論單位自首成立的法理依據(jù)

 刑法總則論文   更新：2006-5-13 閱讀：201  

論單位自首成立的法理依據(jù)

　　隨著單位犯罪不斷增多，懲治單位犯罪力度的不斷加大，1997年我國刑法典正式確立了單位犯罪的主體地位，總則第三十條明確規(guī)定“公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任?！庇杏^點(diǎn)認(rèn)為，單位只是無生命的社會組織，不具有思維特征，既不能自動投案，也不可能主動交待自己罪行，我國目前的相關(guān)立法和司法解釋都未明文規(guī)定單位犯罪的自首問題，現(xiàn)有的自首制度都是針對自然人犯罪而言，要確立單位自首于法無據(jù)。但也有觀點(diǎn)認(rèn)為，單位犯罪可以適用自首制度，現(xiàn)有刑法條文和刑法理論完全能給予單位自首制度以理論支持。

　　筆者認(rèn)為，確立單位犯罪的自首制度有其必要性并具有法理依據(jù)，主要有以下理由：

　　1、單位自首存在的客觀性

　　單位犯罪是自然人犯罪的對稱，一般是指公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為本單位或者本單位全體成員謀取非法利益，由單位的決策機(jī)構(gòu)按照單位的決策程序決定，由直接責(zé)任人員具體實(shí)施的犯罪。隨著現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)地不斷發(fā)展，市場經(jīng)濟(jì)主體呈現(xiàn)多元化，單位犯罪也成為歷史必然。我國現(xiàn)行刑法已正式確立了單位犯罪，“使我國刑法完成了從個人一元主體到個人與法人二元主體的刑法嬗變”。1 既然現(xiàn)行立法已認(rèn)可單位具有犯罪能力和承擔(dān)刑事責(zé)任能力，基于同樣道理，亦應(yīng)當(dāng)肯定單位對其所犯罪行有進(jìn)行自首的選擇，享有自首從寬的權(quán)利和機(jī)會，承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。此外，在刑事司法實(shí)踐中，出現(xiàn)了大量類似案件，法院已依法作出認(rèn)定單位自首成立的判決。2

　　2、成立單位自首具有法律依據(jù)

　　否定單位自首論的觀點(diǎn)，主要認(rèn)為根據(jù)《刑法》第六十七條“犯罪以后自動投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首。對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，可以免除處罰。被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)還未掌握的本人其他罪行的，以自首論?！钡囊?guī)定，我國刑法沒有明文規(guī)定“單位”可以成為自首對象，若認(rèn)可單位自首成立，似有違反刑法罪行法定原則之嫌。筆者認(rèn)為，這種觀點(diǎn)顯然是片面的。

　　我國《刑法》第四條規(guī)定“對任何人犯罪，在適用法律上一律平等。不允許任何人有超越法律的特權(quán)。”勿容置疑，刑法的平等性原則適用于刑法的所有調(diào)整對象，這里的“任何人”不僅指自然人，也應(yīng)包括法人（單位）。因此，雖然刑法條文中“人”的含義大多情形下為“自然人”，但不能僅作局限理解，也可以作適當(dāng)擴(kuò)張解釋。同樣，我國《刑法》及之后的司法解釋只是將自首的對象界定為“犯罪分子、犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑（已宣判）的罪犯”，而不是僅明文規(guī)定為“自然人”，更沒有否定單位自首的存在，即自首的對象也應(yīng)當(dāng)包括單位。其次，我國《刑法》已有單位可以成立特別自首的規(guī)定，如刑法分則第一百六十四條規(guī)定的“對公司、企業(yè)人員行賄罪”，其第二款規(guī)定“單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰?！保丛撟锊粌H可以由自然人構(gòu)成，也可由單位構(gòu)成。此外，該條第三款又規(guī)定“行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。”刑法理論通說認(rèn)為，該款是我國刑法規(guī)定的特別自首，顯然這里的“行賄人”應(yīng)包括自然人和單位。因此，在對公司、企業(yè)人員行賄罪中，單位完全有可能成立特別自首。綜上，只要單位符合自首的條件，就應(yīng)按自首論。

　　3、成立單位自首符合自首制度的立法意旨

　　刑法設(shè)立自首制度，不僅在于減少犯罪分子的人身危險性，更在于及時偵破案件，減少國家司法成本，提高司法效益和效率，這也是世界各國設(shè)立自首制度的基本出發(fā)點(diǎn)，我國同樣也不例外。從某種意義上說，單位自首比自然人自首具有更重要的功利意義：3因?yàn)榕c自然人犯罪相比，單位犯罪是一種群體性犯罪且更具隱蔽性，其偵破難度、投入的司法成本和可能造成的社會危害性都更大。因此，成立單位自首可以促使一些犯罪單位為了得到從輕處罰而及早認(rèn)罪服法；反之，如果單位符合刑法規(guī)定的自首要件而不予以認(rèn)定，就等于鼓勵犯罪單位逃避法律制裁，這也有悖于刑法原則和刑罰目的。

　　4、成立單位自首符合刑罰目的

　　刑罰具有一般預(yù)防和特殊預(yù)防的目的，對犯罪單位處以刑罰，可起到教育單位決策機(jī)構(gòu)和決策者的作用，使其不再有重新犯罪的意圖；同時，對犯罪單位給予刑法否定性的評價，可以警戒社會上的其他單位。對犯罪單位適用自首制度，可以通過犯罪單位主要負(fù)責(zé)人員的自動投案，使單位犯罪勢力分化瓦解，而自首后可以從輕或者減輕處罰，也促使其他犯罪成員悔過自新；同時，可以使社會上的其他單位認(rèn)識到法律的威嚴(yán)和“懲辦與寬大相結(jié)合”的刑事政策，更好的守法經(jīng)營。

　　1 陳興良著：《陳興良刑法學(xué)教科書》，中國政法大學(xué)出版社，2003年8月第1版，第164頁。

　　2 典型案例如“陳德福走私普通貨物案”，參見最高人民法院刑事審判第一、第二庭編《刑事審判參考》，法律出版社，2002年第1輯。

　　3 劉凌梅：《單位犯罪自首的理性研究》，《河南社會科學(xué)》2003年第4期。