本文內(nèi)容選編自《專利檢索：工具與技巧》講解了專利檢索的方法和途徑，可以為初入門者提供很好的幫助與指導(dǎo)。

關(guān)于專利檢索

在開始檢索之前，必須始終銘記以下信條：

    專利檢索是一個(gè)學(xué)習(xí)的過程。

    專利檢索是一個(gè)不斷反復(fù)的過程。

在現(xiàn)有技術(shù)檢索中，恰當(dāng)?shù)厥褂萌N基本檢索方法非常關(guān)鍵——分類檢索、文本檢索和引證檢索。該原則的適用有一個(gè)例外，當(dāng)檢索新興技術(shù)時(shí)，相關(guān)的分類表也許會(huì)有所滯后。在這種情況下，相應(yīng)的分類表下沒有它們應(yīng)該有的子類或小類。

確認(rèn)主題特征

確定檢索范圍時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)通過回答下列問題，將發(fā)明劃分為獨(dú)立的、可檢索的特征：

    本發(fā)明解決的問題是什么？

    本發(fā)明是什么？

    本發(fā)明做什么？

生成關(guān)鍵詞：發(fā)明本身是一個(gè)解決方案。解決方案包括發(fā)明實(shí)質(zhì)是什么以及發(fā)明做了什么，可分別稱為發(fā)明的“結(jié)構(gòu)”和“功能”。這些關(guān)鍵詞并不是實(shí)際的檢索表達(dá)式，但是可以用來組成檢索表達(dá)式，獲得與該發(fā)明有關(guān)的所有關(guān)鍵詞。關(guān)鍵詞包括與發(fā)明各部分有關(guān)的同義詞和對(duì)等詞（Synonyms and Equivalents）。對(duì)等詞與同義詞不同，它們是可替換的部件或方法，使發(fā)明以相同的方式工作并達(dá)到相同的目的。

選擇分類領(lǐng)域

專利檢索最初的形式就是借助專利分類領(lǐng)域進(jìn)行檢索。

查看非常相關(guān)的專利：采用這種方法作為分類檢索的起點(diǎn)。通過關(guān)鍵詞檢索找出少量非常相關(guān)的專利。只在專利名稱（TITLE）和摘要（ABSTACT）中檢索。盡量查找最近公布的授權(quán)專利，因?yàn)榉诸惐砻扛魩啄昃蜁?huì)修訂。在此步驟中須忽略公開申請(qǐng)。因?yàn)樵谑跈?quán)之前，審查員可能會(huì)給專利申請(qǐng)劃分不同的分類號(hào)。要留心你在初步檢索時(shí)反復(fù)看到的（躍入你眼簾的）小類。花幾分鐘時(shí)間查一下小類名稱，了解它們涉及的技術(shù)主題。

準(zhǔn)備初步文本檢索表達(dá)式：檢索是一個(gè)不斷反復(fù)的學(xué)習(xí)過程。在整個(gè)檢索過程中只使用最初生成的一套文本檢索表達(dá)式，并確保檢索的徹底和完整是根本不可能的。檢索表達(dá)式應(yīng)當(dāng)在檢索過程中不斷修改。通過確定技術(shù)主題范圍將發(fā)明分解為獨(dú)立的、可檢索的技術(shù)特征。

專利文獻(xiàn)評(píng)估

判斷專利文獻(xiàn)的關(guān)聯(lián)性時(shí)，專利檢索人員一般會(huì)做兩件事：選擇專利的適當(dāng)組成部分，根據(jù)其內(nèi)容判斷專利與檢索的關(guān)聯(lián)性；判斷發(fā)明與所審查文獻(xiàn)共有的具體技術(shù)特征。

根據(jù)發(fā)明技術(shù)特征確定關(guān)聯(lián)性：分層決策樹：通過對(duì)專利文獻(xiàn)各組成部分的任意組合，首先確定所檢索發(fā)明的最核心特征是否滿足。如果是，對(duì)該文獻(xiàn)進(jìn)行更詳細(xì)的研究，確認(rèn)下一個(gè)重要特征是否滿足，以此類推。如果不是，就將其從檢索結(jié)果中排除，不再考慮。

分層決策圖

核心技術(shù)特征對(duì)專利文獻(xiàn)評(píng)價(jià)的決策過程至關(guān)重要，必須確保它們的準(zhǔn)確性。這些技術(shù)特征是決策過程的首要標(biāo)準(zhǔn)，如果出現(xiàn)偏差，全部檢索將會(huì)被扭曲。它們必須足夠具體，同時(shí)還要具備充分的概括性。

在專利文獻(xiàn)關(guān)聯(lián)性評(píng)價(jià)及排序方面，可以準(zhǔn)備一份列出重要技術(shù)特征的工作表，并對(duì)專利文獻(xiàn)中披露相同或相近似技術(shù)特征的內(nèi)容做出標(biāo)記。工作表可以通過將特征圖轉(zhuǎn)換為特征矩陣（Feature Matrix）創(chuàng)建。特征矩陣有三個(gè)用途：（1）閱讀文獻(xiàn)時(shí)記錄你的評(píng)價(jià)，（2）標(biāo)記現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)中需要進(jìn)一步審查的內(nèi)容，（3）客觀判斷與檢索技術(shù)主題最相近的專利文獻(xiàn)（比如，披露了最多的技術(shù)特征）。

分類號(hào)檢索

對(duì)核心和次要分類號(hào)進(jìn)行系統(tǒng)的、窮盡的檢索，才能得到可以信賴的檢索結(jié)果。每次檢索都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行文本檢索和分類檢索。

核心分類檢索：與技術(shù)主題最接近的大類和小類構(gòu)成了檢索的核心分類領(lǐng)域。最相關(guān)的專利文獻(xiàn)因其核心結(jié)構(gòu)特征或功能被分入核心小類。這類文獻(xiàn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行徹底檢索，并分別閱讀每篇專利文獻(xiàn)來確定關(guān)聯(lián)性。核心分類要進(jìn)行完全、徹底的檢索。但是，如果核心分類屬于不同等級(jí)，一般會(huì)認(rèn)為只需要檢索最上位的小類即可（因?yàn)樯衔恍☆惡w了下位小類）。但事實(shí)并非如此。因?yàn)樯衔环诸惒⒉蛔詣?dòng)包括所有下位分類的專利文獻(xiàn)。比如，上位小類A包括下位小類A1，A2和A3。但對(duì)分類A進(jìn)行檢索，與分別對(duì)A1，A2和A3的檢索結(jié)果并不相同。如果技術(shù)主題不屬于A1，A2和A3，那么審查員會(huì)將該技術(shù)主題分入上位小類A。因此，在核心分類檢索中，必須對(duì)所有確認(rèn)的小類進(jìn)行徹底梳理。

次要分類檢索：次要分類是與發(fā)明次要特征和次要功能有關(guān)的分類號(hào)。發(fā)明的技術(shù)特征可能包括次要特征和次要功能，并分入與主要技術(shù)領(lǐng)域類似的領(lǐng)域。是否需要像檢索核心分類那樣對(duì)次要分類也進(jìn)行徹底檢索取決于時(shí)間和預(yù)算。但是，至少應(yīng)當(dāng)使用謹(jǐn)慎限定的文本表達(dá)式對(duì)次要分類領(lǐng)域進(jìn)行檢索。每次只用一組關(guān)鍵詞來限定次要分類號(hào)。

全文檢索

文本檢索基本上就是一個(gè)反復(fù)放大和縮小的過程。相比在搜索引擎中隨意輸入關(guān)鍵詞，采用策略性的手段進(jìn)行文本檢索是非常重要的。每一項(xiàng)發(fā)明通常是針對(duì)單一技術(shù)問題的單一解決方案。但全面檢索的結(jié)果會(huì)包括很多專利文獻(xiàn)，它們可能是針對(duì)相同技術(shù)問題的多種解決方案，也可能是將相同的解決方案應(yīng)用于不同的技術(shù)問題。于是，專利檢索人員會(huì)陷入這樣的窘境：即，如何找到解決同一技術(shù)問題的所有解決方案？又如何找到可用同一技術(shù)方案解決的所有技術(shù)問題？答案是，采用系統(tǒng)性的漸進(jìn)式文本檢索，從多個(gè)方向和角度對(duì)檢索主題發(fā)起“攻擊”：

    從通用結(jié)構(gòu)或功能開始（寬的），以技術(shù)問題（窄的）為方向逐漸加入文本檢索式。

    從通用技術(shù)問題開始（寬的），以相關(guān)結(jié)構(gòu)或功能（窄的）為方向逐漸加入文本檢索式。

    從組合的技術(shù)問題、結(jié)構(gòu)和功能開始（非常窄），通過減少關(guān)鍵詞擴(kuò)大檢索范圍。為了避免重復(fù)，這個(gè)方法需要扣除每一個(gè)在先檢索式的結(jié)果集。

如果只從一個(gè)方向使用漸進(jìn)式文本檢索，會(huì)遺漏用于解決相同技術(shù)問題的其它結(jié)構(gòu)或功能，也同樣無法發(fā)現(xiàn)可用相同結(jié)構(gòu)部件或功能解決的其它技術(shù)問題。因此，建議至少從兩個(gè)方向?qū)嵤u進(jìn)式文本檢索。

引證檢索

從字面意義上講，后向引證（Backward citations）是指被目標(biāo)專利引用為參考文獻(xiàn)的專利文獻(xiàn)或出版物。在審查過程中，它們會(huì)被專利審查員或?qū)＠暾?qǐng)人引用。前向引證（Forward citations）是指隨后被其它授權(quán)專利引用的專利文獻(xiàn)和出版物。引證檢索有以下優(yōu)勢：第一，這種檢索以專利申請(qǐng)人和/或授予專利的審查員實(shí)施的在先檢索為基礎(chǔ)，可以讓你了解專利審查員對(duì)發(fā)明的理解以及她認(rèn)為相關(guān)的技術(shù)；還可以幫助你了解審查員的思考過程及其對(duì)技術(shù)主題的限定。如果將引證檢索向較早或較晚的專利延伸（被引用文獻(xiàn)的引證檢索），就可以將技術(shù)發(fā)展過程形象化。

引證檢索可以產(chǎn)生大量而且相關(guān)的結(jié)果，從中也許可以找到符合限定條件的專利，也有可能比先前發(fā)現(xiàn)的專利更為相關(guān)。重復(fù)檢索后還可能發(fā)現(xiàn)其它更為接近的專利。如果可以系統(tǒng)化的實(shí)施，引證檢索通常會(huì)發(fā)現(xiàn)一系列相互交織的專利，逐漸接近你的預(yù)期結(jié)果并加強(qiáng)你對(duì)該領(lǐng)域發(fā)明的理解和認(rèn)識(shí)。

當(dāng)你不知從何處開始時(shí)，引證檢索會(huì)非常有幫助。你可能只知道你的專利或相關(guān)專利的情況。實(shí)施引證檢索后，你會(huì)逐漸發(fā)現(xiàn)技術(shù)的發(fā)展過程、術(shù)語和可替換檢索詞，甚至特定發(fā)明的特有術(shù)語。相比之下，分類檢索和文本檢索都假設(shè)檢索人員了解相關(guān)技術(shù)的術(shù)語、近義詞和對(duì)等詞。如果事實(shí)并非如此，那么檢索質(zhì)量就會(huì)很糟糕。而引證檢索可以增強(qiáng)檢索人員對(duì)技術(shù)領(lǐng)域的理解，并據(jù)此相應(yīng)地調(diào)整檢索策略。

后向引證檢索：后向引證檢索通常用來查找一項(xiàng)技術(shù)的首個(gè)基礎(chǔ)發(fā)現(xiàn)。當(dāng)審查員可以在審查中自由擬訂駁回意見時(shí)，被引用的文獻(xiàn)有時(shí)并非對(duì)癥下藥。

在選擇一件專利作為后向引證檢索的起始點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注該專利權(quán)利要求書的關(guān)聯(lián)性。審查員是以專利的權(quán)利要求書為依據(jù)進(jìn)行專利檢索并引用文獻(xiàn)的。因此，如果發(fā)現(xiàn)一件專利公開的實(shí)施例比較接近檢索主題，但該實(shí)施例卻未在專利的權(quán)利要求書中體現(xiàn)，那么就不應(yīng)當(dāng)選擇這件專利進(jìn)行后向引證檢索。但是，如果專利權(quán)利要求書中的技術(shù)特征與檢索主題一致，那么為這件申請(qǐng)授權(quán)的審查員也必須檢索這些技術(shù)特征，并且很有可能引用與這些特征相關(guān)的文獻(xiàn)。

前向引證檢索：與后向引證檢索相反，在選擇一件專利作為前向引證檢索的起始點(diǎn)時(shí)，必須強(qiáng)調(diào)該專利公開的主要實(shí)施例的關(guān)聯(lián)性，而非權(quán)利要求書。一件披露新穎或獨(dú)特技術(shù)特征的原創(chuàng)專利會(huì)被頻繁引用，無論該技術(shù)特征是否在權(quán)利要求書中。因此，在檢索某特定技術(shù)的改進(jìn)時(shí)，查找首次披露該技術(shù)的基礎(chǔ)專利不失為一個(gè)有效的策略。

檢索國外專利文獻(xiàn)

一次徹底的國外專利檢索對(duì)所有類型的檢索（除侵權(quán)檢索外）而言都非常重要。國外現(xiàn)有技術(shù)可以用來使專利無效或者使新的發(fā)現(xiàn)失去專利性。了解國外專利前景對(duì)確保自身專利的有效性也很關(guān)鍵。

檢索vs.分析：有何差異？

以上為本文摘錄其中關(guān)于專利檢索的部分精華內(nèi)容，希望對(duì)相關(guān)從業(yè)人員有所裨益。