華盛頓特區(qū)的美國司法部大樓。司法部再次更新了關(guān)于如何評估公司合規(guī)項目的指南。圖片來源:MARY F. CALVERT/REUTERS 美國司法部(Justice Department)周一表示,已經(jīng)更新了一份文件,概述了如何評估公司為防止員工違規(guī)的指引。 2017年,司法部首次發(fā)布了關(guān)于如何評估企業(yè)合規(guī)項目的指導(dǎo)意見,此后多次更新該文件,最近一次是在2019年。一名官員說,周一發(fā)布的版本沒有改較大改動,并補充說,這些更新是司法部提高透明度和改善政策的努力表現(xiàn)。 司法部刑事部門助理總檢察長布萊恩·本茨科夫斯基(Brian Benczkowski)在一份聲明中表示:“今天修訂的企業(yè)合規(guī)項目評估指南,反映了我們基于自身經(jīng)驗和來自企業(yè)和合規(guī)界的重要反饋而增加的內(nèi)容?!?/span> 公司合規(guī)措施的力度是檢察官在決定如何解決針對公司的刑事案件時所權(quán)衡的因素之一。周一更新的指導(dǎo)意見以一系列問題的形式編寫,檢察官可以在刑事調(diào)查期間詢問公司的合規(guī)程序。該指南還作為一套非正式的標(biāo)準(zhǔn),公司可以在設(shè)計合規(guī)程序時使用。 新修訂的指南對部分內(nèi)容進(jìn)行了重新措辭。比如,檢察官被告知要詢問公司“是否有足夠的資源和權(quán)力來有效運作”,而不是詢問合規(guī)項目是否“有效執(zhí)行”。另外,新修訂的指南更明確的表示,檢方將對潛在違規(guī)行為防范,以及違規(guī)行為之后的糾正措施進(jìn)行評估,這在一定程度上是為了檢驗公司為防止問題行為再次發(fā)生所采取的措施。 新修訂的指南還要求檢察官“理解公司為什么選擇以目前的方式設(shè)立合規(guī)項目,以及公司的合規(guī)項目為什么會隨著時間而演變,又是如何演變的。”還有一些變化提醒檢方,要確保企業(yè)有從之前的問題或其他公司的“前車之鑒”中吸取教訓(xùn)的程序,并要詢問企業(yè)是否只在聘用第三方中介時才對其進(jìn)行審查,還是在業(yè)務(wù)關(guān)系的整個過程中才對其進(jìn)行審查。 Dylan Tokar 注:本文版權(quán)歸道瓊斯公司所有。 案件背景 越來越多的中國企業(yè)已經(jīng)意識到了構(gòu)建公司合規(guī)體系的重要性。我們通過對《評估指南》主要內(nèi)容進(jìn)行梳理來幫助中國企業(yè)更好地了解美國司法部在評估公司合規(guī)程序時具體會考慮的各種因素,同時為中國企業(yè)建立并完善自身的合規(guī)體系提供借鑒意義。 主要變化 美國司法部(DOJ)刑事司于6月1日就《公司合規(guī)體系評估指南》發(fā)布了更新版,檢察官從而可以借助該指南在公司刑事責(zé)任的處理中評估公司合規(guī)體系的充分性和有效性。更新后的指南保留了2019年4月頒布的前一版指南中幾乎所有的措辭和問題,但在一些關(guān)鍵的領(lǐng)域中做了進(jìn)一步澄清和完善,包括獲取相關(guān)合規(guī)數(shù)據(jù)方面。 與先前的指南相似,更新后的指南依舊強(qiáng)調(diào)合規(guī)體系的有效性,并且最近數(shù)次的更新也為公司的法律與合規(guī)部門提供了進(jìn)一步的澄清與解釋,以幫助理解指南的內(nèi)容。 更為重要的是,最新的指南改變了檢察官三個基本問題之一的詢問方式,即:“合規(guī)體系是否得到公司認(rèn)真且誠實地實施?”因為在此之前,指南要求檢察官審查公司的合規(guī)體系是否“得到了有效實施”。而更新后的指南具體闡明了這一問題的關(guān)鍵是什么,即要求檢察官審查公司的合規(guī)體系是否“有足夠的資源和權(quán)力來有效運作”。 除此之外,新的指南還做出了如下顯著的改變:
主要內(nèi)容
總結(jié) 這一新的指導(dǎo)方針具體將如何實施尚待確定。然而,DOJ就具體問題的澄清與展開為我們理解哪些公司合規(guī)體系在DOJ眼中會被視為有效提供了有用的見解。盡管更新后的指南不屬于強(qiáng)制規(guī)定,但它卻表明了公司及其內(nèi)部法律和合規(guī)部門應(yīng)建立一種動態(tài)的、適應(yīng)性強(qiáng)的合規(guī)體系,并且為合規(guī)體系配備有效的資源與職權(quán),使其有效迅即地應(yīng)對不當(dāng)行為,并且以不斷發(fā)展的方式應(yīng)對動態(tài)的風(fēng)險。鑒于合規(guī)程序的重要性,我們從實務(wù)角度提出如下建議: 1 公司的合規(guī)程序建設(shè)應(yīng)結(jié)合自身具體情況,切勿盲目照搬其他公司現(xiàn)成的模板。并且公司在持續(xù)的經(jīng)營過程中應(yīng)該對其合規(guī)程序進(jìn)行不斷地更新與修訂以適應(yīng)其不斷變化的外部與內(nèi)部環(huán)境。 2 公司的合規(guī)工作不應(yīng)流于形式,而應(yīng)從上至下強(qiáng)調(diào)合規(guī)對于公司經(jīng)營發(fā)展的重要性,并且結(jié)合《評估指南》的各個方面來打造并完善自身的合規(guī)程序,使得合規(guī)程序不僅僅在公司面臨美國司法部的調(diào)查時發(fā)揮作用,其價值更應(yīng)體現(xiàn)在日常經(jīng)營活動中得以幫助公司第一時間發(fā)現(xiàn)并且處理存在的違規(guī)問題。 3 公司在打造合規(guī)程序并且不斷將其完善的過程中,應(yīng)注重保存相關(guān)的證明材料。該類數(shù)據(jù)對于公司長期提升其合規(guī)能力與違法行為的處理水平不僅具有實質(zhì)的參考價值,而且在檢察官對合規(guī)程序進(jìn)行評估的過程中,會將其作為一項重要的客觀指標(biāo)加以考量。 來源:摩根路易斯律師事務(wù)所;方達(dá)律師事務(wù)所 |
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