案情

　　2003年，某礦業(yè)公司取得了一礦山的開(kāi)采權(quán)，隨后該公司將其中一處礦山承包給一私人老板開(kāi)采，公司另行向其購(gòu)買(mǎi)礦石。當(dāng)該公司得知這種轉(zhuǎn)讓行為違反了相關(guān)的法律法規(guī)后，也曾考慮過(guò)以合資、合作或勞務(wù)派遣等方式，將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓給該私人老板，但由于不熟悉相關(guān)法律知識(shí)，不知道該如何操作。針對(duì)以上情況，該公司應(yīng)采用何種方式處置其采礦權(quán)才能依法充分實(shí)現(xiàn)自身的合法利益?分析

　　法律禁止采礦權(quán)以承包方式轉(zhuǎn)給他人的行為

　　案例中，礦業(yè)公司將其采礦權(quán)承包給私人老板的行為是違法行為。首先，根據(jù)國(guó)土資源部2000年頒布實(shí)施的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第三十八條的規(guī)定，采礦權(quán)人不得將采礦權(quán)以承包等方式轉(zhuǎn)給他人開(kāi)采經(jīng)營(yíng)。案例中該公司把一部分礦區(qū)承包給他人開(kāi)采經(jīng)營(yíng)，自己另行向其購(gòu)買(mǎi)礦石，已經(jīng)構(gòu)成“以承包方式轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)”的違法行為。其次，《合同法》第五十二條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的合同為無(wú)效合同，不受法律保護(hù)。因此，如果礦業(yè)公司與私人老板簽訂了承包合同，該合同也是無(wú)效合同，不受法律保護(hù)。

　　采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合法定條件，采取法定方式，遵循法定程序

　　《礦產(chǎn)資源法》(1996年)第六條、《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》(1998年)第三條規(guī)定，已經(jīng)取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形，需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》對(duì)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批的具體事項(xiàng)作出了明確規(guī)定。2000年頒布實(shí)施的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第三十七條進(jìn)一步規(guī)定，各種形式的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓雙方必須向登記管理機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，經(jīng)審查批準(zhǔn)后辦理變更登記手續(xù)。另外，如果受讓方為外商投資礦山企業(yè)，應(yīng)到具有外商投資礦山企業(yè)發(fā)證權(quán)的登記管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

　　《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第六條規(guī)定，轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿(mǎn)1年;采礦權(quán)屬無(wú)爭(zhēng)議;按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納采礦權(quán)使用費(fèi)、采礦權(quán)價(jià)款、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和資源稅;國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)規(guī)定的其他條件。國(guó)有礦山企業(yè)在申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)前，應(yīng)當(dāng)征得礦山企業(yè)主管部門(mén)的同意。《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第四十四條第三款規(guī)定，采礦權(quán)申請(qǐng)人領(lǐng)取采礦許可證后，因與他人合資、合作進(jìn)行采礦而設(shè)立新企業(yè)的，可不受投入采礦生產(chǎn)滿(mǎn)1年的限制。

　　《礦產(chǎn)資源法》規(guī)定，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體辦法和步驟由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定，《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第六條明確規(guī)定，礦業(yè)權(quán)人可以依照本規(guī)定，采取出售、作價(jià)出資、合作勘查或開(kāi)采、上市等方式依法轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán);礦業(yè)權(quán)人可以依照本規(guī)定出租、抵押礦業(yè)權(quán)。需特別指出的是，根據(jù)《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》(1998年)關(guān)于“轉(zhuǎn)讓一個(gè)采礦權(quán)的部分開(kāi)采區(qū)域時(shí)，須先征得原登記機(jī)關(guān)同意，并辦理相應(yīng)的采礦權(quán)的變更分立登記后，再向轉(zhuǎn)讓審批機(jī)關(guān)提交轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)”的規(guī)定，最初采礦權(quán)可以依法部分轉(zhuǎn)讓。但是2000年頒布實(shí)施的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第四十五條第二款規(guī)定，采礦權(quán)原則上不得部分轉(zhuǎn)讓。

　　依據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的當(dāng)事人須依法簽訂礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，合同在轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)被批準(zhǔn)之日起生效。該法規(guī)還對(duì)各種采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的內(nèi)容進(jìn)行了明確規(guī)定。此外，采礦權(quán)出租應(yīng)按照礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序進(jìn)行管理，由原發(fā)證機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)，并簽訂采礦權(quán)租賃合同。

　　轉(zhuǎn)讓人和受讓人收到轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)通知書(shū)后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理變更登記手續(xù);逾期未辦理的，視為自動(dòng)放棄轉(zhuǎn)讓行為，已批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)失效。出售礦業(yè)權(quán)或者通過(guò)設(shè)立合作、合資法人勘查、開(kāi)采礦產(chǎn)資源的，應(yīng)申請(qǐng)辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)。不設(shè)立合作、合資法人勘查或開(kāi)采礦產(chǎn)資源的，在簽訂合作或合資合同后，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的合同向登記管理機(jī)關(guān)備案。

　　采礦權(quán)出售、作價(jià)出資、合作、出租的含義

　　依據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》，采礦權(quán)出售是指采礦權(quán)人依法將采礦權(quán)出賣(mài)給他人進(jìn)行開(kāi)采礦產(chǎn)資源的行為;采礦權(quán)作價(jià)出資是指采礦權(quán)人依法將采礦權(quán)作價(jià)后，作為資本投入企業(yè)，并按出資數(shù)額行使相應(yīng)權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)的行為;合作開(kāi)采經(jīng)營(yíng)是指采礦權(quán)人引進(jìn)他人資金、技術(shù)、管理等，通過(guò)簽訂合作合同約定權(quán)利義務(wù)，共同開(kāi)采礦產(chǎn)資源的行為;采礦權(quán)出租是指采礦權(quán)人作為出租人將采礦權(quán)租賃給承租人，并向承租人收取租金的行為。

　　案例中，該礦業(yè)公司可以依據(jù)上述相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，選擇符合公司利益的、合法的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓方式來(lái)處置其采礦權(quán)。

　　采礦權(quán)出租與承包的法理辨析

　　采礦權(quán)出租與承包，一個(gè)是合法方式一個(gè)是非法方式。從表面看，它們都是通過(guò)轉(zhuǎn)讓部分權(quán)利獲得一定收益，似乎很難區(qū)別，但是如果從其法律特征來(lái)對(duì)比，兩者的區(qū)別是很明顯的。

　　首先，采礦權(quán)出租是一方租賃另一方的采礦權(quán)，以自己的名義進(jìn)行礦產(chǎn)資源開(kāi)采經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并繳納一定的租賃費(fèi)用。以承包方式轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)是一方以另一方的名義從事礦產(chǎn)資源開(kāi)采經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并繳納一定的承包費(fèi)用。

　　其次，依據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》，采礦權(quán)原則上不得部分轉(zhuǎn)讓?zhuān)虼?，采礦權(quán)出租一般是整個(gè)礦區(qū)范圍采礦權(quán)的出租。而采礦權(quán)承包多表現(xiàn)為一個(gè)采礦區(qū)被劃分為多個(gè)小礦區(qū)分別承包的特點(diǎn)。

　　還有，依據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》，采礦權(quán)出租后礦業(yè)權(quán)承租人不得再行轉(zhuǎn)租礦業(yè)權(quán)。而采礦權(quán)層層轉(zhuǎn)包正是在礦業(yè)開(kāi)發(fā)中普遍存在的問(wèn)題之一。

　　非法轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)行為的認(rèn)定和處罰根據(jù)上述分析，采礦權(quán)人違反礦產(chǎn)資源相關(guān)法律法規(guī)，未經(jīng)審批、不符合法定條件、未采取法定方式而進(jìn)行的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓行為均屬于非法轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)行為。

　　從當(dāng)前我國(guó)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的實(shí)踐來(lái)看，非法轉(zhuǎn)讓行為主要包括:未經(jīng)審批擅自轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的行為;法定轉(zhuǎn)讓方式之外的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，多表現(xiàn)為以承包方式轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)。此外，有一種觀點(diǎn)認(rèn)為買(mǎi)賣(mài)、出租或者以其他形式轉(zhuǎn)讓礦產(chǎn)資源的行為和直接將采礦權(quán)倒賣(mài)牟利的行為也屬于非法轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的行為。對(duì)此，我們認(rèn)為應(yīng)慎重考慮。因?yàn)椋I(mǎi)賣(mài)、出租礦產(chǎn)資源的行為和直接倒賣(mài)采礦權(quán)牟利的行為是屬于特定歷史條件下的特殊法律名詞。眾所周知，礦產(chǎn)資源為國(guó)家所有，必須先獲得采礦權(quán)才能夠開(kāi)采礦產(chǎn)資源。從實(shí)踐上看，買(mǎi)賣(mài)礦產(chǎn)資源的行為主體多為集體組織。當(dāng)前，隨著全國(guó)縣(市)、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))、村級(jí)干部國(guó)土資源法律知識(shí)宣傳教育培訓(xùn)活動(dòng)的逐步開(kāi)展，相信這種由于法律意識(shí)淡薄而產(chǎn)生的違法現(xiàn)象將逐漸減少。另外，“倒賣(mài)牟利”不是一個(gè)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆捎迷~，司法實(shí)踐中對(duì)倒賣(mài)牟利行為存在著界定困難和取證困難的雙重壓力。因此，在新一輪《礦產(chǎn)資源法》修改之際，建議刪除此條款。

　　當(dāng)前，對(duì)于非法轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的各種違法行為，均依照《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第十五條的規(guī)定予以處罰，即責(zé)令改正，沒(méi)收非法所得，處10萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的吊銷(xiāo)采礦許可證。在我國(guó)《刑法》中，還沒(méi)有針對(duì)此種行為的法律罪名。

　　(作者單位:中國(guó)國(guó)土資源經(jīng)濟(jì)研究院法規(guī)室)