湖南勁鳴律師事務(wù)所律師    羅暢

企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，債務(wù)人可以向人民法院提出重整、和解或者破產(chǎn)清算申請，債權(quán)人也可以向人民法院提出對債務(wù)人進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請。人民法院在對債務(wù)人或者債權(quán)人(特殊情形下還包括清算組和國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu))提出的破產(chǎn)申請依法進(jìn)行審查后，應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)裁定是否受理。破產(chǎn)案件的受理標(biāo)志著企業(yè)法人破產(chǎn)這一特別程序的正式啟動。破產(chǎn)案件的受理將對債務(wù)人的民事行為能力、人民法院對有關(guān)債務(wù)人民事訴訟案件的管轄權(quán)以及對有關(guān)債務(wù)人的財產(chǎn)保全及執(zhí)行措施、訴訟及仲裁程序產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

一、人民法院受理破產(chǎn)申請后，有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟，只能向受理破產(chǎn)申請的人民法院提起。

人民法院受理破產(chǎn)申請后，對于有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟，即破產(chǎn)派生訴訟案件，如職工債權(quán)確認(rèn)訴訟、普通債權(quán)確認(rèn)訴訟、追收債務(wù)人對外債權(quán)訴訟、撤銷債務(wù)人處分財產(chǎn)行為訴訟、確認(rèn)債務(wù)人處分財產(chǎn)行為無效訴訟、追回債務(wù)人財產(chǎn)訴訟、取回權(quán)訴訟、別除權(quán)訴訟和抵銷權(quán)訴訟等，《企業(yè)破產(chǎn)法》第二十一條規(guī)定只能向受理破產(chǎn)申請的人民法院提起。這是企業(yè)破產(chǎn)法針對破產(chǎn)派生訴訟案件，以特別法的形式設(shè)立的一種新類型的法定專屬管轄。破產(chǎn)派生訴訟專屬管轄的規(guī)定有其合理性和必要性。將派生訴訟案件與破產(chǎn)案件作為整體處理，有利于派生訴訟案件與破產(chǎn)案件的工作銜接和聯(lián)系，便于受理法院對整個破產(chǎn)案件情況的了解和把握，有利于破產(chǎn)案件審理效率的提高，兼顧公平和效率，盡快進(jìn)行破產(chǎn)財產(chǎn)的分配，實(shí)現(xiàn)債權(quán)人利益的最大化。

雖然企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟只能向受理破產(chǎn)案件的人民法院提起，但并不等于只能由破產(chǎn)案件合議庭審理。在人民法院成立破產(chǎn)類案件專門審判機(jī)構(gòu)之前，仍應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件性質(zhì)和人民法院內(nèi)部職能分工，并根據(jù)民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，由相關(guān)審判庭以獨(dú)任審判或者組成合議庭的方式進(jìn)行審理。這是因為:其一，有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟案件種類繁多，數(shù)量不少，如果都由破產(chǎn)案件合議庭審理，則大大增加其工作量，降低審判效率，分散其審理破產(chǎn)案件的精力。其二，有關(guān)債務(wù)人的部分民事訴訟專業(yè)性強(qiáng)，如知識產(chǎn)權(quán)、國際貿(mào)易等，而破產(chǎn)案件合議庭成員通常是各人民法院民二庭的法官，其專業(yè)特長是商事案件的審理，因此，應(yīng)當(dāng)用其所長，避其所短，充分發(fā)揮其他專業(yè)審判庭的職能以審理案件。第三，在破產(chǎn)案件合議庭成員已經(jīng)提前介入破產(chǎn)案件的情況下，容易形成先入為主的思維慣性，又基于最大程度增加破產(chǎn)財產(chǎn)、提高破產(chǎn)債權(quán)受償比例的審判壓力，其很難保證案件審理的客觀和公正。當(dāng)然，受理破產(chǎn)案件的人民法院應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟“立、審、執(zhí)”高效聯(lián)動運(yùn)行機(jī)制，立案庭高效立案，快速將案件移交至相關(guān)審判庭;相關(guān)審判庭對有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟案件，應(yīng)當(dāng)快審快結(jié)，使裁判早日生效;執(zhí)行庭應(yīng)當(dāng)快速執(zhí)結(jié)，使破產(chǎn)財產(chǎn)早日執(zhí)行到位，以利債權(quán)人的破產(chǎn)分配。

二、人民法院受理破產(chǎn)申請后，已經(jīng)開始而尚未終結(jié)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟或者仲裁應(yīng)當(dāng)中止;在管理人接管債務(wù)人的財產(chǎn)后，該訴訟或者仲裁程序繼續(xù)進(jìn)行。

人民法院受理破產(chǎn)申請后，已經(jīng)開始而尚未終結(jié)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟或者仲裁如何處理，《企業(yè)破產(chǎn)法》第二十條作了上述規(guī)定。訴訟的目的在于執(zhí)行債務(wù)人的財產(chǎn)，但其本身并不具有執(zhí)行債務(wù)人財產(chǎn)的效力，故訴訟的進(jìn)行或者繼續(xù)與否，與已經(jīng)開始的破產(chǎn)程序并不發(fā)生沖突;何況，即使在破產(chǎn)程序的進(jìn)行中，也有其他非給付之訴出現(xiàn)，如債權(quán)確認(rèn)糾紛、財產(chǎn)權(quán)屬糾紛等，更與已經(jīng)開始的破產(chǎn)程序不發(fā)生沖突。因此，從這個意義上說，破產(chǎn)程序的開始對涉及債務(wù)人的民事訴訟并不具有優(yōu)先效力，債權(quán)人應(yīng)當(dāng)有權(quán)對債務(wù)人提起新的訴訟或者繼續(xù)已經(jīng)開始的訴訟，只不過這些訴訟的承繼者為接管債務(wù)人財產(chǎn)的管理人。人民法院裁定受理破產(chǎn)申請后，債務(wù)人雖然保留民事權(quán)利能力，享有民事訴訟主體資格，但其民事行為能力已經(jīng)受到限制。人民法院在裁定受理破產(chǎn)申請的同時指定管理人。管理人應(yīng)當(dāng)履行接管債務(wù)人財產(chǎn)、管理和處分債務(wù)人財產(chǎn)等職責(zé)，并代表債務(wù)人參加訴訟、仲裁或者其他法律程序。在人民法院受理破產(chǎn)申請后，因債務(wù)人沒有能力繼續(xù)參加民事訴訟或者仲裁，需要由管理人承繼民事訴訟或者仲裁。但是，距管理人接管債務(wù)人的財產(chǎn)尚有一段時間差，在此時間段內(nèi)，對于已經(jīng)開始而尚未終結(jié)的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟或者仲裁應(yīng)當(dāng)中止。待管理人接管債務(wù)人的財產(chǎn)，并作出說明和委托代理人后，該訴訟或者仲裁程序才能繼續(xù)進(jìn)行。

對于繼續(xù)進(jìn)行的有關(guān)債務(wù)人的民事訴訟程序，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況分別處理:

1、在人民法院受理破產(chǎn)申請前，債權(quán)人就爭議債權(quán)起訴債務(wù)人，要求其承擔(dān)償還責(zé)任的，在人民法院受理破產(chǎn)申請后，人民法院應(yīng)當(dāng)告知該債權(quán)人變更其訴訟請求為確認(rèn)債權(quán)，再憑確認(rèn)債權(quán)的判決書向管理人申報債權(quán);或者告知該債權(quán)人撤回起訴，直接向管理人申報債權(quán)，依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第五十七條、第五十八條的規(guī)定，經(jīng)管理人審查、債權(quán)人會議核查后，由人民法院裁定確認(rèn)其債權(quán)。

2、以債務(wù)人為原告的民事訴訟案件尚在一審程序的，受理破產(chǎn)案件的人民法院應(yīng)當(dāng)向一審人民法院發(fā)函或者報請共同的上級人民法院，要求其將案件移送本院管轄;案件已經(jīng)進(jìn)行到二審程序的，由二審人民法院繼續(xù)審理。

3、以債務(wù)人為被告的債務(wù)糾紛案件，最高人民法院《關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問題的規(guī)定》【法釋(2002)23號】第二十條“(二)、尚未審結(jié)且無其他被告和無獨(dú)立請求權(quán)的第三人的，應(yīng)當(dāng)中止訴訟，由債權(quán)人向受理破產(chǎn)案件的人民法院申報債權(quán)。在企業(yè)被宣告破產(chǎn)后，終結(jié)訴訟。(三)、尚未審結(jié)并有其他被告和無獨(dú)立請求權(quán)的第三人的，應(yīng)當(dāng)中止訴訟，由債權(quán)人向受理破產(chǎn)案件的人民法院申報債權(quán)。待破產(chǎn)程序終結(jié)后，恢復(fù)審理?！敝?guī)定與《企業(yè)破產(chǎn)法》第二十條“繼續(xù)進(jìn)行”的規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)予以廢止。

對于以債務(wù)人為被告(或者被申請人)的訴訟或者仲裁未決的債權(quán)糾紛，企業(yè)破產(chǎn)法沒有要求其必須中止訴訟或者仲裁，由債權(quán)人向受理破產(chǎn)案件的人民法院申報債權(quán)，而是保留其繼續(xù)通過法院判決或者仲裁裁決確認(rèn)債權(quán)的權(quán)利，并設(shè)置了相應(yīng)的法律制度予以保障，《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百一十九條規(guī)定“破產(chǎn)財產(chǎn)分配時，對于訴訟或者仲裁未決的債權(quán)，管理人應(yīng)當(dāng)將其分配額提存”。該債權(quán)糾紛的審理或者仲裁程序甚至可以進(jìn)行至破產(chǎn)程序終結(jié)之日起二年內(nèi)，《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百一十九條規(guī)定“自破產(chǎn)程序終結(jié)之日起滿二年仍不能受領(lǐng)分配的，人民法院應(yīng)當(dāng)將提存的分配額分配給其他債權(quán)人”;第一百二十三條規(guī)定“管理人于辦理注銷登記完畢的次日終止執(zhí)行職務(wù)。但是，存在訴訟或者仲裁未決情況的除外?！?/p>

三、人民法院受理破產(chǎn)申請后，有關(guān)債務(wù)人財產(chǎn)的保全措施應(yīng)當(dāng)解除，執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)中止。

由于“保全”和“執(zhí)行”這兩種司法措施和程序涉及對債務(wù)人財產(chǎn)的司法控制，影響破產(chǎn)程序?qū)鶆?wù)人財產(chǎn)采取統(tǒng)一的管理和處置，在人民法院受理破產(chǎn)申請后，破產(chǎn)程序則對民事執(zhí)行程序和保全程序具有優(yōu)先效力，對破產(chǎn)程序以外的具有司法效果的強(qiáng)制措施和程序，應(yīng)當(dāng)予以解除或者中止，并將相應(yīng)財產(chǎn)司法權(quán)歸入破產(chǎn)程序，由破產(chǎn)程序統(tǒng)一處理。因此，《企業(yè)破產(chǎn)法》第十九條規(guī)定“人民法院受理破產(chǎn)申請后，有關(guān)債務(wù)人財產(chǎn)的保全措施應(yīng)當(dāng)解除，執(zhí)行程序應(yīng)當(dāng)中止”。

已經(jīng)訴訟或者仲裁終結(jié)但未執(zhí)行完畢的案件，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定中止執(zhí)行，告知債權(quán)人憑生效法律文書向管理人申報債權(quán)，平等參與破產(chǎn)程序，公平獲得一定比例的破產(chǎn)財產(chǎn)分配。

有關(guān)債務(wù)人財產(chǎn)的保全措施雖然應(yīng)當(dāng)解除，但是由誰解除，實(shí)踐中存在爭議，需要予以明確。民事訴訟法和司法解釋的現(xiàn)行規(guī)定是，人民法院作出查封、扣押、凍結(jié)裁定，并實(shí)施保全措施后，因出現(xiàn)法定事由，應(yīng)當(dāng)由實(shí)施保全措施的人民法院作出解除查封、扣押、凍結(jié)裁定，并解除保全措施，即“誰實(shí)施，誰解除”的原則。在筆者辦理的破產(chǎn)案件中，為了避免請外地法院解除保全措施的麻煩，往往是先進(jìn)行破產(chǎn)財產(chǎn)的變價處理，等保全期限屆滿(即凍結(jié)銀行存款及其他資金的期限不得超過六個月，查封、扣押動產(chǎn)的期限不得超過一年，查封不動產(chǎn)、凍結(jié)其他財產(chǎn)權(quán)的期限不得超過二年)，在保全措施因期限屆滿自動解除后才辦理破產(chǎn)財產(chǎn)的權(quán)利轉(zhuǎn)移手續(xù)。

筆者認(rèn)為，在涉及有關(guān)債務(wù)人財產(chǎn)的保全措施應(yīng)當(dāng)解除時，不宜遵守“誰實(shí)施，誰解除”的原則。原因有三，其一，受理破產(chǎn)案件的人民法院位于債務(wù)人住所地，該地也是債務(wù)人的主要財產(chǎn)所在地，由受理破產(chǎn)案件的人民法院解除對債務(wù)人財產(chǎn)的保全措施更加方便、經(jīng)濟(jì)和高效。其二，對債務(wù)人財產(chǎn)采取保全措施的，有可能涉及債務(wù)人住所地以外的多個法院，為了解除保全措施，管理人可能多次往返各法院，各法院也需派人來往，由此發(fā)生的差旅費(fèi)勢必會增加破產(chǎn)費(fèi)用，從而減少可分配的破產(chǎn)財產(chǎn)，降低破產(chǎn)債權(quán)受償比例。第三，對債務(wù)人財產(chǎn)的保全措施予以解除后，采取保全措施的人民法院因收取不到執(zhí)行費(fèi)和其他費(fèi)用，可能會基于經(jīng)濟(jì)利益的考慮而拖延解除，勢必會拖延破產(chǎn)案件的進(jìn)程。

因此，筆者建議，最高人民法院在擬定關(guān)于適用《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》若干問題的規(guī)定(二)時，應(yīng)當(dāng)考慮吸納以下內(nèi)容:人民法院受理破產(chǎn)申請后，有關(guān)債務(wù)人財產(chǎn)的保全措施應(yīng)當(dāng)由受理破產(chǎn)案件的人民法院統(tǒng)一解除。受理破產(chǎn)案件的人民法院統(tǒng)一解除保全措施前，應(yīng)當(dāng)函告采取保全措施的人民法院，并附受理破產(chǎn)申請的民事裁定書和解除保全措施的民事裁定書。同時，受理破產(chǎn)案件的人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請執(zhí)行人所獲的債權(quán)分配款，按照執(zhí)行案件收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)代收執(zhí)行費(fèi)后，將此款轉(zhuǎn)付給因債務(wù)人破產(chǎn)而中止執(zhí)行程序的人民法院。

(注: 此文發(fā)表于2012年4月30日出版的《湖南律師》2012年第2期。)