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作者：孫天江 在公司訴訟中，有兩種訴訟法律規(guī)定了提起訴訟前需要履行特定的事項(xiàng)方可進(jìn)行訴訟，即為該種訴訟設(shè)定了前置程序。若未按照規(guī)定履行相應(yīng)的前置程序，則將面臨駁回起訴的不利后果。本文將簡(jiǎn)述兩種訴訟的前置程序問題。 訴訟一：股東知情權(quán)訴訟 （注：因知情權(quán)訴訟中的前置程序僅限于有限責(zé)任公司而不包含于股份有限公司，因而下文探討的股東都是有限責(zé)任公司的股東） 訴請(qǐng)依據(jù)：《公司法》第三十三條 “股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。 股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書面請(qǐng)求，說明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起十五日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。” 由于股東投資公司股權(quán)并不一定親自參與公司的經(jīng)營(yíng)管理，因而對(duì)于公司日常經(jīng)營(yíng)的相關(guān)資料的情況并不一定能夠全面的掌握，因而《公司法》第三十三條賦予了股東查閱公司有關(guān)資料的權(quán)利，即股東知情權(quán)。也正是基于這一重要權(quán)利的保障，才能確?！豆痉ā返谒臈l中規(guī)定了股東享有的資產(chǎn)收益權(quán)、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利能夠得到更好的行使。 股東行使知情權(quán)而查閱的資料除包括已列明的公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議等材料外，該條對(duì)于查閱公司會(huì)計(jì)賬簿作了特別規(guī)定，即股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿時(shí)需書面提出請(qǐng)求并說明目的。若股東要針對(duì)查閱公司會(huì)計(jì)賬簿而發(fā)起知情權(quán)訴訟之時(shí)，那么發(fā)函提出請(qǐng)求并說明目的的前置程序就是一項(xiàng)必備的工作了。
法院認(rèn)為：首先，股東知情權(quán)是法律賦予股東通過查閱公司之財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)賬簿等有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)、管理、決策的相關(guān)資料，實(shí)現(xiàn)了解公司的經(jīng)營(yíng)狀況和監(jiān)督公司高管人員活動(dòng)的權(quán)利。龍永濤系華瑋公司股東，依法享有股東知情權(quán)，應(yīng)予保障。龍永濤訴請(qǐng)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，查閱公司財(cái)務(wù)賬簿、會(huì)計(jì)憑證，未超出《公司法》第三十三條規(guī)定的股東知情權(quán)范圍，其系依法行使自己的權(quán)利。其次，龍永濤起訴要求行使知情權(quán)，是否系濫用訴權(quán)。根據(jù)《公司法》第三十三條規(guī)定，股東提起知情權(quán)訴訟的前置條件，是股東以書面方式向公司提出查閱相關(guān)資料的請(qǐng)求且公司拒絕提供查閱，設(shè)定該前置程序的目的是既保障股東在其查閱權(quán)受侵犯時(shí)有相應(yīng)的救濟(jì)途徑。據(jù)“EMS全球郵政特快專遞（1015962290412）”記載，寄件人龍永濤將查閱申請(qǐng)書、授權(quán)委托書等材料，寄給華瑋公司的羅偉（載明聯(lián)系電話，郵寄地址），郵政部門當(dāng)天蓋郵戳，投遞員信息為楊渝軍，郵件真實(shí)應(yīng)視為華瑋公司已經(jīng)簽收，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定龍永濤已經(jīng)完成以書面方式向公司提出查閱相關(guān)資料請(qǐng)求的程序，且上訴人庭審答辯以及上訴狀均明確表示拒絕被上訴人的查閱、復(fù)制相關(guān)資料的請(qǐng)求。至此，被上訴人有理由認(rèn)為其知情權(quán)受到侵犯進(jìn)而尋求司法救濟(jì)，此時(shí)應(yīng)對(duì)本案做出實(shí)體處理，既避免當(dāng)事人不必要的訟累，又促進(jìn)本案糾紛的有效解決。 訴訟二：股東代表訴訟 訴請(qǐng)依據(jù)：《公司法》第一百五十一條 “董事、高級(jí)管理人員有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。 監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟?！?/span> 如果公司的權(quán)益遭到來自公司董監(jiān)高的侵害時(shí)，由于此時(shí)的相關(guān)侵權(quán)主體可能與公司的控制股東有利益關(guān)聯(lián)，因而控制股東可能會(huì)對(duì)于侵權(quán)行為熟視無睹，此時(shí)將會(huì)造成其他股東的股權(quán)價(jià)值受到損害，從而損害到股東自身的利益。因而法律賦予了股東在面對(duì)董監(jiān)高侵害公司權(quán)利時(shí)且公司無法自行提起訴訟之時(shí)，股東可以自行發(fā)動(dòng)訴訟為公司維權(quán)之權(quán)利，即股東代表訴訟。從而更為有效的保障到其他股東的合法權(quán)益。 股東行使股東代表訴訟之訴權(quán)，法律規(guī)定其需先向監(jiān)事會(huì)（或監(jiān)事）、董事會(huì)、執(zhí)行董事等發(fā)函，并由相關(guān)人員向公司起訴，若無果后再以股東自己的名義提起訴訟。有此要求的目的在于充分利用公司的內(nèi)部救濟(jì)程序，維護(hù)公司自治的基本原則，避免公權(quán)力過多干預(yù)公司的實(shí)務(wù)。該要求也即是股東代表訴訟中的前置程序。
法院認(rèn)為：有限責(zé)任公司的股東以及股份有限公司符合一定持股條件的股東為了公司利益，可以自己的名義向人民法院提起股東代表訴訟，但股東提起股東代表訴訟前須按照上述法律規(guī)定，竭盡公司內(nèi)部救濟(jì)的前置程序，即股東提起代表訴訟前，必須將訴訟事項(xiàng)告知公司并請(qǐng)求公司監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事或者董事會(huì)、執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟，只有在前述機(jī)構(gòu)、人員拒絕行使或者怠于行使訴權(quán)時(shí)，股東才可以行使代表公司訴訟的權(quán)利?！?，龍澤日盛公司、王海燕、鐘健、李驥、李強(qiáng)、游清華未提交證據(jù)證明其提起本案訴訟前已經(jīng)書面請(qǐng)求美谷佳公司的監(jiān)事提起損害公司利益責(zé)任糾紛訴訟，也未提交證據(jù)證明本案存在情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的情形，即龍澤日盛公司、王海燕、鐘健、李驥、李強(qiáng)、游清華尚未按照上述《中華人民共和國(guó)公司法》第一百五十一條的規(guī)定，進(jìn)行內(nèi)部救濟(jì)的前置程序，起訴應(yīng)予駁回。 前文可知，兩種訴訟中是否履行相應(yīng)的前置程序，是司法審查時(shí)較為重要的審查點(diǎn)，若未履行則可能導(dǎo)致起訴被駁回的尷尬局面。兩種訴訟設(shè)置前置程序的目的，本質(zhì)都在于保障公司的自治權(quán)，充分利用好公司的內(nèi)部機(jī)制以保障股東的權(quán)利，體現(xiàn)了司法權(quán)力審慎介入公司內(nèi)部爭(zhēng)議的原則。在面臨股東權(quán)益保障及公司自治權(quán)二者的平衡之時(shí)，司法更加傾向于保障后者，因而法律鼓勵(lì)先盡可能通過公司的內(nèi)部程序?qū)蓶|權(quán)利受損進(jìn)行救濟(jì)，只有等內(nèi)部救濟(jì)失靈，若司法再不介入將造成股東權(quán)益難以避免損害之時(shí)，公權(quán)力再適時(shí)進(jìn)入解決爭(zhēng)議。 知其然，知其所以然。當(dāng)理解了設(shè)置前置程序的價(jià)值，在面對(duì)相關(guān)糾紛之時(shí)，就明白充分履行法律規(guī)定的前置程序的意義所在，履行好相關(guān)前置程序后，才能夠確保啟動(dòng)的訴訟能夠取得最佳的效果。 |
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