實(shí)體與程序并重 法與合理兼顧 執(zhí)法與指導(dǎo)并舉

工商行政管理機(jī)關(guān)依法行政工作取得新進(jìn)展

　　——工商行政管理機(jī)關(guān)2009年度行政執(zhí)法檢查情況綜述

　　

　　2007年9月4日，總局頒布了《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》，并于2007年10月1日起施行。2008年10月30日，總局印發(fā)了《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰文書、行政復(fù)議文書和行政賠償文書》，并要求全國(guó)工商行政管理機(jī)關(guān)從2009年1月1日起正式使用。2008年2月22日，總局印發(fā)了《關(guān)于正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》。2009年3月18日，總局批轉(zhuǎn)了《福建省工商局關(guān)于泉州市工商局推行行政指導(dǎo)工作的報(bào)告》；11月25日，總局制定了《關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)全面推進(jìn)行政指導(dǎo)工作的意見(jiàn)》。系列規(guī)章、規(guī)范性文件的出臺(tái)，為全國(guó)工商行政管理系統(tǒng)依法行政工作提出了明確的要求，豐富了規(guī)范行政執(zhí)法行為、打造法治工商的工作內(nèi)容。

　　為確保全國(guó)工商行政管理系統(tǒng)按照總局部署要求認(rèn)真履職，依法行政，2009年11月至12月，全國(guó)工商行政管理系統(tǒng)開(kāi)展了以使用《工商行政處罰文書、行政復(fù)議文書和行政賠償文書》、正確行使行政處罰自由裁量權(quán)、依法實(shí)施行政強(qiáng)制措施和開(kāi)展行政指導(dǎo)工作為主要內(nèi)容的行政執(zhí)法檢查。11月17日至12月5日，總局派出法規(guī)司工作人員組成的查組對(duì)廣西、江西、甘肅、四川工商行政管理系統(tǒng)有關(guān)行政執(zhí)法以及開(kāi)展執(zhí)法檢查的情況進(jìn)行了抽查；12月9日、16日，總局法規(guī)司在廣東肇慶和海南海口分別召開(kāi)了執(zhí)法檢查自查匯報(bào)會(huì)，聽(tīng)取了全國(guó)31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市和15個(gè)計(jì)劃單列市、副省級(jí)市工商局開(kāi)展執(zhí)法檢查情況的匯報(bào)。

　　從此次執(zhí)法檢查的情況來(lái)看，各地切實(shí)規(guī)范行政執(zhí)法程序，正確使用行政執(zhí)法文書，大力推進(jìn)行政指導(dǎo)，執(zhí)法工作中注重實(shí)體與程序并重、合法與合理兼顧、執(zhí)法與指導(dǎo)并舉，行政執(zhí)法水平明顯提高，依法行政能力顯著增強(qiáng)，依法行政工作取得了新進(jìn)展。

　　一、完善工作規(guī)則，制度建設(shè)不斷取得新成果。

　　各地進(jìn)一步轉(zhuǎn)變監(jiān)管執(zhí)法理念，加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范執(zhí)法程序，合法合理行政，加大履職指導(dǎo)，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督，進(jìn)一步完善了規(guī)范行政執(zhí)法行為的制度體系。

　　——實(shí)體與程序并重，進(jìn)一步規(guī)范了行政處罰程序。17個(gè)省、自治區(qū)、直轄市工商局對(duì)暫扣、罰沒(méi)物資的管理和處理進(jìn)行了專門規(guī)定。安徽、河南、湖北、海南、云南等地對(duì)于行政強(qiáng)制措施的實(shí)施進(jìn)行了全面的規(guī)范。江西、廣州針對(duì)執(zhí)法文書使用出臺(tái)了指導(dǎo)意見(jiàn)。青海實(shí)施了重點(diǎn)執(zhí)法文書統(tǒng)一編號(hào)并由法制機(jī)構(gòu)發(fā)放的制度。山西、甘肅、濟(jì)南、杭州針對(duì)工商行政管理所的執(zhí)法辦案程序?qū)ｉT出臺(tái)了相關(guān)規(guī)定。

　　——合法性與合理性兼顧，加強(qiáng)了對(duì)行政處罰合理性的考量。12個(gè)省、自治區(qū)、直轄市工商局制定了增強(qiáng)行政處罰文書說(shuō)理性的相關(guān)規(guī)定，還有部分地方在進(jìn)行試點(diǎn)、醞釀。24個(gè)省、自治區(qū)、直轄市工商局出臺(tái)了關(guān)于規(guī)范行使行政處罰自由裁量權(quán)的制度，其中北京、遼寧、福建、江西、河南、湖北、湖南、廣東、海南、四川、西藏、新疆等地出臺(tái)了自由裁量適用標(biāo)準(zhǔn)或參照標(biāo)準(zhǔn)。大連出臺(tái)了《行政處罰先例制度》。濟(jì)南通過(guò)市政府網(wǎng)站和紅盾信息網(wǎng)向社會(huì)公開(kāi)了行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)。

　　——執(zhí)法與指導(dǎo)并舉，進(jìn)一步推進(jìn)了行政指導(dǎo)。近幾年，福建、北京、河北、山東、四川等地積極推進(jìn)行政指導(dǎo)、逐步建立和完善了行政指導(dǎo)工作機(jī)制。2009年，吉林、上海、河南、浙江、安徽、陜西、寧夏、新疆等地相繼下發(fā)指導(dǎo)意見(jiàn)，制訂工作規(guī)程，并逐步建立完善對(duì)行政指導(dǎo)的監(jiān)督、評(píng)價(jià)制度，全面推進(jìn)行政指導(dǎo)。截至2009年底，全面推進(jìn)行政指導(dǎo)的省、自治區(qū)、直轄市工商局達(dá)到了13個(gè)。山西、江蘇、遼寧、海南、重慶、云南、湖南、廣東等地在具體業(yè)務(wù)工作中提出了實(shí)施行政指導(dǎo)的要求。南京制定了《規(guī)范執(zhí)法行為實(shí)施行政指導(dǎo)為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的若干意見(jiàn)》。

　　——進(jìn)一步拓展監(jiān)督范圍，強(qiáng)化評(píng)價(jià)考核、責(zé)任追究，促進(jìn)了依法行政。天津、西藏等17個(gè)省、自治區(qū)、直轄市工商局出臺(tái)了案卷評(píng)查相關(guān)規(guī)定，甘肅、重慶、寧夏、貴州、北京等地具體制定修訂案卷評(píng)查評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步保障案卷評(píng)查的準(zhǔn)確性。北京出臺(tái)了《行政許可監(jiān)督檢查及責(zé)任追究辦法》，浙江省局與省政府法制辦一起下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步做好工商行政許可和行政處罰工作的通知》，內(nèi)蒙古、西安出臺(tái)規(guī)定加強(qiáng)了對(duì)抽象行政行為的監(jiān)督，拓展了監(jiān)督范圍。廣西、四川部分地方工商局實(shí)施了行政處罰決定公開(kāi)制度，成都提出在執(zhí)法辦案中要嚴(yán)格把好“十關(guān)”，完善監(jiān)督方式。黑龍江出臺(tái)了《構(gòu)建行政執(zhí)法責(zé)任制體系實(shí)施方案》，陜西出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)全省工商系統(tǒng)依法行政工作的決定》，哈爾濱出臺(tái)了《行政執(zhí)法體系實(shí)施方案》，廈門構(gòu)建了執(zhí)法權(quán)力運(yùn)行規(guī)范體系，構(gòu)建全面規(guī)范行政執(zhí)法行為制度體系，有效促進(jìn)了依法行政。

　　二、嚴(yán)格執(zhí)行行政處罰文書，行政處罰程序規(guī)范水平不斷提高。

　　各地以使用新行政處罰文書為契機(jī)，注重規(guī)范行政處罰程序，實(shí)現(xiàn)了程序正當(dāng)、形式規(guī)范。

　　——進(jìn)行了新文書使用的培訓(xùn)、指導(dǎo)。總局下發(fā)《關(guān)于印發(fā)〈工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰文書、行政復(fù)議文書和行政賠償文書〉的通知》后，各地迅速開(kāi)展了行政處罰文書的使用培訓(xùn)工作，采取全員培訓(xùn)、競(jìng)賽考試、專項(xiàng)答疑等多種形式，保障執(zhí)法人員正確行使行政處罰文書。總局法規(guī)司，北京、上海等地制作了執(zhí)法文書使用范例，黑龍江編印了行政執(zhí)法手冊(cè)，沈陽(yáng)制作了《行政處罰示范案匯編》，更加直觀地對(duì)執(zhí)法人員進(jìn)行指導(dǎo)。

　　——及時(shí)更新行政處罰文書，完善行政處罰程序。各地按照總局要求，全面更新了行政處罰文書，順利完成了新處罰文書的印發(fā)管理和原處罰文書的回收、銷毀等工作。應(yīng)用行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)的地方及時(shí)部署了軟件更新工作，相關(guān)部門密切配合，保障了處罰文書的有序銜接。各地以更新行政處罰文書為契機(jī)，進(jìn)一步落實(shí)《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》，全面規(guī)范了行政處罰程序。

　　——加強(qiáng)對(duì)行政處罰文書使用的監(jiān)督、評(píng)查。山東、甘肅召開(kāi)了以行政處罰文書使用為重要內(nèi)容的全系統(tǒng)行政處罰案卷評(píng)審會(huì)，促進(jìn)行政處罰文書的規(guī)范使用。武漢規(guī)定凡未使用新行政處罰文書的案件，核審中一律不予通過(guò)，有力推動(dòng)了新行政處罰文書的使用。

　　三、正確行使自由裁量權(quán)，行政處罰合理性工作不斷推進(jìn)。

　　在《國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于正確行使行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》下發(fā)以來(lái)，各地統(tǒng)一了思想，提高了認(rèn)識(shí)，自覺(jué)采取多種形式規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的行使。規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)工作初見(jiàn)成效，行政處罰的合理性顯著提高，畸輕畸重現(xiàn)象得到有力遏制。工商系統(tǒng)規(guī)范行使自由裁量權(quán)工作多次被當(dāng)?shù)卣鳛榈湫陀枰酝茝V。

　　——制訂規(guī)則。各地先后制訂了行政處罰自由裁量權(quán)的適用規(guī)則和適用標(biāo)準(zhǔn)、參照標(biāo)準(zhǔn)，為行政處罰自由裁量權(quán)的行使奠定制度基礎(chǔ)。深圳制訂16大類75種違法行為行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)，并將對(duì)自由裁量權(quán)的規(guī)范和約束延伸至登記注冊(cè)工作，形成了《法定代表人登記審查操作指引》等14個(gè)涉及各類登記事項(xiàng)審批標(biāo)準(zhǔn)的文件，解決登記注冊(cè)窗口人員操作不統(tǒng)一、認(rèn)識(shí)不一致、裁量幅度過(guò)大的問(wèn)題。

　　——加強(qiáng)培訓(xùn)。各地對(duì)自由裁量的理論知識(shí)和執(zhí)法實(shí)務(wù)進(jìn)行了重點(diǎn)培訓(xùn)，并通過(guò)法治論壇、法制簡(jiǎn)報(bào)等途徑對(duì)疑難問(wèn)題進(jìn)行專門解答。上海通過(guò)視頻會(huì)議以典型案例為教材對(duì)一線執(zhí)法人員進(jìn)行了培訓(xùn)，增強(qiáng)了執(zhí)法人員合理行政觀念，提高了運(yùn)用行政處罰自由裁量權(quán)的水平。

　　——強(qiáng)化監(jiān)督。各地普遍在案件核審、行政復(fù)議當(dāng)中加強(qiáng)了對(duì)自由裁量權(quán)行使的審查。遼寧通過(guò)在網(wǎng)上執(zhí)法辦案軟件中增加自由裁量控制模塊進(jìn)行程序控制，2009年1月至11月，共對(duì)1760件案件做出重新處理。重慶、廣西在評(píng)議考核分值中增加自由裁量權(quán)行使評(píng)分比重，加強(qiáng)對(duì)自由裁量權(quán)的監(jiān)督。

　　四、依法實(shí)施行政強(qiáng)制措施，行政強(qiáng)制措施行為得到不斷規(guī)范。

　　各地大都能夠按照法律法規(guī)的規(guī)定實(shí)施行政強(qiáng)制措施，行政強(qiáng)制措施行為基本規(guī)范。各地大力完善行政強(qiáng)制措施審批程序，加強(qiáng)涉案物品管理，強(qiáng)化全程監(jiān)督，通過(guò)正確實(shí)施行政強(qiáng)制措施，規(guī)范行政處罰行為，促進(jìn)廉政建設(shè)，取得了很好的成效。很多地方通過(guò)建立相關(guān)制度的方式強(qiáng)化對(duì)行政強(qiáng)制措施的規(guī)范和監(jiān)督，進(jìn)行了多種嘗試，取得了良好的效果。

　　——推行“公物倉(cāng)”管理制度。針對(duì)以往涉案財(cái)物由辦案機(jī)構(gòu)保管處置容易引發(fā)質(zhì)疑的問(wèn)題，北京、天津、福建、山東、廣西、青海、新疆等地實(shí)施了“公物倉(cāng)”管理模式，設(shè)置了對(duì)涉案物品統(tǒng)一接收、保管、處置的專門機(jī)構(gòu)。形成了執(zhí)法辦案部門與物品管理部門相互分離、相互制約的涉案財(cái)物管理機(jī)制，從機(jī)制上保障了對(duì)涉案財(cái)物的規(guī)范管理、合法處置。

　　——梳理行政強(qiáng)制措施依據(jù)。針對(duì)行政強(qiáng)制措施種類多，涉及法律法規(guī)范圍廣的問(wèn)題，海南將工商行政管理當(dāng)中可以采取的行政強(qiáng)制措施及有關(guān)措施依據(jù)條款進(jìn)行梳理，編印成冊(cè)，指導(dǎo)執(zhí)法人員正確行使行政強(qiáng)制措施。吉林進(jìn)一步將有關(guān)行政強(qiáng)制措施梳理結(jié)果上網(wǎng)對(duì)外公布，在方便執(zhí)法的基礎(chǔ)上，為加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督提供了條件。

　　——加強(qiáng)對(duì)行政強(qiáng)制文書的管理和監(jiān)督。針對(duì)行政強(qiáng)制審批環(huán)節(jié)較少又直接涉及當(dāng)事人權(quán)益的特點(diǎn)，很多地方對(duì)行政強(qiáng)制文書采取了有別于其他執(zhí)法文書的特別管理和監(jiān)督方式。寧夏、新疆、青島規(guī)定由法制機(jī)構(gòu)對(duì)行政強(qiáng)制文書統(tǒng)一發(fā)放，河北要求辦案機(jī)構(gòu)實(shí)施行政強(qiáng)制措施需先經(jīng)同級(jí)法制機(jī)構(gòu)審查，四川規(guī)定行政強(qiáng)制措施文書須向核審機(jī)構(gòu)備案，強(qiáng)化了法制機(jī)構(gòu)對(duì)行政強(qiáng)制行為的監(jiān)督。長(zhǎng)春對(duì)行政強(qiáng)制文書實(shí)施市局統(tǒng)一印制、編號(hào)、保管，專項(xiàng)領(lǐng)取，及時(shí)收回，集中管理，實(shí)現(xiàn)了對(duì)行政強(qiáng)制文書的全程管理。

　　五、大力推進(jìn)行政指導(dǎo)，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力不斷增強(qiáng)。

　　推進(jìn)行政指導(dǎo)是監(jiān)管理念的轉(zhuǎn)變和監(jiān)管方式的創(chuàng)新，是促進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法與服務(wù)水平的提高，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，營(yíng)造和諧監(jiān)管良好氛圍的有效探索。2008年底開(kāi)始，總局法規(guī)司先后赴北京、天津、河北、遼寧、吉林、上海、江蘇、福建、山東等地進(jìn)行了14次調(diào)研，了解各地推進(jìn)行政指導(dǎo)基本情況。2009年2月，總局在浙江省杭州市組織召開(kāi)了部分省市工商局行政指導(dǎo)工作座談會(huì)，泉州市工商局、吉林市工商局、蘇州市工商局、臺(tái)州市工商局、煙臺(tái)市工商局在會(huì)上做了經(jīng)驗(yàn)介紹。3月，總局下發(fā)了《關(guān)于批轉(zhuǎn)福建省工商局關(guān)于泉州市工商局推行行政指導(dǎo)工作的報(bào)告的通知》（工商法字〔2009〕58號(hào)）。6月，總局法規(guī)司與中國(guó)人民大學(xué)憲政與行政法治研究中心合作開(kāi)展了“工商行政管理行政指導(dǎo)實(shí)證研究”課題。9月底，在北京召開(kāi)了“工商行政管理行政指導(dǎo)工作座談會(huì)”，聽(tīng)取相關(guān)地方工商局同志和專家學(xué)者的意見(jiàn)和建議。11月25日，總局制定下發(fā)了《關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)全面推進(jìn)行政指導(dǎo)工作的意見(jiàn)》，明確了實(shí)施行政指導(dǎo)重要意義、基本原則、適用范圍、實(shí)施方式，要求各地切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，全面推進(jìn)行政指導(dǎo)工作。各地按照總局要求，采取多種方式推進(jìn)行政指導(dǎo)工作，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展。

　　——建立工作機(jī)制，發(fā)揮行政指導(dǎo)積極作用。各地紛紛制訂推進(jìn)行政指導(dǎo)的指導(dǎo)意見(jiàn)、實(shí)施意見(jiàn)，建立健全工作機(jī)制，將行政指導(dǎo)貫穿于市場(chǎng)主體準(zhǔn)入與監(jiān)管、市場(chǎng)秩序維護(hù)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、商標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和廣告監(jiān)管、禁止傳銷與規(guī)范直銷等工商行政管理各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作中。江蘇以“紅盾保民生護(hù)企業(yè)促發(fā)展”為主題在全省工商系統(tǒng)推行行政指導(dǎo)四項(xiàng)工作機(jī)制，進(jìn)一步營(yíng)造寬松有序的發(fā)展環(huán)境。

　　——加強(qiáng)總結(jié)交流，推動(dòng)行政指導(dǎo)工作深入開(kāi)展。福建召開(kāi)了全省工商系統(tǒng)行政指導(dǎo)工作會(huì)議，制定了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)行政指導(dǎo)工作的意見(jiàn)》，提出了業(yè)務(wù)化、日常化、規(guī)范化、長(zhǎng)效化的工作目標(biāo)，并會(huì)同省法制辦、省政府發(fā)展研究中心及多家省政府直屬部門共同對(duì)福州、泉州兩地工商部門進(jìn)行行政指導(dǎo)專題調(diào)研考察，交流經(jīng)驗(yàn)。河北在2009年先后召開(kāi)了關(guān)于行政指導(dǎo)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)、匯報(bào)交流會(huì)、總結(jié)匯報(bào)會(huì)，推動(dòng)行政指導(dǎo)工作。浙江召開(kāi)了全省工商行政指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)交流和理論研討會(huì)，加強(qiáng)對(duì)行政指導(dǎo)的理論探討。

　　——探索對(duì)行政指導(dǎo)行為進(jìn)行監(jiān)督評(píng)議的方式方法。福建在全系統(tǒng)開(kāi)展行政指導(dǎo)單項(xiàng)績(jī)效評(píng)估工作，制定了涵蓋內(nèi)容全面、量化標(biāo)準(zhǔn)合理、導(dǎo)向作用明顯、實(shí)際操作便捷的考評(píng)辦法。寧波明確將行政指導(dǎo)工作情況納入年度目標(biāo)責(zé)任制考核范圍。

　　各地工商系統(tǒng)通過(guò)行政指導(dǎo)轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，豐富監(jiān)管方式，切實(shí)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，服務(wù)企業(yè)發(fā)展，維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，得到了社會(huì)各界和地方黨委、政府的廣泛好評(píng)。一年來(lái)，北京市工商系統(tǒng)共實(shí)施行政提示72741次，行政告誡14698次，行政約見(jiàn)4510次，行政建議3320次，失信披露74次，調(diào)停型行政指導(dǎo)7102次，助成型行政指導(dǎo)17384次，積極扶持企業(yè)健康發(fā)展，服務(wù)首都經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在省內(nèi)經(jīng)濟(jì)受到國(guó)際金融危機(jī)重大沖擊的情況下，浙江省局提出工商機(jī)關(guān)不能做壓死駱駝的最后一根稻草，要做企業(yè)的培訓(xùn)員、護(hù)理員、指導(dǎo)員，實(shí)現(xiàn)了從“我管你”為“我為你”、變“黑臉”為“笑臉”、變“打倒”為“指導(dǎo)” 的轉(zhuǎn)變。一縣政府給予當(dāng)?shù)毓ど?/span>“指導(dǎo)一次三冬暖，處罰一回六月寒”評(píng)語(yǔ)，高度評(píng)價(jià)工商行政指導(dǎo)工作。臺(tái)州市黃巖分局通過(guò)行政指導(dǎo)提升了工商形象，被授予“人民滿意機(jī)關(guān)”榮譽(yù)稱號(hào)。2009年9月、10月，蘇州市、吉林市政府分別推廣工商部門的行政指導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)，在本市行政執(zhí)法部門全面推進(jìn)行政指導(dǎo)。

　　六、認(rèn)真探索工作機(jī)制，行政執(zhí)法工作不斷呈現(xiàn)新亮點(diǎn)。

　　各地不斷加強(qiáng)制度化、規(guī)范化、程序化、法制化建設(shè)，在行政執(zhí)法工作當(dāng)中認(rèn)真探索、不斷總結(jié)，形成了一些行之有效的工作機(jī)制和方式方法。

　　——增強(qiáng)行政處罰文書說(shuō)理性工作日益受到重視。自浙江提出全面增強(qiáng)行政處罰文書說(shuō)理性之后，不少地方制定了增強(qiáng)行政處罰文書說(shuō)理性的指導(dǎo)意見(jiàn)，明確了構(gòu)成要件、主要內(nèi)容、說(shuō)理要求、重點(diǎn)環(huán)節(jié)等內(nèi)容。重慶、新疆制作下發(fā)了示范文本，涵蓋常見(jiàn)和典型行政違法類型。寧夏和內(nèi)蒙古開(kāi)展了增強(qiáng)說(shuō)理性文書的評(píng)比活動(dòng)。江西專門制作了說(shuō)理式行政處罰決定書制作答疑。從增強(qiáng)行政處罰文書說(shuō)理性工作情況來(lái)看，增強(qiáng)行政處罰的事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)分析、自由裁量理由等方面的說(shuō)理，對(duì)于化解執(zhí)法矛盾、減少行政爭(zhēng)議、提高執(zhí)法水平、促進(jìn)依法行政等具有重大的積極意義。貴州的《說(shuō)理式行政執(zhí)法文書制作規(guī)范》，得到貴州省政府法制辦和貴州省依法治省辦的高度肯定。

　　——以執(zhí)法案卷評(píng)查為抓手強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督。執(zhí)法案卷是行政處罰全過(guò)程的完整體現(xiàn)，案卷記載了行政處罰全過(guò)程，直接體現(xiàn)了執(zhí)法水平。一直以來(lái)，執(zhí)法案卷評(píng)查都是執(zhí)法監(jiān)督的一個(gè)重要手段。目前，各地對(duì)執(zhí)法案卷評(píng)查的重要作用不斷加深認(rèn)識(shí)，紛紛出臺(tái)了評(píng)查辦法和評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格評(píng)查程序，依照標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分，輔以分析反饋，提升執(zhí)法水平。甘肅制訂了案卷評(píng)查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、一般扣分標(biāo)準(zhǔn)、自由裁量扣分標(biāo)準(zhǔn)，2009年評(píng)查行政處罰案卷4000余份，天津評(píng)選了十大優(yōu)秀案卷，取得了良好效果。

　　——將電子技術(shù)應(yīng)用于執(zhí)法辦案。越來(lái)越多的地方建立了信息化、網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化的行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息共享、全程管理。實(shí)踐中，行政執(zhí)法案件管理系統(tǒng)發(fā)揮了日益明顯的作用，保障了行政處罰行為依法定程序進(jìn)行，可以及時(shí)、高效、低成本地實(shí)現(xiàn)對(duì)執(zhí)法程序、執(zhí)法文書等進(jìn)行調(diào)整和更新。遼寧、新疆還通過(guò)執(zhí)法案件管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了對(duì)自由裁量權(quán)的規(guī)范。

　　七、工商行政管理行政執(zhí)法中存在的主要問(wèn)題及整改措施。

　　近年來(lái)，地方各級(jí)工商局能夠按照總局推進(jìn)“四化建設(shè)”、實(shí)現(xiàn)“四個(gè)統(tǒng)一”的目標(biāo)和要求，認(rèn)真貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，立足本職，服務(wù)大局，規(guī)范執(zhí)法，強(qiáng)化監(jiān)督，各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法水平有較大提高，依法行政工作取得較大進(jìn)展。但在新的形勢(shì)和新的挑戰(zhàn)面前，執(zhí)法工作還存在一定的差距和不足：適應(yīng)服務(wù)科學(xué)發(fā)展、促進(jìn)社會(huì)和諧的需要，部分執(zhí)法人員的執(zhí)法理念還需要進(jìn)一步更新，合理行政、和諧監(jiān)管的觀念需要進(jìn)一步增強(qiáng)；適應(yīng)推進(jìn)依法行政、建設(shè)法治政府的需要，執(zhí)法程序還需進(jìn)一步規(guī)范，形式完備、程序正當(dāng)?shù)墓ぷ鳈C(jī)制需進(jìn)一步建立；適應(yīng)公正執(zhí)法、文明執(zhí)法的需要，基層執(zhí)法行為的監(jiān)督機(jī)制還需要進(jìn)一步完善，執(zhí)法監(jiān)督方式和途徑還需進(jìn)一步創(chuàng)新；未按法律法規(guī)規(guī)定查封、超期扣押、違法處置扣押財(cái)物的現(xiàn)象還不同程度的存在。

　　工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)全面踐行科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真落實(shí)新“三定”，切實(shí)適應(yīng)新形勢(shì)，著力解決行政執(zhí)法當(dāng)中存在的問(wèn)題和矛盾。一是要以推進(jìn)“四化建設(shè)”為抓手，積極構(gòu)建完備的工商行政執(zhí)法制度保障體系。建立和完善規(guī)范基層執(zhí)法程序、增強(qiáng)行政處罰文書說(shuō)理性、正確行使自由裁量權(quán)、行政執(zhí)法案卷評(píng)查、行政執(zhí)法信息公開(kāi)、行政執(zhí)法評(píng)議考核、規(guī)范性文件備案審查等制度。二是以總結(jié)行政指導(dǎo)工作經(jīng)驗(yàn)為抓手，探索和發(fā)展服務(wù)科學(xué)發(fā)展的行政監(jiān)管新機(jī)制。按照“四個(gè)只有”要求，繼續(xù)積極探索行政指導(dǎo)等非強(qiáng)制性行政管理方式，探索事前指導(dǎo)、事中指導(dǎo)和事后指導(dǎo)的新途徑、新方法，逐步建立服務(wù)科學(xué)發(fā)展、促進(jìn)社會(huì)和諧的行政管理新機(jī)制。三是以推行行政執(zhí)法責(zé)任制為抓手，完善工商行政執(zhí)法責(zé)任體系。動(dòng)態(tài)梳理行政執(zhí)法依據(jù)，依法界定行政執(zhí)法職責(zé)，通過(guò)案卷評(píng)查，執(zhí)法質(zhì)量考核，執(zhí)法績(jī)效評(píng)估和社會(huì)滿意度評(píng)議等方式，科學(xué)評(píng)價(jià)工商執(zhí)法人員的執(zhí)法情況。完善行政執(zhí)法責(zé)任追究制度，解決不愿追究、不敢追究、不能追究的問(wèn)題。建立和完善推行行政執(zhí)法責(zé)任制信息化管理系統(tǒng)，通過(guò)高科技的手段實(shí)現(xiàn)執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法職權(quán)、執(zhí)法過(guò)程、執(zhí)法主體明晰化。從而達(dá)到執(zhí)法行為規(guī)范化、執(zhí)法考評(píng)科學(xué)化、執(zhí)法責(zé)任客觀化。四是以加強(qiáng)培訓(xùn)教育為抓手，打造“三個(gè)過(guò)硬”高素質(zhì)工商行政執(zhí)法隊(duì)伍。加強(qiáng)社會(huì)主義法治理念教育，增強(qiáng)服務(wù)科學(xué)發(fā)展的監(jiān)管理念、服務(wù)理念、維權(quán)理念和執(zhí)法理念。加強(qiáng)執(zhí)法依據(jù)的培訓(xùn)教育，特別要加強(qiáng)經(jīng)常使用和新公布施行的法律、法規(guī)和規(guī)章的培訓(xùn)。加強(qiáng)執(zhí)法技能的培訓(xùn)教育，特別是制作法律文書、收集固定證據(jù)、采取強(qiáng)制措施、行使自由裁量權(quán)、實(shí)施行政指導(dǎo)等方面的執(zhí)法技能培訓(xùn)。全面實(shí)現(xiàn)建設(shè)高素質(zhì)的隊(duì)伍、運(yùn)用高科技的手段、實(shí)現(xiàn)高效能的監(jiān)管、達(dá)到高質(zhì)量的服務(wù)的工作目標(biāo)。