本文刊載于《公安學(xué)研究》2024年第3期。為方便閱讀,編輯中對部分文本進(jìn)行加黑并刪除了文章腳注。張青(1985—),男,云南大學(xué)法學(xué)院副院長、教授、博士研究生導(dǎo)師,法學(xué)博士(昆明650091) 【摘 要】 檢察偵查是檢察機(jī)關(guān)履行訴訟監(jiān)督與刑事控訴職能的重要體現(xiàn),是保障監(jiān)督剛性、客觀公正追訴犯罪的必要制度安排。監(jiān)察體制改革后,我國檢察機(jī)關(guān)的偵查權(quán)包括直接偵查權(quán)、機(jī)動偵查權(quán)和自行補(bǔ)充偵查權(quán)等三種類型。囿于規(guī)范層面的局限以及相關(guān)配套措施的欠缺,檢察偵查權(quán)的制度支撐嚴(yán)重不足。實(shí)務(wù)中,檢察偵查面臨直接偵查窒礙難行、機(jī)動偵查形骸化以及自行補(bǔ)充偵查異化等現(xiàn)實(shí)困境,致使其訴訟監(jiān)督效果并不理想,難以對偵查(調(diào)查)權(quán)形成有效制約,所謂優(yōu)化指控證據(jù)體系、審前案件“篩漏”功能亦浮于形式。為促使檢察偵查權(quán)真正回歸“法律守護(hù)者”和訴訟權(quán)力“中介”性質(zhì),有必要在《刑事訴訟法》的新一輪修法中對其予以體系化重塑。刑事訴訟法再修改;檢察監(jiān)督;偵查監(jiān)督;檢察偵查全國人大常委會于2023年9月7日公布了第十四屆人大任期內(nèi)的立法規(guī)劃,《刑事訴訟法》的再次修改位列其中,并引發(fā)學(xué)界廣泛關(guān)注。新中國首部《刑事訴訟法》自1979年誕生至今,共經(jīng)歷了三次修改。為順應(yīng)改革開放和社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求,1996年全國人大八屆四次會議通過了《關(guān)于修改〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的決定》,對《刑事訴訟法》作了初次修改,使我國刑事訴訟朝向民主化和法治化邁出了一大步。2012年3月14日,第十一屆全國人民代表大會第五次會議通過了第二次修正后的《刑事訴訟法》,此次修改以懲罰犯罪和保障人權(quán)、追求司法公正為基本理念,對刑事訴訟各項(xiàng)制度與程序作了進(jìn)一步完善。2018年第三次修法重點(diǎn)解決了國家監(jiān)察體制改革后監(jiān)察與司法的程序銜接問題,職務(wù)犯罪偵查權(quán)力配置因此發(fā)生巨大轉(zhuǎn)變,原屬檢察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪偵查權(quán)幾乎全部為監(jiān)察調(diào)查權(quán)所取代,目前檢察機(jī)關(guān)除自行補(bǔ)充偵查權(quán)和部分案件的機(jī)動偵查權(quán)以外,僅保留極為有限的自偵權(quán)。《刑事訴訟法》第三次修改以后,檢察機(jī)關(guān)自偵權(quán)的規(guī)范空間急劇限縮,實(shí)務(wù)中的適用情況亦不容樂觀。最高人民檢察院工作報(bào)告顯示,全國檢察機(jī)關(guān)2019年對司法工作人員侵犯公民權(quán)利、損害司法公正犯罪立案偵查871人,2020年立案查辦1421人。將這一數(shù)據(jù)置于全國范圍來看,檢察機(jī)關(guān)自偵權(quán)的個(gè)案觸發(fā)率并不高。與此同時(shí),學(xué)理上對檢察自偵權(quán)是否有繼續(xù)保留之必要亦產(chǎn)生明顯分歧。否定論認(rèn)為保留檢察自偵權(quán)既無優(yōu)勢也無助于增強(qiáng)檢察監(jiān)督剛性,建議將剩余自偵權(quán)也轉(zhuǎn)隸至監(jiān)察委員會。主流觀點(diǎn)則持肯定論立場,指出基于檢察機(jī)關(guān)自偵權(quán)對于支撐訴訟監(jiān)督等方面的優(yōu)勢考量,要高度重視該權(quán)力在實(shí)務(wù)中的行使,而且如果不加分析地將檢察機(jī)關(guān)的偵查權(quán)全盤轉(zhuǎn)移至監(jiān)察委員會,可能出現(xiàn)調(diào)查權(quán)的行使“脫離訴訟軌道”“排除司法控制”等弊端。在我國當(dāng)前偵(調(diào))訴審三機(jī)關(guān)并立的訴訟權(quán)力架構(gòu)下,檢察偵查權(quán)的適當(dāng)保留與實(shí)質(zhì)運(yùn)行具有重要意義,其不僅關(guān)乎指控證據(jù)體系的完善,更是有效監(jiān)督制約偵查(調(diào)查)活動、保障訴訟參與人合法權(quán)益相對可行的制度安排。中央中共《關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作的意見》特別強(qiáng)調(diào),要完善檢察機(jī)關(guān)退回補(bǔ)充調(diào)查和自行補(bǔ)充偵查機(jī)制,加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)立案偵查司法工作人員相關(guān)職務(wù)犯罪與監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄案件的銜接協(xié)調(diào)、線索移送和辦案協(xié)作,不斷增強(qiáng)依法反腐合力。最高人民檢察院《2023—2027年檢察改革工作規(guī)劃》亦提出要健全刑事案件自行補(bǔ)充偵查機(jī)制和檢察機(jī)關(guān)偵查工作專門化機(jī)制。可見,在《刑事訴訟法》即將迎來新一輪修法的背景下,檢察機(jī)關(guān)偵查權(quán)非但不能取消,還應(yīng)立足中國司法語境和現(xiàn)實(shí)需求對其予以體系性完善。檢察偵查是中國特色社會主義偵查體系的重要組成部分,檢察偵查權(quán)的范圍則是“隨著國家法制健全和檢察偵查工作的開展而逐步明確的”。歷經(jīng)七十多年的曲折發(fā)展,檢察偵查權(quán)的內(nèi)涵也幾經(jīng)變化,關(guān)于檢察偵查權(quán)的體系構(gòu)成亦因此存在諸多分歧。有論者認(rèn)為檢察偵查權(quán)分為直接偵查權(quán)、參與偵查權(quán)與機(jī)動偵查權(quán)。其中直接偵查權(quán)系指檢察機(jī)關(guān)直接立案偵查的權(quán)力,由檢察機(jī)關(guān)根據(jù)國家最高權(quán)力機(jī)關(guān)的授權(quán)或法律明文規(guī)定行使;參與偵查權(quán)即檢察機(jī)關(guān)對于其他偵查機(jī)關(guān)辦理的刑事案件,認(rèn)為必要時(shí)有權(quán)主動介入偵查活動;機(jī)動偵查權(quán)包括退回補(bǔ)充偵查或自行補(bǔ)充偵查權(quán),以及對于其他偵查機(jī)關(guān)管轄范圍內(nèi)的犯罪案件,在符合特定條件時(shí)直接立案偵查的權(quán)力。還有論者把檢察機(jī)關(guān)的調(diào)查核實(shí)視為檢察偵查的一種具體方式。上述觀點(diǎn)將退回補(bǔ)充偵查、參與偵查與調(diào)查核實(shí)活動納入檢察偵查范疇,概念過于泛化或?qū)е聶z察偵查權(quán)的進(jìn)一步形骸化。而且將退回補(bǔ)充偵查或自行補(bǔ)充偵查歸類于機(jī)動偵查,也不符合“機(jī)動偵查”的常規(guī)意涵,易造成理解和適用上的混亂。尤為重要的是,以上觀點(diǎn)的法理依據(jù)亦明顯不足。基于檢警并立的訴訟權(quán)力架構(gòu),檢察機(jī)關(guān)一旦決定將案件退回補(bǔ)充偵查,就意味著案件由審查起訴階段回流至偵查階段,案件的偵查主體自然回歸至原承辦機(jī)關(guān)。此時(shí),檢察機(jī)關(guān)僅擁有一定程度的引導(dǎo)偵查權(quán)。而檢察機(jī)關(guān)參與偵查或提前介入偵查也“并非直接履行偵查職能,更多是在履行偵查監(jiān)督職能的同時(shí),將公訴職能向偵查階段的延伸”,同退回補(bǔ)充偵查相仿,其更多扮演偵查引導(dǎo)者的角色,但不能喧賓奪主,干預(yù)公安機(jī)關(guān)等的偵查活動。再者,從一般意義上的偵查概念來看,其通常指的是“偵查機(jī)關(guān)于知有犯罪嫌疑時(shí),(1)發(fā)現(xiàn)與犯罪事實(shí)有關(guān)之證據(jù)并加以搜集、保全;(2)進(jìn)一步必須拘束犯罪嫌疑人或被告時(shí),為保全其身體之處分”。亦即偵查系偵查主體對與犯罪相關(guān)之人和物進(jìn)行搜查和保全的活動。反觀檢察機(jī)關(guān)的調(diào)查核實(shí)權(quán),從2018年《人民檢察院組織法》第21條的規(guī)定來看,其主要源自檢察監(jiān)督權(quán),該權(quán)力并不具備刑事偵查的強(qiáng)制性,適用對象“局限于可能存在違法行為的機(jī)關(guān)、單位和個(gè)人”。因此,檢察機(jī)關(guān)調(diào)查核實(shí)權(quán)顯然也不屬于偵查權(quán)的范疇。與此相反,多數(shù)意見則認(rèn)為,監(jiān)察體制改革后,檢察機(jī)關(guān)的偵查權(quán)僅包括直接偵查權(quán)、機(jī)動偵查權(quán)和自行補(bǔ)充偵查權(quán)等三種類型,并不包含參與偵查權(quán)與調(diào)查核實(shí)權(quán)。相較而言,此種觀點(diǎn)更具法理上的自洽性,而且與我國現(xiàn)行實(shí)定法體系的規(guī)范高度吻合。因此,檢察偵查權(quán)的體系結(jié)構(gòu)即由以下三個(gè)方面構(gòu)成:第一,直接偵查權(quán)。所謂直接偵查權(quán),又被論者稱為自行偵查權(quán),系指檢察機(jī)關(guān)對于依法由其管轄的部分職務(wù)犯罪案件直接立案偵查的權(quán)力。檢察機(jī)關(guān)自偵案件的范圍隨著我國檢察制度的歷史變遷亦幾經(jīng)沉浮。但自1979年《刑事訴訟法》頒行以來直至2018年第三次修法之前,檢察機(jī)關(guān)直接偵查權(quán)的重心基本聚焦于國家工作人員的職務(wù)犯罪案件。1979年《刑事訴訟法》第13條規(guī)定,貪污罪、侵犯公民民主權(quán)利罪、瀆職罪以及人民檢察院認(rèn)為需要自己直接受理的其他案件,由人民檢察院立案偵查和決定是否提起公訴。這意味著檢察機(jī)關(guān)在對職務(wù)犯罪案件進(jìn)行直接偵查之際,還擁有較大的機(jī)動偵查權(quán)。1996年《刑事訴訟法》第18條限縮了檢察機(jī)關(guān)的機(jī)動偵查權(quán),但進(jìn)一步細(xì)化了檢察機(jī)關(guān)對于貪污賄賂犯罪與瀆職侵權(quán)犯罪的自行偵查權(quán),凸顯其反腐職能。該項(xiàng)立法獲得2012年《刑事訴訟法》的全盤保留。然而,隨著2018年《監(jiān)察法》的出臺和《刑事訴訟法》的第三次修改,監(jiān)察委員會成為行使國家監(jiān)察職能的專責(zé)機(jī)關(guān),依法對所有行使公權(quán)力的公職人員進(jìn)行監(jiān)察,調(diào)查職務(wù)違法和職務(wù)犯罪,檢察機(jī)關(guān)僅保留其對訴訟活動實(shí)行法律監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的司法工作人員利用職權(quán)實(shí)施的非法拘禁、刑訊逼供、非法搜查等14種侵犯公民權(quán)利、損害司法公正的犯罪案件的直接偵查權(quán)。該部分自偵權(quán),“無論是對強(qiáng)化法律監(jiān)督(特別是訴訟監(jiān)督),還是對防控訴訟侵權(quán),都具有較為積極的意義”。第二,機(jī)動偵查權(quán)。機(jī)動偵查權(quán)是在自偵案件之外,由相關(guān)法律規(guī)范概括授權(quán)檢察機(jī)關(guān)行使的一種具有“靈活性、機(jī)動性且具有功能主義導(dǎo)向的”偵查權(quán)。承上所述,為保證檢察機(jī)關(guān)作為“法律監(jiān)督機(jī)關(guān)”的權(quán)威,確保其具備充分手段與條件行使檢察權(quán),以維護(hù)法制統(tǒng)一和法律的正確實(shí)施,1979年《刑事訴訟法》第13條賦予檢察機(jī)關(guān)較為能動的機(jī)動偵查權(quán)。人民檢察院可以立案偵查“認(rèn)為需要自己直接受理”的刑事案件。但此種高度概括的機(jī)動偵查授權(quán)于1996年修法中被限縮為需要由人民檢察院直接受理的國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的其他重大犯罪案件,而且還必須經(jīng)由省級以上人民檢察院決定。為順應(yīng)“國家監(jiān)察全覆蓋”的改革需要,檢察機(jī)關(guān)的機(jī)動偵查權(quán)在2018年修法時(shí)再次遭到削減,新增“公安機(jī)關(guān)管轄的國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的重大犯罪案件”這一限制條件。第三,自行補(bǔ)充偵查權(quán)。自行補(bǔ)充偵查權(quán)是指對于偵查(調(diào)查)終結(jié)移送審查起訴的案件或者在庭審階段認(rèn)為案件事實(shí)不清、證據(jù)不足或遺漏罪行、遺漏同案嫌疑人的,檢察機(jī)關(guān)在公安機(jī)關(guān)和監(jiān)察機(jī)關(guān)前期偵查(調(diào)查)工作的基礎(chǔ)上,根據(jù)個(gè)案辦理需要,進(jìn)一步開展輔助性和補(bǔ)充性偵查的權(quán)力。檢察機(jī)關(guān)的自行補(bǔ)充偵查權(quán)對其實(shí)質(zhì)履行訴訟監(jiān)督職能、客觀公正追訴犯罪,乃至促進(jìn)審判中心主義之實(shí)現(xiàn)等均發(fā)揮著舉足輕重的作用。立足現(xiàn)行規(guī)范,檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查權(quán)對不同移送主體和訴訟階段的適用有所不同。對于公安機(jī)關(guān)等一般偵查主體移送審查起訴的案件,人民檢察院經(jīng)審查認(rèn)為需要補(bǔ)充偵查的,可以退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查,也可以自行補(bǔ)充偵查(《刑事訴訟法》第175條)。這意味著具體采用何種補(bǔ)充偵查形式,檢察機(jī)關(guān)可以根據(jù)個(gè)案情況自由裁量決定。然而,如若系監(jiān)察委員會調(diào)查終結(jié)移送審查起訴的案件,人民檢察院經(jīng)審查后認(rèn)為需要補(bǔ)充核實(shí)的,則應(yīng)退回監(jiān)察機(jī)關(guān)補(bǔ)充調(diào)查,必要時(shí)才可以自行補(bǔ)充偵查(《刑事訴訟法》第170條)。從條文表述上看,立法者顯然并不鼓勵檢察機(jī)關(guān)就監(jiān)察調(diào)查案件啟動自行補(bǔ)充偵查,而是更傾向于退回補(bǔ)充調(diào)查。此外,根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》(以下簡稱《刑事訴訟規(guī)則》)第422條之規(guī)定,一審?fù)忞A段需要補(bǔ)充提供法庭審判所必需的證據(jù)或者補(bǔ)充偵查的,一般只能由檢察機(jī)關(guān)自行開展證據(jù)收集,不再退回原偵查(調(diào)查)機(jī)關(guān)。僅于必要時(shí)可以要求監(jiān)察機(jī)關(guān)或者公安機(jī)關(guān)提供協(xié)助,或以書面形式要求監(jiān)察機(jī)關(guān)或者公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充提供證據(jù)。 作為國家法律監(jiān)督機(jī)關(guān),人民檢察院在刑事訴訟中不單承擔(dān)追訴犯罪的職能,還肩負(fù)著“國家權(quán)力雙重控制”的使命,“檢察官既要保護(hù)被告免于法官之擅斷,亦要保護(hù)其免于警察之恣意”。正因?yàn)槠涮幱谛淌滤痉ㄟM(jìn)程的“中間”位置,檢察偵查權(quán)在具備一般刑事偵查權(quán)的功能和屬性之際,還發(fā)揮著訴訟權(quán)力監(jiān)督與制約的功能。故檢察偵查權(quán)的實(shí)踐運(yùn)行必然涉及警檢、監(jiān)檢以及檢法等多重復(fù)雜關(guān)系的協(xié)調(diào)。囿于規(guī)范層面的局限以及相關(guān)配套措施的欠缺,檢察偵查權(quán)的制度支撐嚴(yán)重不足,實(shí)踐中往往受到多方掣肘,不僅難以發(fā)揮其應(yīng)有的制度效果,還有運(yùn)作異化之虞。(一)直接偵查權(quán)窒礙難行 監(jiān)察體制改革后,檢察機(jī)關(guān)的直接偵查權(quán)被限制在14種司法工作人員相關(guān)職務(wù)犯罪范圍之內(nèi),而且偵查之啟動還必須滿足“人民檢察院在對訴訟活動實(shí)行法律監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的”這一基本前提條件(《刑事訴訟法》第19條),以此來凸顯檢察機(jī)關(guān)的訴訟監(jiān)督職能,同時(shí)也是“對檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督憲法定位的回歸”。其“蘊(yùn)含著配合監(jiān)察全覆蓋、增強(qiáng)法律監(jiān)督剛性、助推司法公正、推進(jìn)腐敗治理現(xiàn)代化”等豐富的制度價(jià)值。然而,檢察機(jī)關(guān)直接偵查權(quán)的實(shí)務(wù)運(yùn)行情況并不樂觀。一方面,直接偵查權(quán)的實(shí)際適用率偏低,制約其制度功能尤其是訴訟監(jiān)督功能有效發(fā)揮。據(jù)統(tǒng)計(jì),全國檢察機(jī)關(guān)年均查處案件僅200件左右,平均到每個(gè)省相當(dāng)有限。另一方面,借助直接偵查權(quán)實(shí)施的訴訟監(jiān)督覆蓋范圍仍欠周延,程序法網(wǎng)不嚴(yán)密。其原因如下:1.職務(wù)犯罪監(jiān)察優(yōu)先過分?jǐn)D壓直接偵查權(quán)。為整合反腐資源、形成反腐合力,強(qiáng)化黨對反腐敗工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),國家監(jiān)察體制改革將行政監(jiān)察部門、預(yù)防腐敗機(jī)構(gòu)和檢察機(jī)關(guān)查處貪污賄賂、失職瀆職以及預(yù)防職務(wù)犯罪等部門的工作力量整合起來,實(shí)行紀(jì)委與監(jiān)委合署辦公,由此造就了集黨紀(jì)檢查、行政監(jiān)察與職務(wù)犯罪調(diào)查一身的強(qiáng)大監(jiān)察權(quán),加之監(jiān)察委“政治機(jī)關(guān)”的屬性定位,奠定了其在我國“集中型權(quán)力構(gòu)造”的核心位置。具體到職務(wù)犯罪查辦領(lǐng)域,此種核心位置突出表現(xiàn)在監(jiān)察調(diào)查相對檢察偵查的優(yōu)先性。一方面,檢察機(jī)關(guān)的直接偵查權(quán)是一種補(bǔ)充性、輔助性的權(quán)力。根據(jù)《監(jiān)察法》第11條的規(guī)定,監(jiān)察調(diào)查范圍覆蓋所有公職人員的職務(wù)犯罪,檢察機(jī)關(guān)直接偵查的14種司法人員相關(guān)職務(wù)犯罪案件亦包含其中。從《刑事訴訟法》第19條的立法表述看,人民檢察院是“可以”而非“應(yīng)當(dāng)”立案偵查。意味著檢察機(jī)關(guān)的直接偵查權(quán)并無排他性和專屬性,監(jiān)察委根據(jù)個(gè)案情況隨時(shí)得享有案件管轄權(quán)。這點(diǎn)在國家監(jiān)委與最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)和完善監(jiān)察執(zhí)法與刑事司法銜接機(jī)制的意見(試行)》(以下簡稱《意見》)中有最為直接的表述。其第1條規(guī)定,對于司法工作人員利用職權(quán)實(shí)施的非法拘禁、刑訊逼供、非法搜查等侵犯公民權(quán)利、損害司法公正的犯罪,監(jiān)察機(jī)關(guān)和人民檢察院均有權(quán)管轄。涉嫌上述犯罪的司法工作人員如不涉嫌貪污賄賂等監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄的其他職務(wù)犯罪,一般由人民檢察院立案偵查,必要時(shí)監(jiān)察機(jī)關(guān)也可以立案調(diào)查。另一方面,互涉案件管轄權(quán)分配以監(jiān)察調(diào)查為主導(dǎo)。檢察偵查與監(jiān)察調(diào)查中互涉案件的管轄權(quán)分配,現(xiàn)行規(guī)范確立的是以監(jiān)察調(diào)查為主導(dǎo)的溝通協(xié)商機(jī)制,并未采用檢警之間“主罪為主”的管轄權(quán)分配模式。最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院立案偵查司法工作人員相關(guān)職務(wù)犯罪案件若干問題的規(guī)定》就檢察機(jī)關(guān)在辦案中的案件線索移送和互涉案件處理作了明確規(guī)范,要求人民檢察院在直接偵查司法人員相關(guān)職務(wù)犯罪時(shí),發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人同時(shí)涉嫌監(jiān)察委員會管轄的職務(wù)犯罪線索的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)與同級監(jiān)察委員會溝通,一般應(yīng)由監(jiān)察委員會為主調(diào)查,人民檢察院予以協(xié)助。如若經(jīng)過溝通,認(rèn)為全案由監(jiān)察委員會管轄更為適宜的,人民檢察院應(yīng)撤銷案件,將案件和相關(guān)線索一并移送監(jiān)察委員會;認(rèn)為由監(jiān)檢分別管轄更為適宜的,人民檢察院則應(yīng)對自偵案件繼續(xù)開展偵查工作,但應(yīng)將監(jiān)察委員會管轄的職務(wù)犯罪線索移送監(jiān)察委員會。然而根據(jù)《意見》第2條的規(guī)定,監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查司法工作人員貪污賄賂等職務(wù)犯罪中,對其實(shí)施的依法由檢察機(jī)關(guān)直接偵查的瀆職侵權(quán)犯罪一并管轄的,并不需要與檢察機(jī)關(guān)“溝通”,只要將有關(guān)情況“通報(bào)”同級檢察機(jī)關(guān)即可。 職務(wù)犯罪管轄權(quán)配置的此種以監(jiān)察調(diào)查絕對優(yōu)先的制度安排,使檢察機(jī)關(guān)的直接偵查權(quán)面臨較大的不確定性。監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)為必要時(shí),可以隨時(shí)取得檢察機(jī)關(guān)自偵案件的管轄權(quán),而且司法人員相關(guān)職務(wù)犯罪大概率會涉及監(jiān)察委員會管轄的其他職務(wù)犯罪,檢察機(jī)關(guān)要行使管轄權(quán)就必須就互涉案件同監(jiān)察委進(jìn)行溝通,這既增加了檢察機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)成本,亦使其管轄權(quán)處于變動不居的狀態(tài)。盡管出于個(gè)案權(quán)衡的目的,現(xiàn)行法律規(guī)范中就監(jiān)檢管轄權(quán)分配使用了諸如“一般”“必要”等限定性表達(dá),試圖對“監(jiān)察優(yōu)先”給予一定程度的限制,以緩解立法上“一刀切”式權(quán)力分配帶來的負(fù)面影響。然而“一般”“必要”等術(shù)語本身卻是高度抽象概括的,規(guī)范上并未明確,實(shí)務(wù)中主要取決于監(jiān)檢溝通情況。鑒于監(jiān)察機(jī)關(guān)在國家權(quán)力架構(gòu)中的優(yōu)勢地位,在溝通機(jī)制缺乏正式規(guī)范的背景下,所謂監(jiān)檢“溝通”并非平等“協(xié)商”,實(shí)為檢察機(jī)關(guān)單方面的“商請”,監(jiān)察機(jī)關(guān)對于管轄權(quán)的最終分配擁有權(quán)威性的話語權(quán)。檢察機(jī)關(guān)直接偵查權(quán)的此種若有若無的不確定狀態(tài),加之以部門為核心的考核體系,導(dǎo)致實(shí)務(wù)中檢察官并無足夠動力去行使該項(xiàng)權(quán)力。此外,司法人員相關(guān)職務(wù)犯罪二元并立的管轄模式在趨利避害的部門利益考量下,極易為監(jiān)檢互相推諉或爭搶案件埋下隱患。 2.直接偵查權(quán)的管轄范圍過于狹窄。首先,職務(wù)犯罪監(jiān)察調(diào)查人員被排除在檢察機(jī)關(guān)直接偵查范圍之外致使國家法律監(jiān)督體系不周延。從現(xiàn)行規(guī)范體系來看,作為檢察機(jī)關(guān)自偵對象的“司法工作人員”是指有偵查、檢察、審判、監(jiān)管職責(zé)的工作人員(《刑法》第94條);“訴訟活動”在刑事訴訟中包括偵查、起訴、審判、執(zhí)行的全過程,在訴訟類型上覆蓋刑事、民事和行政三大訴訟。監(jiān)察人員及監(jiān)察調(diào)查是否屬于上述“司法工作人員”與“訴訟活動”并不明確。但官方權(quán)威觀點(diǎn)一再強(qiáng)調(diào)“國家監(jiān)察機(jī)關(guān)……是代表黨和國家行使監(jiān)察權(quán)的專責(zé)機(jī)關(guān)。監(jiān)察法區(qū)別于刑事訴訟法,監(jiān)察機(jī)關(guān)行使的調(diào)查權(quán)不同于刑事偵查權(quán),監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查職務(wù)違法和職務(wù)犯罪適用監(jiān)察法,案件移送檢察機(jī)關(guān)后適用刑事訴訟法”。為此,2018年《刑事訴訟法》還專門修改了“偵查”的定義,刻意與監(jiān)察調(diào)查作出區(qū)分。盡管就其修法意圖學(xué)界尚存諸多爭議,甚至存在“截然相反的兩種解讀方式”,然而基于監(jiān)察委員會的優(yōu)勢地位,在法律規(guī)范未明確將職務(wù)犯罪監(jiān)察調(diào)查人員納入“司法工作人員”的情形下,檢察機(jī)關(guān)在實(shí)務(wù)中必然秉持謙抑姿態(tài)行使其直接偵查權(quán)。其結(jié)果是對于職務(wù)犯罪監(jiān)察調(diào)查權(quán)缺乏有力的外部制約,調(diào)查程序的正當(dāng)性幾乎完全取決于監(jiān)察委員會的自我監(jiān)督。正如論者所言,“國家監(jiān)察委員會針對觸犯刑律的案件行使的調(diào)查權(quán)實(shí)質(zhì)上就是不冠名的'刑事偵查權(quán)’,卻無須受到《刑事訴訟法》的約束,這就違背了刑事訴訟法制”。 其次,檢察機(jī)關(guān)并案偵查權(quán)缺失削弱其監(jiān)督效果。如前所述,在互涉案件中,現(xiàn)行法律規(guī)范僅授予監(jiān)察機(jī)關(guān)并案調(diào)查權(quán),并未賦予檢察機(jī)關(guān)并案偵查權(quán)。而司法工作人員相關(guān)職務(wù)犯罪較之于其他職務(wù)犯罪案件具有顯著特征:一是,犯罪主體特殊。檢察機(jī)關(guān)直接偵查的14類職務(wù)犯罪主體均為承擔(dān)偵查、檢察、審判與執(zhí)行工作的司法人員,法律素養(yǎng)高,反偵查能力強(qiáng),且各主體間關(guān)系密切,容易形成違法犯罪的攻守同盟,這類案件的犯罪線索發(fā)現(xiàn)和偵破難度較大。二是,犯罪行為隱蔽。司法人員相關(guān)職務(wù)犯罪發(fā)生于訴訟活動中,由于法律運(yùn)用及事實(shí)認(rèn)定過程的復(fù)雜性,使得此類犯罪往往以司法專業(yè)活動的外衣為掩護(hù),實(shí)務(wù)中較難分辨與查證。正是這些特征決定了監(jiān)察委員會并案調(diào)查這些案件并無足夠的優(yōu)勢,相反,檢察機(jī)關(guān)作為刑事訴訟的“局內(nèi)人”,擁有豐富的辦案經(jīng)驗(yàn)和良好的法律素養(yǎng),在履行常規(guī)法律監(jiān)督職責(zé)中通過“查閱案卷材料、訊問犯罪嫌疑人、詢問證人、聽取律師意見等方式可以較為直接便利地發(fā)現(xiàn)職務(wù)犯罪線索”。由于當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)在監(jiān)檢互涉案件中的并案偵查權(quán)缺失,其要么全案移送監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄,要么與監(jiān)察機(jī)關(guān)分別立案,并由監(jiān)察機(jī)關(guān)為主調(diào)查,不僅難以發(fā)揮檢察偵查的優(yōu)勢,還因反復(fù)的非正式溝通降低職務(wù)犯罪查辦的效率。作為國家法律監(jiān)督機(jī)關(guān),檢察機(jī)關(guān)機(jī)動偵查權(quán)的價(jià)值從根本上看還在于強(qiáng)化其對立案、偵查活動的監(jiān)督與制約,并在前序偵查主體怠于行使、難以行使或者不便行使偵查權(quán)時(shí),“由檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行偵查協(xié)調(diào)銜接,維護(hù)法律的統(tǒng)一正確實(shí)施”。然而囿于當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)機(jī)動偵查權(quán)管轄范圍過分壓縮和啟動條件的嚴(yán)苛性等,該項(xiàng)權(quán)力基本處于“休眠”狀態(tài),實(shí)務(wù)中極少適用,其制度功能基本上形同虛置。1.機(jī)動偵查的管轄范圍有限。現(xiàn)行法律對檢察機(jī)關(guān)機(jī)動偵查權(quán)的規(guī)定較為抽象、概括,且將其管轄范圍限定在“對于公安機(jī)關(guān)管轄的國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的重大犯罪案件”。一方面,“公安機(jī)關(guān)管轄”這一限制性條件過分壓縮了檢察機(jī)關(guān)機(jī)動偵查權(quán)的適用空間。監(jiān)察體制改革后,監(jiān)察機(jī)關(guān)對職務(wù)犯罪享有優(yōu)先管轄權(quán),其調(diào)查權(quán)囊括了黨紀(jì)、政紀(jì)與刑事調(diào)查三種權(quán)力,成為一種“綜合性、一體化的'反腐敗調(diào)查權(quán)’”,監(jiān)察調(diào)查后案件分流方向既可以是黨紀(jì)或政務(wù)處分,也可能是移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。這種一體化的查辦機(jī)制如若缺乏有效外部監(jiān)督,仍然可能出現(xiàn)司法實(shí)務(wù)中較為常見的以行政處罰代替刑事制裁的類似現(xiàn)象。事實(shí)上,有研究也的確顯示全面轉(zhuǎn)隸后全國檢察機(jī)關(guān)受理各級監(jiān)察委員會移送職務(wù)犯罪案件數(shù)出現(xiàn)了顯著下降,其中或許就有“降格處分、不當(dāng)分流的原因”。在此種情況下,囿于機(jī)動偵查權(quán)管轄范圍的限制,檢察機(jī)關(guān)并不能發(fā)揮其作為職務(wù)犯罪偵查兜底性措施的職能定位,由此形成法律監(jiān)督上的空白地帶。另一方面,何謂“重大犯罪案件”在規(guī)范上并不清晰。目前《刑事訴訟法》和司法解釋尚未對此處的“重大犯罪案件”作出明確界定,而在其他場合,相關(guān)規(guī)范性法律文件“在不同的政策考量中均有不同的定義”,實(shí)務(wù)中檢警之間因此易生齟齬,阻礙檢察機(jī)關(guān)機(jī)動偵查權(quán)的順利運(yùn)行。 2.機(jī)動偵查的啟動條件過于苛刻。根據(jù)《刑事訴訟法》第19條之規(guī)定,機(jī)動偵查權(quán)啟動須滿足以下條件:(1)“需要由人民檢察院直接受理”;(2)“經(jīng)省級以上人民檢察院決定”。但在實(shí)踐中,這兩個(gè)條件或因?yàn)橐?guī)范層面過于模糊或由于審核層級過高而極大地限制了機(jī)動偵查的適用空間。首先,“需要由人民檢察院直接受理”中的“需要”并不明確,相關(guān)司法解釋對此也沒有作出進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定,給機(jī)動偵查權(quán)的啟動帶來較大的困難?!缎淌略V訟規(guī)則》第15條對報(bào)請及審批程序作了相對詳細(xì)的規(guī)定,要求檢察機(jī)關(guān)應(yīng)制作提請批準(zhǔn)直接受理書,寫明案件情況及需要直接立案偵查的理由,但仍未就“需要”的規(guī)范內(nèi)涵予以明示。實(shí)踐中雖已形成一些慣例性做法,然其并不能真正彌補(bǔ)規(guī)范模糊所帶來的法安定性損害。其次,“經(jīng)省級以上人民檢察院決定”的審批級別過高,且要求擬開展機(jī)動偵查的檢察機(jī)關(guān)必須層報(bào)省級人民檢察院決定(《刑事訴訟規(guī)則》第15條),啟動程序過于繁瑣,使得本就沒有太大動力的檢察機(jī)關(guān)更加不愿意輕易發(fā)起機(jī)動偵查程序。何況過于冗長的審批流程還可能會貽誤最佳偵查時(shí)機(jī),折損機(jī)動偵查效果。 3.機(jī)動偵查權(quán)的啟動剛性不足。對檢察機(jī)關(guān)機(jī)動偵查權(quán)的啟動,《刑事訴訟法》的立法表述是“可以由人民檢察院立案偵查”,這一高度概括、模糊的授權(quán)性規(guī)定,一方面排除了檢察機(jī)關(guān)機(jī)動偵查權(quán)的強(qiáng)制效力;另一方面,意味著檢察機(jī)關(guān)對于是否啟動機(jī)動偵查權(quán)擁有充分的自由裁量權(quán)。規(guī)范上的此種柔性表述,將不可避免地影響檢察機(jī)關(guān)機(jī)動偵查權(quán)的實(shí)際運(yùn)行,同時(shí)也容易導(dǎo)致檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)就案件管轄產(chǎn)生分歧。盡管公安部出臺的《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第14條已將經(jīng)省級人民檢察院決定啟動機(jī)動偵查的案件排除在公安機(jī)關(guān)管轄范圍之外,但限于其規(guī)范層級,事實(shí)上很難真正解決機(jī)動偵查權(quán)剛性不足的問題。實(shí)務(wù)中,由于機(jī)動偵查通常涉及同其他有關(guān)部門的復(fù)雜關(guān)系,檢察機(jī)關(guān)對于該項(xiàng)權(quán)力的行使較為審慎,偶有適用,亦多帶有選擇性辦案的色彩,因而難以發(fā)揮穩(wěn)定的、可預(yù)期的制度效果。 (三)補(bǔ)充偵查權(quán)的實(shí)務(wù)運(yùn)行異化 有論者認(rèn)為,一般刑事案件偵查多具有“證據(jù)搜集”與“證據(jù)篩選”兩個(gè)面向。前者較重視“事實(shí)與合目的層面”,后者較注重“法律與規(guī)范層面”。相對于公安機(jī)關(guān)前期偵查對“事實(shí)與合目的層面”的偏重,檢察機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查更強(qiáng)調(diào)“法律與規(guī)范層面”之偵查。亦即檢察機(jī)關(guān)的補(bǔ)充偵查權(quán)具有規(guī)范、補(bǔ)正與補(bǔ)充先前偵查(調(diào)查)之機(jī)能。由于受諸多因素的影響,實(shí)務(wù)中檢察機(jī)關(guān)的補(bǔ)充偵查權(quán)存在虛化與異化的傾向,在完善指控證據(jù)體系與監(jiān)督偵查(調(diào)查)方面的作用較為有限,甚至出現(xiàn)將補(bǔ)充偵查工具化、籌碼化的現(xiàn)象。1.檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查權(quán)適用較少。我國實(shí)行事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分的公訴標(biāo)準(zhǔn),尤其是案件經(jīng)歷偵查(調(diào)查)、審查起訴兩個(gè)訴訟階段的取證、審查把關(guān),進(jìn)入庭審程序后又回轉(zhuǎn)到補(bǔ)充偵查程序自應(yīng)屬于少數(shù)例外情形。故此處重點(diǎn)考察審查起訴階段自行補(bǔ)充偵查的適用情況。實(shí)證研究顯示,在某市參與問卷調(diào)查的176名檢察官中,有18.18%不清楚自行補(bǔ)充偵查相關(guān)規(guī)定,而了解自行補(bǔ)充偵查權(quán)的檢察官中,有25.69%表示從未行使過該項(xiàng)權(quán)力,67.36%表示偶爾開展自行補(bǔ)充偵查。檢察機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查程序原本就“不是我國刑事訴訟程序中的必經(jīng)程序,而是為彌補(bǔ)偵查程序的不足而啟動的程序”。因此檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查權(quán)在審查起訴階段較少適用按理說是正常現(xiàn)象。但結(jié)合當(dāng)前司法語境,自行補(bǔ)充偵查的遇冷除受制于辦案部門人案矛盾以及辦案能力等限制外,還另有深層次的成因。一是法律規(guī)范模糊。《刑事訴訟法》對審查起訴階段的自行補(bǔ)充偵查僅作了概括性規(guī)定,其啟動條件、適用范圍等在規(guī)范層面均較為模糊。最高人民檢察院、公安部《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范補(bǔ)充偵查工作的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)雖就自行補(bǔ)充偵查的適用條件、程序和偵查措施作了進(jìn)一步細(xì)化,但針對的是公安機(jī)關(guān)偵查移送的案件。監(jiān)察調(diào)查移送案件的自行補(bǔ)充偵查則在《刑事訴訟規(guī)則》第344條有相對具體的規(guī)定,但也僅限于對可以自行補(bǔ)充偵查的情形予以列舉,并未涉及自行補(bǔ)充偵查的實(shí)施程序與措施。而且從自行補(bǔ)充偵查的適用條件上看,如果說針對公安機(jī)關(guān)移送案件的自行補(bǔ)充偵查條件在一定程度上體現(xiàn)出檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督色彩的話,針對監(jiān)委移送案件自行補(bǔ)充偵查條件的設(shè)置則更多側(cè)重于檢察機(jī)關(guān)單方面對監(jiān)察調(diào)查的配合,監(jiān)督制約屬性明顯被有意地作了淡化處理。二是檢察官實(shí)施自行補(bǔ)充偵查的激勵不足。“分工負(fù)責(zé)、互相配合、互相制約”的刑事訴訟原則,確立了公檢法三機(jī)關(guān)并立的訴訟格局。其中公安機(jī)關(guān)專司案件偵查,檢察機(jī)關(guān)則承擔(dān)偵查監(jiān)督、審查起訴和提起公訴之職。此種前后相續(xù)、各管一段的權(quán)力安排本身即“隱伏了互不買賬、互相扯皮的契機(jī)”,在需要補(bǔ)充偵查之際,檢察官自然會優(yōu)先選擇“一退了之”而非“吃力不討好”的自行補(bǔ)充偵查。加之科學(xué)合理的考核指標(biāo)缺位以及基于對審查起訴期間的考量,檢察官也沒有足夠的動力自行補(bǔ)充偵查。這在監(jiān)檢“調(diào)—偵”互動中也面臨相似的困境,只不過受監(jiān)察委員會優(yōu)勢地位的影響,其實(shí)踐表象略有不同而已。相對普通刑事案件20%以上的退偵率,監(jiān)察調(diào)查案件自行補(bǔ)充偵查率和退回補(bǔ)充調(diào)查率總共不到10%,亦即檢察機(jī)關(guān)對于監(jiān)察機(jī)關(guān)移送審查起訴的案件基本上照單全收。而且為協(xié)調(diào)監(jiān)檢關(guān)系,檢察機(jī)關(guān)還強(qiáng)力約束甚至內(nèi)部發(fā)文禁止退回補(bǔ)充調(diào)查。即使如此,檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查的比例亦僅較退回補(bǔ)充偵查比例略高。2.補(bǔ)充偵查被工具化運(yùn)用。誠如論者所言,“任何一項(xiàng)公權(quán)力的來源都不是私相授受,因而其享有者斷不可視之為謀取個(gè)體利益的工具”。然而檢察機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查實(shí)踐卻屢屢以一種工具主義的方式在運(yùn)作。其最突出的表現(xiàn)即將補(bǔ)充偵查作為偵(調(diào))訴審互相配合、互“借期間”的工具,將原本應(yīng)當(dāng)自行補(bǔ)充偵查的案件退回補(bǔ)充偵查(調(diào)查),或者對根本不需要補(bǔ)充偵查的案件通過程序回轉(zhuǎn)啟動補(bǔ)充偵查程序。實(shí)務(wù)中常見的有三種情況:一是公安機(jī)關(guān)或監(jiān)察機(jī)關(guān)在羈押或留置期間即將屆滿前,策略性地將案件先行移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴,再由檢察機(jī)關(guān)“默契”地退回補(bǔ)充偵查(調(diào)查);二是檢察機(jī)關(guān)審查起訴期間屆滿,尚未完成案件審查工作時(shí),在非正式溝通的基礎(chǔ)上將案件退回公安機(jī)關(guān)或監(jiān)察委員會補(bǔ)充偵查(調(diào)查);三是人民法院在法定審限內(nèi)難以順利結(jié)案時(shí),協(xié)調(diào)檢察機(jī)關(guān)申請補(bǔ)充偵查,人民法院經(jīng)“審查”后同意延期審理,以達(dá)到變相延長審判期間的目的。對此,最高人民檢察院雖于近年來推出了“案—件比”的考核指標(biāo),同時(shí)對檢察機(jī)關(guān)退回補(bǔ)充偵查和退回補(bǔ)充調(diào)查予以嚴(yán)格限制,但在長期養(yǎng)成的慣性思維以及相互沖突的考核指標(biāo)的綜合影響下,其效果并不明顯。補(bǔ)充偵查的此種工具主義運(yùn)用,不僅架空了其權(quán)力制約與訴訟監(jiān)督的制度功能,而且導(dǎo)致刑事訴訟程序空轉(zhuǎn)與過分拖延。這不僅浪費(fèi)訴訟資源,還從根本上侵蝕了刑事司法的正當(dāng)性基礎(chǔ)。檢察官在大陸法系國家被譽(yù)為“法律守護(hù)人”,其“站在刑事司法體系的入口處,控制著由偵查階段向庭審階段的轉(zhuǎn)換,根本上決定了每個(gè)犯罪嫌疑人的命運(yùn)”。我國《憲法》亦明確將檢察機(jī)關(guān)定位為“國家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)”,肩負(fù)維護(hù)國家法制統(tǒng)一正確實(shí)施之責(zé)。檢察偵查是檢察機(jī)關(guān)履行訴訟監(jiān)督與刑事控訴職能的重要體現(xiàn),是保障監(jiān)督剛性、客觀公正追訴犯罪的必要制度安排。但當(dāng)前我國檢察偵查面臨著直接偵查窒礙難行、機(jī)動偵查形骸化以及自行補(bǔ)充偵查異化等現(xiàn)實(shí)困境,致使其訴訟監(jiān)督效果并不理想,難以對偵查(調(diào)查)權(quán)形成有效制約,所謂優(yōu)化指控證據(jù)體系、審前案件“篩漏”功能亦浮于形式。為使檢察偵查權(quán)真正回歸“法律之守護(hù)人”和訴訟權(quán)力“中介”性質(zhì),有必要對其予以體系性重塑。(一)強(qiáng)化并適當(dāng)拓展直接偵查權(quán)偵查之目的,首在發(fā)現(xiàn)真實(shí),但由于刑事偵查必然涉及對個(gè)人基本權(quán)利的限制與剝奪,其行動“自始蘊(yùn)藏侵害民權(quán)的錯(cuò)誤”。因此在偵查程序中,“如何在保障犯罪嫌疑人或被告人權(quán)之同時(shí),又能兼顧發(fā)現(xiàn)真實(shí),被認(rèn)為是偵查法學(xué)之首要政策理論”。這也是各國配置偵查權(quán)的基本依循。從比較法視野看,各國偵查主體均呈現(xiàn)出多元化特征,偵查權(quán)的配置主要遵循“便利偵查犯罪”與“有效保障人權(quán)”的需要進(jìn)行安排。我國法律規(guī)范也采取了“一般+特殊”的偵查權(quán)力配置模式,一般刑事案件由公安機(jī)關(guān)偵查,特殊刑事案件由其他有關(guān)部門偵查(調(diào)查)。具體到職務(wù)犯罪偵查權(quán)力配置上,則以監(jiān)察調(diào)查為主,檢察機(jī)關(guān)直接偵查為輔。此種賦予監(jiān)察機(jī)關(guān)一定優(yōu)先權(quán)的職權(quán)配置固然“契合了新形勢下全面依法治國和全面從嚴(yán)治黨的戰(zhàn)略布局”,對于實(shí)現(xiàn)“反腐一體化和監(jiān)督全覆蓋”具有重要意義,但現(xiàn)行立法和司法實(shí)踐中對監(jiān)察優(yōu)先的過度擴(kuò)張也帶來一系列問題。故而亟須對監(jiān)檢職務(wù)犯罪管轄權(quán)予以厘清。作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān),檢察機(jī)關(guān)直接偵查權(quán)的優(yōu)化配置除了應(yīng)該平衡“真實(shí)發(fā)現(xiàn)”與“人權(quán)保障”二元價(jià)值以外,還需兼顧其權(quán)力制衡的制度功能。 1.平衡監(jiān)檢職務(wù)犯罪管轄的權(quán)力配置。一方面,在維持監(jiān)檢偵查(調(diào)查)權(quán)力配置基本架構(gòu)穩(wěn)定的前提下,賦予檢察機(jī)關(guān)直接偵查權(quán)起碼的確定性和專屬性,以充分發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)在司法人員相關(guān)職務(wù)犯罪中的偵查優(yōu)勢,增強(qiáng)承辦檢察官對案件走向的可預(yù)見性,解決其因管轄權(quán)不確定帶來的消極情緒和觀望心理。具體而言,建議將《刑事訴訟法》第19條第2款關(guān)于檢察機(jī)關(guān)對司法人員相關(guān)職務(wù)犯罪案件的直接偵查權(quán)由“可以由人民檢察院立案偵查”修改為“由人民檢察院立案偵查,必要時(shí)監(jiān)察機(jī)關(guān)也可以立案調(diào)查”,同時(shí)為防止法典結(jié)構(gòu)和內(nèi)容過于龐雜、臃腫,可通過司法解釋以列舉式規(guī)范明確“必要時(shí)”的具體條件。理由如下:一是在增強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)直接偵查權(quán)必要確定性之際,為監(jiān)察調(diào)查權(quán)的介入留下適度空間,既符合監(jiān)檢關(guān)系基本現(xiàn)狀,也有助于實(shí)現(xiàn)監(jiān)察權(quán)對檢察偵查之監(jiān)督制約。而且在檢察機(jī)關(guān)怠于履行其偵查職能或不宜由其立案偵查時(shí),由監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查,也有利于增強(qiáng)對司法人員相關(guān)職務(wù)犯罪的辦理質(zhì)效。二是此種修改在現(xiàn)行有關(guān)規(guī)范性文件及實(shí)務(wù)中已有所體現(xiàn),具有相當(dāng)?shù)目尚行?。如《意見》?條、《監(jiān)察法實(shí)施條例》第52條均規(guī)定監(jiān)察委員會“必要時(shí)”才可以就司法人員相關(guān)職務(wù)犯罪啟動調(diào)查程序,這在一定程度上蘊(yùn)含了對檢察機(jī)關(guān)直接偵查權(quán)之專屬性的認(rèn)可,以及對監(jiān)察調(diào)查權(quán)的限制意味。實(shí)務(wù)中,監(jiān)察機(jī)關(guān)在辦案中如發(fā)現(xiàn)有關(guān)司法人員職務(wù)犯罪線索,也傾向于移送檢察機(jī)關(guān)立案偵查。 另一方面,對于監(jiān)檢互涉案件的管轄權(quán)分配,考慮到我國重大事項(xiàng)“宜粗不宜細(xì)”的立法傳統(tǒng),進(jìn)一步修法至少應(yīng)在《刑事訴訟法》中作出原則性規(guī)定。學(xué)界對此提出了不同的方案:一是協(xié)調(diào)論。持此論者主張法律對互涉案件管轄不作規(guī)定,而是在后續(xù)協(xié)調(diào)性、解釋性文件中予以具體規(guī)定,或者建立監(jiān)檢案件管轄前置協(xié)調(diào)溝通機(jī)制,根據(jù)個(gè)案情況確定案件管轄。二是主罪優(yōu)先論。該觀點(diǎn)認(rèn)為,監(jiān)檢互涉案件的管轄權(quán)分配,可以參照普通刑事案件主罪為主的管轄規(guī)定,對部分復(fù)雜案件可在“一般”原則規(guī)定之外,作出靈活性的解釋規(guī)定。三是檢察優(yōu)先論。此論認(rèn)為,檢察機(jī)關(guān)應(yīng)將“查處14種案件牽涉出來的貪污受賄等職務(wù)違法和職務(wù)犯罪線索,及時(shí)通報(bào)監(jiān)察機(jī)關(guān),如不存在不宜由檢察機(jī)關(guān)繼續(xù)偵查的情形,一般應(yīng)由檢察機(jī)關(guān)并案偵查”。上述三種觀點(diǎn)均有其立論之基礎(chǔ),但相比之下“主罪優(yōu)先論”更具合理性與可行性。原因在于“主罪優(yōu)先”的做法可以避免“協(xié)調(diào)論”下管轄權(quán)的不確定性以及訴訟效率的減損等弊病,而又不至于過分沖擊監(jiān)察機(jī)關(guān)的優(yōu)勢地位。再者,“主罪優(yōu)先”在普通刑事案件中早已有之,司法實(shí)務(wù)中也已形成較為成熟的銜接經(jīng)驗(yàn)。綜上所述,建議在《刑事訴訟法》中就監(jiān)檢互涉案件的管轄權(quán)分配,作出“主罪為主”的原則性規(guī)定,并通過司法解釋明確監(jiān)檢雙方的線索移送義務(wù)以及一般原則之下的例外情形。2.適度拓展直接偵查權(quán)的管轄范圍。如前所述,檢察機(jī)關(guān)肩負(fù)法律監(jiān)督與權(quán)力制衡的職能,檢察機(jī)關(guān)直接偵查司法人員相關(guān)職務(wù)犯罪即是其履行監(jiān)督職能的直觀體現(xiàn)。由于監(jiān)察體制改革后,我國立法對“偵查”與“調(diào)查”作了刻意區(qū)分,因此監(jiān)察調(diào)查是否屬于刑事訴訟活動,尤其是否能夠歸入刑事訴訟中的“偵查”范疇即成為一個(gè)爭議性“問題”。該問題的結(jié)論,則直接決定著檢察機(jī)關(guān)對職務(wù)犯罪調(diào)查的法律監(jiān)督權(quán)之有無。盡管實(shí)務(wù)部門和學(xué)界對此尚存較大分歧,但主流觀點(diǎn)均認(rèn)為職務(wù)犯罪的監(jiān)察調(diào)查在本質(zhì)上仍屬于刑事偵查活動,故而應(yīng)接受檢察機(jī)關(guān)的訴訟監(jiān)督。有論者指出,從監(jiān)察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪調(diào)查的形式和后果上看,其在性質(zhì)上與刑事偵查并無差異,因此屬于一種特殊的刑事偵查。如若“以調(diào)查不是偵查為理由否認(rèn)檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督,有規(guī)避法律和規(guī)避監(jiān)督之嫌”。還有論者進(jìn)一步指出,“國家監(jiān)察委員會如果行使實(shí)質(zhì)的刑事偵查權(quán),無論出自什么名目,都應(yīng)當(dāng)受到《刑事訴訟法》約束,亦即國家監(jiān)察委員會應(yīng)納入我國刑事訴訟主體的范疇”。既然監(jiān)察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪調(diào)查權(quán)屬于刑事偵查,理應(yīng)接受檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督制約,那么出于嚴(yán)密訴訟監(jiān)督程序法網(wǎng)之需要,防止監(jiān)察機(jī)關(guān)濫用其調(diào)查權(quán),有必要將職務(wù)犯罪調(diào)查人員納入檢察機(jī)關(guān)直接偵查權(quán)的覆蓋范圍。此外,為了提升特定互涉案件的查辦效率與效果,充分發(fā)揮監(jiān)檢于職務(wù)犯罪偵查(調(diào)查)中的優(yōu)勢,宜在司法解釋中適度賦予檢察機(jī)關(guān)并案管轄權(quán)。 (二)保障機(jī)動偵查權(quán)實(shí)質(zhì)運(yùn)行相對直接偵查權(quán)更為濃厚的追訴色彩,機(jī)動偵查權(quán)在2018年修法后被打造成為一種純粹的“'監(jiān)督型’偵查權(quán)”,為使其在偵查監(jiān)督中真正起到“一種后置的兜底作用,即'偵查的再偵查’”,維護(hù)國家法制統(tǒng)一和法律的準(zhǔn)確實(shí)施,加大職務(wù)犯罪的打擊力度,有必要激活長期處于“休眠”狀態(tài)的機(jī)動偵查權(quán)。為此,應(yīng)從以下幾個(gè)方面予以完善:1.調(diào)整機(jī)動偵查的管轄范圍。作為一種針對原偵查活動設(shè)置的兜底性偵查權(quán),機(jī)動偵查主要在原偵查主體“怠于行使、難于行使或不便行使偵查權(quán),發(fā)生'立而不偵’'偵而不結(jié)’'先立后撤’的現(xiàn)象”時(shí)啟動。實(shí)務(wù)中,不僅公安機(jī)關(guān)可能出現(xiàn)怠于行使、不當(dāng)行使或不便行使偵查權(quán)的情形,擁有更強(qiáng)大、靈活調(diào)查權(quán)的監(jiān)察委員會在職務(wù)犯罪調(diào)查中亦面臨同樣的風(fēng)險(xiǎn)。鑒于其在國家權(quán)力架構(gòu)中的優(yōu)勢地位,監(jiān)察機(jī)關(guān)一旦出現(xiàn)前述現(xiàn)象,甚至更難糾正,其不利影響也更為深遠(yuǎn)。因此,監(jiān)察機(jī)關(guān)對職務(wù)犯罪的調(diào)查作為一種事實(shí)上的偵查活動,并沒有特別的理由游離在檢察機(jī)關(guān)機(jī)動偵查權(quán)的監(jiān)督視野之外?!缎淌略V訟法》的再修改,宜將監(jiān)察機(jī)關(guān)的職務(wù)犯罪調(diào)查納入機(jī)動偵查權(quán)的監(jiān)督范圍??紤]到當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)有限的偵查能力,以及為減少立法阻力,一方面可以先于法律中作出概括性規(guī)定,為實(shí)踐摸索留下制度空間,待時(shí)機(jī)成熟再在司法解釋中予以明確;另一方面,可效仿針對公安機(jī)關(guān)的機(jī)動偵查立法,將檢察機(jī)關(guān)對監(jiān)察調(diào)查案件的機(jī)動偵查權(quán)亦限定于“重大犯罪案件”。具體立法建議為,將《刑事訴訟法》第19條第2款“對于公安機(jī)關(guān)管轄的國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的重大犯罪案件”改為“對于監(jiān)察委員會、公安機(jī)關(guān)管轄的國家機(jī)關(guān)工作人員利用職權(quán)實(shí)施的重大犯罪案件”。此外,為減少監(jiān)檢、檢警法律適用上的分歧,至少應(yīng)在司法解釋中明確“重大犯罪案件”的具體情形。綜合現(xiàn)行有關(guān)規(guī)范性文件對“重大犯罪案件”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),筆者認(rèn)為最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第14條第2款的規(guī)定更為契合職務(wù)犯罪案件的司法實(shí)際,較具合理性與可借鑒性。故機(jī)動偵查中的所謂“重大犯罪案件”,可界定為“根據(jù)犯罪的事實(shí)、情節(jié),可能被判處十年有期徒刑以上刑罰的,或者在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國范圍內(nèi)有較大影響的案件”。2.明確并簡化機(jī)動偵查的啟動程序。除了明確管轄范圍,激活機(jī)動偵查的關(guān)鍵在于簡化啟動程序。一是明確《刑事訴訟法》第19條第2款“需要由人民檢察院直接受理”的內(nèi)涵。在基本法中明確機(jī)動偵查程序啟動的前置條件,助益于提升機(jī)動偵查權(quán)在國家偵查權(quán)力體系中的地位。為增強(qiáng)程序啟動的可操作性,可以將“需要由人民檢察院直接受理的時(shí)候”修改為“監(jiān)察委員會、公安機(jī)關(guān)怠于行使、不宜行使或不當(dāng)行使職權(quán)等需要由人民檢察院直接受理的時(shí)候”。鑒于“將所有限制性特征都吸納到肯定性適用規(guī)定的構(gòu)成要件中”,可能使句子“變得過于滯拙不堪、全無美感,或者變得完全不可理解”,加之我國刑事訴訟立法長期秉持一種“價(jià)值導(dǎo)向性”的立法模式,在《刑事訴訟法》中對限制性法條的“怠于行使、不宜行使或不當(dāng)行使職權(quán)”等限制性條件加以一一列舉并不現(xiàn)實(shí)。相對可行的思路是,在司法解釋中結(jié)合實(shí)踐慣例對其進(jìn)一步加以明確,以達(dá)到將機(jī)動偵查打造為全方位的“監(jiān)督型”偵查權(quán)之目的。二是降低機(jī)動偵查程序啟動的內(nèi)部審批層級。當(dāng)前機(jī)動偵查權(quán)一律層報(bào)至省級人民檢察院審批,固然體現(xiàn)出對檢警職能分工的尊重,但其實(shí)質(zhì)還是受傳統(tǒng)“重配合、輕制約”思維慣性的影響。報(bào)批層級過高,不但徒增下級檢察機(jī)關(guān)的程序環(huán)節(jié),不符合刑事案件尤其是重大犯罪案件的偵查規(guī)律,也過分抑制了檢察機(jī)關(guān)的履職積極性。因此,建議適當(dāng)降低機(jī)動偵查的審批層級,改由上級檢察機(jī)關(guān)審批較為合適。同時(shí),基于程序啟動的審慎性考量,上級檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)啟動機(jī)動偵查的,應(yīng)報(bào)省級人民檢察院備案審查。需要補(bǔ)充說明的是,由于監(jiān)察委員會目前所處的優(yōu)勢地位,可以考慮對監(jiān)察調(diào)查案件的機(jī)動偵查設(shè)置特別的限制條件,即檢察機(jī)關(guān)針對監(jiān)察調(diào)查案件啟動機(jī)動偵查程序前,應(yīng)先與同級監(jiān)察委員會進(jìn)行溝通。此外,為增強(qiáng)機(jī)動偵查啟動的剛性效力,壓實(shí)檢察機(jī)關(guān)對立案、偵查(調(diào)查)法律監(jiān)督的職責(zé),應(yīng)刪除現(xiàn)行立法中“可以”這一柔性表述,將“可以由人民檢察院立案偵查”修改為“由人民檢察院立案偵查”。(三)推動自行補(bǔ)充偵查權(quán)重回正軌 自行補(bǔ)充偵查是在原偵查(調(diào)查)機(jī)關(guān)的基礎(chǔ)上續(xù)行偵查,除對前期偵查(調(diào)查)具有法律監(jiān)督意味以外,更多在于從公訴職能的視角完善指控證據(jù)體系。當(dāng)然,補(bǔ)充偵查也是檢察機(jī)關(guān)履行其客觀義務(wù)的重要手段。相較前期偵查(調(diào)查)活動強(qiáng)烈的目的導(dǎo)向性,自行補(bǔ)充偵查更偏重合法律性,目的在于確保檢察機(jī)關(guān)于后續(xù)訴訟進(jìn)程中順利完成指控任務(wù),具有啟動的消極性、運(yùn)作的補(bǔ)充性和輔助性特征。故而自行補(bǔ)充偵查的完善亦須以其制度目的和屬性特征為基本依循。1.適度確立自行補(bǔ)充偵查強(qiáng)制啟動機(jī)制。自行補(bǔ)充偵查權(quán)作為檢察機(jī)關(guān)的一項(xiàng)重要權(quán)力配置,為防止檢察機(jī)關(guān)濫用其在退回補(bǔ)充偵查(調(diào)查)與自行補(bǔ)充偵查之間的自由裁量權(quán),首先宜在《刑事訴訟法》中確立特別情形下自行補(bǔ)充偵查的強(qiáng)制啟動機(jī)制。由于在補(bǔ)充偵查制度中,檢警之間已形成一套較為成熟的互動機(jī)制,監(jiān)檢關(guān)系則尚處于摸索之中,已有的規(guī)范性文件對二者關(guān)系的協(xié)調(diào)均較為審慎,故《刑事訴訟法》的再修改,對于該法第170條第1款關(guān)于監(jiān)檢“補(bǔ)充調(diào)查、自行偵查”的條文可暫不作調(diào)整,而將修法重心放在該法第175條第2款檢警“補(bǔ)充偵查、自行偵查”的條文優(yōu)化上。具體而言,建議適當(dāng)吸納《指導(dǎo)意見》第11條的“立法”精神,于《刑事訴訟法》第175條第2款之后新增一但書條款,即“但自行偵查更為適宜的,應(yīng)當(dāng)依法自行開展偵查工作”。與此同時(shí),《指導(dǎo)意見》的相關(guān)內(nèi)容亦應(yīng)據(jù)此作出相應(yīng)的調(diào)整,在明確何謂“更為適宜”之際,使檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查權(quán)的剛性效力落到實(shí)處。一旦滿足自行補(bǔ)充偵查的法定條件,檢察機(jī)關(guān)就必須(而非“可以”)啟動自行補(bǔ)充偵查程序,以避免實(shí)務(wù)中屢屢出現(xiàn)的毫無補(bǔ)偵意義的退回補(bǔ)充偵查(調(diào)查)以及對自行補(bǔ)充偵查的功利化運(yùn)用。因有法定要件的限制,賦予檢察機(jī)關(guān)自行補(bǔ)充偵查程序啟動的剛性效力與其本身應(yīng)有的消極性、補(bǔ)充性并不沖突。此外,為解除承辦檢察官的后顧之憂,建議在《刑事訴訟法》第175條第3款中為強(qiáng)制自行補(bǔ)充偵查設(shè)置獨(dú)立的辦案期間。2.統(tǒng)一自行補(bǔ)充偵查的條件及范圍設(shè)置。當(dāng)前《指導(dǎo)意見》和《刑事訴訟規(guī)則》對不同前期偵查(調(diào)查)主體移送案件的自行補(bǔ)充偵查的條件及范圍設(shè)置差異較大,尤其是主動淡化對監(jiān)察調(diào)查的監(jiān)督色彩并不符合訴訟規(guī)律及司法實(shí)務(wù)需要。前已述明,監(jiān)察機(jī)關(guān)在開展職務(wù)犯罪調(diào)查時(shí),與公安機(jī)關(guān)的刑事偵查并無本質(zhì)差異,但現(xiàn)行規(guī)范卻對二者查辦的案件設(shè)置了截然不同的自行補(bǔ)充偵查啟動條件,不僅于法理上難以自洽,也不利于有效監(jiān)督制約監(jiān)察調(diào)查權(quán)。下一步改革,應(yīng)整合現(xiàn)行法律規(guī)范,在相關(guān)法律解釋性文件中對公安機(jī)關(guān)和監(jiān)察機(jī)關(guān)移送案件自行補(bǔ)充偵查的適用范圍及程序作出統(tǒng)一、系統(tǒng)的規(guī)定,凸顯自行補(bǔ)充偵查的監(jiān)督職能??紤]到監(jiān)察委員會目前在國家權(quán)力架構(gòu)中的特殊地位,可以先由檢察機(jī)關(guān)與監(jiān)察機(jī)關(guān)在充分溝通、協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上,通過聯(lián)合發(fā)布規(guī)范性文件的方式對自行補(bǔ)充偵查的條件與范圍予以明確之規(guī)范。 當(dāng)然,為促使承辦檢察官切實(shí)履行自行補(bǔ)充偵查職能,扭轉(zhuǎn)“各管一段”“一退了之”的思維定勢,消除辦案人員不愿或者不敢自行補(bǔ)充偵查的疑慮,以及防止檢察機(jī)關(guān)工具化地運(yùn)用補(bǔ)充偵查制度,除了要在規(guī)范層面明晰自行補(bǔ)充偵查的啟動條件及程序外,尚有賴于檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部考核、監(jiān)督與激勵機(jī)制之完善。一是將開展自行補(bǔ)充偵查情況納入檢察官司法辦案和訴訟監(jiān)督績效考核指標(biāo)體系?!皩τ谝蜃孕醒a(bǔ)充偵查有效指控犯罪、防范錯(cuò)案或者糾正重大違法偵查行為的,按照規(guī)定予以考評加分獎勵;怠于行使自行補(bǔ)充偵查權(quán),影響案件訴訟效率或造成其他負(fù)面影響的,適當(dāng)扣減考評得分”。二是根據(jù)自行補(bǔ)充偵查的辦案特點(diǎn)設(shè)立專門的案件質(zhì)量評查和檢務(wù)督察機(jī)制。“為防止自行補(bǔ)充偵查的數(shù)據(jù)化和形式化,不僅要考核'自補(bǔ)’的數(shù)量,更要考核'自補(bǔ)’的質(zhì)量”。檢務(wù)督察部門應(yīng)將承辦人員是否濫用退回補(bǔ)充偵查權(quán)和自行補(bǔ)充偵查權(quán),尤其是工具化地退回補(bǔ)充偵查作為重點(diǎn)督察事項(xiàng)。三是檢察機(jī)關(guān)應(yīng)在辦案系統(tǒng)及辦案場所等方面為自行補(bǔ)充偵查提供必要的后勤保障。 黨的報(bào)告二十大明確提出要“規(guī)范司法權(quán)力運(yùn)行,健全公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)各司其職、相互配合、相互制約的體制機(jī)制。強(qiáng)化對司法活動的制約監(jiān)督,促進(jìn)司法公正。加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作。”檢察偵查作為我國檢察機(jī)關(guān)的一項(xiàng)基本職能,除了肩負(fù)搜集證據(jù)、探明真相等一般偵查職能之外,還擔(dān)當(dāng)訴訟監(jiān)督與制衡偵(調(diào))、審權(quán)力之重責(zé)。故檢察偵查權(quán)的合理配置,具有重要的政治與法治意蘊(yùn)。一方面,是貫徹落實(shí)新時(shí)期黨中央重大決策部署,推動我國刑事司法和反腐敗工作法治化的必要舉措;另一方面,是檢察機(jī)關(guān)有效履行法律監(jiān)督職能、客觀公正追訴犯罪的基本前提,也是構(gòu)建以證據(jù)為核心的刑事指控體系、推動以審判為中心的訴訟制度改革的必然要求。 然而,囿于規(guī)范上的不足以及相關(guān)配套措施的欠缺,檢察偵查權(quán)的制度供給嚴(yán)重不足,從而造成直接偵查窒礙難行、機(jī)動偵查形骸化以及自行補(bǔ)充偵查異化等諸多現(xiàn)實(shí)困境。不僅應(yīng)有的制度價(jià)值和制度功能未能充分發(fā)揮,實(shí)踐中甚至出現(xiàn)將其工具化、籌碼化運(yùn)用的現(xiàn)象。因此,在《刑事訴訟法》即將迎來新一輪修法之際,確有必要對檢察偵查權(quán)的配置予以體系性的梳理和完善。尤其要立足我國檢察機(jī)關(guān)“國家法律監(jiān)督機(jī)關(guān)”的憲法定位,激活“沉睡”的檢察偵查權(quán),適度賦予檢察偵查權(quán)“剛性”法律效力,使檢察機(jī)關(guān)真正回歸節(jié)制偵查(調(diào)查)濫權(quán)、預(yù)防司法擅斷的“法律守護(hù)人”角色。 但是也應(yīng)當(dāng)注意到,“激活”乃至在某種意義上“擴(kuò)張”檢察偵查權(quán),于深層次上還涉及檢警關(guān)系與監(jiān)檢關(guān)系的協(xié)調(diào),而這是一項(xiàng)尤為復(fù)雜的系統(tǒng)工程。加之監(jiān)察體制改革后,檢察機(jī)關(guān)的偵查能力遭到大幅削弱,檢察偵查部門的重新組建、偵查隊(duì)伍的培養(yǎng)、偵查裝備與偵查手段的提升以及檢察偵查部門同其他有關(guān)單位和部門協(xié)作關(guān)系的恢復(fù)等均非朝夕可就。因此可以預(yù)見,檢察偵查權(quán)從規(guī)范層面的體系性重置到實(shí)務(wù)層面的落地生根,可能還需要較長時(shí)間的摸索。此外,鑒于偵查權(quán)所天然具有的積極性、擴(kuò)張性與攻擊性,如何加強(qiáng)檢察環(huán)節(jié)的權(quán)力制衡,防止“新”檢察偵查權(quán)再次走回曾經(jīng)飽受爭議的“自偵中心主義”的老路上來,避免程序構(gòu)造失調(diào)的再現(xiàn),也是未來需要認(rèn)真對待的重要課題。 — —
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