按：本文節(jié)選自弗里德曼夫婦的《自由選擇》（張琦 譯），機械工業(yè)出版社，2008年版，第123-143頁。本文分三次發(fā)布，此為第一部分。中文譯本略有刪節(jié)，英文電子書的下載鏈接見文末的“閱讀原文”。

“平等”、“自由”，《獨立宣言》中的這些字眼究竟是什么含義呢？這些詞匯所表達的理想狀態(tài)能成為現(xiàn)實嗎？平等和自由是相互兼容的嗎？還是相互沖突的？

對這些問題的探討，早在《獨立宣言》誕生之前，就對美國的歷史發(fā)揮了重要的影響。我們的先輩為了找到這些問題的答案，付出了巨大的努力。對其答案的求索，不僅塑造了美國作風、美國氣派的知識觀念，而且使美國的政治經(jīng)濟制度發(fā)生了巨大的變化；當然，也曾引發(fā)血腥的戰(zhàn)爭。時至今日，對這些問題的探索仍然主導(dǎo)著各種各樣的政治爭論；它曾經(jīng)塑造了我們的歷史，也必將塑造我們的未來。

在合眾國成立之初的早期歲月里，“平等”意味著在上帝面前人人平等；“自由”意味著個人可以自由地左右自己的生活。當時，《獨立宣言》所表達的理念和現(xiàn)實中的奴隸制之間存在明顯的沖突，因此這一問題也是各方關(guān)注的焦點。后來，美國南北戰(zhàn)爭把這一問題解決了，于是人們的爭論又轉(zhuǎn)變到另外的層面上。越來越多的人們把平等理解為“機會平等”，意即任何人都有權(quán)運用自己的各種資源追求自己的目標而不受任意的干涉。今天，大多數(shù)美國公民仍然是這樣理解平等的。

不管把平等理解為上帝面前的平等還是機會平等，都不會和左右自己生活的自由相沖突。其實，這二者恰是相輔相成的。平等和自由是同一基本價值理念的兩個方面，這一基本價值理念便是，人本身就是自己的終極目的。

近幾十年來，平等這一概念在美國出現(xiàn)了另一種含義，即“結(jié)果平等”。這種觀念認為，人人都應(yīng)當享有相同的生活水平或擁有相同的收入，同時應(yīng)結(jié)束彼此之間的競爭。顯然，結(jié)果平等與自由是相互沖突的。人們?yōu)榇龠M結(jié)果平等做出了種種努力，這正是導(dǎo)致政府日益膨脹并對我們的自由強加越來越多的限制的主要原因。

上帝面前的平等

當年，年僅33歲的托馬斯·杰斐遜寫下“人人生而平等”這句話時，包括他在內(nèi)的那一代人并不是從字面上理解這些詞匯的。他們并不認為“人”在身體特征、情緒反應(yīng)、技藝和智力等各方面都完全相等。托馬斯·杰斐遜本人就是一個出類拔萃的人物。他在26歲的時候，就自己設(shè)計了一幢漂亮的房子，位于蒙地舍羅。在建造過程中，他自己當起了監(jiān)工，據(jù)說還親自參與了部分施工。一生當中，他做過發(fā)明家、學(xué)者、作家、政治家、弗吉尼亞州州長、美國總統(tǒng)、美國駐法國大使、弗吉尼亞大學(xué)的締造者……恐怕很難說他是個普通人吧！

托馬斯·杰斐遜及其同時代人對于平等一詞的理解，可以從《獨立宣言》中的一段文字看出來：“造物主賦予他們?nèi)舾刹豢勺尪傻臋?quán)利，其中包括生命權(quán)、自由權(quán)和追求幸福的權(quán)利。”上帝面前，人人平等。人的價值就在于人本身。人擁有若干不可讓渡的權(quán)利，其他任何人都無權(quán)侵犯這些權(quán)利；人有權(quán)追求自己的目標，不能被當成是用來實現(xiàn)他人目標的工具?！白杂伞闭瞧降雀拍畹囊徊糠郑c平等并不沖突。

上帝面前的平等即個人平等之所以如此重要，正是因為人人各不相同。不同的人具有不同的價值觀、不同的喜好和不同的能力，由此人們的生活也就各不相同。個人平等要求我們尊重每個人各行其是的權(quán)利，不能把別人的價值觀和評判強加給他。杰斐遜當然明白，有些人確實比別人優(yōu)秀，社會當中確實有精英分子，但這并不意味著精英就有權(quán)統(tǒng)治其他人。

如果說，某個精英分子無權(quán)不自己的意志強加給別人，那么任何社會集團（即便是多數(shù)分子）也無權(quán)這樣做。每個人都是自己的主人，只要他不干涉他人同樣的權(quán)利。人們之所以組建政府，正是為了保護自己的權(quán)利不受侵犯，不受本國其他公民的侵犯，也不受國外勢力的威脅；政府絕不能是多數(shù)人對其他人想怎么統(tǒng)治就怎么統(tǒng)治。杰斐遜希望在自己的墓碑上鐫刻他一生當中所取得的以下三項成就：一，在他任州長時，弗吉尼亞州通過了宗教信仰自由法案（這是旨在保護少數(shù)不受多數(shù)統(tǒng)治的《合眾國權(quán)利法案》的先聲）；二，起草了《獨立宣言》；三，創(chuàng)辦了弗吉尼亞大學(xué)。當年，杰斐遜的同時代人設(shè)計并起草了《合眾國憲法》，他們的目標是建立一個強大的聯(lián)邦政府來保衛(wèi)祖國并促進全體國民的福祉，但同時也對其權(quán)力加以嚴格限制，以避免聯(lián)邦政府對公民個人和各州政府的支配和主宰。民主，指的是在治理國家的過程中，民眾進行廣泛的參與，而不是指在政治上接受多數(shù)人的統(tǒng)治。

著名的法國政治哲學(xué)家、社會學(xué)家阿列克西·德·托克維爾曾在19世紀30年代到美國進行了長期的考察，之后寫出了不朽的名著《論美國的民主》。托克維爾同樣認為，平等而非多數(shù)人的統(tǒng)治，才是美國最突出的特點。他寫道：

在美國自始就一向薄弱的貴族因素，今天即使沒有完全被摧毀，至少也一籌莫展，以致難以對事態(tài)的進程發(fā)生任何影響。與此相反，時間、事件和法律卻使民主因素不僅發(fā)展為占有支配地位的因素，而且變成獨一無二的因素。在美國，無論是家庭還是團體，現(xiàn)在都毫無影響可言……

因此，美國在其社會情況方面呈現(xiàn)出一種非凡的現(xiàn)象。人在這里比在世界上任何地方，比在歷史上有記錄的任何時代都顯得在財產(chǎn)和學(xué)識方面更近乎平等，換句話說，在力量上更近乎平等。

托克維爾對他在美國的所見所聞大加贊賞，但絕不是盲目稱頌，他同樣擔心民主發(fā)展得過于泛濫，從而損害公民道德。他補充道：“實際上，有一種要求平等的豪壯而合法的激情，在鼓舞人們同意大家都強大和受到尊敬。這種激情希望小人物能和大人物平起平坐，但人心也有一種對于平等的變態(tài)愛好：讓弱者想法把強者拉下到他們的水平，使人們寧愿在束縛中平等，而不愿在自由中不平等?！?/span>

我們之所以說“自由”、“平等”這些詞匯的含義后來逐漸發(fā)生了變化，是有根據(jù)的。最明顯的證據(jù)便是，近幾十年來，美國民主黨在加強政府權(quán)力方面扮演了主要角色；而在杰斐遜那一代人看來，政府權(quán)力恰恰是民主最大的威脅。民主黨打著“平等”的旗號，不遺余力地擴大政府職權(quán)，加強政府權(quán)力，而他們所理解的“平等”的含義，幾乎和杰斐遜及托克維爾所理解的正好相反。因為，在杰斐遜看來，平等和自由是密不可分的；在托克維爾看來，平等與民主是密不可分的。

當然，美國開國元勛們在實踐中的作為和他們所宣揚的理念并非完全一致，二者之間最明顯的矛盾之處便是奴隸制。就拿杰斐遜本人來說，直到1826年7月4日去世，他一直擁有奴隸。對于奴隸制的問題，杰斐遜深感痛心，他曾在筆記和信件中提到廢奴計劃。但是，他從未在任何公開場合提出廢奴計劃，也未曾發(fā)起過反對奴隸制的運動。

奴隸制如果不廢除的話，杰斐遜為之奔走多年建立起來的國家，豈不是與他起草的《獨立宣言》中所宣揚的理念大相徑庭了嗎？所以，在合眾國成立之初的早期歲月里，奴隸制所引起的爭議越來越大，這是情理之中的事。這一爭議后來以美國內(nèi)戰(zhàn)的形式得以結(jié)束，正如亞伯拉罕·林肯在其《葛底斯堡演說》中所說的那樣：美國內(nèi)戰(zhàn)考驗了“這個國家，一個孕育了自由理念并奉行人人生而平等原則的國家……能否長存?！泵绹?jīng)受住了這一考驗，但卻付出了巨大的代價：成千上萬的人在內(nèi)戰(zhàn)中喪生，財產(chǎn)被毀，社會動蕩。

機會平等

美國內(nèi)戰(zhàn)廢除了奴隸制，由此“平等”一詞的含義，即上帝面前和法律面前的平等，也日益成為現(xiàn)實。因此，不論在學(xué)術(shù)討論當中還是在政府及私人政策當中，人們強調(diào)的重心又轉(zhuǎn)移到了另一個概念上來了，即機會平等。

如果僅從字面上來理解機會平等，即人人都完全一樣，這在現(xiàn)實中是不可能的。比方說，兒童甲生來就是盲人，而兒童乙卻明眸善睞；兒童乙的父母對他的幸福極為關(guān)注，為其營造濃厚的文化氛圍以發(fā)展他的智力水平，而兒童甲的父母卻沉湎酒色，及時行樂，無暇顧及自己的孩子；兒童乙生在富足之地，兒童甲則生在窮鄉(xiāng)僻壤。顯然，甲乙從一生下來面對的機會就是不一樣的，而且也沒有任何方法能把他們的機會變得一模一樣。

個人平等的概念不能從字面上來理解，機會平等這一概念同樣不能。機會平等的真正含義，用一句法國大革命時期的一句話來表達最好不過，即前途向人才開放。只要他的才能足以勝任，他自己認為值得，人人都有權(quán)追求任何社會地位而不應(yīng)受到隨意的干涉。一個人所擁有的機會之多寡，不應(yīng)該取決于出身、國籍、膚色、性別、宗教信仰等等毫不相干的特征，只應(yīng)該取決于他自己的能力。

如果我們這樣來理解機會平等的話，那么它只不過是對個人平等、法律面前人人平等的含義進行了詳細的闡述。和個人平等的概念一樣，機會平等之所以意義重大，正是因為人與人在遺傳基因和文化背景等方面的特征各不相同，由此希望追求各自能力所及的事業(yè)。

與個人平等一樣，機會平等與自由并非互不相容；相反，它是自由的重要組成部分之一。如果社會僅僅因為某人的種族背景、膚色、宗教信仰就不準他從事那些能夠勝任的工作，那就是對他的“生命權(quán)、自由權(quán)和追求幸福的權(quán)利”進行干涉。這樣做就等于否認了機會平等原則，同時也是為了一部分人的利益而犧牲另一部分人的自由。

正如人類的各種美好理想一樣，機會平等的原則也不可能徹底實現(xiàn)。美國對這一原則最為嚴重的背離，便是黑人問題，這一問題南北方都存在，但在南方更為嚴重一些。當然，黑人族裔以及其他群體的地位已經(jīng)有了極大的提高。人們常把美國稱做“大熔爐”，這一概念正是機會平等的目標所在。同樣，在美國的小學(xué)、中學(xué)乃至大學(xué)教育中，“免費”教育規(guī)模的擴大也反映了機會平等的理念；當然，我們在下一章將會看到，這并不完全是好事。

內(nèi)戰(zhàn)之后，機會平等這一原則在美國公眾當中得到了廣泛的認同，而且在各種價值理念中居于首位，這在經(jīng)濟政策方面表現(xiàn)得尤為突出。當時流行的用語是自由企業(yè)、競爭、自由放任。那時，每個人都可以自由地進入任何行當，從事任何職業(yè)，購買任何財產(chǎn)，只要他遵守與對方達成的協(xié)定即可。每個人都有機會享受成功帶來的好處，當然，他也必須承受失敗的代價。每個人都不會受到任意的干涉，決定其成敗的不是出身、國籍，也不是宗教信仰，而是其個人努力。

由此產(chǎn)生的一個必然結(jié)果便是，美國的經(jīng)濟得到了巨大的發(fā)展。而一些自詡為文化精英的人物卻對經(jīng)濟發(fā)展嗤之以鼻，他們認為，強調(diào)金錢萬能，把物質(zhì)財富視為成功的象征和標志，這是庸俗的物質(zhì)主義。其實，正如托克維爾所指出的，美國人民對物質(zhì)財富的重視，正反映了他們不愿意接受封建社會和貴族社會的那一套傳統(tǒng)標準，即看重出身和門第。人們轉(zhuǎn)而看重個人努力，而物質(zhì)財富積累之多寡，正是衡量個人努力最為方便的標準。

由此產(chǎn)生的另一個必然結(jié)果是，人的潛能得到了最大限度的釋放，美國成為一個高生產(chǎn)率并充滿活力的社會，社會各階層之間的流動已成了家常便飯。另一個必然結(jié)果可能會讓人感到驚訝，即慈善事業(yè)得到了空前發(fā)展，這當然是拜物質(zhì)財富高速增長所賜。慈善活動采取了各種各樣的形式，有非營利性醫(yī)院，有私人贊助的大學(xué)和學(xué)院，還有數(shù)不清的慈善組織打算幫助窮人。慈善事業(yè)之所以得到了蓬勃的發(fā)展，正是因為社會的主流價值觀就包括了促進機會平等。

當然，不管是在經(jīng)濟領(lǐng)域還是在其他領(lǐng)域，實踐和理想總是有差距的。政府的職權(quán)確實被限制在很小的范圍內(nèi)，企業(yè)經(jīng)營活動也沒有遇到重大的壁壘障礙；直到19世紀末，政府所采取的積極政策都是為了消除那些妨礙競爭的民間障礙，比方說通過了《謝爾曼反托拉斯法》。但是，法律之外的各種非正式制度安排仍然干擾著個人自由，妨礙人們自由地進入某些行當，從事某些工作。不用說，在社會現(xiàn)實當中，那些出身于“正統(tǒng)”家庭，擁有“正統(tǒng)”膚色，信仰“正統(tǒng)”宗教的人，仍然擁有別人所不具備的優(yōu)勢。但無論如何，各種鮮有特權(quán)的群體在社會經(jīng)濟地位上得到了迅速的提高，這就表明通往機會平等的障礙并非不可逾越。

政府采取的政策措施當中，背離自由市場原則的一個主要舉措，是在對外貿(mào)易中設(shè)置關(guān)稅壁壘。亞歷山大·漢密爾頓在其《關(guān)于制造業(yè)的報告》中，把關(guān)稅保護視為國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的守護神，認為這是美國特色發(fā)展道路的一部分。但是，關(guān)稅保護的做法和真正的機會平等原則是不相容的（參見本書第2章），并且和遷徙自由的原則也是不相容的。在第一次世界大戰(zhàn)之前，除了東方人之外，世界各地的居民都可以自由移民到美國來。然而，人們總能為設(shè)置關(guān)稅找出各種各樣的理由，有人說這是出于國防安全的需要，有人說我們和其他國家做生意沒必要講究平等。這些說法毫無道理可言，但卻得到了許多人的認可，他們所堅持的完全是另外一種平等理念。

（未完待續(xù)）