重慶茂靈貿(mào)易有限公司成立于2018年8月6日，經(jīng)營(yíng)范圍包括利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)銷售商品。2018年12月到2019年8月期間，當(dāng)事人通過(guò)騰訊注冊(cè)認(rèn)證微信公眾號(hào)“玖壹購(gòu)”商城，以高額獎(jiǎng)勵(lì)為誘餌，引誘他人充值并購(gòu)買(mǎi)蟲(chóng)草酵素、元寶楓籽油凝膠糖果、負(fù)離子發(fā)生液等產(chǎn)品成為會(huì)員，獲得推薦下線和在商城批發(fā)商品賺取差價(jià)的資格。并按照會(huì)員的消費(fèi)金額和發(fā)展團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)，將會(huì)員等級(jí)設(shè)置為消費(fèi)者、消費(fèi)商、初級(jí)服務(wù)商、中級(jí)服務(wù)商、高級(jí)服務(wù)商、合伙人6個(gè)級(jí)別，在消費(fèi)商級(jí)別以上設(shè)置直接發(fā)展會(huì)員每次消費(fèi)金額4%的提成獎(jiǎng)勵(lì)，在初級(jí)服務(wù)商級(jí)別以上設(shè)置2%—5%不等的團(tuán)隊(duì)計(jì)酬獎(jiǎng)，以發(fā)展下線會(huì)員的人數(shù)和銷售業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)進(jìn)行返利，形成金字塔式層級(jí)關(guān)系。

截止案發(fā)，當(dāng)事人共發(fā)展除消費(fèi)者級(jí)別以外會(huì)員共計(jì)181351人次，涉案金額1.5億元，涉及河北、河南、四川、湖北、黑龍江等多個(gè)省市。會(huì)員之間因推薦與被推薦關(guān)系形成上下線的層級(jí)關(guān)系，層級(jí)最多的鏈條已經(jīng)發(fā)展至99層。

重慶市永川區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局認(rèn)為，當(dāng)事人的行為違反國(guó)務(wù)院《禁止傳銷條例》第七條相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成組織策劃傳銷行為。2020年6月，該局依據(jù)《行政處罰法》第二十三條及《禁止傳銷條例》第二十四條第一款之規(guī)定，對(duì)重慶某貿(mào)易有限公司組織策劃傳銷行為予以行政處罰：沒(méi)收非法財(cái)物2288.059087萬(wàn)元，罰款180萬(wàn)元（人民法院凍結(jié)資金為2328.579359萬(wàn)元，沒(méi)收非法財(cái)物時(shí)扣除了與本案無(wú)直接關(guān)系的40萬(wàn)元。同時(shí)，鑒于當(dāng)事人未提供財(cái)物資料，且我局未收集到相關(guān)財(cái)物票據(jù)，當(dāng)事人的違法所得無(wú)法計(jì)算）。

爭(zhēng)議一：當(dāng)事人稱該公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不屬于傳銷行為。辦案機(jī)關(guān)認(rèn)為，當(dāng)事人的行為符合《禁止傳銷條例》第七條（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)所列舉的傳銷法定特征，構(gòu)成傳銷違法行為。

本案中，當(dāng)事人按照會(huì)員的消費(fèi)金額和發(fā)展團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)，將會(huì)員等級(jí)設(shè)置6個(gè)級(jí)別，分別是消費(fèi)者、消費(fèi)商、初級(jí)服務(wù)商、中級(jí)服務(wù)商、高級(jí)服務(wù)商、合伙人，在消費(fèi)商級(jí)別以上設(shè)置直接發(fā)展會(huì)員每次消費(fèi)金額4%的提成獎(jiǎng)勵(lì)、在初級(jí)服務(wù)商級(jí)別以上設(shè)置2%—5%不等的團(tuán)隊(duì)計(jì)酬獎(jiǎng)。當(dāng)事人設(shè)置的計(jì)酬規(guī)則（會(huì)員推廣方案）“提現(xiàn)規(guī)則”“業(yè)績(jī)考核”等，具有明顯的傳銷特征。如當(dāng)事人制定的《講計(jì)劃》宣傳資料顯示，“一個(gè)人發(fā)展10個(gè)消費(fèi)者，每人消費(fèi)1萬(wàn)，每個(gè)月批發(fā)5次，每個(gè)人再分享10個(gè)消費(fèi)者，建立110人的銷售團(tuán)隊(duì)，就能獲得每年350萬(wàn)元的收益”。消費(fèi)者要達(dá)到消費(fèi)商以上級(jí)別，一個(gè)月內(nèi)累計(jì)消費(fèi)的金額要達(dá)到10000元以上，才能享受下一級(jí)（直接發(fā)展）會(huì)員的消費(fèi)金額4%的提成獎(jiǎng)勵(lì)，具有明顯的“入門(mén)費(fèi)”特征，發(fā)展的人數(shù)越多，被發(fā)展人員的消費(fèi)金額越大，消費(fèi)商的級(jí)別就越高，獲得的提成獎(jiǎng)勵(lì)越高，這完全是以直接、間接發(fā)展人員的數(shù)量和銷售業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)計(jì)算報(bào)酬，當(dāng)事人的這種行為，構(gòu)成《禁止傳銷條例》第七條第（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)所指的傳銷行為。

爭(zhēng)議二：當(dāng)事人稱經(jīng)營(yíng)模式屬于電子商務(wù)創(chuàng)新模式，與阿里巴巴等電商平臺(tái)類似。辦案機(jī)關(guān)認(rèn)為當(dāng)事人的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不以真實(shí)消費(fèi)為基礎(chǔ)，存在大量虛假交易，不屬于創(chuàng)新模式。

本案中，當(dāng)事人的經(jīng)營(yíng)模式雖有少量商品交易，但沒(méi)有以真實(shí)消費(fèi)為基礎(chǔ)，存在大量虛假交易，公司利潤(rùn)來(lái)自于會(huì)員的入門(mén)費(fèi)，同時(shí)存在以直接、間接發(fā)展人員的數(shù)量和銷售業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)計(jì)算報(bào)酬的情形，完全吻合傳銷三大特征，即收取入門(mén)費(fèi)、拉人頭和團(tuán)隊(duì)計(jì)酬。截止案發(fā)，當(dāng)事人共發(fā)展會(huì)員達(dá)到18余萬(wàn)人次。被詢問(wèn)的參與人員均表示加入會(huì)員是為了發(fā)展下線賺錢(qián)，而不是消費(fèi)商品。根據(jù)當(dāng)事人后臺(tái)服務(wù)器數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)事人大量實(shí)施的是虛假商品交易，沒(méi)有實(shí)物商品交割，屬于空單運(yùn)轉(zhuǎn)，而這些虛假交易的金額也被計(jì)入團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)計(jì)酬獎(jiǎng)勵(lì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，當(dāng)事人網(wǎng)上商城的實(shí)際發(fā)貨量?jī)H占商品訂單的7.5%。當(dāng)事人2018年8月至2019年11月期間，向國(guó)家交稅僅1463元，未給社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值和財(cái)富。經(jīng)專家學(xué)者和相關(guān)部門(mén)反復(fù)研判后，一致認(rèn)為當(dāng)事人的經(jīng)營(yíng)行為屬于傳銷行為，不屬于創(chuàng)新模式。

爭(zhēng)議三：當(dāng)事人稱其經(jīng)營(yíng)沒(méi)有社會(huì)危害性。辦案機(jī)關(guān)認(rèn)為當(dāng)事人的行為存在嚴(yán)重社會(huì)穩(wěn)定隱患，根據(jù)《重慶市規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》第十五條第（二）項(xiàng)之規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)予以從重處罰。               

本案中，當(dāng)事人利用“玖壹購(gòu)”商城從事傳銷活動(dòng)涉及地域廣，參與傳銷人員累計(jì)達(dá)數(shù)萬(wàn)人，收取參與傳銷活動(dòng)人員繳納的傳銷資金數(shù)額近1.5億元，且違法行為已引發(fā)負(fù)面輿情，造成數(shù)十名參與人員到市政府相關(guān)部門(mén)集訪，易造成社會(huì)的不穩(wěn)定，損害人民群眾的合法權(quán)益。同時(shí)當(dāng)事人為獲取高額非法利益，宣稱“玖壹購(gòu)”商城，能讓消費(fèi)者變成消費(fèi)商，獲得高額回報(bào)、邊消費(fèi)邊致富，吸引大量人員參與，動(dòng)搖了人們正確的思想信念基礎(chǔ)，導(dǎo)致社會(huì)誠(chéng)信缺失，嚴(yán)重危害了社會(huì)公共利益、人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全和家庭幸福，極易引發(fā)群體性事件和刑事案件，嚴(yán)重?cái)_亂了社會(huì)管理秩序、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，存在嚴(yán)重社會(huì)穩(wěn)定隱患。

爭(zhēng)議四：當(dāng)事人提供了某大學(xué)專家論證書(shū)，宣傳其經(jīng)營(yíng)合法。辦案機(jī)關(guān)認(rèn)為，當(dāng)事人利用虛假材料進(jìn)行宣傳，構(gòu)成虛假宣傳。

本案中，經(jīng)辦案人員走訪調(diào)查，當(dāng)事人提供的某專家論證書(shū)上顯示簽字的兩位副教授均明確表示對(duì)論證書(shū)的內(nèi)容概不知情，沒(méi)有對(duì)重慶茂靈貿(mào)易有限公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行過(guò)論證，也沒(méi)有委托其他人代簽，因此當(dāng)事人對(duì)外宣稱合法經(jīng)營(yíng)的“法學(xué)專家論證書(shū)”本身就是一份虛假材料。當(dāng)事人利用虛假的“法學(xué)專家論證書(shū)”，其目的是給網(wǎng)絡(luò)傳銷的實(shí)質(zhì)披上一件合法的“外衣”，打消了普通群眾的顧慮，吸引更多的人員成為會(huì)員，牟取高額非法利益。

（一）迅速行動(dòng)，精準(zhǔn)調(diào)查

接到舉報(bào)后，執(zhí)法人員第一時(shí)間向舉報(bào)人對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行了核實(shí)溝通，了解了當(dāng)事人住所、當(dāng)事公司負(fù)責(zé)人情況、獎(jiǎng)金制度、發(fā)展會(huì)員的手段和會(huì)員聚集時(shí)間段等基本情況。并安排人員進(jìn)入當(dāng)事人“玖壹購(gòu)”網(wǎng)上商城，獲取了該商城的商業(yè)板塊及運(yùn)營(yíng)原理，掌握了該商城的營(yíng)銷模式及提成獎(jiǎng)勵(lì)制度。為查清事實(shí)，執(zhí)法人員遠(yuǎn)赴山東、廣州、深圳、上海等地調(diào)查取證，調(diào)取分析當(dāng)事人存放在阿里云計(jì)算有限公司的后臺(tái)服務(wù)器電子數(shù)據(jù)，查詢涉?zhèn)縻y行賬戶36個(gè)，分析銀行流水20余萬(wàn)條，詢問(wèn)調(diào)查公司負(fù)責(zé)人、相關(guān)人員90余名，完成了所有違法證據(jù)收集，查清了當(dāng)事人的違法事實(shí)。

（二）電子取證，數(shù)據(jù)分析

網(wǎng)絡(luò)傳銷相比普通一般行政違法行為最大的難點(diǎn)在于其主要載體為網(wǎng)絡(luò)，在網(wǎng)絡(luò)的虛擬數(shù)據(jù)世界里，所有的活動(dòng)痕跡只是一些電子數(shù)據(jù)，而大部分市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)缺乏技術(shù)能力，一旦引起當(dāng)事人警覺(jué)，很難在辦案過(guò)程中找到實(shí)質(zhì)性的證據(jù)材料。本案中，為全面查清當(dāng)事人的違法事實(shí)，重慶市市場(chǎng)監(jiān)督管理局與相關(guān)省市局協(xié)調(diào)，成功提取當(dāng)事人儲(chǔ)存在阿里云計(jì)算有限公司的后臺(tái)服務(wù)器數(shù)據(jù)，全面固定了該傳銷組織參與人員的個(gè)人身份信息、銀行賬戶信息以及上下線層級(jí)關(guān)系等證據(jù)。同時(shí)，辦案機(jī)關(guān)通過(guò)重慶市智信電子數(shù)據(jù)司法鑒定所對(duì)會(huì)員管理后臺(tái)服務(wù)器數(shù)據(jù)內(nèi)容進(jìn)行云存證，并出具《司法鑒定報(bào)告書(shū)》，存證的信息包括會(huì)員ID、姓名、手機(jī)號(hào)、會(huì)員等級(jí)、購(gòu)買(mǎi)金額、創(chuàng)建時(shí)間、會(huì)員充值、會(huì)員提現(xiàn)等證據(jù)內(nèi)容，為收網(wǎng)行動(dòng)提供了精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)支撐。

（三）部門(mén)聯(lián)動(dòng)，司法凍結(jié)

辦案中，加強(qiáng)與公安、法院、網(wǎng)信、商委、稅務(wù)等部門(mén)的合作，先后三次組織各部門(mén)會(huì)同相關(guān)專家學(xué)者，召開(kāi)專題論證會(huì)，對(duì)案件進(jìn)行反復(fù)論證，確保案件事實(shí)清楚、證據(jù)充分，既秉承了“包容審慎”的監(jiān)管原則，又堅(jiān)守了法律底線。執(zhí)法人員根據(jù)初步掌握的證據(jù)發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人利用“玖壹購(gòu)”網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)涉嫌從事網(wǎng)絡(luò)傳銷活動(dòng)，涉嫌傳銷資金共計(jì)2328.579359萬(wàn)元。為了防止被執(zhí)行人進(jìn)一步轉(zhuǎn)移、隱匿涉嫌傳銷資金，有效打擊傳銷違法行為，維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護(hù)人民群眾財(cái)產(chǎn)安全，根據(jù)《禁止傳銷條例》第十四條第一款第（八）項(xiàng)的規(guī)定，重慶市永川區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局于2019年8月27日申請(qǐng)永川區(qū)人民法院對(duì)當(dāng)事人的涉嫌資金予以凍結(jié)。重慶市永川區(qū)人民法院依據(jù)依照《行政訴訟法》第九十七條、第一百零一條，《行政強(qiáng)制法》第十三條、第五十七條之規(guī)定，對(duì)重慶茂靈貿(mào)易有限公司在金融機(jī)構(gòu)的2328.579359萬(wàn)元涉?zhèn)鬟`法資金予以凍結(jié)，為打擊整治網(wǎng)絡(luò)傳銷提供了有效司法保障。同時(shí)，該局作出行政處罰后，及時(shí)將案件移送至公安機(jī)關(guān)立案?jìng)赊k。

（四）提前預(yù)判，強(qiáng)化維穩(wěn)

網(wǎng)絡(luò)傳銷是典型的涉眾型經(jīng)濟(jì)違法犯罪活動(dòng)，“金字塔”的組織結(jié)構(gòu)決定了多數(shù)參與人員為底層的受害群眾。特別是類似于本案的網(wǎng)絡(luò)傳銷案件，涉案人員眾多，影響面大，由于受害群眾有著相同或相類似的訴求，急于挽回經(jīng)濟(jì)損失的心態(tài)，往往將道聽(tīng)途說(shuō)的信息信以為真，報(bào)案或詢問(wèn)案情時(shí)蜂擁而至，上訪時(shí)成群結(jié)隊(duì)，易引發(fā)媒體關(guān)注，一旦處置不當(dāng)，后果很難預(yù)料。本案中，辦案機(jī)關(guān)在案件查處過(guò)程中，提前考慮可能引發(fā)的不良后果，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定應(yīng)急方案，及時(shí)報(bào)告地方黨委和政府，積極回應(yīng)參與人員的上訪訴求，降低了群體事件發(fā)生的可能性。

作者系重慶市永川區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局