國家是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，國家也是經(jīng)濟衰退的根源。

這本學(xué)術(shù)名著是在2003年第一次讀，書中還留有當(dāng)年的筆記。十六年后重讀此書——因為，制度和制度的變遷是一件重要的事。

諾思和科斯都算得上理論原創(chuàng)型的學(xué)者，推動了經(jīng)濟學(xué)研究領(lǐng)域的一個范式性的變革。諾思是從歷史研究的角度來觀察經(jīng)濟社會的變遷，此前用此視角的人很多，但只有諾思把觀察與分析納入到了經(jīng)濟學(xué)方法論的范疇，把觀點變成了規(guī)范分析。

他正是在對美國經(jīng)濟史的定量分析研究中，發(fā)現(xiàn)制度變遷與技術(shù)進步有相似性，其實之所以會有社會制度的變遷，也是因為實施制度變遷對人有收益上的好處，而且也遵循收益最大化的基本原則——一項制度之所以能成立，也是經(jīng)過了成本收益評估的，不論這種評估是主動的，還是被動的。于是，他把這種思考寫成了制度經(jīng)濟學(xué)史的開山之作《制度變遷與美國經(jīng)濟增長》。

這是首次把制度作為經(jīng)濟社會中的一個變量來加以考慮，而不是從前，把社會制度作為給定的缺省值，外部因素，不納入到經(jīng)濟分析中。其實當(dāng)代中國很多經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)的研究，也從來是把當(dāng)前的體制作為缺省因素，避而不談，繞著走，挺有趣。

諾思對制度分析的切入點選得非常之好，現(xiàn)在看起來普通，但在當(dāng)時可謂非凡——產(chǎn)權(quán)制度。產(chǎn)權(quán)，在人類歷史上，屬于一個極其日常、卻有極其深刻的范疇。嚴(yán)格來說，人類社會史，就是人類從游獵狀態(tài)進入到農(nóng)耕定居狀態(tài)后，第一次想到用柵欄把自己的屋子，連同自己種出來的糧食圍起來并宣稱“這是我的”，才開始的。

“這是我的”、“那是你的”，就是產(chǎn)權(quán)的起始，也就是社會階層分化的起始。從此，富人、窮人，頭領(lǐng)、百姓，主人、奴隸，就都開始了。

如果各位還能聯(lián)想一下的話，敝號在去年令人痛苦的隨筆《精神現(xiàn)象學(xué)》時提到的，黑格爾論述法權(quán)思想時，說，所謂法權(quán)就是基于財產(chǎn)權(quán)的法律權(quán)利，也就是產(chǎn)權(quán)，它是人類通過勞動作用于自然的結(jié)果，也是精神從人到物的延伸。

諾思發(fā)現(xiàn)，私人產(chǎn)權(quán)，從之前的土地、房屋，擴大為糧食、財富，再擴大為技術(shù)、著作，不論它是怎樣的形態(tài)，在人類的生產(chǎn)活動和社會發(fā)展中，起到了一個最為關(guān)鍵的作用——增進組織效率。

讓擁有土地的人獲得地租收益，擁有房屋的人獲得租金收益，擁有技術(shù)的人獲得專利收益，擁有體力的人獲得勞動收益，共同創(chuàng)造價值，各安其位地獲取收益——這就是有效率的經(jīng)濟組織。而有效率的經(jīng)濟組織，才是推動經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。

反過來，一旦一個社會沒有為各種形態(tài)的貢獻、創(chuàng)新提供有效的回報——注意，是有效的回報，也就是符合價值貢獻的回報——這個社會就很難實現(xiàn)經(jīng)濟增長。

為什么在十六世紀(jì)之前社會經(jīng)濟增長緩慢呢？主要原因也在于產(chǎn)權(quán)，不論是觀念還是技術(shù)上原因，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)無法清晰界定，從而產(chǎn)生最為普遍的行為——搭便車，即無須付出任何成本就享受他人帶來的收益，使得所有的貢獻和創(chuàng)新行為都難以得到應(yīng)有回報，社會整體的經(jīng)濟活力和創(chuàng)新度就維持在一個較低水平上，經(jīng)濟增長緩慢。

諾思有了這個立足點，就發(fā)現(xiàn)，此前所有人認為的經(jīng)濟增長的源泉，什么規(guī)模經(jīng)濟、什么人力資本、什么技術(shù)創(chuàng)新等等，其實都不是增長的原因，而是增長的結(jié)果。更進一步，英國十八世紀(jì)的工業(yè)革命，也不是西方工業(yè)經(jīng)濟增長的原因，而是一種結(jié)果和現(xiàn)象。

真正的原因在于制度創(chuàng)新——對產(chǎn)權(quán)的認可以及有效率地實現(xiàn)。

題外話——人類對自然現(xiàn)象、社會現(xiàn)象認識的深入，有一個典型的標(biāo)志，就是把之前的因果關(guān)系推翻，重新確立新的因果關(guān)系。而認識之膚淺的表現(xiàn)，也常常是把結(jié)果當(dāng)成原因。

這么一來，諾思可謂在學(xué)界第一個能解釋一個簡單而艱難的問題——為什么經(jīng)濟增長和工業(yè)革命首先發(fā)端于英格蘭和荷蘭，而不是整個歐洲或亞洲。——就是因為英格蘭和荷蘭最早進行了產(chǎn)權(quán)制度的變革，從社會體制上保護了各種貢獻和創(chuàng)新活動，恰當(dāng)?shù)胤峙淞诉@些活動應(yīng)得的收益，從而激發(fā)起人們技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新，大賺其錢的熱情和雄心——是全社會共同從事創(chuàng)新商業(yè)活動，由此讓它們能夠率先崛起。

題外話——為什么英格蘭和荷蘭能夠嘗試產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新呢？兩方面原因，其一是島國和海邊國，有海路貿(mào)易傳統(tǒng)——說白了也是海盜傳統(tǒng)，以合伙制經(jīng)營一艘船，不論是出去經(jīng)商還是劫掠，回來按股份排排坐分果果。后來逐漸應(yīng)用到了行業(yè)協(xié)會、商會乃至交易所；其二則是十六十七世紀(jì)歐洲內(nèi)陸宗教集權(quán)壓迫，導(dǎo)致大量新教教徒、加爾文教徒逃難到了荷蘭和英格蘭兩地，這些以工匠、學(xué)者、商人為主體的難民沖擊了兩個地區(qū)的既有社會結(jié)構(gòu)，形成一股勢力。

諾思把他的立足點用于考察經(jīng)濟社會和國家，形成了這本《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，即運用在時間中不斷變遷的制度觀點，來分析社會的經(jīng)濟、政治運動。他把制度institution定義為——一系列被制定出來的規(guī)則、服從程序和道德、倫理行為規(guī)范。實際上是大到國家體制，小到家規(guī)家法，都囊括了進來。他考察的范圍也擴大了——首先是分析產(chǎn)權(quán)，其次是分析保護和界定產(chǎn)權(quán)的制度——國家，再次是分析決定個人觀念和行為的制度——意識形態(tài)。

從產(chǎn)權(quán)制度分析出發(fā)，諾思先構(gòu)建一個簡單的分析框架——產(chǎn)權(quán)是如何界定的，界定到什么程度。他在總結(jié)人類經(jīng)濟史的基礎(chǔ)上，提出一個簡單實用的方法——成本收益分析法。

產(chǎn)權(quán)是收益的來源，同樣，界定產(chǎn)權(quán)——即搞清楚什么是誰的，有多少——這件事，需要的就是社會制度、法律體系、國家暴力，這是有成本的，當(dāng)成本超過了收益，那么產(chǎn)權(quán)界定就會停止。

產(chǎn)權(quán)是誰來界定的？——統(tǒng)治者，也就是現(xiàn)在的國家，各種不同的國家組織形式，都是為了解決如何降低不同程度和結(jié)構(gòu)的社會成本問題（社會交易費用）。

在此基礎(chǔ)上，諾思得出了一個有關(guān)國家政治的有趣觀點：

國家有兩個目的——其一是讓統(tǒng)治者及其內(nèi)部集團的收益最大化，不然要政權(quán)干嘛？其二，要盡可能降低社會成本使得國家產(chǎn)出最大化——典型的就是財政稅收。

第一個目的當(dāng)然是奪取并維持政權(quán)，第二個目的則在于滿足被統(tǒng)治者需求，安定團結(jié)，并且防止?jié)撛诘恼?quán)競爭者出現(xiàn)。而國家的興衰，則是因為這兩個目標(biāo)的沖突、矛盾所造成。

任何一種形式的國家，從產(chǎn)權(quán)角度來看，都有三個共通特征——其一是國家要取得收入，就要提供一些被稱之為“保護”和“公正”的服務(wù)，來換取被統(tǒng)治者愿意上繳的“份子錢”或者“保護費”；其二是國家要為不同的集團（階層、團體）設(shè)定不同的產(chǎn)權(quán)，也就是法律體系；其三是國家的統(tǒng)治者面臨其它國家以及國內(nèi)潛在政權(quán)競爭者的競爭壓力。

同樣的分析也用到意識形態(tài)上——為什么會有那么多的習(xí)俗、觀念、約定俗成？也可以從降低產(chǎn)權(quán)界定成本，也就是社會交易費用，或者說社會成本的角度來加以解釋——任何行為與收益都是有成本的，正是為了確保收益大于成本，就會有一些倫理和道德規(guī)則來克服掉“搭便車”行為——也就是各類“揩油”、“私吞”等不道德行為。這就是意識形態(tài)的作用。

第一部分：理論模型。

諾思引出他的產(chǎn)權(quán)理論是基于兩點假設(shè)——其一，社會的運行有成本，其二，搭便車行為無處不在。體制機制就是為了降低社會成本，限制搭便車行為。

首先看社會運行成本，當(dāng)然就是科斯所提出的交易費用——其內(nèi)涵極為廣泛。人活于世，獲取任何東西，不論是能量還是信息，都需要付出成本——成本可以是體力、腦力、時間等等。從寬泛意義上來看，信息的傳遞是社會運行的核心途徑之一，任何人或集團的決策，都取決于獲取到了什么樣的信息，小到菜市場的價格，大到貨幣政策實施，都是信息的發(fā)布和傳遞。

信息傳遞既需要時間成本，還需要能量和物質(zhì)成本——古代的烽火、馬車、驛站，一直到后來的電報、電話，無不是巨大的投入。更為重要的是，搜索信息的成本很高——你怎樣找到一個恰好需要你勞動力的人，或者需要你出售商品的人？科斯把這一切都稱之為交易費用。

也就是說，隨著市場規(guī)模擴大、專業(yè)化分工越來越細，分割開來的人們相互之間進行信息搜索和傳遞的成本大大地增加了，要進行恰當(dāng)交易之前發(fā)生的各類社會成本，統(tǒng)稱為交易成本。

社會體制和機制的作用就是為了降低交易成本或交易費用。所謂市場、價格這些東西，都是人們?yōu)榱私档徒灰踪M用成本而發(fā)明出來的機制，以價格來體現(xiàn)一樣?xùn)|西的價值，這個價格的高低，反映了大家對這件東西的看法和需求。

包括貨幣本身也是為了降低交易費用而出現(xiàn)的通用等價物，有了貨幣，需要羊肉的面包師傅就無須找到一個需要面包的牧羊人才能獲得羊肉，他只需要賣掉手中的面包，然后用貨幣與任何一個有羊肉的人去交換就可以了。

所以，社會制度的出現(xiàn)，就是為了降低交易費用。企業(yè)的出現(xiàn)，是為了降低同一產(chǎn)品各個部件供應(yīng)商之間尋找買家并談判的成本；品牌和聲譽的出現(xiàn)，是為了降低人們在購買復(fù)雜產(chǎn)品時比較和度量產(chǎn)品品質(zhì)的成本；包括時下的網(wǎng)絡(luò)平臺、直播，也都是為了“節(jié)省”——省時間、省精力、省搜尋——這些都是交易成本。

其次，人類的一個行為習(xí)慣——搭便車。搭便車是一個形象說法，就是逃避應(yīng)付的成本或義務(wù)的做法——欺詐、逃稅、走私、占公家便宜、逃票都是。從諾思的角度來看，對經(jīng)濟增長損害尤其大的搭便車，就是對知識產(chǎn)權(quán)，尤其是技術(shù)知識的搭便車行為——創(chuàng)新者花費巨大努力創(chuàng)造的新事物，沒有給創(chuàng)新者本人帶來應(yīng)有的收益，反而被模仿和跟進行為侵吞掉了福利，這從機制上阻礙了人們的創(chuàng)新活動意愿。

搭便車就是私人成本與社會成本的匹配問題。往車窗外扔垃圾，不贍養(yǎng)老人，把老人扔給福利機構(gòu)，或者生了孩子不養(yǎng)育，扔給福利機構(gòu)，都屬于把私人成本轉(zhuǎn)嫁為社會成本的搭便車行為。產(chǎn)權(quán)界定缺位，以及正反激勵規(guī)則的缺位，都會造成這類行為損害社會福利。

做好事帶來的社會收益遠大于其個人收益，個人付出的成本卻遠高于社會成本，那么人們就傾向于不做好事；做壞事帶來的私人成本遠小于造成的社會成本，而且私人收益遠大于社會收益，那么人們就傾向于做壞事。

另外，凡是度量和考核成本很高的或者難度很大的事物，就越容易出現(xiàn)被搭便車的情況——因為很難通過精確度量確定收益歸屬問題——很多公共用品就是這個范疇。

由此，諾思認為，產(chǎn)權(quán)問題才是人類社會發(fā)展變遷的核心問題，人類社會的建構(gòu)，乃至這些建構(gòu)的變遷，都是圍繞解決產(chǎn)權(quán)問題而來的?！拖裎覀冮_篇說到的，自從人類開始占有和分配生產(chǎn)資料與成果，就產(chǎn)生了產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是排他的，那么誰來解決產(chǎn)權(quán)歸屬問題？當(dāng)然是一個優(yōu)于所有人之上的力量——暴力機器——國家。所以，產(chǎn)權(quán)理論的最高形式，就是國家理論。

過去一萬年以來，決定人類社會進步的兩股力量——其一是知識和技術(shù)的積累，其二是政治和經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)。前者知識和技術(shù)存量只是決定了人類活動能力的天花板，它并不直接決定人類能生活得有多舒適和成功。后者則決定了經(jīng)濟業(yè)績表現(xiàn)和知識與技術(shù)存量的增速。

所以說，諾思認為，在人類發(fā)展史中，合作與競爭的形式以及組織人類活動的規(guī)則和執(zhí)行體制，才是人類社會發(fā)展的核心，因為它們奠定了整個社會的激勵系統(tǒng)，決定了社會福利和收入分配。