企業(yè)合規(guī)，是近兩年來(lái)法學(xué)界與司法實(shí)務(wù)界繞不過(guò)去的話(huà)題。

隨著國(guó)家的企業(yè)刑事合規(guī)改革試點(diǎn)工作的有序推進(jìn)，建立完善現(xiàn)代化管理制度，強(qiáng)化提升合規(guī)管理水平，防范控制運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)“存活下來(lái)、發(fā)展下去”的有力保障。刑事律師在企業(yè)合規(guī)工作中，正面臨更多新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

12月11日，第十三屆博和法律論壇順利舉辦。本屆論壇由上海市犯罪學(xué)學(xué)會(huì)、上海市普陀區(qū)法學(xué)會(huì)、華東政法大學(xué)刑事法學(xué)院及上海博和漢商律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“博和漢商”）聯(lián)合主辦，以“多維、融合、拓展——企業(yè)合規(guī)與刑事律師參與”為主題，通過(guò)“線(xiàn)下會(huì)議+線(xiàn)上直播”的論壇形式，上萬(wàn)名觀眾通過(guò)線(xiàn)上形式觀看本次活動(dòng)。

博和法律論壇歷來(lái)強(qiáng)調(diào)理論與實(shí)務(wù)的結(jié)合，本屆亦不例外。本次論壇聚齊了眾多刑法、商法、行政法、刑事訴訟法等領(lǐng)域的專(zhuān)家學(xué)者、資深律師，以及來(lái)自金融、生物醫(yī)藥、互聯(lián)網(wǎng)、文化傳媒等等行業(yè)的法務(wù)總監(jiān)、合規(guī)官，在觀點(diǎn)的碰撞中，迸發(fā)出思維的火花，共同為企業(yè)合規(guī)制度的建設(shè)和完善建言獻(xiàn)策、為刑事律師參與合規(guī)工作中的方式和方法指明方向，為進(jìn)一步推進(jìn)、深化全國(guó)企業(yè)刑事合規(guī)改革貢獻(xiàn)力量！

01

再話(huà)合規(guī)

聚焦實(shí)務(wù)出謀劃策

企業(yè)合規(guī)建設(shè)逐漸引起我國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域從上到下的高度關(guān)注，企業(yè)合規(guī)的制度設(shè)計(jì)也開(kāi)始從央企、國(guó)企、金融嚴(yán)管領(lǐng)域逐步輻射至各個(gè)行業(yè)的各類(lèi)型企業(yè)。去年，第十二屆博和法律論壇就以“企業(yè)刑事合規(guī)的理想構(gòu)型與中國(guó)路徑”為主題，研討了刑事合規(guī)制度的落地以及刑事合規(guī)體系的搭建和完善。而今年，第十三屆博和論壇則更多聚焦實(shí)務(wù)層面，為舊的問(wèn)題帶來(lái)新的解決方案，讓舊的解決方案適應(yīng)新的發(fā)展。

▲ 上海市律師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、上海市普陀區(qū)法學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、博和漢商律師事務(wù)所主任 林東品

上海市律師協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、上海市普陀區(qū)法學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、博和漢商律師事務(wù)所主任林東品為論壇開(kāi)幕致歡迎辭，他表示，企業(yè)合規(guī)是近兩年來(lái)法學(xué)界與司法實(shí)務(wù)界的熱議話(huà)題，也已引起我國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域從上到下的高度關(guān)注。如何從商事法、行政法、刑事法等各個(gè)法律維度開(kāi)展理論探討，如何從央企、外企、大型民營(yíng)企業(yè)等各個(gè)合規(guī)主體中融合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，如何在金融、醫(yī)藥、互聯(lián)網(wǎng)、新媒體等熱門(mén)行業(yè)領(lǐng)域跟蹤合規(guī)痛點(diǎn)、難點(diǎn)，如何準(zhǔn)確定位刑事律師在合規(guī)制度中的角色作用，都值得法律職業(yè)共同體探索、思考。

▲ 中國(guó)民主法制出版社《法治時(shí)代》編委會(huì)副主任、法宣在線(xiàn)總編輯、桂客學(xué)院院長(zhǎng) 劉桂明

中國(guó)民主法制出版社《法治時(shí)代》編委會(huì)副主任、法宣在線(xiàn)總編輯、桂客學(xué)院院長(zhǎng)劉桂明在致辭中對(duì)本屆論壇“多維、融合、發(fā)展”的主題用四個(gè)“合”進(jìn)行了高度評(píng)價(jià)，他表示，這是一個(gè)“時(shí)代契合”的主題，一個(gè)“專(zhuān)業(yè)融合”的主題，一個(gè)“發(fā)展吻合”的主題，一個(gè)“資源整合”的主題。這四個(gè)“合”合并成了一座“四合院”，劉桂明院長(zhǎng)將這座“四合院”送給本屆論壇，并祝愿刑事律師在企業(yè)合規(guī)領(lǐng)域的發(fā)展越來(lái)越好。

▲ 中國(guó)犯罪學(xué)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，上海市犯罪學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，華東政法大學(xué)黨委副書(shū)記、教授 應(yīng)培禮

中國(guó)犯罪學(xué)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，上海市犯罪學(xué)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，華東政法大學(xué)黨委副書(shū)記、教授應(yīng)培禮回顧了企業(yè)合規(guī)發(fā)展的來(lái)龍去脈，他表示我國(guó)企業(yè)合規(guī)正在邁向新的階段，關(guān)于企業(yè)合規(guī)的研究與探討，正在實(shí)現(xiàn)從宏觀到微觀、從抽象到具體、從“什么是企業(yè)合規(guī)”到“企業(yè)合規(guī)怎么做”的過(guò)渡與深化。本屆博和法律論壇通過(guò)融合商事法、行政法、刑事法下的企業(yè)合規(guī)理論，借鑒央企、國(guó)企、外企、民企等合規(guī)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，探討金融行業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)、文化傳媒行業(yè)合規(guī)問(wèn)題，以期為企業(yè)合規(guī)的具體構(gòu)建做出貢獻(xiàn)。

▲ 普陀區(qū)委常委、政法委書(shū)記 張偉

普陀區(qū)委常委、政法委書(shū)記張偉總結(jié)了普陀區(qū)企業(yè)合規(guī)的實(shí)踐與探索。去年11月，普陀區(qū)檢察院聯(lián)合11家單位，揭牌成立了涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)。今年5月，普陀區(qū)檢察院成功辦理了全國(guó)首例數(shù)據(jù)合規(guī)不起訴案件，并入選為最高檢典型案例。企業(yè)合規(guī)和刑事律師的參與，對(duì)于企業(yè)的健康發(fā)展、內(nèi)在競(jìng)爭(zhēng)力的提升具有重要意義，普陀區(qū)將一如既往支持法學(xué)、法律界積極開(kāi)展各類(lèi)學(xué)術(shù)研討活動(dòng)，為法學(xué)理論的創(chuàng)新發(fā)展，為更好地服務(wù)法治實(shí)踐，為推動(dòng)法治國(guó)家、法治政府和法治社會(huì)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

▲ 上海電臺(tái)《法眼看天下》節(jié)目制作人、主持人、中國(guó)金話(huà)筒獎(jiǎng)獲得者 鐘姝

本次論壇上半程由上海電臺(tái)《法眼看天下》節(jié)目制作人、主持人、中國(guó)金話(huà)筒獎(jiǎng)獲得者鐘姝主持。

自2008年成立以來(lái)，博和漢商憑借精益求精的專(zhuān)業(yè)積累，及溫和內(nèi)斂的學(xué)術(shù)氣質(zhì)享譽(yù)上海刑事和民商事領(lǐng)域，律師團(tuán)隊(duì)中匯集了多位華東地區(qū)與全國(guó)著名的法學(xué)教授。

早在2013年，中小民營(yíng)企業(yè)蓬勃發(fā)展之際，第四屆博和法律論壇就敏銳地意識(shí)到企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，并對(duì)企業(yè)合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行了前瞻性的探索，發(fā)布了企業(yè)常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的操作指引。2016年，在大數(shù)據(jù)建設(shè)上升為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略之際，第七屆博和法律論壇創(chuàng)新展望了大數(shù)據(jù)時(shí)代的刑法理論與實(shí)踐；2020年《民法典》頒布施行之際，第十一屆博和法律論壇又思考理解了刑民法律關(guān)系的交叉界分與協(xié)調(diào)。十三年來(lái)，博和論壇薪火相傳、不懈追求的，始終是論壇選題的前瞻性、理論探討的專(zhuān)業(yè)性與論壇品質(zhì)的進(jìn)步提升。

林東品表示，博和法律論壇未來(lái)將繼續(xù)堅(jiān)持創(chuàng)辦初心，聚焦時(shí)代熱點(diǎn)，廣邀各界專(zhuān)家，期待與會(huì)的各位領(lǐng)導(dǎo)、專(zhuān)家學(xué)者和來(lái)賓朋友們?cè)谘杏懼邪l(fā)表真知灼見(jiàn)，在今天的思想碰撞中有所收獲，盡情享受這場(chǎng)法治的盛宴。

02

群賢畢至

主題發(fā)言匯聚真知

在2012年到2021年10年間，中國(guó)民營(yíng)企業(yè)的數(shù)量從1085.7萬(wàn)增長(zhǎng)到4457.5萬(wàn)，民間企業(yè)在企業(yè)總量中的占比從70%多提高到92.1%。在穩(wěn)定增長(zhǎng)、促進(jìn)創(chuàng)新、增加就業(yè)、改善民生等方面，民營(yíng)企業(yè)發(fā)揮了重要作用。對(duì)于民營(yíng)企業(yè)家的保護(hù)、民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的護(hù)航、民營(yíng)企業(yè)營(yíng)商環(huán)境的優(yōu)化，企業(yè)合規(guī)都發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。

本屆論壇設(shè)置了“企業(yè)合規(guī)的理論探討”“企業(yè)合規(guī)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)”“企業(yè)合規(guī)與刑事律師參與”三大主題單元進(jìn)行討論，來(lái)自實(shí)務(wù)界和理論界的多位專(zhuān)家就相關(guān)主題進(jìn)行了演講。

在“企業(yè)合規(guī)的理論探討”單元，三位學(xué)界專(zhuān)家就“商事法視野下的企業(yè)合規(guī)”“行政法視野下的企業(yè)合規(guī)”和“刑事法視野下的企業(yè)合規(guī)”三大主題進(jìn)行了發(fā)言。

▲ 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院商法研究中心主任 朱曉喆

針對(duì)“商事法視野下的企業(yè)合規(guī)”這一主題，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院商法研究中心主任朱曉喆將ESG這項(xiàng)投資原則視為新形勢(shì)下企業(yè)合規(guī)發(fā)展最重要的趨勢(shì)。所謂ESG，即Environment（環(huán)境），Social（社會(huì)），Govermance（治理）。朱曉喆認(rèn)為，未來(lái)企業(yè)合規(guī)將更多考慮ESG評(píng)價(jià)，從國(guó)家監(jiān)督到市場(chǎng)評(píng)級(jí)，從企業(yè)本身合規(guī)到供應(yīng)鏈企業(yè)合規(guī)，從法律責(zé)任到社會(huì)責(zé)任，從風(fēng)險(xiǎn)管理到創(chuàng)造價(jià)值，都將受到ESG的深刻影響。

▲ 華東政法大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師、上海市法學(xué)會(huì)行政法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng) 沈?？?/span>

針對(duì)“行政法視野下的企業(yè)合規(guī)”這一主題，華東政法大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師、上海市法學(xué)會(huì)行政法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)沈?？?/span>指出，從《行政處罰法》的角度研究企業(yè)合規(guī)問(wèn)題具有現(xiàn)實(shí)意義。企業(yè)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)符合行政合規(guī)的要求，隨著政府職能的轉(zhuǎn)變和行政透明性的增加，企業(yè)應(yīng)當(dāng)意識(shí)到如果遭到行政處罰可能對(duì)自己的聲譽(yù)會(huì)帶來(lái)非常嚴(yán)重的影響，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)進(jìn)行合規(guī)要求。同時(shí)，2020年1月1日實(shí)施的《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》當(dāng)中有明確規(guī)定，政府要加強(qiáng)行政指導(dǎo)，采取柔性化的管理方式，這意味著政府應(yīng)當(dāng)主動(dòng)為企業(yè)合規(guī)進(jìn)行行政指導(dǎo)。

▲ 中國(guó)政法大學(xué)國(guó)家法律援助研究院首席專(zhuān)家、中國(guó)政法大學(xué)刑事訴訟法學(xué)教授、博士生導(dǎo)師 顧永忠

針對(duì)“刑事法視野下的企業(yè)合規(guī)”這一主題，中國(guó)政法大學(xué)國(guó)家法律援助研究院首席專(zhuān)家、中國(guó)政法大學(xué)刑事訴訟法學(xué)教授、博士生導(dǎo)師顧永忠進(jìn)行了剖析。他指出，企業(yè)不同于自然人，背后牽涉眾多員工利益，對(duì)違法違規(guī)的處理需要智慧，不當(dāng)處理、過(guò)度處理將產(chǎn)生不良社會(huì)影響。刑事律師作為辯護(hù)人，既要為涉案企業(yè)依法進(jìn)行辯護(hù)，也要幫助企業(yè)做好合規(guī)防范。此外，建議第三方評(píng)估驗(yàn)收機(jī)構(gòu)將刑事律師吸納進(jìn)違法違規(guī)企業(yè)的整改驗(yàn)收工作中，可有效防止企業(yè)再犯。

▲ 上海師范大學(xué)哲學(xué)與法政學(xué)院講師、上海市浦江人才、博和漢商律師事務(wù)所兼職律師 崔志偉

第一單元主題演講結(jié)束后，上海師范大學(xué)哲學(xué)與法政學(xué)院講師、上海市浦江人才、博和漢商律師事務(wù)所兼職律師崔志偉作為課題組代表，正式發(fā)布了“新時(shí)代刑事合規(guī)理論與實(shí)踐綜述”研究課題階段性成果——《我國(guó)企業(yè)刑事合規(guī)理論研究綜述》。崔志偉表示，該課題的主要內(nèi)容分為11個(gè)部分，目的是為今后的刑事合規(guī)的理論研究和司法實(shí)踐提供一份盡可能清晰的“關(guān)鍵問(wèn)題索引”。通過(guò)對(duì)發(fā)表于核心期刊的一百五十多篇企業(yè)合規(guī)、刑事合規(guī)相關(guān)論文進(jìn)行研究、汲取、整理、分析，將合規(guī)領(lǐng)域中眾多的問(wèn)題、觀點(diǎn)與爭(zhēng)議，清晰呈現(xiàn)出來(lái)。

《我國(guó)企業(yè)刑事合規(guī)理論研究綜述》

林東品主任亦對(duì)《我國(guó)企業(yè)刑事合規(guī)理論研究綜述》這項(xiàng)研究成果進(jìn)行了介紹，他表示，刑事合規(guī)是近年來(lái)熱門(mén)的實(shí)踐性話(huà)題，眾多律界、學(xué)界的學(xué)者、專(zhuān)家正在進(jìn)行刑事合規(guī)的探索，討論和文章都非常多。課題組花費(fèi)大量時(shí)間、心血進(jìn)行梳理，形成了這份5萬(wàn)余字的知識(shí)成果，對(duì)于想要進(jìn)入、正在進(jìn)入刑事合規(guī)領(lǐng)域的律師，具有重要的參考和借鑒意義。

在“企業(yè)合規(guī)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)”單元，三位來(lái)自企業(yè)界的一線(xiàn)合規(guī)專(zhuān)家，從“央企國(guó)企合規(guī)體系建構(gòu)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)”“外資企業(yè)合規(guī)體系建構(gòu)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)”“民營(yíng)企業(yè)合規(guī)體系建構(gòu)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)”三大角度出發(fā)，進(jìn)行了主題分享。

▲ 中國(guó)銀行上海市分行資深合規(guī)專(zhuān)家、法學(xué)博士 劉英紅

中國(guó)銀行上海市分行資深合規(guī)專(zhuān)家、法學(xué)博士劉英紅從“新形勢(shì)下商業(yè)銀行反洗錢(qián)工作的思考與實(shí)踐”這一銀行重要角度切入央企國(guó)企的合規(guī)實(shí)踐。她表示，反洗錢(qián)工作不僅是合規(guī)制度問(wèn)題，更關(guān)乎國(guó)家的治理體系和治理能力。當(dāng)下，本地商業(yè)銀行面臨著更嚴(yán)峻的反洗錢(qián)挑戰(zhàn)，反洗錢(qián)工作需動(dòng)態(tài)調(diào)整應(yīng)變措施，由形式合規(guī)向?qū)嵸|(zhì)有效轉(zhuǎn)變。

▲ 武田制藥中國(guó)副總裁、武田制藥中國(guó)道德及合規(guī)部負(fù)責(zé)人 周晨

武田制藥中國(guó)副總裁、武田制藥中國(guó)道德及合規(guī)部負(fù)責(zé)人周晨介紹了外資公司合規(guī)的發(fā)展趨勢(shì)：大部分公司將合規(guī)部改名為道德及合規(guī)部，合規(guī)不僅是“術(shù)”，更是“道”，正在進(jìn)入公司的核心價(jià)值和核心文化。同時(shí)，合規(guī)正在成為管理對(duì)象，找到精準(zhǔn)有效的行為指標(biāo)進(jìn)行管理是重要課題，企業(yè)管理人員的合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)力相關(guān)培訓(xùn)也正在加強(qiáng)。

▲ 波克科技股份有限公司黨總支書(shū)記、副總經(jīng)理、上海波克公益基金會(huì)理事 劉忠生

波克科技股份有限公司黨總支書(shū)記、副總經(jīng)理、上海波克公益基金會(huì)理事劉忠生從互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的角度出發(fā)，重點(diǎn)談及內(nèi)容安全、數(shù)據(jù)安全和個(gè)人信息保護(hù)，他表示，合規(guī)不僅僅是企業(yè)的安全制度，更是生產(chǎn)力。互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)要堅(jiān)持黨建引領(lǐng)，在網(wǎng)絡(luò)安全方面嚴(yán)守法律法規(guī)、行業(yè)要求，在全球競(jìng)爭(zhēng)中，注重合規(guī)管理，培育合規(guī)文化觀念，把握全球企業(yè)新的全球競(jìng)爭(zhēng)方式，在法律法規(guī)的護(hù)航下，就能在國(guó)內(nèi)、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展成具有競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)力的企業(yè)。

▲ 博和漢商律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、華東政法大學(xué)刑事律師實(shí)務(wù)研究院副院長(zhǎng) 謝向英

在“企業(yè)合規(guī)與刑事律師參與”單元，博和漢商律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、華東政法大學(xué)刑事律師實(shí)務(wù)研究院副院長(zhǎng)謝向英進(jìn)行了分享。謝向英表示，刑事律師不應(yīng)等同于刑事辯護(hù)律師，這局限了刑事律師的作用。在企業(yè)的反舞弊調(diào)查、企業(yè)刑事控告、企業(yè)刑事危機(jī)處理、企業(yè)刑事顧問(wèn)、企業(yè)刑事合規(guī)整改、企業(yè)刑事合規(guī)體系等工作中，刑事律師都有事前介入的空間。面對(duì)企業(yè)合規(guī)需求，刑事律師要做好“三個(gè)轉(zhuǎn)變 ”，即轉(zhuǎn)變思路，幫助企業(yè)搭建合規(guī)體系 ；轉(zhuǎn)變角色，從“治療者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤绑w檢者”；轉(zhuǎn)變工作方式，與行政律師、商事律師配合打組合拳。同時(shí)，要做好“三個(gè)結(jié)合”，即結(jié)合企業(yè)治理模式和商業(yè)思維、結(jié)合刑事訴訟的經(jīng)驗(yàn)、結(jié)合非訴律師的工作習(xí)慣。

▲ 華東政法大學(xué)刑事法學(xué)院院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師、中國(guó)法學(xué)會(huì)案例法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng) 孫萬(wàn)懷

華東政法大學(xué)刑事法學(xué)院院長(zhǎng)、教授、博士生導(dǎo)師、中國(guó)法學(xué)會(huì)案例法學(xué)研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)孫萬(wàn)懷總結(jié)了論壇上半程的討論，他以“桃李春風(fēng)一杯酒，江湖夜雨十年燈”這句詩(shī)，概述自己對(duì)論壇上半程的理解：博和論壇總是桃李芬芳，暖意融融，本屆亦不例外，來(lái)自學(xué)界、律界、企業(yè)界眾多專(zhuān)家的觀點(diǎn)與實(shí)踐在此融合，共同回答了面對(duì)企業(yè)合規(guī)的新要求、新形勢(shì)，法律怎么辦、理論怎么辦、企業(yè)怎么辦和律師怎么辦這四個(gè)問(wèn)題。而博和漢商發(fā)布的《新時(shí)代刑事合規(guī)理論與實(shí)踐綜述》這一階段性研究成果，呈現(xiàn)了11個(gè)方面合規(guī)領(lǐng)域遇到的問(wèn)題，將150余篇專(zhuān)業(yè)文章凝練成5萬(wàn)字的綜述，對(duì)行業(yè)的理論研究與業(yè)務(wù)實(shí)踐大有裨益。

03

百家爭(zhēng)鳴

圓桌論壇直擊痛點(diǎn)

沒(méi)有輕松的改革，經(jīng)濟(jì)全球化背景下，各行業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)與日俱增。根據(jù)各行業(yè)的特色精準(zhǔn)發(fā)力，抓準(zhǔn)要害，加強(qiáng)企業(yè)相關(guān)合規(guī)制度建設(shè)，有效防范不同領(lǐng)域企業(yè)存在的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)合規(guī)工作當(dāng)中要推進(jìn)的重點(diǎn)工作。

本屆論壇的圓桌論壇環(huán)節(jié)，設(shè)置了“反洗錢(qián)與金融行業(yè)合規(guī)問(wèn)題探討”“反商業(yè)賄賂與醫(yī)藥行業(yè)合規(guī)問(wèn)題探討”“數(shù)據(jù)安全與互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)合規(guī)問(wèn)題探討”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與文化傳媒行業(yè)合規(guī)問(wèn)題探討”四大議題，眾多嘉賓圍繞企業(yè)合規(guī)、刑事合規(guī)具代表性的四大行業(yè)領(lǐng)域，結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，發(fā)表自己的見(jiàn)解，碰撞出思維的火花。

▲ 博和漢商律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、上海市律師協(xié)會(huì)公司與商事專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員 朱海峰

博和漢商律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、上海市律師協(xié)會(huì)公司與商事專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員朱海峰主持圓桌論壇環(huán)節(jié)。

▲ 從左至右依次為：胡婧、何萍、袁國(guó)何、金春英、馬茜、馬朗、王嶸

反洗錢(qián)與金融行業(yè)合規(guī)問(wèn)題探討由博和漢商律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、華東政法大學(xué)刑事律師實(shí)務(wù)研究院副院長(zhǎng)胡婧主持，六位嘉賓針對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了深入探討。

華東政法大學(xué)刑法學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，復(fù)旦大學(xué)中國(guó)反洗錢(qián)研究中心特約研究員何萍追根溯源，介紹了洗錢(qián)這項(xiàng)犯罪的由來(lái)和我國(guó)反洗錢(qián)工作的歷史脈絡(luò)，她指出，如何處理這一長(zhǎng)期存在、不斷變化的問(wèn)題，既考驗(yàn)立法者的睿智，也考驗(yàn)執(zhí)法者的能力。復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院副教授袁國(guó)何也表示，洗錢(qián)犯罪中通常有七類(lèi)上游犯罪問(wèn)題，需要側(cè)重于利用刑法手段進(jìn)行打擊，而在金融領(lǐng)域中的很多反洗錢(qián)合規(guī)措施是為了有效預(yù)防犯罪，如何根據(jù)不同情況制定不同辦法，仍有討論的空間。

平安消費(fèi)金融法律合規(guī)部副總經(jīng)理金春英從自身企業(yè)實(shí)踐出發(fā)，介紹了多層級(jí)的反洗錢(qián)治理架構(gòu)，并介紹了洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估、管理和責(zé)任體系。太平財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限公司上海分公司風(fēng)險(xiǎn)管理及合規(guī)部負(fù)責(zé)人、公司律師馬茜則強(qiáng)調(diào)，合規(guī)機(jī)制要和業(yè)務(wù)融合起來(lái)，合規(guī)人員不該是救火員，合規(guī)工作必須前置。

北京大成（上海）律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、上海市律師協(xié)會(huì)刑法與刑事辯護(hù)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)主任馬朗一針見(jiàn)血地指出，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)反思和自檢自己的考核制度，不合理的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)對(duì)于金融監(jiān)管有非常不利的影響，針對(duì)洗錢(qián)犯罪的處罰力度目前依然遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。而博和漢商律師事務(wù)所管委會(huì)主席、第三屆“東方大律師”王嶸則指出，目前學(xué)界對(duì)企業(yè)合規(guī)監(jiān)管的路徑和手段仍未形成共識(shí)，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)很重要。業(yè)界可以從不合規(guī)表現(xiàn)的“負(fù)面清單”入手找到共識(shí)，從中探討合規(guī)的重心。王嶸建議，企業(yè)可以從強(qiáng)化管理制度建設(shè)、完善決策程序、責(zé)任分擔(dān)明晰化、基層工作人員培訓(xùn)與懲戒、激勵(lì)機(jī)制建設(shè)、品牌的建設(shè)等方面切入，重視組織保障，提高成本意識(shí)，投入財(cái)務(wù)資源，刑事律師在當(dāng)中也將發(fā)揮更大的作用。

▲ 從左至右依次為：張翠翠、魏昌東、錢(qián)葉六、吳美滿(mǎn)、施陽(yáng)、時(shí)明清、馬靖云

反商業(yè)賄賂與醫(yī)藥行業(yè)合規(guī)問(wèn)題探討由博和漢商律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、上海市律師協(xié)會(huì)刑法與刑事辯護(hù)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員張翠翠主持，六位嘉賓直擊合規(guī)問(wèn)題和商業(yè)賄賂犯罪高發(fā)區(qū)的醫(yī)藥行業(yè)，從問(wèn)題根源到解決路徑，都進(jìn)行了深刻剖析。

華東師范大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、副院長(zhǎng)、中國(guó)刑法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事錢(qián)葉六詳細(xì)剖析了醫(yī)藥行業(yè)商業(yè)賄賂的常見(jiàn)形式，并提出了加強(qiáng)廉政培訓(xùn)，建立懲戒機(jī)制，從專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)到全面合規(guī)等應(yīng)對(duì)方式。上海社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所刑法室主任、博士生導(dǎo)師、中國(guó)犯罪學(xué)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)魏昌東從犯罪學(xué)角度解讀醫(yī)藥行業(yè)合規(guī)頑疾為何屢禁不止，久治不愈，他指出現(xiàn)有制度存在“一刀切”問(wèn)題，合規(guī)制度形式化、表面化，欠缺犯罪治理功能，建議針對(duì)不同藥企的創(chuàng)新型性質(zhì)，采取“兩極化”的處理政策。

基石藥業(yè)合規(guī)總監(jiān)施陽(yáng)詳細(xì)介紹了醫(yī)藥行業(yè)藥品的研發(fā)模式、上市流程和盈利模式，她尖銳地指出，當(dāng)下醫(yī)藥行業(yè)合規(guī)問(wèn)題頻出，根源在于“以藥養(yǎng)醫(yī)”的現(xiàn)象尚未得到根本性改變。醫(yī)藥企業(yè)需要盡快健全內(nèi)部管控流程、舉報(bào)制度，樹(shù)立道德合規(guī)理念，并將其注入企業(yè)文化。先正達(dá)集團(tuán)中國(guó)合規(guī)總監(jiān)時(shí)明清作為上海首批企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)管人員，指出企業(yè)合規(guī)的根本目的是要樹(shù)立良好的公眾形象，契合ESG理念，用好產(chǎn)品和好故事贏得消費(fèi)者信任。賄賂和腐敗難以從個(gè)人層面根除，企業(yè)要形成有效機(jī)制，將員工不當(dāng)行為與企業(yè)切割，這是涉案合規(guī)改革的重點(diǎn)方向。

上海市法學(xué)會(huì)律師法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)、海華永泰律師事務(wù)所主任馬靖云從政策和實(shí)務(wù)角度出發(fā)，提醒醫(yī)藥企業(yè)認(rèn)清合規(guī)形勢(shì)：強(qiáng)監(jiān)管時(shí)代已經(jīng)來(lái)臨且將逐步趨嚴(yán)，處罰力度亦逐步加強(qiáng)。醫(yī)藥企業(yè)應(yīng)當(dāng)注意賬外暗扣、學(xué)術(shù)推廣、捐助捐贈(zèng)等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)守合規(guī)底線(xiàn)，真正樹(shù)立合規(guī)理念、合規(guī)文化，重視合規(guī)培訓(xùn)，健全舉報(bào)制度、懲戒制度。

華東政法大學(xué)刑事法學(xué)院教授、中國(guó)政法大學(xué)互聯(lián)網(wǎng)金融法律研究院新金融司法研究中心研究員吳美滿(mǎn)從社會(huì)學(xué)角度，指出醫(yī)藥行業(yè)合規(guī)的規(guī)則制定權(quán)本身應(yīng)當(dāng)合規(guī)，不能留下“既當(dāng)運(yùn)動(dòng)員，又當(dāng)裁判員”的空間。要實(shí)現(xiàn)醫(yī)藥行業(yè)的“不敢腐，不能腐，不想腐”，一要推動(dòng)行業(yè)自律，二要建立保障醫(yī)生遠(yuǎn)離匱乏的機(jī)制，三要激發(fā)醫(yī)藥行業(yè)每一位從業(yè)者心中的道德律和仁心。以患者為中心，應(yīng)當(dāng)是相關(guān)從業(yè)者考慮問(wèn)題的底層邏輯。

▲ 從左至右依次為：葛蔓、趙運(yùn)鋒、王曉華、戈亮、張怡、王兆峰（視頻）

數(shù)據(jù)安全與互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)合規(guī)問(wèn)題探討由博和漢商律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、上海市普陀區(qū)政協(xié)委員葛蔓主持，5位嘉賓討論了數(shù)據(jù)合規(guī)、數(shù)據(jù)安全面臨的監(jiān)管問(wèn)題、困惑和應(yīng)對(duì)。

斗魚(yú)直播合規(guī)總監(jiān)張怡表示，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)對(duì)于數(shù)據(jù)合規(guī)的重視普遍始于“滴滴案”。在“滴滴案”后，斗魚(yú)清晰意識(shí)到，僅靠法務(wù)力量不足以完成企業(yè)的合規(guī)工作，于是開(kāi)始引入外部律師等第三方力量支持，目前相關(guān)合規(guī)建設(shè)已進(jìn)入第二階段。華東政法大學(xué)碩士生導(dǎo)師、華東政法大學(xué)刑事律師實(shí)務(wù)研究院副院長(zhǎng)王曉華則認(rèn)為，數(shù)據(jù)合規(guī)涉及互聯(lián)網(wǎng)和計(jì)算機(jī)技術(shù)，對(duì)法律行業(yè)相關(guān)人才培的養(yǎng)提出了新挑戰(zhàn)，面臨跨領(lǐng)域工作，需要培養(yǎng)既有法學(xué)思維，又有計(jì)算機(jī)思維的人才。

上海市普陀區(qū)司法局黨委委員、副局長(zhǎng)，上海市普陀區(qū)律師行業(yè)黨委書(shū)記戈亮以2020年上海市首個(gè)數(shù)據(jù)合規(guī)不起訴案件為例進(jìn)行了介紹，他表示，在本案中，辦案機(jī)關(guān)結(jié)合合規(guī)新政精神，對(duì)此案的案件性質(zhì)、動(dòng)機(jī)等進(jìn)行了研討，結(jié)合涉案單位與被害單位達(dá)成和解賠償，消除社會(huì)影響等情況，最終作出不起訴決定。對(duì)于滿(mǎn)足數(shù)據(jù)安全不起訴相關(guān)要求的案件，此案可作為指導(dǎo)性范例。

上海政法學(xué)院教務(wù)處處長(zhǎng)、教授、中國(guó)犯罪學(xué)學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)趙運(yùn)鋒針對(duì)數(shù)據(jù)出海問(wèn)題進(jìn)行了分析，他認(rèn)為，我國(guó)企業(yè)要不斷熟悉和了解國(guó)內(nèi)、國(guó)外的法律以指導(dǎo)自身行為規(guī)范。我國(guó)在數(shù)據(jù)分級(jí)分類(lèi)、數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)據(jù)出境、跨境流動(dòng)安全評(píng)估等方面，需要進(jìn)一步深化標(biāo)準(zhǔn)。

北京周泰律師事務(wù)所主任、中國(guó)人民大學(xué)律師業(yè)務(wù)研究所副所長(zhǎng)王兆峰表示，隨著國(guó)家對(duì)于數(shù)據(jù)出境、數(shù)據(jù)回流管控的加強(qiáng)，不僅會(huì)有更多的行政法判例，也會(huì)有更多的刑事法判例。相關(guān)方面必須加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)法、當(dāng)?shù)胤ǖ难芯俊?shù)據(jù)出境相關(guān)企業(yè)應(yīng)充分借助專(zhuān)業(yè)人士和專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)力量，如通過(guò)與律所合作，對(duì)數(shù)據(jù)的合法合規(guī)性進(jìn)行研判，大家形成合力，共同健康發(fā)展。

▲ 從左至右依次為：馬賽、陳慶安、徐正標(biāo)、顧娟、劉峰、虞思明、徐宗新（視頻）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與文化傳媒行業(yè)合規(guī)問(wèn)題探討由博和漢商律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、上海市律師協(xié)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員馬賽主持，6位嘉賓從各自經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化傳媒領(lǐng)域的合規(guī)發(fā)展提出需求與展望。

北京大成（上海）律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、上海市律師協(xié)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)主任劉峰指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件在近年司法實(shí)踐中已呈井噴式增長(zhǎng)，網(wǎng)絡(luò)化趨勢(shì)明顯，AI作畫(huà)等新技術(shù)的出現(xiàn)，也帶來(lái)了著作權(quán)歸屬等新問(wèn)題，亟待法律界的研究與思考。上海社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所研究員、博士生導(dǎo)師、中國(guó)刑法學(xué)研究會(huì)理事陳慶安則提出，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的刑事政策、刑事立法和刑事司法呈現(xiàn)從嚴(yán)從重的趨勢(shì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化傳媒領(lǐng)域面臨的刑事風(fēng)險(xiǎn)大增，運(yùn)用合規(guī)手段保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)極有必要。

浙江華策影視股份有限公司總裁辦主任、法務(wù)總監(jiān)、版權(quán)中心主任顧娟從企業(yè)角度，提出了對(duì)合規(guī)法律服務(wù)的新需求，企業(yè)急需法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)幫助算成本、控風(fēng)險(xiǎn)，提供綜合解決方案，面對(duì)元宇宙、AI等新技術(shù)，密室逃脫、劇本殺等新業(yè)態(tài)帶來(lái)的版權(quán)新問(wèn)題，給出針對(duì)性建議。上海市版權(quán)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、民建上海市委企業(yè)委員會(huì)副主任徐正標(biāo)則以“長(zhǎng)城牌”、功夫熊貓等經(jīng)典案例為例，指出文創(chuàng)行業(yè)確權(quán)、維權(quán)、用權(quán)，應(yīng)在創(chuàng)作時(shí)，內(nèi)置獨(dú)創(chuàng)性；在運(yùn)作時(shí)，突出指向性；在合作時(shí)，運(yùn)用文化性。

博和漢商律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、上海市律師協(xié)會(huì)刑事合規(guī)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)副主任虞思明提出，法律有事后的評(píng)價(jià)功能和事前的指引功能，刑事律師要轉(zhuǎn)變思維方向，調(diào)整工作方式、知識(shí)結(jié)構(gòu)，關(guān)注的內(nèi)容要大大拓寬，吃透文創(chuàng)企業(yè)合規(guī)的前置性法律，了解行業(yè)的管理、語(yǔ)言體系。

上海靖予霖律師事務(wù)所主任、浙江靖霖律師事務(wù)所創(chuàng)始人徐宗新通過(guò)兩個(gè)案例具體分析，指出對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)案件可以從不同角度出發(fā)尋求解決方法。刑事律師應(yīng)當(dāng)有更廣闊的思維，如果從共贏的思路來(lái)看待辯護(hù)和合規(guī)，辦案思路可能會(huì)有所不同，甚至可能會(huì)化干戈為玉帛。合規(guī)的重點(diǎn)是權(quán)利來(lái)源的合法性，律師應(yīng)當(dāng)幫助企業(yè)做到形式合規(guī)和實(shí)質(zhì)合規(guī)相統(tǒng)一。

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結(jié)語(yǔ)

春去秋來(lái)，光陰荏苒，博和論壇行至今年已到十三載。華東政法大學(xué)經(jīng)天教授、博士生導(dǎo)師，華東政法大學(xué)刑事法學(xué)研究院院長(zhǎng)，上海市法學(xué)會(huì)刑法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)劉憲權(quán)，作為十三年親歷者，為本屆博和論壇作總結(jié)發(fā)言。

▲ 華東政法大學(xué)經(jīng)天教授、博士生導(dǎo)師，華東政法大學(xué)刑事法學(xué)研究院院長(zhǎng)，上海市法學(xué)會(huì)刑法學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng) 劉憲權(quán)

劉憲權(quán)表示，行業(yè)內(nèi)的專(zhuān)家共同為“多維、融合、拓展——企業(yè)合規(guī)與刑事律師參與”的主題建言獻(xiàn)策，是一個(gè)很好的學(xué)習(xí)交流的機(jī)會(huì)。作為刑辯律師，能深深感受到企業(yè)合規(guī)與刑辯相關(guān)的工作如何有機(jī)結(jié)合、融合、進(jìn)一步拓展，意義相當(dāng)重大。

本次論壇，各議題都圍繞企業(yè)合規(guī)話(huà)題展開(kāi)，幾乎涵蓋各行各業(yè)在企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)當(dāng)中應(yīng)當(dāng)關(guān)注的重點(diǎn)。企業(yè)合規(guī)融合多項(xiàng)法律體系是需要多方協(xié)同合力的，離開(kāi)了某些方面，企業(yè)合規(guī)是不可能做到真正融合的。

同時(shí)，企業(yè)合規(guī)對(duì)標(biāo)多類(lèi)性質(zhì)的企業(yè)、覆蓋多個(gè)行業(yè)領(lǐng)域，大小型企業(yè)的合規(guī)工作正在全面開(kāi)花，工作成效顯著。圓桌論壇集中四個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行了全面討論，彰顯了企業(yè)合規(guī)的多維拓展。在我國(guó)“一帶一路”倡議與中美貿(mào)易爭(zhēng)端的大背景下，企業(yè)合規(guī)工作既迫在眉睫，又任重道遠(yuǎn)，衷心祝賀本次博和論壇的圓滿(mǎn)成功。

第十三屆博和法律論壇在與會(huì)嘉賓熱烈的掌聲中落下帷幕，也為我國(guó)企業(yè)合規(guī)、刑事合規(guī)的發(fā)展，留下了寶貴的知識(shí)成果。刑事律師作為法律共同體中不可忽視的一部分，必將為我國(guó)企業(yè)合規(guī)的發(fā)展、營(yíng)商環(huán)境的改善做出更大貢獻(xiàn)。

2023年將是博和漢商成立15周年，我們熱切期待第十四屆博和論壇的到來(lái)，并對(duì)下一場(chǎng)法律學(xué)術(shù)與實(shí)務(wù)的盛宴翹首以盼。

歷屆論壇回顧

第九屆

博和論壇丨優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，刑事司法保障還需更給力

第十屆

全球化背景下，刑事司法如何應(yīng)對(duì)？第十屆博和法律論壇跨界巔峰對(duì)話(huà)精彩上演！

第十一屆

第十一屆博和法律論壇視頻集錦（一）

第十一屆博和法律論壇視頻集錦（二）

線(xiàn)下線(xiàn)上同步直播約萬(wàn)人“圍觀”！第十一屆博和法律論壇干貨滿(mǎn)滿(mǎn)

第十二屆

企業(yè)刑事合規(guī)的理想構(gòu)型與中國(guó)路徑！十二屆博和法律論壇貢獻(xiàn)時(shí)代智慧

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