制度設(shè)計(jì)需要一些背景因素為其提供一種產(chǎn)生機(jī)會(huì)和制造障礙的現(xiàn)有制度環(huán)境。而這些背景因素是政策的可行性和有效性，依賴于其嵌入的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)背景。對(duì)制度設(shè)計(jì)的根本性理解需要有關(guān)制度和制度變遷的理論。

在制度演化分析中，與“看不見的手”的過程形成對(duì)照的是審慎設(shè)計(jì)的過程。奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家C.門格爾（Carl Menger，1840-02-23～1921-02-26）把設(shè)計(jì)的制度稱作“務(wù)實(shí)的”制度，而把自發(fā)形成的制度稱作“有機(jī)的”制度。務(wù)實(shí)解釋就是從人類社會(huì)聯(lián)盟或其統(tǒng)治者的意圖、觀點(diǎn)以及可利用的手段等方面來解釋社會(huì)現(xiàn)象的性質(zhì)和起源。這可能牽涉到單個(gè)有權(quán)威的個(gè)人（君主、獨(dú)裁者或領(lǐng)袖）或者一群人（委員會(huì)或立法機(jī)關(guān)）。奧地利學(xué)派文獻(xiàn)中關(guān)于務(wù)實(shí)或設(shè)計(jì)制度的主要事例來自政府的“積極立法”。對(duì)奧裔英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家F.A.von 哈耶克（Friedrich August von Hayek，1899-05-08～1992-03-23）來說，政府行為，即使包含多數(shù)規(guī)則，它的結(jié)果也顯然不是“自發(fā)社會(huì)發(fā)展”的例子。其他一些例子證明個(gè)人或群體會(huì)建立具體的組織實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)。所以，哈耶克的“秩序”或“人為秩序”包括任何被審慎設(shè)計(jì)以“服務(wù)于設(shè)計(jì)者目的”的制度。這包括企業(yè)、協(xié)會(huì)以及“所有公共制度，包括政府”。

從深層次看，制度自然演化的政治體制是公眾參與度很高的民主體制，而人為設(shè)計(jì)的制度則是由少數(shù)人所決定的制度。制度設(shè)計(jì)過程通常更多地涉及利益派別間的談判和討價(jià)還價(jià)，涉及正規(guī)政府制度的功能發(fā)揮。而這也正是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家J.R.康芒斯（John Rogers Commons，1862-10-13～1945-05-11）和公共選擇理論研究的主題。兩者都假定，國家的起因部分來自自發(fā)過程運(yùn)作的限制，部分來自群體改變收入分配增加自身利益的愿望。

制度演化的整個(gè)過程，是自發(fā)過程與設(shè)計(jì)過程緊密互動(dòng)的過程。無論是從理論還是從實(shí)踐來看，這種觀點(diǎn)可能更接近于真實(shí)的世界。近代制度學(xué)派的一些代表人物強(qiáng)調(diào)自然演化和人為設(shè)計(jì)的結(jié)合。習(xí)俗的演化很大程度上是自發(fā)的；成文法則主要屬于制度設(shè)計(jì)問題。介于兩者之間的是習(xí)慣法法院，要由它們裁決爭端、制定法律，其途徑大多是判定哪一種規(guī)則或慣例應(yīng)納入法律，但裁決的依據(jù)也包括社會(huì)目的的標(biāo)準(zhǔn)?？得⑺沟捏w系是演進(jìn)與設(shè)計(jì)相互作用的體系，或者如他本來要說的，是個(gè)人意志與政府法院所表達(dá)的集體意志相互作用的體系。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中也有自然演化和人為設(shè)計(jì)相結(jié)合的觀點(diǎn)。博弈論文獻(xiàn)對(duì)“看不見的手”過程的嚴(yán)格分析，并沒有提出這只“看不見的手”的作用過程足以產(chǎn)生和維持社會(huì)秩序的理由，其中就有設(shè)計(jì)的觀點(diǎn)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的大多數(shù)論述以及關(guān)于經(jīng)濟(jì)史的更一般討論，很明顯地都包含演進(jìn)與設(shè)計(jì)兩類過程。

從以上分析可以看出，新老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中都有自然演化和人為設(shè)計(jì)相結(jié)合的觀點(diǎn)，純粹的自然演化和純粹的人為設(shè)計(jì)是不存在的，更多的制度來自自然演化與人為設(shè)計(jì)的結(jié)合。可以說，非正式制度一般是自然演化的結(jié)果，而正式制度則一般是與人為設(shè)計(jì)聯(lián)系在一起的。值得指出的是，大多數(shù)正式制度是建立在非正式制度基礎(chǔ)之上的。在從非正式制度向正式制度的轉(zhuǎn)變過程中，制度設(shè)計(jì)者（或精英人物）會(huì)把智慧連同利益（或者代表某一個(gè)集團(tuán)的利益）融入制度中，在這個(gè)過程中政治環(huán)境和政治體制是至關(guān)重要的因素。

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• 盧瑟福．經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度：老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)．陳建波，郁仲莉，譯．北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，1999．
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