不平衡報價是投標人在確保投標總價不變的情況下，有策略地調(diào)整工程量清單內(nèi)部分子目單價，以提高中標概率，最大程度獲得較高經(jīng)濟效益的一種報價手段。本文簡要分析了不平衡報價的產(chǎn)生背景、常見形式、產(chǎn)生原因，對防范投標人不平衡報價、維護招標人利益的應對策略進行了探討。

一、不平衡報價產(chǎn)生的背景

工程量清單計價方法因其科學、合理的特點而在國內(nèi)外得到廣泛應用。我國《建設工程工程量清單計價規(guī)范》GB50500—2013（以下簡稱《規(guī)范》）規(guī)定，“全部使用國有資金投資或國有資金投資為主的建設工程施工發(fā)承包，必須采用工程量清單計價”。《建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法》（建設部令第16號，以下簡稱《辦法》）第六條規(guī)定，“全部使用國有資金投資或者以國有資金投資為主的建筑工程，應當采用工程量清單計價；非國有資金投資的建筑工程，鼓勵采用工程量清單計價”。《規(guī)范》和《辦法》頒布后，工程量清單計價方式被廣泛應用于工程建設領(lǐng)域，同時也為招標文件編制提供了較好的報價模型。在招標投標過程中，招標人想獲取質(zhì)優(yōu)價廉的標的物，投標人既想獲得良好的報價優(yōu)勢得高分，又要保障自身收益最大化，必然會研究投標策略。所以，不平衡報價是在市場競爭過程中，工程量清單計價方式下的自然衍生行為。

二、不平衡報價的表現(xiàn)形式

1．抓多放少

投標人根據(jù)招標文件的圖紙、工程量清單精算各子目工作量，對于合同執(zhí)行期間工作量多的子目報高價，對于工作量少的子目報低價，從而保證總價不變的情況下獲取投標過程中的報價優(yōu)勢，提高中標概率，最大程度地獲取收益。

2.重前輕后

投標人研究招標項目的分步分項工程實施過程、付款條件、付款時間等，對于提前付款的子目報高價，對后付款的子目報低價，從而更有利于投標人較早獲取合同款，基于資金的時間價值來實現(xiàn)投標人自身收益的最大化。

3.避虛就實

投標人通過現(xiàn)場踏勘，深度了解項目實際情況，針對招標文件中需求不明確、圖紙表達不完整或工程量清單中描述不清晰的情況，結(jié)合自身專業(yè)經(jīng)驗，對預計實際工作量比招標文件工作量清單多的子目報高價，以期通過履約過程中設計變更、索賠來獲取更大收益，而對于實際工作量可能比招標文件少的內(nèi)容報低價。

4.趨利避害

對于實施周期長、工程量大的項目，項目實施過程中不可避免地會發(fā)生變更，投標人通過提高資源占用較多的子目單價或降低物價漲幅大的資源子目單價方式報價，例如，有針對性地提高人工、重要機械臺班單價，目的是為了在索賠、工程量變更中采用較高的人工和機械臺班報價；對于受市場價格影響較大的材料，降低投標報價，意圖打“情勢變更”的擦邊球，從而規(guī)避合同履行期間的風險或?qū)崿F(xiàn)風險轉(zhuǎn)移。

三、不平衡報價產(chǎn)生的原因

1.法律法規(guī)未禁止

《招標投標法》《合同法》等相關(guān)法律法規(guī)中均未對不平衡報價作出禁止性規(guī)定。不平衡報價是投標人為提高中標概率和經(jīng)濟效益而采取的一種報價技巧或策略。投標人以不平衡報價方式中標，訂立的合同屬于有效合同，具有法律效力。

2.政策是風向標

《辦法》頒布以來，工程量清單計價方式被廣泛用于工程建設項目招標投標中。招標項目采用工程量清單計價模式，與以前定額計價模式相比，“量”“價”更加清晰明確，風險責任的承擔更加公平合理，招標人在工程量清單編制中承擔“量”的風險，工程量變化的風險主體是招標人；投標人在報價和履約過程中承擔“價”的風險，價格變化的風險主體是投標人。不平衡報價是對工程量清單中的部分子目單價進行調(diào)整，只有在“量價分離”的情況下，不平衡報價才能得以實施。所以國家推行工程量清單計價是不平衡報價得以實施的前提條件，在工程量清單計價模式下，投標人選擇不平衡報價實現(xiàn)低價中標、高價結(jié)算的目的。

3.評標方法不科學

招標人為節(jié)約成本，追求低價中標，很多項目采取經(jīng)評審的最低價法或報價越低得分越高的評標方法，只側(cè)重總價的高低，而忽視了單項報價。投標人在激烈的市場競爭中，既要中標，又要最大程度地獲取利潤，自然會根據(jù)評標方法的特點，在投標報價上有策略地提高或降低部分子目單價，從而在保持總價不變的情況下，仍具有較好的報價優(yōu)勢。

4.資金的時間價值驅(qū)動

貨幣的時間價值（Time value of money）概念表明，當前擁有的貨幣比未來收到的同樣金額的貨幣具有更大的價值，因當前擁有的貨幣可以進行投資或獲得復利。即使有通貨膨脹的影響，只要存在投資機會，貨幣的現(xiàn)值就會大于它的未來價值。所以，對于大型復雜的分步分項工程或必須按照施工先后順序?qū)嵤┑捻椖?，比如先地下后地上、先主體后裝修的項目等，投標人必然將先期施工項目的價格報高、后期施工的價格報低，以達到盡快回收資金的目的。

5.工程量清單不詳細

招標文件中的工程量清單不準確或描述不清晰，投標人通過踏勘現(xiàn)場、分析圖紙等，依據(jù)專業(yè)經(jīng)驗從建設標準、設計圖紙、工程量清單編制等方面綜合判斷，對于預計實際實施過程中工程量會增加的子目報高價，而對于預計工程量會減少的子目報低價。在投標總價不超過最高限價的情況下，有策略地實施報價，以獲取更大效益。

四、應對策略

1.充分落實招標條件，不招無備之標

《工程建設項目施工招標投標辦法》（七部委令第30號）第八條規(guī)定，“依法必須招標的工程建設項目，應當具備下列條件才能進行施工招標：（一）招標人已經(jīng)依法成立；（二）初步設計及概算應當履行審批手續(xù)的，已經(jīng)批準；（三）有相應資金或資金來源已經(jīng)落實；（四）有招標所需的設計圖紙及技術(shù)資料”。下面重點闡述如何做好“有招標所需的設計圖紙及技術(shù)資料”這項工作。

一是把控勘察設計文件深度。招標人應在勘察設計階段把控設計質(zhì)量，特別是隱蔽工程，應確?？辈煸O計單位深入了解施工現(xiàn)場的地質(zhì)地貌、氣候條件和水文特征等，做到精細勘察、深度設計，落實設計會審機制，確保設計文件能夠有效指導施工，為編制工程量清單打好基礎(chǔ)。

二是保證工程量清單質(zhì)量。招標人應做好工程量清單編制單位的質(zhì)量把控，確保工程量清單描述清晰、覆蓋全面、分類正確、計算精確，避免出現(xiàn)圖紙不清、工程量清單不明的問題，從而規(guī)避施工階段大幅變更。

從勘察設計階段、工程量清單編制階段源頭加以控制和防范，才能從根本上杜絕“低價中標、高價結(jié)算”的情況發(fā)生。

2.科學編制評標方法，不留可乘之機

價格評審方法是投標人報價策略的基礎(chǔ)，投標人往往根據(jù)不同評標方法選擇不同的報價策略。對于采取工程量清單方式報價的項目，招標人可通過科學編制招標文件的價格評審方法，避免出現(xiàn)不平衡報價的情況。

一是保底封頂。即設置“保底”價和“封頂”價?！氨５住笔侵敢詥雾椬幽繄髢r核定是否低于成本，避免投標人出現(xiàn)部分子目零報價或低于成本報價的情況；“封頂”是指全量設置最高投標限價，對單項子目報價和總價均設置最高投標限價，避免部分子目報價偏高的情況出現(xiàn)。

二是設置標底。在進行充分市場調(diào)研的基礎(chǔ)上，科學合理編制標底，在評標過程中作為評委衡量投標人報價的參考，使投標人不敢隨意報價。

三是全項賦權(quán)。即在編制價格評審辦法時，給每個子目報價均賦予一定的評審得分權(quán)重，而不僅僅是以投標總價作為評審價，使投標人既要考慮總價合理，又要兼顧子目報價無重大偏離。

四是標明利害。在招標文件中載明不平衡報價的判定標準，明確不平衡報價給投標人帶來的評審不利因素，例如“每個子目以投標人有效報價Pi的算術(shù)平均值Pbasic為基數(shù)，若偏離度，且投標人對所投標段的不平衡報價項數(shù)占總項數(shù)的比例大于等于20%，認定為不平衡報價”。被判定為不平衡報價的投標人，評標委員會按照招標文件規(guī)定作出不利于投標人的評審或不得推薦為中標候選人。通過科學合理的評標方法，不給投標人不平衡報價留可乘之機，才能促使投標人在報價時綜合考量、權(quán)衡利弊，杜絕不平衡報價行為。

五是價格關(guān)聯(lián)。招標人應在招標前進行充分地市場調(diào)研分析，盡量確定采購清單中各子目的價格關(guān)系，并在后續(xù)招標過程中進行關(guān)聯(lián)。例如：某項目采購清單包含子目A、B、C，經(jīng)充分地市場調(diào)研后，確定B的價格為A的1.5倍，C的價格為A的1.8倍，則在后續(xù)招標過程中，可要求投標人僅對A子目報價，通過對應的價格關(guān)系系數(shù)，自動計算出子目B和C以及A、B、C間各類組合的價格。

3.完善合同變更條款，不結(jié)無明之賬

在編制招標文件過程中，招標人應結(jié)合項目特點完善合同專用條款內(nèi)容，對履約過程中可能發(fā)生的變更都有規(guī)可依、有章可循。

一是明確付款條件。招標人應明確標識不同子目或單項工程的付款方式、付款條件和付款時限，避免投標人揣摩招標人意圖或誤解招標文件要求，采取“重前輕后”不平衡報價方式獲取價格得分優(yōu)勢，降低中標后發(fā)生“履約不能”的發(fā)生概率，規(guī)避由此給招標人帶來的損失。

二是約定工程量變更原則。對于工程實施過程中不可避免的變更，招標人應秉承公平公正、風險均攤的原則，區(qū)別對待正常的工程量變更和不平衡報價帶來的異常變更，在合同條款中明確修正原則。對于正常的工程量變更，合同條款可參照：①《規(guī)范》9.6.2“對于任一招標工程量清單項目，當因本節(jié)規(guī)定的工程量偏差和第9.3節(jié)規(guī)定的工程變更等原因?qū)е鹿こ塘科畛^15%時，可進行調(diào)整。當工程量增加15%以上時，增加部分的工程量的綜合單價應予調(diào)低；當工程量減少15%以上時，減少后剩余部分的工程量的綜合單價應予調(diào)高”。②《建設工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）專用合同條款10.4.1 “變更導致實際完成的變更工程量與已標價工程量清單或預算書中列明的該項目工程量的變化幅度超過15%的，或已標價工程量清單或預算書中無相同項目及類似項目單價的，按照合理的成本與利潤構(gòu)成的原則，由合同當事人按照第4.4款〔商定或確定〕確定變更工作的單價”。對于中標人在合同履行過程中主動發(fā)起的工程量變更，招標人應協(xié)同勘察設計人員、造價咨詢?nèi)藛T和監(jiān)理人員等進行甄別，判定其是否屬于不平衡報價導致的工程量異常變更，若屬于異常變更，則不予以認可結(jié)算。

三是明確原材料價格調(diào)整規(guī)則。最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國合同法〉若干問題的解釋(二)》第二十六條規(guī)定，“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當事人在訂立合同時無法預見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風險的重大變化，繼續(xù)履行合同對于一方當事人明顯不公平或者不能實現(xiàn)合同目的，當事人請求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應當根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實際情況確定是否變更或者解除”。所以，招標人應根據(jù)項目具體特點，盡量提高合同簽訂的可預見性，在合同中明確原材料價格調(diào)整規(guī)則，約定施工期內(nèi)的人工、材料、機械臺班等相應的市場價格風險的自愿承擔條款，以更好地區(qū)分“情勢變更”和“商業(yè)風險”所帶來的價格變化風險，做到有規(guī)可依、有章可循，更好地維護招標人權(quán)益。

四是加強履約過程考核。在招標文件中明確合同履約考核條款，結(jié)合項目的具體特點，從實施進度、服務質(zhì)量、成本控制等方面加強考核，將中標人的合同結(jié)算金額、服務質(zhì)量、履約表現(xiàn)與投標承諾掛鉤，降低中標人因人為因素導致的工程延期，維護招標人的利益。

五、結(jié)束語

在工程量清單計價模式下，不平衡報價作為投標人的一種報價策略，無違法違規(guī)之嫌，卻能給招標人造成損失。在激烈的市場競爭環(huán)境下，招標人應了解不平衡報價的表現(xiàn)形式、產(chǎn)生原因，熟悉工程建設項目相關(guān)法律法規(guī)，才能有的放矢地實施事前預防、事中監(jiān)督和事后把控，最大程度地維護招標人的合法權(quán)益。

作者及作者單位: 李愛敏、胡勤偉，中國移動通信集團山東有限公司；傅立海，中國移動通信集團設計院有限公司山東分公司

 來源：《招標采購管理》