印發(fā)《關(guān)于依法懲處拒執(zhí)犯罪若干問題的會議紀要》的通知

各市、縣、區(qū)人民法院、人民檢察院、公安局（分局）：

為依法懲治拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪行為，維護當事人合法權(quán)益，增強司法權(quán)威，省高級人民法院、省人民檢察院、省公安廳于日前對拒不執(zhí)行判決、裁定罪相關(guān)問題進行了討論，形成了會議紀要，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中遇有問題請及時報告省高院刑一庭、省檢察院公訴三處、省公安廳法制總隊。 

浙江省高級人民法院

浙江省人民檢察院 

浙江省公安廳

2018年7月2日

浙江省高級人民法院、浙江省人民檢察院、浙江省公安廳關(guān)于依法懲處拒執(zhí)犯罪若干問題的會議紀要

為依法懲治拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪行為，確保人民法院判決、裁定依法執(zhí)行，提高司法公信，增強司法權(quán)威，根據(jù)《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國刑事訴訟法》《關(guān)于<中華人民共和國刑法>第三百一十三條的解釋》《最高人民法院關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際，經(jīng)會議討論，現(xiàn)就辦理拒執(zhí)犯罪中有關(guān)問題紀要如下：

一、判決、裁定的范圍

拒不執(zhí)行判決、裁定罪中的“判決、裁定”，是指人民法院依法作出的具有執(zhí)行內(nèi)容并已發(fā)生法律效力的判決、裁定。拒執(zhí)罪中的裁定，除全國人大常委會解釋中列舉的外，還包括人民法院準予強制執(zhí)行行政處罰決定、行政處理決定等作出的裁定。

拒不執(zhí)行判決、裁定的對象本質(zhì)上應(yīng)當包含人民法院生效調(diào)解書、人民調(diào)解確認決定書，但由于立法解釋規(guī)定人民法院為生效的調(diào)解書等所作的裁定屬于刑法第三百一十三條規(guī)定的裁定，因此，執(zhí)行部門在執(zhí)行立案后要及時對生效調(diào)解書、人民調(diào)解確認決定書作出裁定。

人民法院對認可并執(zhí)行仲裁調(diào)解協(xié)議所作的裁定屬于拒不執(zhí)行裁定罪中裁定的范圍。

二、控告與自訴案件受理

對申請執(zhí)行人向公安機關(guān)控告負有執(zhí)行義務(wù)的人涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定罪的線索，公安機關(guān)對于犯罪事實清楚的，應(yīng)當立案偵查；涉嫌犯罪線索需要查證的，立案審查期限不超過7日；重大疑難復雜案件，經(jīng)縣級以上公安機關(guān)負責人批準，立案審查期限可以延長至30日。超過30日公安機關(guān)沒有答復或者公安機關(guān)不予接受控告材料的，申請執(zhí)行人有證據(jù)證明該拒不執(zhí)行判決、裁定行為侵犯了其人身、財產(chǎn)權(quán)利，應(yīng)當依法追究刑事責任的，申請執(zhí)行人可以向人民法院提起自訴，人民法院可以以自訴案件立案審理。

人民法院向公安機關(guān)移送拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪線索，公安機關(guān)決定不予立案或者在接受線索后30日內(nèi)不予書面答復的，或者人民檢察院決定不起訴的，人民法院可以向申請執(zhí)行人釋明，告知其可以提起自訴；申請執(zhí)行人有證據(jù)證明負有執(zhí)行義務(wù)的人拒不執(zhí)行判決、裁定侵犯了其人身、財產(chǎn)權(quán)利，應(yīng)當依法追究刑事責任，申請執(zhí)行人向人民法院提起自訴的，人民法院可以以自訴案件立案審理。

公安機關(guān)接受申請執(zhí)行人的控告材料或者人民法院移送的拒不執(zhí)行判決、裁定犯罪線索，經(jīng)過30日之后又決定立案的，對于申請執(zhí)行人的自訴，人民法院未受理的，裁定不予受理；已經(jīng)受理的，可以向自訴人釋明讓其撤回自訴或者裁定終止審理。此后再出現(xiàn)公安機關(guān)或者人民檢察院不予追究情形的，申請執(zhí)行人可以依法重新提起自訴。

三、自訴案件的和解、駁回

自訴人在宣告判決前，可以與被告人自行和解。被告人在判決宣告前履行全部或者部分執(zhí)行義務(wù)的，可以酌情從寬處罰。

公安機關(guān)立案偵查的拒執(zhí)犯罪案件，可以參照前款規(guī)定執(zhí)行。

人民法院審理拒不執(zhí)行判決、裁定自訴案件，認為被告人的犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分的，應(yīng)視情決定采取拘傳、逮捕等強制措施。對于立案后被告人下落不明有逮捕必要的，應(yīng)及時決定逮捕，并交由公安機關(guān)執(zhí)行。對于缺乏證據(jù)，自訴人提不出補充證據(jù)的，應(yīng)當說服其撤回自訴或者裁定駁回。

四、人民法院移送犯罪線索程序

人民法院向公安機關(guān)移送拒不執(zhí)行判決、裁定及相關(guān)聯(lián)的妨害公務(wù)、非法處置查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)、搶奪、毀壞財物等犯罪線索的，經(jīng)報院長審簽后移送。

五、移送犯罪線索材料范圍

人民法院在辦理執(zhí)行案件時，應(yīng)當注意相關(guān)證據(jù)材料的收集、固定、保存。對被執(zhí)行人、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人、擔保人等的行為涉嫌犯罪，人民法院向公安機關(guān)移送犯罪線索時，應(yīng)當移送下列材料：

1.人民法院已經(jīng)掌握的證明犯罪嫌疑人身份情況的相關(guān)材料。如戶籍證明、身份證、護照、出入境證件、社會信用證代碼、工商登記材料等。

犯罪嫌疑人已經(jīng)被人民法院司法拘留的，應(yīng)當向公安機關(guān)移送相關(guān)材料，并同時辦理相關(guān)人員移交手續(xù)。

犯罪嫌疑人下落不明的，人民法院應(yīng)當向公安機關(guān)提供犯罪嫌疑人下落的相關(guān)線索。

2.人民法院已經(jīng)掌握的證明犯罪嫌疑人負有執(zhí)行義務(wù)或者協(xié)助執(zhí)行義務(wù)的基本材料。如生效裁判文書，訴前財產(chǎn)保全裁定書、先予執(zhí)行裁定書，追加、變更被執(zhí)行人裁定書、執(zhí)行通知書，及人民法院為執(zhí)行支付令、仲裁裁決、公正債權(quán)文書、行政處理決定、行政處罰決定而出具的裁定等。

3.人民法院已經(jīng)掌握的證明犯罪嫌疑人擁有或者曾經(jīng)擁有履行判決、裁定確定的全部或者部分義務(wù)能力的貨幣或者其他財產(chǎn)的證據(jù)。如人民法院為調(diào)查被執(zhí)行人、擔保人財產(chǎn)情況出具的搜查令及相關(guān)筆錄；人民法院查封、扣押、凍結(jié)被執(zhí)行人、擔保人財產(chǎn)而出具的裁定書、協(xié)助執(zhí)行通知書、查封公告、查封、扣押、凍結(jié)物品清單；查詢存款、股權(quán)的通知書及回執(zhí)；被執(zhí)行人、擔保人不動產(chǎn)、車輛登記情況記錄；被執(zhí)行人向人民法院提交的財產(chǎn)情況報告及相關(guān)被執(zhí)行人具有執(zhí)行能力的調(diào)查筆錄、證人證言、文件、查詢記錄等以及協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人持有、控制判決、裁定指定交付的財產(chǎn)、財產(chǎn)權(quán)證或者其他物品的證據(jù)材料等。

4.人民法院已經(jīng)掌握的證明犯罪嫌疑人有拒不履行或者妨害執(zhí)行行為的相關(guān)材料。如證實被執(zhí)行人、擔保人隱藏、轉(zhuǎn)移、故意損毀財產(chǎn)或者無償轉(zhuǎn)讓、明顯低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)的調(diào)查筆錄、證人證言、銀行存款記錄、交易記錄、財產(chǎn)過戶登記記錄等；證實協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人拒不協(xié)助的相關(guān)證據(jù)；證實被執(zhí)行人、擔保人、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人暴力毆打、威脅執(zhí)行人員、搶奪執(zhí)行人員物品等妨害執(zhí)行活動順利進行的證據(jù)；罰款決定書、拘留決定書、拘傳票及妨害執(zhí)行被采取民事強制措施的證明材料等。

5.人民法院已經(jīng)掌握的證明犯罪嫌疑人拒不履行或者妨害執(zhí)行相關(guān)情節(jié)或者造成后果的相關(guān)材料。如人民法院出具的中止、終結(jié)執(zhí)行裁定書；證實執(zhí)行不能的相關(guān)證人證言、證明材料。包括證實財產(chǎn)已經(jīng)被隱藏、轉(zhuǎn)移、故意損毀、轉(zhuǎn)讓的照片、錄像、合同、過戶證明及執(zhí)行人員被毆打致傷等證據(jù)。

對人民法院移送的材料不符合刑事訴訟法規(guī)定的證據(jù)形式的，應(yīng)當進行轉(zhuǎn)化，包括訊問犯罪嫌疑人、重新調(diào)查、核實相關(guān)證據(jù)等。

六、公安機關(guān)審查立案和檢察機關(guān)移送起訴程序

對人民法院移送的涉嫌拒不執(zhí)行判決、裁定相關(guān)犯罪線索，公安機關(guān)應(yīng)當在接到移送材料后及時進行審查，在規(guī)定期限內(nèi)作出決定，并將結(jié)果書面通知移送線索的人民法院。人民檢察院在收到公安機關(guān)移送的材料后，應(yīng)當在30日內(nèi)作出起訴或者不予起訴決定，并將結(jié)果書面抄告移送案件的公安機關(guān)和相關(guān)人民法院。

在偵查過程中，需要人民法院執(zhí)行部門配合的，人民法院執(zhí)行部門應(yīng)當予以配合。

拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件的辦理參照適用省公檢法司《關(guān)于輕微刑事案件快速辦理機制的若干規(guī)定》，符合條件的，啟動快速辦理機制；被執(zhí)行人在案的，偵查期限、審查起訴期限、第一審審理期限各不超過10日。

七、“有能力執(zhí)行”的時間起算

刑法第三百一十三條規(guī)定的“有能力執(zhí)行”的時間起算是從判決、裁定生效時開始，即判決、裁定生效后，執(zhí)行案件立案前，行為人實施隱藏、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、毀損財物等行為的，可以構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪。

在判決生效前，行為人為了逃避執(zhí)行而實施隱藏、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，判決生效后繼續(xù)隱匿財產(chǎn)的，可視為行為處于持續(xù)狀態(tài)，構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪。

對拒不執(zhí)行判決、裁定罪的追究不以執(zhí)行通知書送達為前提。

八、“有能力執(zhí)行”的判斷標準

刑法第三百一十三條規(guī)定的“有能力執(zhí)行”是指負有執(zhí)行人民法院判決、裁定確定義務(wù)的人擁有清償判決、裁定確定債務(wù)的全部或者部分財產(chǎn)，或者能夠以自己的行為在判決、裁定確定的期限內(nèi)履行判決、裁定確定的全部或者部分義務(wù)。

九、“致使判決、裁定無法執(zhí)行”的判斷標準

立法解釋中“致使判決、裁定無法執(zhí)行”是指行為人拒不執(zhí)行判決、裁定，造成人民法院執(zhí)行機構(gòu)通過執(zhí)行程序無法實現(xiàn)判決、裁定確定的內(nèi)容，既包括判決、裁定全部無法執(zhí)行，也包括部分無法執(zhí)行；既包括判決、裁定最終無法執(zhí)行，也包括暫時無法執(zhí)行。

十、“致使執(zhí)行工作無法進行”的判斷標準

司法解釋中“致使執(zhí)行工作無法進行”是指行為人通過實施妨害執(zhí)行工作的種種行為，造成人民法院執(zhí)行機構(gòu)正在開展的執(zhí)行工作被迫停頓下來，既包括短時間無法開展正常執(zhí)行工作，也包括較長時間內(nèi)無法開展正常執(zhí)行工作。

十一、“以明顯不合理的低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)”的判斷標準

立法解釋中“以明顯不合理的低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)”是指被執(zhí)行人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)價格沒有達到交易時交易地的指導價格或者市場交易價70%的情形。

十二、情節(jié)特別嚴重的判斷標準

刑法第三百一十三條規(guī)定的情節(jié)特別嚴重情形是指：

1.負有執(zhí)行義務(wù)的人有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，致使法院判決、裁定無法執(zhí)行數(shù)額達500萬元以上的；

2.負有執(zhí)行義務(wù)的人拒不執(zhí)行法院判決、裁定，致使債權(quán)人遭受特別重大損失，或者造成其他極其嚴重后果的；

3.負有執(zhí)行義務(wù)的人有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行支付贍養(yǎng)費、撫養(yǎng)費、撫育費、撫恤金、醫(yī)療費用、勞動報酬、人身損害賠償?shù)扰袥Q、裁定，造成申請執(zhí)行人一方死亡，或者造成惡劣社會影響的。

十三、以罰款或拘留為構(gòu)罪前置條件條款的理解

對2015年《司法解釋》第二條第（一）款“被執(zhí)行人具有拒絕報告或者虛假報告財產(chǎn)情況、違反人民法院限制高消費及有關(guān)消費令等拒不執(zhí)行行為，經(jīng)采取罰款或者拘留等強制措施后仍拒不執(zhí)行的”，其中“罰款或者拘留等強制措施”應(yīng)當理解為被執(zhí)行人知道或者應(yīng)當知道人民法院已作出罰款或者拘留等強制措施，不以對被執(zhí)行人實際執(zhí)行罰款或拘留等強制措施為必要； “仍拒不執(zhí)行”應(yīng)當理解為具有拒絕報告或者虛假報告財產(chǎn)情況、違反人民法院限制高消費及有關(guān)消費令等前述拒不執(zhí)行行為之一，或者具有其他拒不執(zhí)行行為。

司法解釋中規(guī)定的其他情形，不以采取罰款、拘留等強制措施為構(gòu)罪的前置條件。

十四、罰款、拘留等執(zhí)行文書的送達標準

審判程序中，被執(zhí)行人在送達地址確認書中確認的送達地址，適用于執(zhí)行程序。執(zhí)行程序中已按審判程序確認的送達地址直接送達或郵寄送達財產(chǎn)報告令、限制消費令、拘留決定書、罰款決定書等執(zhí)行文書，其中，直接送達的，文書留在該地址之日為送達之日；郵寄送達的，簽收之日為送達之日；被執(zhí)行人拒絕簽收或者因被執(zhí)行人離開該地址而未能簽收的，文書被退回之日可視為送達之日。審判程序中未在送達地址確認書中確認送達地址的，執(zhí)行程序中按照最高人民法院《關(guān)于進一步加強民事送達工作的若干意見》第八條、第九條的規(guī)定進行送達。已按上述規(guī)定送達執(zhí)行文書，被執(zhí)行人仍拒不履行的，可以作為認定構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪的依據(jù)。

十五、拒不交付被查封車輛行為的定性

對被執(zhí)行人車輛被人民法院查封，經(jīng)人民法院通知執(zhí)行仍拒不移交該車輛給人民法院，致使判決、裁定無法執(zhí)行，應(yīng)認定被執(zhí)行人構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪，并同時觸犯非法處置查封的財產(chǎn)罪，從一重處罰。被執(zhí)行人提出車輛非其所有或已經(jīng)抵債給第三人，但未經(jīng)案外人異議程序、訴訟程序?qū)彶榇_定的，仍應(yīng)當認定為被執(zhí)行人名下車輛。涉案車輛未實際扣押的，不影響拒不執(zhí)行判決、裁定罪立案。

十六、被執(zhí)行人將財產(chǎn)用于履行其他債務(wù)的行為性質(zhì)

被執(zhí)行人擅自將財產(chǎn)用于履行尚未被生效法律文書確定的其他債務(wù)，致使生效判決、裁定無法履行的，應(yīng)認定被執(zhí)行人構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪。被執(zhí)行人款項支出系正常生產(chǎn)經(jīng)營或合理生活支出，且已向人民法院報備的除外。

十七、被執(zhí)行人以有其他財產(chǎn)可供執(zhí)行為由拒不配合執(zhí)行的行為性質(zhì)

當被執(zhí)行人有數(shù)個可供執(zhí)行的財產(chǎn)，人民法院在處置其中一項財產(chǎn)時，被執(zhí)行人以還有其他可供執(zhí)行的財產(chǎn)為由拒不配合人民法院對該項財產(chǎn)的處置或者隱藏、轉(zhuǎn)移該項財產(chǎn)，致使判決、裁定無法執(zhí)行的，可認定被執(zhí)行人的行為構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪。

被查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)價值大于被執(zhí)行人債務(wù)金額的，被執(zhí)行人處置其他財產(chǎn)的行為不構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪。

十八、妨害執(zhí)行公務(wù)但尚未造成執(zhí)行工作無法進行的行為定性

對于以暴力、威脅方法阻礙執(zhí)行人員進入執(zhí)行現(xiàn)場或者聚眾哄鬧、沖擊執(zhí)行現(xiàn)場，對執(zhí)行人員進行侮辱、圍攻、扣押、毆打，或者毀損、搶奪執(zhí)行案件材料、執(zhí)行公務(wù)車輛和其他執(zhí)行器械、執(zhí)行人員服裝以及執(zhí)行公務(wù)證件等，尚未達到2015年《司法解釋》第二條第（五）（六）（七）項規(guī)定的“致使執(zhí)行工作無法進行的情形”，尚不構(gòu)成拒不執(zhí)行判決、裁定罪，但符合妨害公務(wù)罪、搶奪罪、故意毀壞財物罪等犯罪構(gòu)成要件的，應(yīng)以符合各該構(gòu)成要件的罪名定罪處罰。

十九、依法查處黑惡勢力等干擾

發(fā)現(xiàn)黑惡勢力等干擾人民法院執(zhí)行工作，涉嫌犯罪的，移送公安機關(guān)偵查，從嚴懲處。

對為拒執(zhí)犯罪行為人充當“保護傘”的國家機關(guān)工作人員，移送紀檢監(jiān)察機關(guān)依法依紀查處。

二十、同一行為觸犯數(shù)罪名的處理

被執(zhí)行人同一行為同時觸犯拒不執(zhí)行判決、裁定罪、妨害公務(wù)罪、非法處置查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)罪、搶奪罪等多個罪名的，擇一重罪處罰。

二十一、貫徹寬嚴相濟刑事政策

辦理拒不執(zhí)行判決、裁定相關(guān)案件時，應(yīng)當考慮拒不執(zhí)行行為人的主觀心態(tài)、拒執(zhí)行為具體表現(xiàn)、情節(jié)、造成的后果，綜合判斷，注意辦案法律效果、社會效果和政治效果的統(tǒng)一。

在辦理拒不執(zhí)行判決、裁定案件過程中，應(yīng)當貫徹寬嚴相濟刑事政策。對于經(jīng)人民法院移送后立案偵查的案件，犯罪嫌疑人自動履行或者協(xié)助執(zhí)行判決、裁定，確有悔改表現(xiàn)且未造成其他嚴重后果的，經(jīng)與人民法院溝通后，公安機關(guān)可以作出撤銷案件的決定；在審查起訴過程中，犯罪嫌疑人自動履行或者協(xié)助執(zhí)行判決、裁定，確有悔改表現(xiàn)且未造成后果的，經(jīng)與人民法院溝通后，人民檢察院可以作出不起訴的決定，或者向人民法院建議對被告人從輕處罰；在人民法院作出一審判決前，被告人自動履行或者協(xié)助執(zhí)行判決、裁定，確有悔改表現(xiàn)的，可以酌情從輕處罰。

本紀要自下發(fā)之日起執(zhí)行。本省以前制訂的相關(guān)文件，內(nèi)容與本紀要不一致的，以本紀要為準。本紀要下發(fā)后，法律或司法解釋作出新規(guī)定的，按新規(guī)定執(zhí)行。