（2020）云29刑終58號(hào)

開云煤礦系2005年11月18日成立的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)，經(jīng)營(yíng)范圍系煤炭開采銷售，許可開采的方式為地下開采，采礦許可證的有效期限至2014年11月29日止。被告人周某系開云煤礦的合伙人（股東）之一。2018年6月以來，被告人周某在采礦許可證已過期的前提下，以開挖水池及平整場(chǎng)地的名義在原開云煤礦上非法露天開采礦產(chǎn)品。經(jīng)祥云縣國(guó)土資源局、祥云縣驛鎮(zhèn)人民政府、祥云縣驛鎮(zhèn)煤管站、祥云縣礦產(chǎn)資源綜合執(zhí)法局等部門的工作人員先后到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行制止，并兩次書面向周某下發(fā)了責(zé)令停止違法行為通知書，但周某均未理會(huì)，仍繼續(xù)非法開采。

2018年11月6日，被告人周某仍在繼續(xù)非法露天開采，綜合執(zhí)法局的執(zhí)法人員再次到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行制止，在制止過程中，因周某不聽勸阻、拒不配合執(zhí)法人員執(zhí)法，故執(zhí)法人員將其強(qiáng)行控制后帶至國(guó)土資源局進(jìn)行調(diào)查。同年11月7日，綜合執(zhí)法局執(zhí)法人員在見證人張某、梁某1的見證下，到案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)周某的煤炭堆放點(diǎn)及煤矸石堆放點(diǎn)進(jìn)行分別取樣送檢；取樣后，對(duì)上述煤炭及煤矸石進(jìn)行拉運(yùn)、過磅，經(jīng)過磅稱量，煤炭?jī)糁貫?018.7噸，煤矸石凈重為391.72噸。11月12日，國(guó)土資源局對(duì)上述1018.7噸煤炭及391.72噸煤矸石進(jìn)行了先行登記保存。經(jīng)云南省煤炭產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)站檢驗(yàn)，送檢的煤矸石的收到基恒容低位發(fā)熱量為0.80MJ/kg，換算為191.31卡/克；送檢的煤的收到基恒容低位發(fā)熱量為7.70MJ/kg，換算為1690.72卡/克。國(guó)土資源局向公安機(jī)關(guān)隨案移送的先行登記保存的煤礦1018.7噸及煤矸石391.72噸已被公安機(jī)關(guān)依法扣押在案。

另查明，扣押在案的1018.7噸煤礦中，包含被告人周某在其采礦許可證有效期內(nèi)開采的300噸，以有使用價(jià)值的煤進(jìn)行扣減后，本案實(shí)際涉案煤礦為718.7噸。經(jīng)云南礦協(xié)司法鑒定所鑒定，收到基恒容低位發(fā)熱量為7.70MJ/kg的煤價(jià)格為186元/噸，718.7噸煤的合計(jì)價(jià)值為133678.2元；收到基恒容低位發(fā)熱量為0.80MJ/kg的煤矸石無使用價(jià)值。

上述事實(shí)，主要證據(jù)如下（節(jié)選）：

1、祥云縣發(fā)展和改革局價(jià)格認(rèn)定中心價(jià)格認(rèn)定結(jié)論書、云南礦協(xié)司法鑒定所司法鑒定意見書及鑒定意見告知書，證實(shí)涉案煤矸石391.72噸無使用價(jià)值；涉案煤炭1018.7噸，價(jià)格為186元/噸，合計(jì)價(jià)值18.95萬元；云南礦協(xié)司法鑒定所的司法鑒定意見書還載明“經(jīng)司法鑒定人員對(duì)非法采礦現(xiàn)場(chǎng)的考證，由于不存在非法開采造成不能開發(fā)利用的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量，故本次鑒定不考慮非法開采造成不能利用的資源損失量”。

2、證人證言

（1）證人雷某1證言，證實(shí)2018年8、9月份及11月份，其應(yīng)周某的雇請(qǐng)，曾兩次到開云煤礦幫周某開過挖機(jī)，第一次在山頂上以挖水池的名義挖煤矸石，挖了一個(gè)星期左右，挖出一兩千噸左右的煤矸石，堆放煤矸石的場(chǎng)地上之前也堆放著幾十噸的煤矸石。11月份周某讓其去開云煤礦下面的一塊空地上挖出了200噸左右的煤矸石。其在幫周某開挖機(jī)期間，根據(jù)周某和李某1的安排，有時(shí)白天去挖，有時(shí)晚上去挖。在挖的過程中，礦產(chǎn)資源執(zhí)法隊(duì)的人到過現(xiàn)場(chǎng)制止過。

（2）證人梁某2的證言，證實(shí)其2018年應(yīng)周某的雇請(qǐng)，到周某的礦山上拉運(yùn)過渣土和煤矸石，拉了三四天。周某安排其將挖出來的渣土倒到水池旁邊，將挖出來的煤矸石拉到指定的場(chǎng)地上堆放。其倒放煤矸石的地方之前堆放著一百多噸左右的煤矸石。

3、被告人周某的供述與辯解，證實(shí)其系開云煤礦的礦長(zhǎng)，該礦的采礦許可證2014年11月29日過期，該礦現(xiàn)處于停業(yè)整頓期間。其采礦手續(xù)合法，沒有非法開采，只是請(qǐng)雷某1幫其在礦區(qū)內(nèi)的兩個(gè)地方平場(chǎng)子及開挖應(yīng)急水池，共挖了半個(gè)月左右。期間在開挖水池地方挖出6000多噸煤矸石，平場(chǎng)地的地方挖出3000多噸煤矸石，未挖出煤礦。挖出的煤矸石，經(jīng)其向煤炭局、綜合執(zhí)法局、鎮(zhèn)政府、煤管站、妙村村公所申請(qǐng)批準(zhǔn)調(diào)運(yùn)后，于2019年1月份出售了一部分，所獲得的利益向工人支付了59000元左右的工錢。綜合執(zhí)法局從其煤礦上拉運(yùn)走的1410.42噸煤矸石中，包含有其之前堆放著的300多噸，挖水池和平整場(chǎng)子時(shí)挖出來的只有1100多噸。

4、祥云縣人民政府關(guān)于祥云縣云南驛鎮(zhèn)周某非法開采礦產(chǎn)資源相關(guān)事宜的報(bào)告、祥云縣礦產(chǎn)資源綜合執(zhí)法局出具的《關(guān)于調(diào)查云南驛鎮(zhèn)楊某窩周某非法開采礦產(chǎn)資源一案情況說明》，證實(shí)2018年6月15日，開云煤礦向縣人民政府遞交了煤礦退出關(guān)閉承諾書，并已在相關(guān)網(wǎng)站上進(jìn)行公示，但礦井至今未關(guān)閉；周某多次在采礦許可證作廢的情況下進(jìn)行非法開采，綜合執(zhí)法局于2018年6月18日、27日向周某下達(dá)了《責(zé)令停止違法行為通知書》；經(jīng)該局進(jìn)行實(shí)地測(cè)量，周某違法開采破壞森林、土地面積為4494.57平方米；。

5、證據(jù)先行登記保存物品處理決定，證實(shí)祥云縣國(guó)土資源局于2018年11月12日登記保存了在開云煤礦現(xiàn)場(chǎng)查獲的煤炭1018.7噸、煤矸石391.72噸的情況。

認(rèn)定原審被告人周某在采礦許可證已過期的情況下，擅自采礦的時(shí)間、地點(diǎn)、方式，經(jīng)過情況、造成的后果及被告人周某的歸案經(jīng)過的事實(shí)清楚。判決：一、被告人周某犯非法采礦罪，判處有期徒刑一年零六個(gè)月，并處罰金人民幣5萬元。罰金限于判決生效后十日內(nèi)繳納。二、扣押在案的涉案煤炭718.7噸及煤矸石391.72噸予以沒收，并由扣押機(jī)關(guān)進(jìn)行依法處置。

周某違反礦產(chǎn)資源法的相關(guān)規(guī)定，在采礦許可證已過期的情況下，擅自采礦的行為應(yīng)認(rèn)定為系無證開采行為，屬其他未取得許可證的情形，且其開采的礦產(chǎn)品價(jià)值達(dá)133678.2元，屬情節(jié)嚴(yán)重，其行為已觸犯刑律，構(gòu)成非法采礦罪，應(yīng)追究其刑事責(zé)任。周某經(jīng)相關(guān)行政主管部門多次制止后，仍未停止非法開采，應(yīng)酌情從重處罰。公安機(jī)關(guān)扣押在案的涉案煤炭718.7噸及煤矸石391.72噸系犯罪所得，依法應(yīng)當(dāng)予以沒收，并由扣押機(jī)關(guān)進(jìn)行依法處置。原判定性準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)，審判程序合法。裁定如下：駁回上訴，維持原判。

采礦權(quán)人在采礦許可證所規(guī)定的礦區(qū)范圍內(nèi)開采利用廢石和尾礦庫(kù)內(nèi)開采尾礦資源是否需要辦理采礦許可一直存在較大爭(zhēng)議。廢石、煤矸石是采礦過程中產(chǎn)生的附隨物，開采廢石、煤矸石的，是使資源得到合理利用，即使尚未取得開采許可證，國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益沒有損失，環(huán)境沒有被破壞，也不存在欠繳資源稅和其他稅費(fèi)的情形，此種情形下未經(jīng)審批的開采行為對(duì)國(guó)家礦產(chǎn)資源出讓制度和管理秩序并未造成實(shí)質(zhì)損害。僅僅因?yàn)槲慈〉貌傻V許可證就對(duì)開采行為人施加刑事制裁是否具有必要性，值得進(jìn)一步討論。從法律層面，廢石、煤矸石等是否屬于“礦產(chǎn)資源”則是該類案件的主要爭(zhēng)議焦點(diǎn)。

1、煤矸石是否屬于非法采礦罪所定義的“礦產(chǎn)資源”應(yīng)視具體情況而定

（1）煤炭開采后堆放的煤矸石不應(yīng)視為“礦產(chǎn)資源”，故不構(gòu)成非法采礦罪

《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》第二條第一款規(guī)定“礦產(chǎn)資源是指由地質(zhì)作用形成的，具有利用價(jià)值的，呈固態(tài)、液態(tài)、氣態(tài)的自然資源?！眹?guó)土資源部辦公廳的國(guó)土資源廳函[2012]226號(hào)《關(guān)于煤矸石是否屬于礦產(chǎn)資源問題的復(fù)函》“根據(jù)《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》第二條第一款的規(guī)定，礦產(chǎn)資源是指由地質(zhì)作用形成的，具有利用價(jià)值的，呈固態(tài)、液態(tài)、氣態(tài)的自然資源。具有利用價(jià)值的煤矸石屬于礦產(chǎn)資源。”從全文上下連貫理解，礦產(chǎn)資源具備以下特點(diǎn)：一是地質(zhì)作用形成的；二自然資源；三是具有利用價(jià)值。

《固體廢物污染環(huán)境防治法》第四十二條規(guī)定：“國(guó)家鼓勵(lì)采取先進(jìn)工藝對(duì)尾礦、煤矸石、廢石等礦業(yè)固體廢物進(jìn)行綜合利用?！泵鞔_了煤矸石的礦業(yè)固體廢物屬性?！董h(huán)境保護(hù)稅法》在附表中，以列舉形式羅列了固體廢物（稅目）的計(jì)稅方式及稅額，煤矸石被規(guī)定于其中，為5元/每噸?！睹喉肥C合利用管理辦法》第二條將煤矸石定義為煤礦生產(chǎn)過程中的含碳廢棄物?！兑话愎腆w廢物分類與代碼》（GB/T39198-2020）將煤矸石歸為不具有危險(xiǎn)特性的工業(yè)固體廢物，代碼為21，國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)雖非行政法規(guī)范，但作為技術(shù)規(guī)范性文件具有法律強(qiáng)制力，其通過分類編碼體系反映固廢來源、性質(zhì)信息，便于企業(yè)、園區(qū)、環(huán)保部門各層面的管理與資源交換和回收利用，也是行政執(zhí)法過程中的重要參考依據(jù)。

綜上，煤礦在采煤過程中，已將煤矸石開采出來，并棄于煤礦附近，開采利用礦產(chǎn)資源的行為巳經(jīng)完成，此時(shí)堆放或丟棄的煤矸石已脫離原生環(huán)境，系采礦權(quán)人開采所形成的固體廢物，不是因地質(zhì)作用形成的具有利用價(jià)值的自然資源，因此，此種情況下，不宜將煤矸石認(rèn)定為“礦產(chǎn)資源”，進(jìn)而不將此行為認(rèn)定為非法采礦罪。

（2）若煤矸石處于自然狀態(tài)之下，則屬于“礦產(chǎn)資源”，可以成為非法采礦的犯罪對(duì)象，在未取得采礦許可證的情況下擅自開采的，構(gòu)成非法采礦罪。

1、非法占用農(nóng)用地罪

“非法占用耕地、林地等農(nóng)用地”是指違反土地利用總體規(guī)劃或計(jì)劃，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自將耕地改為建設(shè)用地或者作其他用途，或者擅自占用林地進(jìn)行建設(shè)或者開墾林地進(jìn)行種植、養(yǎng)殖以及實(shí)施采石、采沙等活動(dòng)?！案淖儽徽加猛恋赜猛尽笔侵肝唇?jīng)依法辦理農(nóng)用地轉(zhuǎn)用批準(zhǔn)手續(xù)、土地征收、征用、占用審批手續(xù)，非法占用耕地、林地、草地等農(nóng)用地，在被占用的農(nóng)用地上從事建設(shè)、采礦、養(yǎng)殖等活動(dòng)，改變土地利用總體規(guī)劃規(guī)定的農(nóng)用地的原用途。如占用耕地建設(shè)度假村，開墾林地、草地種植莊稼，占用林地挖塘養(yǎng)蝦等。非法占用耕地“造成耕地大量毀壞”，是指行為人非法占用耕地建窯、建墳、建房、挖沙、采石、采礦、取土、堆放固體廢棄物或者進(jìn)行其他非農(nóng)業(yè)建設(shè)，造成毀壞或者嚴(yán)重污染。

采挖煤矸石過程中，堆放煤矸石和廢棄物非法占用并毀壞耕地、林地，造成當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能喪失，嚴(yán)重破壞區(qū)域生態(tài)環(huán)境的，可能構(gòu)成非法占用農(nóng)用地罪。

2、盜竊罪

采礦權(quán)是用益物權(quán)，采礦權(quán)人對(duì)礦產(chǎn)資源擁有占有、使用和收益的權(quán)利。采礦權(quán)人在取得采礦權(quán)和行使采礦權(quán)時(shí)，需要交納采礦權(quán)出讓收益和資源稅，其對(duì)開采出的礦產(chǎn)品擁有所有權(quán)，其將礦產(chǎn)品剝離后堆放的廢石、煤矸石當(dāng)然也應(yīng)當(dāng)享有所有權(quán)，因此，若偷挖盜采廢石、煤矸石，則侵害了采礦權(quán)人的合法權(quán)益，可能構(gòu)成盜竊罪。

另外，若采礦權(quán)人將廢石、煤矸石遺棄，也并不意味其他人有權(quán)利進(jìn)行開采，如2020年《福建省自然資源廳關(guān)于貫徹落實(shí)推進(jìn)礦產(chǎn)資源管理改革若干事項(xiàng)的意見》（閩自然資發(fā)〔2020〕81 號(hào) ）規(guī)定，形成尾礦資源和采礦廢石的采礦權(quán)已經(jīng)滅失的，在保障安全和保護(hù)環(huán)境的前提下，經(jīng)縣級(jí)人民政府納入公共資源交易平臺(tái)進(jìn)行公開有償處置后可對(duì)外銷售，在此種情況下，該廢石、煤矸石可視為國(guó)有資產(chǎn)，若有人進(jìn)行偷挖盜采，也可能構(gòu)成盜竊罪。

第三百四十三條   違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采礦，擅自進(jìn)入國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有重要價(jià)值的礦區(qū)和他人礦區(qū)范圍采礦，或者擅自開采國(guó)家規(guī)定實(shí)行保護(hù)性開采的特定礦種，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，采取破壞性的開采方法開采礦產(chǎn)資源，造成礦產(chǎn)資源嚴(yán)重破壞的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。

第二條   礦產(chǎn)資源是指由地質(zhì)作用形成的，具有利用價(jià)值的，呈固態(tài)、液態(tài)、氣態(tài)的自然資源。

礦產(chǎn)資源的礦種和分類見本細(xì)則所附《礦產(chǎn)資源分類細(xì)目》。新發(fā)現(xiàn)的礦種由國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后公布。

第三百二十九條   依法取得的探礦權(quán)、采礦權(quán)、取水權(quán)和使用水域、灘涂從事養(yǎng)殖、捕撈的權(quán)利受法律保護(hù)。

第四十二條 礦山企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取科學(xué)的開采方法和選礦工藝，減少尾礦、煤矸石、廢石等礦業(yè)固體廢物的產(chǎn)生量和貯存量。

國(guó)家鼓勵(lì)采取先進(jìn)工藝對(duì)尾礦、煤矸石、廢石等礦業(yè)固體廢物進(jìn)行綜合利用。

尾礦、煤矸石、廢石等礦業(yè)固體廢物貯存設(shè)施停止使用后，礦山企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)環(huán)境保護(hù)等規(guī)定進(jìn)行封場(chǎng)，防止造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞。