摘要：伴隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，礦產(chǎn)資源對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命脈作用日漸凸顯出來(lái)，為確保有限的礦產(chǎn)資源得到合理開(kāi)發(fā)和利用，國(guó)家及地方頒布了相當(dāng)數(shù)量的法律法規(guī)以加強(qiáng)對(duì)礦產(chǎn)資源的合理勘查、開(kāi)發(fā)利用和保護(hù)，完善了礦業(yè)權(quán)的審批登記制度，以保障社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)當(dāng)前和長(zhǎng)遠(yuǎn)的需要，作為基礎(chǔ)能源的煤礦企業(yè)更是國(guó)家調(diào)整的重中之重。但從筆者近年來(lái)所經(jīng)歷的糾紛看，礦產(chǎn)類企業(yè)對(duì)國(guó)家及地方相關(guān)政策法規(guī)的頒布與調(diào)整并沒(méi)有引起足夠的重視，以至于糾紛頻發(fā)，特別是在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)過(guò)程中，更是是非不斷。為此，本文淺析礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)過(guò)程中容易出現(xiàn)的問(wèn)題及如何從法律角度避免這些風(fēng)險(xiǎn)，希望能以此加強(qiáng)礦產(chǎn)企業(yè)的法律意識(shí)，促進(jìn)礦產(chǎn)企業(yè)的良性發(fā)展。

關(guān)鍵詞：礦業(yè)權(quán)     流轉(zhuǎn)     風(fēng)險(xiǎn)防范

一、礦業(yè)權(quán)的定義

《礦產(chǎn)資源法》明確規(guī)定：礦產(chǎn)資源屬于國(guó)家所有，地表或者地下的礦產(chǎn)資源的國(guó)家所有權(quán)，不因其所依附的土地所有權(quán)或者使用權(quán)的不同而改變。通常情況下所說(shuō)的礦業(yè)權(quán)，是探礦權(quán)和采礦權(quán)的合稱，是指符合資質(zhì)的法人或自然人，依照法律規(guī)定的條件和程序，在特定的工作區(qū)和礦區(qū)內(nèi)，對(duì)國(guó)家所有的礦產(chǎn)資源進(jìn)行勘探、開(kāi)采，從而獲得礦產(chǎn)品的權(quán)利。礦業(yè)權(quán)是財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種形式，在《物權(quán)法》中屬用益物權(quán)，根據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，礦業(yè)權(quán)適用于不動(dòng)產(chǎn)法律法規(guī)的調(diào)整原則。筆者認(rèn)為礦業(yè)權(quán)的權(quán)利標(biāo)的物是地下的礦產(chǎn)資源，故將礦業(yè)權(quán)適用不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的調(diào)整原則，有一定的理論依據(jù)，從立法層面講，礦業(yè)權(quán)適用不動(dòng)產(chǎn)法律法規(guī)所調(diào)整，也更有利于礦產(chǎn)資源的保護(hù)。

二、礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)形式與流轉(zhuǎn)條件

礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)是指探礦權(quán)和采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)，流轉(zhuǎn)形式體現(xiàn)為礦業(yè)權(quán)的出讓，轉(zhuǎn)讓、出租、承包、繼承和抵押等；其中轉(zhuǎn)讓又包括出售、作價(jià)出資、合作等形式。人們通常將礦業(yè)權(quán)的出讓稱為一級(jí)市場(chǎng)，出讓以外的流轉(zhuǎn)稱為二級(jí)市場(chǎng)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，礦業(yè)權(quán)糾紛的發(fā)生主要在二級(jí)市場(chǎng)，故本文緊密圍繞二級(jí)市場(chǎng)的流轉(zhuǎn)，淺談自己的看法。

（一）礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效條件

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同須經(jīng)地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)批準(zhǔn)方能生效，是我國(guó)礦業(yè)權(quán)領(lǐng)域歷來(lái)通行的認(rèn)識(shí)和做法，究其原因，是因?yàn)榉伞⑿姓ㄒ?guī)對(duì)此有明確規(guī)定。《合同法》第四十四條規(guī)定：“依法成立的合同，自成立時(shí)生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定”。國(guó)務(wù)院頒布的《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》第十條規(guī)定：“申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的，審批管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)之日起40日內(nèi)，作出準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓或者不準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的決定，并通知轉(zhuǎn)讓人和受讓人。準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓通知之日起60日內(nèi)，到原發(fā)證機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)；受讓人按照國(guó)家規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用后，領(lǐng)取勘查許可證或者采礦許可證，成為探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人。批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效。不準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，審批管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由”。另外，國(guó)土資源部頒布的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》等部門(mén)規(guī)章亦規(guī)定，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同在轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)批準(zhǔn)后生效。

但從筆者近年來(lái)經(jīng)歷的糾紛看，很多礦產(chǎn)企業(yè)，對(duì)礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)程序并不是很了解或嫌行政審批程序過(guò)于繁瑣，在礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，并沒(méi)有嚴(yán)格按照行政審批程序，雙方往往合同簽訂后就開(kāi)始實(shí)際履行，沒(méi)有去礦產(chǎn)部門(mén)及時(shí)辦理審批登記手續(xù)，在市場(chǎng)機(jī)遇瞬息萬(wàn)變的情況下，違約方往往以合同未經(jīng)批準(zhǔn)而未生效為由，不予履行，此種情況下，是否合同就一定無(wú)效呢？其實(shí)這也是值得探討的問(wèn)題。

法律規(guī)定礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓經(jīng)審批才生效，主要是對(duì)轉(zhuǎn)讓行為的實(shí)質(zhì)要件進(jìn)行審查，其原因是礦業(yè)權(quán)的受讓主體及轉(zhuǎn)讓條件法規(guī)都作了限制性規(guī)定，若轉(zhuǎn)讓行為的實(shí)質(zhì)要件全部合法，為鼓勵(lì)交易，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國(guó)家更傾向于合同成立即生效。為此，法院在審理這類礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛時(shí)，往往都區(qū)別對(duì)待，以防止合同的一方當(dāng)事人利用法律的程序性規(guī)定惡意違約。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的審判經(jīng)驗(yàn)積累，各省自治區(qū)直轄市高級(jí)法院根據(jù)自己的實(shí)際情況，就此類案件的審理制定了審判指導(dǎo)意見(jiàn)。

我省作為礦產(chǎn)資源大省，高級(jí)人民法院、省國(guó)土資源廳結(jié)合實(shí)際情況，就鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓案件亦制定了審判指導(dǎo)意見(jiàn)，明確規(guī)定：未經(jīng)審批的采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同并不一定未生效，在2006年1月1日前簽訂的合同，主要義務(wù)已履行，受讓人已投入較大資金，國(guó)土資源部門(mén)已向受讓人收取采礦權(quán)使用費(fèi)、礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)，且受讓人已繳納礦產(chǎn)資源稅，具備采礦能力的，合同可以視為生效。在2006年1月1日前合同雖未經(jīng)批準(zhǔn)，但國(guó)土資源部門(mén)已為該爭(zhēng)議煤礦辦理變更采區(qū)范圍的，或變更主要開(kāi)采礦種的，或變更開(kāi)采方式的，或變更礦山企業(yè)名稱，或采礦許可期限延續(xù)的，或依法換證的，可以視為采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓、出租合同已批準(zhǔn)。由此可見(jiàn)，合同沒(méi)有批準(zhǔn)，并不一定不生效。

我省人民法院受理訂立采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓、出租合同糾紛案件，經(jīng)初步審查認(rèn)為采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、采礦權(quán)出租合同符合轉(zhuǎn)讓的實(shí)質(zhì)要件，但未報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，人民法院應(yīng)向當(dāng)事人釋明因未經(jīng)批準(zhǔn)可能對(duì)案件處理產(chǎn)生的重大影響。經(jīng)釋明后，如一方當(dāng)事人愿意補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)，由其向國(guó)土資源部門(mén)申請(qǐng)補(bǔ)辦。人民法院應(yīng)該中止訴訟，并函請(qǐng)有批準(zhǔn)權(quán)的國(guó)土資源部門(mén)進(jìn)行審查。國(guó)土資源部門(mén)應(yīng)于40日內(nèi)作出函復(fù)。人民法院接到函復(fù)后，恢復(fù)審理。由此可見(jiàn)，未經(jīng)批準(zhǔn)的合同是效力待定的合同而不是無(wú)效合同，訴訟過(guò)程中，在法庭一審辯論終結(jié)前仍然給守約方最后的救濟(jì)途徑。

（二）礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制性條件規(guī)定

《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第十九條的規(guī)定，探礦權(quán)出讓的申請(qǐng)人可以是企業(yè)或企業(yè)投資人，但采礦權(quán)申請(qǐng)人應(yīng)為企業(yè)法人，個(gè)體采礦的應(yīng)依法設(shè)立個(gè)人獨(dú)資企業(yè)。筆者認(rèn)為既然探礦權(quán)的申請(qǐng)人可以是個(gè)人或個(gè)人投資的企業(yè)，那么探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓是可以在單位之間、個(gè)人之間或單位與個(gè)人之間進(jìn)行的。但采礦權(quán)出讓申請(qǐng)人明確規(guī)定為企業(yè)，那么采礦權(quán)的的轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)該不能在個(gè)人之間直接進(jìn)行，采礦權(quán)的受讓人應(yīng)為出資人設(shè)立的企業(yè)法人，個(gè)人出資的應(yīng)為個(gè)人獨(dú)資企業(yè)，也就是說(shuō)只有企業(yè)才具備采礦權(quán)的受讓主體資格。但實(shí)際采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓都是個(gè)人之間進(jìn)行的，個(gè)人之間如何實(shí)現(xiàn)采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，筆者認(rèn)為這是法律運(yùn)用的技術(shù)問(wèn)題，個(gè)人可以以投資入股企業(yè)，分占企業(yè)股份的形式或直接購(gòu)買礦產(chǎn)企業(yè)全部資產(chǎn)等形式實(shí)現(xiàn)采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓。需要強(qiáng)調(diào)的是，自然人之間如簽訂協(xié)議直接約定轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)確實(shí)是有風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)土資源部門(mén)會(huì)以合同的受讓主體不適格，而不予批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓。

探礦權(quán)與采礦權(quán)的受讓人除都要滿足最基本的資質(zhì)條件外，還要滿足一些特別規(guī)定，如礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓都有時(shí)間限制，不同的是探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須自頒發(fā)勘查許可證之日起滿2年，而采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓必須是礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿1年；法律如此規(guī)定的目的是為了防止某些人借轉(zhuǎn)讓之名行炒作之實(shí)，將礦業(yè)權(quán)非法轉(zhuǎn)讓牟利，因而作出了時(shí)間上的限制。相同之處是兩者都明確要求轉(zhuǎn)讓前權(quán)屬無(wú)爭(zhēng)議。目的是避免解決爭(zhēng)議的成本支出，給社會(huì)增加不穩(wěn)定因素，也為防止別有用心的人擾亂正常的交易秩序非法牟利；另外兩者都要求必須已繳納了使用費(fèi)、權(quán)屬價(jià)款等，采礦權(quán)還須繳納礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和資源稅；而探礦權(quán)須滿足法律法規(guī)規(guī)定的最低勘查投入?？傊煞ㄒ?guī)對(duì)二者的轉(zhuǎn)讓條件都有嚴(yán)格的限制，在礦業(yè)權(quán)的實(shí)際轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，一定要嚴(yán)格按照此規(guī)定執(zhí)行，違反上述規(guī)定，則轉(zhuǎn)讓合同自始無(wú)效，受讓方將處于非常被動(dòng)的局面。需要提及的是，國(guó)家為鼓勵(lì)擴(kuò)大再生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)的活躍發(fā)展，明確規(guī)定申請(qǐng)人領(lǐng)取采礦許可證后，與他人合資、合作進(jìn)行采礦而設(shè)立新企業(yè)的，可不受投入采礦生產(chǎn)滿一年的限制。筆者所經(jīng)歷的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)糾紛中，涉及的主要是采礦權(quán)糾紛，探礦權(quán)糾紛相對(duì)要少，筆者認(rèn)為主要是因?yàn)樘降V權(quán)是采礦權(quán)的前置性權(quán)利，其內(nèi)容含有對(duì)未得利益的期待，其利益的獲取也是不確定的。故下文中，將重點(diǎn)論述采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)條件及相關(guān)規(guī)定。

（三）采礦權(quán)承包、出租及二者的區(qū)別與聯(lián)系

1、采礦權(quán)承包、出租的相關(guān)規(guī)定

我國(guó)現(xiàn)行礦業(yè)法律、法規(guī)允許礦業(yè)權(quán)的出租；對(duì)礦業(yè)權(quán)的承包法律法規(guī)并沒(méi)有明確作出界定，甚而有相互矛盾之處。承包經(jīng)營(yíng)，是指按照所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的原則，通過(guò)訂立合同確定財(cái)產(chǎn)所有者與承包者的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系，使企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧的經(jīng)營(yíng)方式。立法和產(chǎn)業(yè)政策上均禁止以“承包”的形式非法轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)。理由在于，承包有可能使“礦業(yè)權(quán)變相轉(zhuǎn)讓”，不利于國(guó)家對(duì)礦業(yè)權(quán)秩序的監(jiān)管。如《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》規(guī)定：以承包等方式擅自將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人的，由政府礦管部門(mén)按規(guī)定處罰。但國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)煤礦安全生產(chǎn)工作的通知》又規(guī)定:在煤礦改制以及承包合同中必須明確安全生產(chǎn)職責(zé)。據(jù)此推斷，煤礦企業(yè)在一定的條件下是可以承包經(jīng)營(yíng)的。

不可否認(rèn)的事實(shí)是，礦業(yè)權(quán)承包現(xiàn)象已大量存在，例如山西境內(nèi)60%的中小煤礦已由溫州煤團(tuán)承包。法律及產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)與社會(huì)實(shí)踐發(fā)展和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要與時(shí)俱進(jìn)并適時(shí)調(diào)整，與其禁止，不如加以引導(dǎo)和規(guī)范，故在一定的合法性空間范圍內(nèi)，應(yīng)允許承包方式的存在。也正因?yàn)槿绱?，?/span>國(guó)務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》第八條再次規(guī)定煤礦可以承包，但必須是整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，且重新取得了安全生產(chǎn)許可證和煤炭生產(chǎn)許可證，除此之外，如承包方再次轉(zhuǎn)包或者是將煤礦井下采掘工作和井巷維修工作進(jìn)行勞務(wù)性承包，都是法律所禁止的，必須立即停止生產(chǎn)。

采礦權(quán)的出租必須按照采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓程序進(jìn)行，即合同當(dāng)事人雙方簽訂采礦權(quán)租賃合同后，必須報(bào)經(jīng)省國(guó)土資源廳審批同意租賃后，租賃合同才生效。學(xué)術(shù)界及實(shí)際操作中，普遍認(rèn)為采礦權(quán)的租賃只是報(bào)經(jīng)國(guó)土資源部門(mén)備案，其實(shí)此問(wèn)題早有定論，國(guó)土資源部《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第三十六條第二款明確規(guī)定：礦業(yè)權(quán)的出租、抵押，按照礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序進(jìn)行管理，由原發(fā)證機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)。很明顯，采礦權(quán)的出租合同要報(bào)經(jīng)審批才生效。報(bào)經(jīng)審批的理論依據(jù)仍然是出租有可能使“礦業(yè)權(quán)變相轉(zhuǎn)讓”，不利于國(guó)家對(duì)礦業(yè)權(quán)秩序的監(jiān)管。

2、采礦權(quán)承包、出租的區(qū)別與聯(lián)系

采礦權(quán)的出租與承包的區(qū)別與聯(lián)系，理論上的爭(zhēng)論分歧一直比較大，本文主要就市場(chǎng)交易中二者的區(qū)別及聯(lián)系談?wù)勛约旱目捶?，筆者認(rèn)為在市場(chǎng)交易中，二者沒(méi)有實(shí)質(zhì)的不同，只是采礦權(quán)承包的對(duì)象比租賃更為廣泛，在實(shí)際操作中采礦權(quán)的承包含括了出租的內(nèi)容，采礦權(quán)的承包表現(xiàn)為經(jīng)營(yíng)性承包和勞務(wù)性承包，經(jīng)營(yíng)性承包即采礦權(quán)主體將礦產(chǎn)發(fā)包給受讓人開(kāi)采，自己不參與經(jīng)營(yíng)，只收取承包費(fèi)，經(jīng)營(yíng)性承包實(shí)為采礦權(quán)出租的一種形式，故針對(duì)經(jīng)營(yíng)性承包在糾紛的處理中適用的是采礦權(quán)出租的法律法規(guī)。勞務(wù)性承包是指采礦權(quán)主體只將礦產(chǎn)采挖等工作承包給他人，但自己依法經(jīng)銷礦產(chǎn)，進(jìn)行采礦手續(xù)管理，或采礦權(quán)主體自覺(jué)組織開(kāi)采，但將礦產(chǎn)承包給他人依法進(jìn)行經(jīng)銷的行為。勞務(wù)性承包不適用采礦權(quán)租賃的法律法規(guī)所調(diào)整。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》的規(guī)定，將礦產(chǎn)采挖等井下工作承包給他人的行為，所法律所禁止的。故礦產(chǎn)企業(yè)勞務(wù)性承包的有效性只適用于井上工作范疇。勞務(wù)性承包不涉及采礦權(quán)的流轉(zhuǎn)，故不需行政審批程序。

（四）采礦權(quán)抵押的相關(guān)法律問(wèn)題

《礦產(chǎn)資源法》沒(méi)有明確規(guī)定礦業(yè)權(quán)能否抵押，但隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，企業(yè)需要越來(lái)越多的融資渠道，礦業(yè)權(quán)的抵押是市場(chǎng)化的必然要求，并在實(shí)際中大量存在?；诖?，國(guó)土資源部頒發(fā)的《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》明文規(guī)定礦業(yè)權(quán)人依照有關(guān)法律作為債務(wù)人以其擁有的礦業(yè)權(quán)在不轉(zhuǎn)移占有的前提下，可以向債權(quán)人提供擔(dān)保。很明顯，國(guó)家對(duì)礦業(yè)權(quán)作為財(cái)產(chǎn)權(quán)抵押是有限制的，明確可以抵押的只是礦業(yè)權(quán)自己作為債務(wù)人的時(shí)候，但礦業(yè)權(quán)人是否可用其礦業(yè)權(quán)為其他債務(wù)人提供擔(dān)保沒(méi)有規(guī)定。但《物權(quán)法》和《擔(dān)保法》都沒(méi)有規(guī)定禁止礦業(yè)權(quán)為他人提供擔(dān)保，筆者認(rèn)為既然法律法規(guī)沒(méi)有作禁止性規(guī)定，在實(shí)際操作中礦業(yè)權(quán)應(yīng)該是可以為他人提供擔(dān)保的。

抵押合同什么時(shí)候生效，長(zhǎng)期以來(lái)理論界一直沒(méi)有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)，可以說(shuō)是仁者見(jiàn)仁智者見(jiàn)智?！兜V業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》明確礦業(yè)權(quán)適用不動(dòng)產(chǎn)法律法規(guī)原則所調(diào)整，《物權(quán)法》的規(guī)定不動(dòng)產(chǎn)抵押需辦理抵押登記，抵押權(quán)至登記時(shí)設(shè)立。由此可以肯定礦業(yè)權(quán)抵押必須登記。但根據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第三十六條第二款的規(guī)定，采礦權(quán)的抵押也須按照采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓程序進(jìn)行，即采礦權(quán)的抵押需報(bào)經(jīng)審批才生效，筆者認(rèn)為，采礦權(quán)的抵押須報(bào)經(jīng)審批才生效是有待商榷的。

首先、根據(jù)《物權(quán)法》第十五條的規(guī)定“當(dāng)事人之間訂立有關(guān)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的合同，除法律另有規(guī)定或者合同另有約定外，自合同成立時(shí)生效；未辦理物權(quán)登記的，不影響合同效力。”《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》是部門(mén)規(guī)章，且在《物權(quán)法》之前，其無(wú)權(quán)對(duì)合同的效力作出規(guī)定。

其次，從理論上講，審批主要是對(duì)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的實(shí)質(zhì)要件進(jìn)行審查，雖然租賃及承包不是轉(zhuǎn)讓，但類似于轉(zhuǎn)讓，其共同點(diǎn)都是受讓人、承租人、承包人對(duì)礦產(chǎn)要進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，國(guó)家為防止以租賃、承包知名變相轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)，故規(guī)定租賃和承包已要報(bào)經(jīng)審批是可以理解的。但抵押不一定實(shí)現(xiàn)采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，如抵押已審批才生效，明顯在很大程度上影響交易的順暢進(jìn)行。故抵押沒(méi)有審批的必要。

最后、雖然抵押沒(méi)有審批的必要，但抵押權(quán)人實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的時(shí)候，應(yīng)報(bào)國(guó)土資源部門(mén)批準(zhǔn)。道理很簡(jiǎn)單實(shí)現(xiàn)抵押就意味作要處置采礦權(quán)。

基于上述理由，筆者認(rèn)為采礦權(quán)抵押合同簽訂即生效，但抵押權(quán)自登記時(shí)設(shè)立，如合同簽訂后，義務(wù)方不按約履行登記備案義務(wù)，致使抵押權(quán)無(wú)從實(shí)現(xiàn)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。抵押權(quán)辦理備案后可對(duì)抗善意的第三人。需要說(shuō)明的是，在我省境內(nèi)抵押只需登記備案不必報(bào)批已得到貴州省國(guó)土資源部門(mén)及高級(jí)人民法院的認(rèn)可。

三、礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)防范

礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)合同能否生效，是合同當(dāng)事人必須預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)。而生效的關(guān)鍵又在于流轉(zhuǎn)合同是否違反了法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，是否具有不可流轉(zhuǎn)的條件。否則一旦不具備流轉(zhuǎn)條件，必然得不到審批，合同不生效，已履行義務(wù)的一方當(dāng)事人將處于非常被動(dòng)的局面。為使交易能夠順利實(shí)現(xiàn)，避免糾紛，筆者試著將礦業(yè)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)防范總結(jié)為四步走，依次為一看、二查、三分析，四訂立。

一看礦業(yè)權(quán)證的相關(guān)情況，包括礦業(yè)權(quán)證的真實(shí)性、合法性和有效性。即轉(zhuǎn)讓人與礦業(yè)權(quán)證載明的權(quán)利人是否一致；探礦權(quán)證上載明的勘查單位是否具備所需的勘查資質(zhì)以及采礦權(quán)證上載明的開(kāi)采單位是否具有相應(yīng)開(kāi)采資質(zhì)；礦業(yè)權(quán)證的發(fā)證時(shí)間及有效期限；礦業(yè)權(quán)證載明的勘查范圍或礦區(qū)范圍；礦業(yè)權(quán)是否通過(guò)年檢等，若以上內(nèi)容存在虛假或者不完整，所訂立的合同則很難通過(guò)行政審批。

二查礦業(yè)權(quán)是否存在權(quán)利負(fù)擔(dān)和流轉(zhuǎn)受限，比如是否設(shè)定了租賃或抵押及是否存在產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議，如設(shè)定了租賃不僅要查明租賃合同的期限及條件，還要查明是否得到承租人的同意等，設(shè)定抵押的需查明債務(wù)人的償付能力等；礦業(yè)權(quán)是否存在合作開(kāi)采的情況，如有，需查明合作合同及該合同中載明的合作期限、條件及合作各方的權(quán)利義務(wù)，以及該合作事項(xiàng)是否依法辦理了審查、備案手續(xù)；最后還要檢查是否涉及產(chǎn)權(quán)糾紛訴訟或存在司法查封、凍結(jié)等情況，如有上述情況就算通過(guò)行政審批，也很可能違反行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定而無(wú)效。

三分析受讓礦業(yè)權(quán)后對(duì)生產(chǎn)開(kāi)采造成不利影響的因素，包括該礦業(yè)權(quán)的勘查區(qū)塊或礦區(qū)范圍是否與其他礦業(yè)權(quán)存在重疊或交叉，或者與其他礦業(yè)權(quán)是否存在現(xiàn)實(shí)的、潛在的礦界爭(zhēng)議；礦業(yè)權(quán)人是否遵守有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于勞動(dòng)安全、土地復(fù)墾和環(huán)境保護(hù)的規(guī)定；是否存在采用破壞性開(kāi)采方法開(kāi)采礦產(chǎn)資源和越界開(kāi)采的行為。否則，流轉(zhuǎn)合同就算生效后，新的礦業(yè)權(quán)人將面臨諸多不必要的麻煩，甚至由此產(chǎn)生訴訟。

四訂立礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓書(shū)面合同時(shí)，要明確雙方權(quán)利義務(wù)，包括轉(zhuǎn)讓方式和價(jià)格、報(bào)審批的具體程序以及未能獲批時(shí)的處理辦法，另外還要注明交易稅、費(fèi)的承擔(dān)分配和賠償責(zé)任等。合同的規(guī)范訂立尤為關(guān)鍵，一旦合同內(nèi)容出現(xiàn)含糊不清或權(quán)限不明，哪怕只是小小的筆誤，合同意思可能發(fā)生根本性改變。

前文已論述設(shè)立了抵押權(quán)不必然實(shí)現(xiàn)礦業(yè)權(quán)的流轉(zhuǎn)，抵押權(quán)的流轉(zhuǎn)處于一種待定狀態(tài)，故礦業(yè)權(quán)抵押風(fēng)險(xiǎn)有別于礦業(yè)權(quán)其他流轉(zhuǎn)的形式。如部分企業(yè)采礦權(quán)的許可證取得可能存在重大瑕疵，或者因安全事故等原因，證照可能被吊銷，一旦被吊銷，就意味著采礦權(quán)的喪失，其直接影響到抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)。采礦權(quán)本身價(jià)值難以準(zhǔn)確計(jì)量，而隨著開(kāi)采的深入礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量減少，采礦權(quán)價(jià)值還會(huì)隨之遞減，由其是擔(dān)保期限較長(zhǎng)的的情況下，更得注意此問(wèn)題。所以，在接受采礦權(quán)作為抵押標(biāo)的物，簽訂抵押合同之前，首先應(yīng)對(duì)《采礦許可證》的基本情況進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的審查，其次還要了解采礦權(quán)的權(quán)屬及資費(fèi)繳納情況，需多方面了解采礦權(quán)權(quán)屬有無(wú)爭(zhēng)議，是否存在共有以及轉(zhuǎn)讓受限等情形，因?yàn)槟承┎傻V權(quán)人故意將存在權(quán)屬爭(zhēng)議或其他不允許抵押的采礦權(quán)用以抵押，一旦得以實(shí)現(xiàn)，便可規(guī)避自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，所以抵押權(quán)人需小心防范。必須強(qiáng)調(diào)的是礦業(yè)權(quán)抵押合同簽訂后，需去登記備案，如不登記則抵押權(quán)不成立，如不備案則不能對(duì)抗善意的第三人。

總之，礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)過(guò)程中發(fā)生的糾紛多是權(quán)屬爭(zhēng)議，權(quán)屬爭(zhēng)議的特點(diǎn)是爭(zhēng)議的標(biāo)的物價(jià)值較大，可以說(shuō)少則上百萬(wàn)多則上千萬(wàn)。在筆者經(jīng)歷的礦業(yè)權(quán)糾紛案件中，當(dāng)事人往往在合同簽訂及履行過(guò)程中沒(méi)有嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定去操作，只是在糾紛發(fā)生時(shí)才引起足夠的重視。故筆者再次建議在礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)中，礦業(yè)類企業(yè)業(yè)主一定要在深入了解相關(guān)法律及政策，若仍然有所疑問(wèn)，最好向?qū)I(yè)人士進(jìn)行必要咨詢。 

參考文獻(xiàn)：

1、《礦業(yè)權(quán)交易法律實(shí)務(wù)操作指南》蔣文軍著，法制出版社；

2、《中國(guó)礦業(yè)法律制度與操作實(shí)務(wù)》李曉峰著，法制出版社。