摘要：文章以思維導(dǎo)圖的形式梳理了編輯出版責(zé)任機(jī)制中的各項(xiàng)制度。結(jié)合2016年至2018年出版專(zhuān)業(yè)職業(yè)資格考試“中級(jí)基礎(chǔ)”試卷第78題案例中的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，對(duì)“堅(jiān)持選題論證制度”“堅(jiān)持稿件三審責(zé)任制度”“堅(jiān)持責(zé)任編輯制度”“堅(jiān)持責(zé)任校對(duì)制度和‘三校一讀’制度”“堅(jiān)持對(duì)違規(guī)出版社和責(zé)任人的處罰制度”等要點(diǎn)進(jìn)行分析，希望對(duì)考生有所裨益，同時(shí)也期望每一位出版專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員都能熟悉編輯出版責(zé)任機(jī)制，并在工作中切實(shí)加以落實(shí)。

關(guān)鍵詞：《圖書(shū)質(zhì)量保障體系》；編輯出版責(zé)任機(jī)制；出版專(zhuān)業(yè)職業(yè)資格考試

一、出版專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員要熟悉編輯出版責(zé)任機(jī)制

1997年，新聞出版署根據(jù)國(guó)務(wù)院頒布的《出版管理?xiàng)l例》，制定了《圖書(shū)質(zhì)量保障體系》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《體系》)。^[1]《體系》抓住了保障圖書(shū)質(zhì)量的關(guān)鍵點(diǎn)，充分體現(xiàn)了編輯出版工作的規(guī)律，具有較強(qiáng)的可操作性。20多年來(lái)出版業(yè)的發(fā)展實(shí)踐證明，《體系》為實(shí)現(xiàn)圖書(shū)出版從擴(kuò)大規(guī)模數(shù)量為主向提高質(zhì)量效益為主的轉(zhuǎn)變，提高圖書(shū)出版整體水平，繁榮社會(huì)主義出版事業(yè)提供了重要保障。

《體系》分五章共五十條，含“第一章總則”“第二章 編輯出版責(zé)任機(jī)制”“第三章 出版管理宏觀(guān)調(diào)控機(jī)制”“第四章 社會(huì)監(jiān)督機(jī)制”“第五章 附則”。其中“編輯出版責(zé)任機(jī)制”和“出版管理宏觀(guān)調(diào)控機(jī)制”構(gòu)成該法規(guī)的主要的可操作條款，尤其是“編輯出版責(zé)任機(jī)制”，提出的各項(xiàng)制度是對(duì)圖書(shū)出版工作長(zhǎng)期實(shí)踐的總結(jié)、提煉，切合編輯出版工作實(shí)際，每一位出版專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員都應(yīng)該熟悉相關(guān)制度，并在工作中切實(shí)加以落實(shí)。

“第二章編輯出版責(zé)任機(jī)制”分“第一節(jié) 前期保障機(jī)制”“第二節(jié) 中期保障機(jī)制”和“第三節(jié) 后期保障機(jī)制”，其中提出的各項(xiàng)制度貫穿整個(gè)出版過(guò)程，法規(guī)中對(duì)每項(xiàng)制度的具體內(nèi)容和如何操作都有明確表述，是操作性很強(qiáng)的出版行政管理法規(guī)。下面以思維導(dǎo)圖的形式呈現(xiàn)“第二章編輯出版責(zé)任機(jī)制”中規(guī)定的各項(xiàng)制度。（見(jiàn)圖1）

從目前許多出版單位的實(shí)際情況來(lái)看，貫徹執(zhí)行《體系》的力度下降得十分厲害，不少原來(lái)能夠得到堅(jiān)決執(zhí)行的制度變得名存實(shí)亡。^[2]建議所有出版從業(yè)人員，特別是出版單位的管理人員和編輯人員更應(yīng)該熟悉《體系》內(nèi)容（見(jiàn)圖2），并在工作中嚴(yán)格執(zhí)行，提高圖書(shū)出版的質(zhì)量。

二、編輯出版責(zé)任機(jī)制要點(diǎn)分析

出版專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員學(xué)習(xí)、掌握相關(guān)法律規(guī)范，是依法進(jìn)行出版活動(dòng)的必要保證。為此，出版專(zhuān)業(yè)職業(yè)資格考試“中級(jí)基礎(chǔ)”科目常常通過(guò)案例分析的形式，對(duì)我國(guó)出版行政管理法規(guī)，尤其是對(duì)編輯出版責(zé)任機(jī)制的關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行考查。筆者將結(jié)合2016年至2018年出版專(zhuān)業(yè)職業(yè)資格考試“中級(jí)基礎(chǔ)”試卷第78題中的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，就落實(shí)編輯出版責(zé)任機(jī)制的關(guān)鍵內(nèi)容進(jìn)行分析。一方面幫助考生更好地理解、掌握考題的相關(guān)知識(shí)點(diǎn)，另一方面也希望每一位編輯出版人員都能在工作中貫徹執(zhí)行這些制度和措施，努力提高圖書(shū)編輯出版的質(zhì)量，促進(jìn)我國(guó)圖書(shū)質(zhì)量的整體提升。

根據(jù)對(duì)近三年試卷的分析，可知“中級(jí)基礎(chǔ)”試卷第78題的考點(diǎn)，主要集中在“堅(jiān)持選題論證制度”“堅(jiān)持稿件三審責(zé)任制度”“堅(jiān)持責(zé)任編輯制度”“堅(jiān)持責(zé)任校對(duì)制度和‘三校一讀’制度”“堅(jiān)持對(duì)違規(guī)出版社和責(zé)任人的處罰制度”等內(nèi)容，其中“堅(jiān)持對(duì)違規(guī)出版社和責(zé)任人的處罰制度”屬于《體系》“第三章 出版管理宏觀(guān)調(diào)控機(jī)制”中的第四十一條，且還與《圖書(shū)質(zhì)量管理規(guī)定》第十五條至第十九條的規(guī)定有關(guān)。（見(jiàn)表1）

下面結(jié)合考題對(duì)編輯出版責(zé)任機(jī)制的要點(diǎn)進(jìn)行分析。

1.堅(jiān)持選題論證制度

選題質(zhì)量的優(yōu)劣，直接影響圖書(shū)質(zhì)量，也影響出版社的整體出版水平。^[3]260 首先，編輯人員要做好選題策劃工作，這就要求編輯人員進(jìn)行深入的市場(chǎng)調(diào)研，研究有關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r，了解讀者的需求，掌握?qǐng)D書(shū)市場(chǎng)的供求情況，充分運(yùn)用各方面的信息資源提出選題策劃方案。^[4]91有了選題方案，出版單位要對(duì)選題進(jìn)行科學(xué)的論證。論證時(shí)充分發(fā)揚(yáng)民主，人人平等，各抒己見(jiàn)，力爭(zhēng)達(dá)成共識(shí)。在意見(jiàn)不一致的情況下，不必遵從少數(shù)服從多數(shù)的原則，由社長(zhǎng)或總編輯決定。

2016年度該題的案例中，“王劍通過(guò)朋友了解到某研究所助理研究員張鈞編著了一部名為《互聯(lián)網(wǎng)金融指南》的書(shū)稿，感到該類(lèi)圖書(shū)會(huì)有很好的市場(chǎng)，便立即撰寫(xiě)選題報(bào)告提交總編輯趙華副編審，建議由甲出版社出版該書(shū)。趙華看了王劍對(duì)該類(lèi)圖書(shū)的價(jià)值分析和市場(chǎng)需求狀況判斷后，同意將該選題列入當(dāng)年出版計(jì)劃”。

2017年度該題的案例中，“甲出版社副總編輯王國(guó)平的老朋友沈成編寫(xiě)了《家庭理財(cái)指南》書(shū)稿后，與王國(guó)平聯(lián)系，希望安排出版。王國(guó)平翻閱書(shū)稿，認(rèn)為其內(nèi)容符合讀者的需求，估計(jì)會(huì)有較大的發(fā)行量。于是，王國(guó)平與社長(zhǎng)商量后，決定將該選題補(bǔ)充列入當(dāng)年選題計(jì)劃并補(bǔ)報(bào)備案”。

上述兩題案例中，編輯人員提交選題報(bào)告或僅口頭匯報(bào)后，出版社的總編輯或社長(zhǎng)就草率地將選題列選，沒(méi)有經(jīng)過(guò)民主和集中相結(jié)合的論證，是不尊重編輯出版工作規(guī)律的做法?？忌诖痤}時(shí)應(yīng)指出這兩題案例中存在“選題沒(méi)有經(jīng)過(guò)集體論證”的錯(cuò)誤。

2.堅(jiān)持稿件三審責(zé)任制度

堅(jiān)持稿件三審責(zé)任制度要求“稿件交來(lái)后，要切實(shí)做好初審、復(fù)審和終審工作”，“三個(gè)環(huán)節(jié)缺一不可”，“三審環(huán)節(jié)中，任何兩個(gè)環(huán)節(jié)的審稿工作不能同時(shí)由一人擔(dān)任”，并且明確規(guī)定了初審、復(fù)審、終審的職責(zé)和任職資格。^[4]91

“全國(guó)出版專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材”既是出版專(zhuān)業(yè)資格考試輔導(dǎo)教材，也是出版從業(yè)人員在職學(xué)習(xí)、高校編輯出版專(zhuān)業(yè)教學(xué)和科研人員學(xué)術(shù)研究的參考用書(shū)，這套輔導(dǎo)教材系統(tǒng)梳理了出版學(xué)科已有成果，凝練、總結(jié)了編輯出版工作的一般規(guī)律，注重實(shí)踐性、理論性和學(xué)術(shù)性的有機(jī)統(tǒng)一。不管是初級(jí)輔導(dǎo)教材還是中級(jí)輔導(dǎo)教材，在講述圖書(shū)編輯工作時(shí)，都明確指出審稿和編輯加工整理是前后銜接的兩個(gè)環(huán)節(jié)，并強(qiáng)調(diào)只有對(duì)經(jīng)過(guò)三級(jí)審稿已經(jīng)決定接受出版的稿件才能進(jìn)行編輯加工整理，在完成對(duì)稿件的編輯加工整理后，還要提交復(fù)審、終審審定，達(dá)到“齊、清、定”的發(fā)稿要求，才能完成審定發(fā)稿工作。這也是通常認(rèn)為的在圖書(shū)編輯過(guò)程中應(yīng)該有兩次對(duì)稿件的審讀——“前三審”和“后三審”?！扒叭龑彙本褪且话闼f(shuō)的“審稿”環(huán)節(jié)，“后三審”就是編輯加工整理和審定發(fā)稿環(huán)節(jié)。

2016年度該題的案例中，王劍一拿到作者提交的書(shū)稿，就安排程芳與他一起擔(dān)任責(zé)任編輯并對(duì)書(shū)稿進(jìn)行編輯加工?！巴鮿统谭几鲗?duì)書(shū)稿的一半進(jìn)行編輯加工”“加工完畢后，王劍和程芳交換復(fù)審，并商定只審核改動(dòng)之處”。

很明顯，上述案例中缺少審稿環(huán)節(jié)；王劍和程芳已經(jīng)共同擔(dān)任該書(shū)的責(zé)任編輯，就不能再同時(shí)擔(dān)任該書(shū)的復(fù)審工作，因?yàn)椤叭龑彮h(huán)節(jié)中，任何兩個(gè)環(huán)節(jié)的審稿工作不能同時(shí)由一人擔(dān)任”；王劍和程芳都只有編輯職稱(chēng)，不具備擔(dān)任復(fù)審的資格；兩人商定復(fù)審時(shí)只審核改動(dòng)之處，而不是審讀全部書(shū)稿，則更是錯(cuò)上加錯(cuò)。

2017年度該題的案例中，劉康接受書(shū)稿后，就請(qǐng)?jiān)谛２┦垦芯可鷼W洋進(jìn)行編輯加工整理，“劉康翻閱歐洋加工后的稿件，作了幾處修改便以‘責(zé)任編輯’的名義簽署了‘已經(jīng)做好編輯加工整理工作，可以發(fā)稿’的意見(jiàn)，將稿件提交編輯室主任趙敏副編審復(fù)審。趙敏抽查部分書(shū)稿，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)涉及政治導(dǎo)向和思想傾向的問(wèn)題，就簽署了‘同意發(fā)稿’的復(fù)審意見(jiàn)。王國(guó)平接到這部事先已經(jīng)看過(guò)的書(shū)稿后，隨即簽署了‘同意發(fā)稿，請(qǐng)盡快安排出版’的終審意見(jiàn)”。

上述案例中，稿件未經(jīng)三級(jí)審稿，就認(rèn)定可以接受出版而進(jìn)行編輯加工整理；審定發(fā)稿環(huán)節(jié)，責(zé)任編輯劉康僅翻閱歐洋加工后的稿件，擔(dān)任復(fù)審的趙敏也只抽查部分稿件，擔(dān)任終審的王國(guó)平更是未進(jìn)行任何審閱，可見(jiàn)，初審、復(fù)審和終審都沒(méi)有認(rèn)真履行職責(zé)；“堅(jiān)持稿件三審責(zé)任制度”中明確規(guī)定，“初審，應(yīng)由具有編輯職稱(chēng)或具備一定條件的助理編輯人員擔(dān)任”，歐洋顯然不具備初審資格。

2018年度該題的案例中，張凱擔(dān)任書(shū)稿的責(zé)任編輯，“書(shū)稿經(jīng)三級(jí)審稿通過(guò)后，在編輯加工時(shí)，張凱讓李曉君先用計(jì)算機(jī)校對(duì)軟件對(duì)書(shū)稿掃描一次，按照軟件的提示改正錯(cuò)誤，然后再通讀全稿進(jìn)行編輯加工整理。李曉君完成編輯加工后，張凱復(fù)核了其中的改動(dòng)，認(rèn)為符合發(fā)稿要求，便提交編輯室副主任趙盛復(fù)審。正在準(zhǔn)備申報(bào)副編審材料的趙盛，認(rèn)真審核了書(shū)稿中有改動(dòng)的地方，在發(fā)稿單上簽署‘同意發(fā)稿’。王東檢查書(shū)稿后，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)政治性、思想性方面的問(wèn)題，也同意發(fā)稿”。

上述案例中，該書(shū)的責(zé)任編輯張凱在稿件編輯加工時(shí)僅僅復(fù)核助理編輯李曉君的改動(dòng)之處，沒(méi)有認(rèn)真審讀、檢查全部書(shū)稿；編輯室副主任趙盛還沒(méi)有副編審職稱(chēng)，沒(méi)有資格負(fù)責(zé)復(fù)審工作，而且他沒(méi)有仔細(xì)審讀全部稿件就同意發(fā)稿，也是不對(duì)的。

3.堅(jiān)持責(zé)任編輯制度

堅(jiān)持責(zé)任編輯制度規(guī)定，圖書(shū)的責(zé)任編輯除負(fù)責(zé)初審工作外，還要負(fù)責(zé)稿件的編輯加工整理和付印樣的通讀工作，并負(fù)責(zé)對(duì)編輯、設(shè)計(jì)、排版、校對(duì)、印刷等出版環(huán)節(jié)的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。為保證圖書(shū)質(zhì)量，也可根據(jù)稿件情況，適當(dāng)增加責(zé)任編輯人數(shù)。^[3]261

2016年度該題的案例中，責(zé)任編輯王劍處理完正樣上的校對(duì)質(zhì)疑，在收到作者核校的副樣后，讓另一名責(zé)任編輯程芳將作者在副樣中的改動(dòng)全部謄錄到正樣上?！巴鮿Σ榭锤队∏鍢?，發(fā)現(xiàn)已經(jīng)沒(méi)有改動(dòng)，就簽署了‘同意付印’的意見(jiàn)?！?/span>

2017年度該題的案例中，責(zé)任編輯劉康“將校樣委托某校對(duì)公司包校一遍”，“劉康收回校樣時(shí)未見(jiàn)重要質(zhì)疑，即辦理了付印手續(xù)”。

2018年度該題的案例中，責(zé)任編輯張凱“看了二校樣的校改情況后，認(rèn)為符合付印要求，于是簽署了‘改正付印’的意見(jiàn)”。

責(zé)任編輯應(yīng)負(fù)責(zé)的初審和編輯加工整理工作的相關(guān)內(nèi)容考核，已經(jīng)歸納到前文“堅(jiān)持稿件三審責(zé)任制度”部分。近三年該題的案例中，都設(shè)置了同一錯(cuò)誤，就是責(zé)任編輯沒(méi)有通讀校樣。2016年度該題的案例中，責(zé)任編輯對(duì)作者副樣上的改動(dòng)不進(jìn)行審核就全部謄錄到正樣上的做法，也是不對(duì)的。處理校樣是編輯工作的一個(gè)環(huán)節(jié)，主要包括審讀校樣、處理作者在校樣上的修改和解決校對(duì)在校樣上提出的疑問(wèn)及檢查付印清樣。

4.堅(jiān)持責(zé)任校對(duì)制度和“三校一讀”制度

按照這兩項(xiàng)制度，針對(duì)每一種圖書(shū)，出版單位都要指定一名具有中級(jí)或中級(jí)以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的專(zhuān)職校對(duì)人員擔(dān)任責(zé)任校對(duì)，負(fù)責(zé)校樣的文字技術(shù)整理工作及付印樣的通讀工作；對(duì)于一般圖書(shū)，專(zhuān)業(yè)校對(duì)應(yīng)不少于三個(gè)校次，而對(duì)重點(diǎn)圖書(shū)、工具書(shū)等應(yīng)相應(yīng)增加校次；可以聘請(qǐng)社外具有專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的校對(duì)人員擔(dān)任校對(duì)工作，但終校必須由本社具有中級(jí)或中級(jí)以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的專(zhuān)職校對(duì)人員擔(dān)任。

2016年度該題的案例中，書(shū)稿的初校樣由排版單位承擔(dān)初校和二校，同時(shí)，由出版社校對(duì)部門(mén)的一名二級(jí)校對(duì)承擔(dān)了該書(shū)的三校工作，“一名一級(jí)校對(duì)作為責(zé)任校對(duì)對(duì)校樣進(jìn)行了文字技術(shù)整理”，并且“付印清樣由責(zé)任校對(duì)核紅”。

上述案例中，該書(shū)共經(jīng)過(guò)三個(gè)校次，其終校即三校，必須由本社具有中級(jí)或中級(jí)以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的專(zhuān)職校對(duì)人員擔(dān)任，因此二級(jí)校對(duì)不具備擔(dān)任終校的資格；而且責(zé)任校對(duì)沒(méi)有通讀付印樣。

2017年度該題的案例中，責(zé)任編輯劉康請(qǐng)示社領(lǐng)導(dǎo)后，“將校樣委托某校對(duì)公司包校一遍，并請(qǐng)?jiān)摴镜囊幻苯?jīng)理?yè)?dān)任責(zé)任校對(duì)負(fù)責(zé)把關(guān)。劉康收回校樣時(shí)未見(jiàn)重要質(zhì)疑，即辦理了付印手續(xù)”。

上述案例中的校對(duì)工作極不規(guī)范，沒(méi)有做到“三校一讀”；同時(shí)，責(zé)任校對(duì)不能由外單位人員擔(dān)任，必須由本社具有中級(jí)或中級(jí)以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)的專(zhuān)職校對(duì)人員擔(dān)任。

2018年度該題的案例中，“該書(shū)的初校樣由排版單位承擔(dān)初校和二?！保案臉雍蟠虺龅亩?，由甲出版社安排一名二級(jí)校對(duì)作為責(zé)任校對(duì)負(fù)責(zé)第三次校對(duì)，并進(jìn)行文字技術(shù)整理”。

上述案例中，二級(jí)校對(duì)不能擔(dān)任責(zé)任校對(duì)，也不能負(fù)責(zé)作為終校的第三次校對(duì)；并且責(zé)任校對(duì)沒(méi)有通讀付印樣。

5.堅(jiān)持對(duì)違規(guī)出版社和責(zé)任人的處罰制度

《體系》為各出版單位保障圖書(shū)質(zhì)量，提供了嚴(yán)格、有效、可操作的管理制度和措施，為了督促各出版單位和編輯出版人員切實(shí)執(zhí)行這些制度，還制定了相應(yīng)的處罰制度。分析近三年的考點(diǎn)，相關(guān)考核內(nèi)容都是關(guān)于因圖書(shū)編校質(zhì)量不合格，出版單位或圖書(shū)直接責(zé)任人應(yīng)受到哪些處罰。應(yīng)該說(shuō)，這些考核內(nèi)容都和考生切實(shí)相關(guān)，也是每一位考生都應(yīng)該掌握的。

根據(jù)《圖書(shū)質(zhì)量管理規(guī)定》^[3]274，對(duì)出版單位的處罰主要包括兩點(diǎn)。第一，對(duì)出版編校質(zhì)量不合格圖書(shū)的出版單位，由省級(jí)以上新聞出版行政部門(mén)予以警告，可以根據(jù)情節(jié)并處3萬(wàn)元以下罰款。第二，經(jīng)檢查屬于編校質(zhì)量不合格的圖書(shū)，差錯(cuò)率在萬(wàn)分之一以上萬(wàn)分之五以下的，出版單位必須自檢查結(jié)果公布之日起30天內(nèi)全部收回，改正重印后可以繼續(xù)發(fā)行；差錯(cuò)率在萬(wàn)分之五以上的，出版單位必須自檢查結(jié)果公布之日起30天內(nèi)全部收回。

參考文獻(xiàn)