn)狀，迅速查明案件事實(shí)解決糾紛。而且，這與我國的歷史傳統(tǒng)和社會(huì)生活習(xí)慣相關(guān)，一般認(rèn)為單位提供的證言與個(gè)人提供的證言相比要相對(duì)客觀一些，可信度強(qiáng)，易于采信。

而大部分學(xué)者則認(rèn)為應(yīng)當(dāng)修改單位可以在訴訟中作為證人的規(guī)定。 其理由是，單位是無形的權(quán)利主體，其“感知”和“陳述”都是由自然人進(jìn)行的，而直接感知事實(shí)的自然人其本身就可以承擔(dān)作證的義務(wù)，不必由單位充當(dāng)作證的主體。以單位為證人的作證方式、證言效力等在實(shí)踐中均難以操作，而如何實(shí)現(xiàn)對(duì)單位證人的質(zhì)問、質(zhì)證在實(shí)踐中也不無疑問；單位作偽證時(shí)，亦難以適用《民事訴訟法》第102條的規(guī)定追究其法律責(zé)任，而我國《刑法》第305條規(guī)定的偽證罪的主體也沒有規(guī)定單位可以成為偽證罪的主體。因此，單位具有證人的適格性是不科學(xué)的，不符合證人的本質(zhì)要求，在我國，它不過是作為擴(kuò)大證據(jù)資源的一種不盡理想的變通方式。

筆者認(rèn)為，規(guī)定單位可以作為證人，確實(shí)存在理論上的缺陷，實(shí)踐中也難以操作，有明顯的實(shí)用主義之嫌，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)法律修改時(shí)予以廢除。

三、 對(duì)不同種類單位證明的證據(jù)效力分析

在目前法律尚未對(duì)“單位證明”做出規(guī)范的情況下，司法實(shí)務(wù)中應(yīng)盡量規(guī)范對(duì)這種證據(jù)材料的使用?，F(xiàn)試對(duì)單位證明的證據(jù)效力做一分析。單位證明的證據(jù)效力，表現(xiàn)在證據(jù)能力和證明力兩個(gè)方面。證據(jù)能力是指證據(jù)作為定案的根據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)具有的性質(zhì)。根據(jù)我國的法律規(guī)定和證據(jù)理論，要成為定案的根據(jù)，必須符合以下三個(gè)特征：

1、真實(shí)性。證據(jù)的真實(shí)性是證據(jù)最本質(zhì)的特征。它是指證據(jù)是客觀存在的事實(shí)，而不是主觀想象、猜測或捏造的事物。在證據(jù)的可采性審查階段，對(duì)證據(jù)的客觀性審查只是形式審查，即只對(duì)那些明顯虛假、自相矛盾不能成立的證據(jù)予以排除。對(duì)單位證明來說，有單位負(fù)責(zé)人簽名或蓋章，并加蓋單位印章的應(yīng)當(dāng)推定其真實(shí)，如對(duì)方當(dāng)事人提出質(zhì)疑，應(yīng)當(dāng)提出反證證明。

2、關(guān)聯(lián)性。它是指證據(jù)與案件事實(shí)之間存在客觀聯(lián)系。一切傾向于證明待證事實(shí)可能存在或者可能不存在的證據(jù)均為相關(guān)證據(jù)，否則不具有關(guān)聯(lián)性。審查證據(jù)的關(guān)聯(lián)性不能只孤立地審查單個(gè)證據(jù)，要結(jié)合當(dāng)事人提供的相關(guān)證據(jù)一并審查，才能得出正確結(jié)論。對(duì)單位證明的關(guān)聯(lián)性判斷應(yīng)當(dāng)以單位證明能夠認(rèn)定的事實(shí)與當(dāng)事人所主張的事實(shí)(部分或全部)具有同一性為標(biāo)準(zhǔn)。

3、合法性。證據(jù)的合法性是指證據(jù)必須符合法律規(guī)定的要求。證據(jù)的合法性主要表現(xiàn)在以下幾方面：（1）證據(jù)必須是法定人員依照法定程序和方法收集的；（2）證據(jù)必須具備合法的形式；（3）證據(jù)必須有合法的來源。按照前述我國民事訴訟法律，由單位負(fù)責(zé)人簽名或蓋章，并加蓋單位印章的單位證明應(yīng)當(dāng)說具備了法定形式，雖然有些時(shí)候難以確切地把其歸入民事訴訟法第六十三條規(guī)定的七種法定證據(jù)形式之一，但這一難題，可以留待對(duì)單位證明的證明力審查判斷階段解決。

單位證明如果具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性，即具備了證據(jù)能力，可以作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)使用。但是單位證明并非具有了證據(jù)能力就具有了完全的證明力。證據(jù)的證明力也叫做證據(jù)力，是證據(jù)事實(shí)對(duì)案件事實(shí)證明作用的有無及證明程度的大小。證明力的有無和大小，取決于證據(jù)與案件事實(shí)的聯(lián)系，以及這種聯(lián)系的緊密程度。證據(jù)與案件事實(shí)之間的聯(lián)系是多種多樣的，有時(shí)間上的聯(lián)系、空間上的聯(lián)系、必然性的聯(lián)系、偶然性的聯(lián)系等分類。民事審判實(shí)踐中遇到的單位證明主體多種多樣，證明內(nèi)容花樣繁多，對(duì)不同的單位證明應(yīng)當(dāng)全面、客觀地審核，遵循法官職業(yè)道德，運(yùn)用邏輯推理和日常生活經(jīng)驗(yàn)，對(duì)單位證明與案件事實(shí)的聯(lián)系進(jìn)行分析判斷。

筆者結(jié)合自身的審判實(shí)踐，再舉上例說明不同類型單位證明的證明力問題。

1、工商行政管理機(jī)關(guān)關(guān)于某企業(yè)注銷的情況說明。這應(yīng)當(dāng)屬于國家機(jī)關(guān)依職權(quán)制作的公文，記載國家機(jī)關(guān)的意思表示，足以證明曾有該項(xiàng)意思表示。對(duì)此有爭執(zhí)的當(dāng)事人，必須提供足以反駁的相反證據(jù)。但由于這種單位證明是單位對(duì)其所管轄事務(wù)掌握的檔案資料的簡單權(quán)威再現(xiàn)，其與案件事實(shí)的聯(lián)系存在時(shí)間上的和再現(xiàn)過程中的間隙，其證明力應(yīng)弱于隨著案件的發(fā)生而產(chǎn)生的原始檔案書證。

2、某私營企業(yè)出具的其員工某人工資收入情況證明。這屬于第三人在訴訟提起后供案件當(dāng)事人作為訴訟證據(jù)使用所做成的私文書。其記載內(nèi)容的真實(shí)性應(yīng)屬薄弱。若能補(bǔ)充提供前后一致且記載明確，制作又無偽造痕跡的原始工資帳薄，則能認(rèn)為有相當(dāng)實(shí)質(zhì)上的證明力。

3、村委會(huì)出具的某人于某年某月外出下落不明的證明，待證事實(shí)為夫妻因感情不合分居滿兩年；某鄉(xiāng)鎮(zhèn)安全生產(chǎn)委員會(huì)出具的事故報(bào)告，待證事實(shí)為人身損害事故的發(fā)生經(jīng)過情況。由于這兩份單位證明制作過程在有關(guān)案件事實(shí)發(fā)生之后，有書證的表面特征但內(nèi)容凸顯證人證言的實(shí)質(zhì)。其形成經(jīng)歷的感知、記錄、記憶保持、回憶和表述五個(gè)階段體現(xiàn)出自然人的生理機(jī)能，并不能形成所謂“單位”自己對(duì)案件的印象和感受。因此如此的單位證人證言對(duì)該待證事實(shí)不具有證明力。對(duì)此負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人宜將該單位證言轉(zhuǎn)化為自然人的證言。

4、某醫(yī)院腦外科開具的某人某傷與某起交通事故事故具有因果關(guān)系的證明。首先無須質(zhì)疑的是該單位證明并非書證，而作為證人證言其又因使用猜測、推斷或者評(píng)論性語言而不具有證明力，作為鑒定結(jié)論其更沒有相應(yīng)的證據(jù)能力。

5、某企業(yè)開具的關(guān)于其某貨物市場行情的證明。在該企業(yè)作為案件當(dāng)事人的情況下該單位證明僅為當(dāng)事人的陳述所主張的事實(shí)，其所要證明的內(nèi)容本身就屬于待證事實(shí)。沒有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明其事實(shí)主張，且對(duì)方當(dāng)事人對(duì)該事實(shí)又不予認(rèn)可時(shí)，該事實(shí)不能成立。這種單位證明不能起到任何證明作用。

四、結(jié)論和建議

綜合上述分析，筆者認(rèn)為，單位證明很難確切地歸于我國民事訴訟現(xiàn)行證據(jù)體系中的任何一種證據(jù)種類，甚至于賦予單位作證的資格也不具有科學(xué)性，不符合訴訟法意義上的客觀現(xiàn)象及其規(guī)律，由于這種先天的理論缺陷，單位證明實(shí)質(zhì)上大部分的證明力極低。而由于歷史文化傳統(tǒng)和社會(huì)生活影響，法律似乎又賦予單位證明在證明案件事實(shí)作用上的某種特權(quán)地位，當(dāng)事人一般也認(rèn)為只要有相應(yīng)的單位證明，其主張的事實(shí)有著更大的成立可能。單位證明似乎代表著權(quán)威，于是各種各樣的單位證明在民事訴訟中大量出現(xiàn)，其證明的內(nèi)容也有無所不包的趨勢。過于強(qiáng)調(diào)單位證明的證據(jù)作用，有違法治精神，影響處于相對(duì)弱勢地位的當(dāng)事人的人權(quán)保護(hù)，有悖于我國法律對(duì)人權(quán)保護(hù)及憲法的基本精神。

其實(shí)，無論哪種單位證明在出證時(shí)均應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的證明根據(jù)或者來源，而這種根據(jù)或者來源往往有條件轉(zhuǎn)化為法定證據(jù)種類之一，用符合法律規(guī)定形式的證據(jù)來證明其待證事實(shí)反而可以更好地起到證明作用。一般而言，現(xiàn)在的單位證明均可以轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的書證或者是自然人的證人證言。因此，理想的解決方案就是在未來的證據(jù)立法中將單位證明予以摒棄，確有困難也應(yīng)當(dāng)對(duì)其出證主體、證明事項(xiàng)予以明確界定，明確其歸屬的證據(jù)種類、相應(yīng)的制作規(guī)程及其采證規(guī)則。