五.現(xiàn)場筆錄已在前面說明不再累贅。其他證據(jù)介紹略

整理填寫材料準(zhǔn)備結(jié)案階段

一.全面整理材料    （一）.對每一件證據(jù)進行程序性審查；包括書證、物證、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論….等所有證據(jù)。主要審查的是1.當(dāng)事人和證人以及調(diào)查人員簽名（蓋章）是否齊全、是否標(biāo)明了出處（沒有的必須補齊） 2.相關(guān)證據(jù)材料是否粘貼固定。以美觀整潔、方便查閱存檔為原則，對于原件證據(jù)較大的可以用折疊方式，較小的（比辦案紙?。┛梢杂谜迟N方式；復(fù)制件（或復(fù)印件）可以用縮小復(fù)印或裁剪的方式；照片可以粘貼在辦案紙上,在辦案紙空白處寫明拍攝的內(nèi)容。如：“此照片拍攝的為某某（當(dāng)事人…）進行某某活動時所使用（發(fā)布或其他…）的什么工具（廣告或其他…）”，有時對于照片重點部分可以接上一句寫“照片中某某部分可以看出有什么什么字樣（或現(xiàn)象）”在下面應(yīng)當(dāng)寫明照片拍攝時間、地點和拍攝人員?！⒁庖稽c：一般照片拍攝是和現(xiàn)場檢查筆錄同步進行，為標(biāo)明照片的出處，可以在現(xiàn)場檢查筆錄結(jié)尾補充一句“以上現(xiàn)場檢查情況檢查人員已在檢查同時拍攝照片”再交由當(dāng)事人（或證人）簽字蓋章確認。也可以在照片拍攝并粘貼后讓有關(guān)人員在上面補簽。（二）.證據(jù)按取證的時間先后順序進行一次排列。這樣便于辦案人員回顧調(diào)查過程，發(fā)現(xiàn)證據(jù)是否有遺失等情況，也有利于辦案人員在調(diào)查終結(jié)報告中按時間順序反映調(diào)查取證過程。（三）.按證據(jù)所證明的問題之間的關(guān)聯(lián)再進行排列——這也是案卷整理最后的基本排列要求和方式。即按平時我們常說的 “證據(jù)鏈”的一環(huán)扣一環(huán)、一環(huán)證明一環(huán)的邏輯推理順序排列。這樣便于辦案人員以外的其他人通過證據(jù)能夠看得懂——客觀上的確存在有什么人（或單位）在什么時間什么地點實施了什么違法行為這樣一個事實！ （四）.認真瀏覽、分析所掌握的所有證據(jù)。因為此時辦案人員基本對案情有了一個全面的認識，（包括違法行為人情況、違法事實、違反了何法律法規(guī)的何條款、將按什么定性、依據(jù)何法律法規(guī)的何條款進行何種處罰…..）通過此環(huán)節(jié)有利于發(fā)現(xiàn)：1.所掌握的證據(jù)中是否互相之間存在有矛盾，不能證明當(dāng)事人有違法行為。2.證據(jù)是否真實可靠。3.當(dāng)事人是否提供了虛假陳述、還有沒有隱瞞。4.證據(jù)是否已齊全，從多角度已經(jīng)能夠互相對應(yīng)證明當(dāng)事人的違反行為。（包括時間、地點、實施人、事情起始經(jīng)過結(jié)果影響以及主觀客觀的整個環(huán)節(jié)）ⅹ——證據(jù)收集后的排列、整理、瀏覽和分析是現(xiàn)實中我們不太注重的環(huán)節(jié)，所以經(jīng)常會出現(xiàn)案卷報上去后無法通過法制機構(gòu)從另一個角度進行的審查和推敲！

二.寫出案件調(diào)查終結(jié)報告（即結(jié)案報告）、草擬行政處罰決定書。

（一）案件調(diào)查終結(jié)報告 1.首部即標(biāo)題為“某某工商行政管理局案件調(diào)查終結(jié)報告”。 2.正文   a.先寫案件的由來和調(diào)查經(jīng)過——此為第一段（包括什么辦案機構(gòu)什么時間經(jīng)什么方式發(fā)現(xiàn)誰從事什么活動、于什么時間報經(jīng)什么機構(gòu)批準(zhǔn)予以立案、由那些人員承辦負責(zé)調(diào)查、調(diào)查的時間方法步驟及結(jié)果——如：現(xiàn)已經(jīng)事實清楚、證據(jù)確鑿，某某實施了什么行為、應(yīng)當(dāng)接受行政處罰。）再接一句“現(xiàn)將本案件調(diào)查終結(jié)情況綜合報告如下：” b.第二段當(dāng)事人的基本情況。 是單位的寫單位全稱、地址、法定代表人（或負責(zé)人）、經(jīng)濟性質(zhì)、注冊資金、經(jīng)營范圍——屬有營業(yè)執(zhí)照的單位按營業(yè)執(zhí)照內(nèi)容寫、沒有的按實際情況寫；是自然人的寫明姓名、性別、年齡、民族、文化程度、政治面貌、住所、工作單位及職務(wù)職業(yè)。    C.主要違法事實。開始需要寫清楚案件調(diào)查人員調(diào)查取證的基本過程（什么時間到了哪些地方找了哪些證人和當(dāng)事人等等），然后再主要表述調(diào)查發(fā)現(xiàn)的情況——當(dāng)事人實施違法行為的具體過程，包括時間、地點、目的、方式手段、經(jīng)過、情節(jié)、非法所得和非法經(jīng)營額、主客觀因素、危害結(jié)果（不同案件要寫的上述內(nèi)容不一樣，有的可以不寫，有的必須寫）——這一段總的要求就是要字詞句準(zhǔn)確明了（不能含糊不清），語句通順、通俗易懂地表述清楚當(dāng)事人的違法事實，讓人對該案事實有一個全面的了解，也為接下來的案件定性給出事實依據(jù)！ d.案件性質(zhì)先將當(dāng)事人涉嫌違反的法律、法規(guī)以及有關(guān)規(guī)定的具體條款和內(nèi)容進行表述，再得出結(jié)論?？梢员硎鰹?#8220;綜上所述，當(dāng)事人上述行為違反了什么法律法規(guī)或規(guī)章的第幾條第幾款第幾項之規(guī)定，為該條款（項）所指的什么行為 。e.處罰依據(jù)和處罰建議。 在上段案件定性后，接下來表述“罰則”，需要將法律法規(guī)等條文具體規(guī)定引用。接下來寫建議“依照什么法律法規(guī)或規(guī)章的第幾條（款、項）之規(guī)定，建議對當(dāng)事人作出如下行政處罰：……”補充一點的是：有時對當(dāng)事人有些主客觀因素、社會危害程度及應(yīng)當(dāng)從重（或輕）的理由也應(yīng)作出說明，一般寫在作出具體處罰建議之前。   

3.尾部 一般可寫“以上意見（或建議），當(dāng)否？請批示！”然后空行寫明“承辦人：……（兩人以上）”再空行寫時間。

（三）草擬行政處罰決定書

承辦人員在寫完案件終結(jié)報告之后應(yīng)當(dāng)草擬《行政處罰決定書》——以作為正式處罰決定書的底稿。格式要求和我們見到的《行政處罰決定書》一樣。不同的是我們平時一般用發(fā)文稿紙草擬，且要求各段（或按固定段落）留出一定空白段落以方便以后核審機構(gòu)、審批局長（及承辦人員按審批意見）進行修改。詳細格式附后，具體寫法可以參照案件調(diào)查終結(jié)報告的正文b.c.d.e部分的寫法。個人認為：違法事實應(yīng)當(dāng)寫詳細、案件定性的依據(jù)要寫明引用法律法規(guī)（規(guī)章）相關(guān)條款的原文為好。

 

  填寫報批《行政處罰決定審批表》階段

（一）填寫1.當(dāng)事人一欄寫清自然人的名字或單位的全稱，其他情況不要求寫。 2.“立案時間”寫本局分管局長在《立案審批表》中審批同意立案的時間。 3.“案件性質(zhì)”寫調(diào)查終結(jié)所得的最后結(jié)論。如“不正當(dāng)競爭行為”、“發(fā)布違法廣告行為|”、“假冒注冊商標(biāo)行為”……4.“當(dāng)事人主要違法事實、擬作出處罰決定的理由和依據(jù)及內(nèi)容”由承辦人員寫清違法事實的主要部分，不要求很詳細，擬作出的處罰決定應(yīng)寫清楚明白?！@一欄是案件調(diào)查終結(jié)報告的關(guān)鍵和中心，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)簡明完整清晰！ 5.“辦案機構(gòu)意見”一欄由辦案機構(gòu)負責(zé)人根據(jù)承辦人員意見提出同意與其他意見。比如常見的有“同意承辦人員意見，建議對當(dāng)事人作出什么什么的行政處罰，請法制機構(gòu)核審并報局長審批！ （二）報請審批 辦案機構(gòu)承辦人員在本機構(gòu)負責(zé)人在處罰決定審批表簽字并加蓋機構(gòu)公章后，應(yīng)當(dāng)及時整理所有案卷材料連同處罰決定審批表一起送交法制機構(gòu)審核批準(zhǔn)。整理方法同首先所講的證據(jù)整理在此不加贅述。但本人認為，應(yīng)該基本按時間順序排列為好，要批準(zhǔn)簽字的表格最好放在前面?？梢园匆韵屡帕校骸葱姓幜P決定審批表〉→〈案件調(diào)查終結(jié)報告〉→〈草擬的行政處罰決定書〉→〈立案審批表〉→立案時的材料→證人證言、當(dāng)事人陳述→相關(guān)的書證物證（照片）、→鑒定結(jié)論……這樣便于一目了然進行核審。      法制機構(gòu)審查批準(zhǔn)后辦案機構(gòu)承辦人員應(yīng)當(dāng)及時將材料報請分管局長審批。（也可以是法制機構(gòu)負責(zé)報請局長審批——這點沒有明確規(guī)定） 對于法制機構(gòu)認為事實不清、證據(jù)不足的，承辦人員認為其意見正確的應(yīng)當(dāng)及時補充證據(jù)；對于法制機構(gòu)認為定性不準(zhǔn)、使用法律法規(guī)不當(dāng)、處罰不當(dāng)、程序不合法的承辦人員認為其意見正確的應(yīng)當(dāng)及時糾正和修改；對于沒有管轄權(quán)的應(yīng)當(dāng)及時移送；對于法制機構(gòu)和辦案機構(gòu)的意見（或就有關(guān)問題）不能統(tǒng)一達成一致意見的，應(yīng)當(dāng)提交局長或局長辦公會議討論決定。

填寫并送達《行政處罰告知書》、《聽證告知書》

一.在法制機構(gòu)和局長審批同意后，辦案機構(gòu)的承辦人員應(yīng)當(dāng)以本機關(guān)（一般是本級工商局，特殊情況的案件除外）的名義填寫《行政處罰告知書》或《聽證告知書》——說明：根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十二第一款、《湖南省行政處罰聽證程序規(guī)定》第七條規(guī)定對當(dāng)事人采取1.責(zé)令停業(yè)整頓、責(zé)令停止?fàn)I業(yè)和停止廣告業(yè)務(wù)；2.吊銷、收繳或扣繳營業(yè)執(zhí)照和許可證、撤銷商標(biāo)注冊證…3.對公民處以1000元（含1000元）以上、對法人及其他組織處以20000元（含20000）以上罰款處罰的才應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利，所以除以上情況外當(dāng)事人沒有這項權(quán)利?。ㄕf明一點：國家工商局的此規(guī)定與湖南省政府規(guī)定有不同，以省政府規(guī)定為準(zhǔn)）兩種文書填寫可以參照草擬的行政處罰決定書（或案件調(diào)查終結(jié)報告）的有關(guān)內(nèi)容，但不要求太詳細，以清楚明了為原則（因為當(dāng)事人實施了什么行為這一事實、依據(jù)什么規(guī)定認定其為什么性質(zhì)、本局依照什么規(guī)定擬對其作出什么處罰）    注意三點：1.兩種文書都應(yīng)當(dāng)報經(jīng)法制機構(gòu)登記編號后才能送達。2.對于口頭進行告知的，應(yīng)當(dāng)將告知情況記入筆錄，并由當(dāng)事人在筆錄上簽名蓋章。3.對于根據(jù)規(guī)定需要送達《聽證告知書》的不必要再送達《處罰告知書》,因為其內(nèi)容已經(jīng)包含在《聽證告知書》內(nèi)容內(nèi).

二.送達   送達方式有直接送達、郵寄送達、委托送達、留置送達、公告送達等幾種方式。因為所有的文書送達基本都是同一個要求，所以關(guān)于送達方式和要求這里詳細介紹一下，（以后其他文書介紹時對送達將不再復(fù)述）。1.直接送達 一般要求將文書當(dāng)面直接送達當(dāng)事人本人簽收。當(dāng)事人是單位的可以交由其辦公室（收發(fā)部門）、法定代表人、授權(quán)委托人簽收（蓋章），不是上述人員和部門的本單位其他人員和部門簽收的，應(yīng)當(dāng)加蓋單位公章。當(dāng)事人是自然人的一般由本人簽收，本人不在時可以交其同住的成年家屬（18歲以上的有完全民事行為能力的人）或者交其所在單位簽收（要蓋單位公章），沒有單位的可以交由其所在地居委會或村民委員會簽收（也要蓋章），當(dāng)事人有明確的書面指定代收（代理、委托）人的可以讓指定代收（代理、委托）人簽收。 2.留置送達 ——是對于直接送達時當(dāng)事人拒絕簽收的情況而言。送達人員可以邀請有關(guān)人員（可以是當(dāng)事人所在地的公安戶政管理人員、當(dāng)?shù)鼗鶎诱藛T、其上級主管部門人員等等）到場，說明情況在《送達回證》備注中寫明其拒收的理由和時間，由到場人、見證人簽名或蓋章，將文書留在當(dāng)事人處視為送達。 3.郵寄送達   主要指當(dāng)事人不在本地難以直接送達的情況?？梢圆扇⊥ㄟ^掛號郵寄的方式送達當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)將郵寄掛號的回執(zhí)粘貼作為送達的證明。 4.委托送達   也是對當(dāng)事人不在本地的，可以委托其所在地的工商行政管理機關(guān)代為送達。（注意：一般要出具書面的委托書，《送達回證》由被委托機關(guān)送達當(dāng)事人并簽字蓋章后，送達人一欄同時要被委托機關(guān)和相關(guān)人員蓋章簽名，辦案機構(gòu)應(yīng)請被委托機關(guān)及時寄回送達回證） 5.公告送達 對無法按以上方式送達的，可以公告送達，除告知文書外自公告之日起經(jīng)過60日視為送達。說明幾點：1.不論哪種送達方式，在文書送達同時應(yīng)當(dāng)一并填寫送達《送達回證》（公告送達例外）交當(dāng)事人簽收。郵寄送達的《送達回證》經(jīng)當(dāng)事人（或相關(guān)人員）在郵寄之日起15日內(nèi)簽收并寄回的，以其簽收日期為送達日期；郵寄送達沒有取回《送達回證》的按郵寄掛號的日期向后推15日計算，不同的是告知文書自郵寄之日起15日后，當(dāng)事人沒有提出陳述、申辯及聽證的視為放棄此權(quán)利，其他文書15日后的日期是視為送達日期。另外公告送達的告知文書自公告之日起15日后，當(dāng)事人沒有提出陳述、申辯及聽證的視為放棄此權(quán)利，其他文書是公告60日后的日期視為送達日期。 2.以上所講15日、60日的開始之日不計算在內(nèi)，如果最后一日為法定節(jié)假日，以節(jié)假日結(jié)束后的第一天為送達日期?！@一點和期間的規(guī)定一樣。3.《送達回證》送達人員應(yīng)為兩人以上，受送達人在簽名蓋章的同時應(yīng)寫明收到送達文書的具體時間。4.如果不是直接送達的應(yīng)當(dāng)在《送達回證》備注一欄寫清楚“受送達人在收件人一欄簽名（蓋章）寫明收到日期后請及時將此件退還本局”

制作《行政處罰決定書》

在告知文書（行政處罰告知書、或聽證告知書）送達當(dāng)事人后，當(dāng)事人自簽收三日內(nèi)沒有提出陳述申辯或要求聽證的（郵寄送達和公告送達的為郵寄、公告之日后的15日內(nèi)當(dāng)事人沒有提出的） 就可以制作并下達《行政處罰決定書》了。 按照草擬的《行政處罰決定書》底稿，經(jīng)法制機構(gòu)和局長審查同意（修改）并進行編號、簽發(fā)后就可以打印成正式文書了。它由以下幾部分構(gòu)成（式樣附后）：1.標(biāo)題 某某工商行政管理局行政處罰決定書及文書編號。2.正文 當(dāng)事人姓名（或名稱、法定代表人）住所…違法事實和證據(jù)、違法定性的依據(jù)、作出行政處罰的依據(jù)和種類、行政處罰的履行方式和期限、不服提起行政復(fù)議或行政訴訟的途徑和期限 3.尾部 處罰機關(guān)的名稱和作出決定的日期。注意的是：作出處罰的機關(guān)應(yīng)蓋上公章，處罰決定書的日期為局長同意簽發(fā)的日期。 《行政處罰決定書》制作后應(yīng)當(dāng)及時送達當(dāng)事人（要求在正式形成后7日內(nèi)送達）

結(jié)案階段    

送達《行政處罰決定書》給當(dāng)事人后并取得送達回證或郵寄掛號回執(zhí)后，當(dāng)事人如果在規(guī)定期限內(nèi)履行了行政處罰決定（比如將罰款交納到了指定銀行）應(yīng)及時開出財政統(tǒng)一的收繳罰沒款的收據(jù)并交付當(dāng)事人。同時將收據(jù)案卷聯(lián)粘貼好和整個案卷一并整理進行保管。這樣一個案子也就算辦完了！對于案卷的整理歸檔這里不作細說，對于未及時履行行政處罰決定的而提起行政復(fù)議或行政訴訟的、辦案機構(gòu)和承辦人員如何應(yīng)對；以及當(dāng)事人超過復(fù)議和訴訟期限沒有提起復(fù)議和訴訟、但又不履行政處罰決定需要請求人民法院強制執(zhí)行的…….這里也不作展開。

最后補充幾點：一.要填寫送達回證的常見法律文書種類。在案件辦理過程中，所有需交付當(dāng)事人和證人及其他人員的法律文書（包括）都應(yīng)當(dāng)填寫送達回證。主要有 1.詢問通知書；2.先行登記保存證據(jù)通知書； 3.扣留（封存）財物通知書； 4.責(zé)令暫停銷售通知書；5.鑒定報告；6. 扣留（封存）財物委托保管書；7. 協(xié)助扣留財物通知書； 8. 先行處理物品通知書； 9. 解除行政強制措施通知書； 10. 行政處罰告知書； 11. 聽證告知書；12、行政處罰決定書等等。 二.行政強制措施 我們工商行政管理機關(guān)現(xiàn)階段能夠采取的行之有效的行政強制措施相當(dāng)有限，只有《商標(biāo)法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》《投機倒把行政處罰暫行條例》《無照經(jīng)營查處取締辦法》、《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營場所管理條例》、《禁止傳銷條例》等幾個法律法規(guī)才有一點相關(guān)規(guī)定，另外就是《行政處罰法》第37條規(guī)定了一個“先行登記保存”的措施。有一條原則就是行政強制措施的采取必須基于一定的事實存在（或可能存在），并有相關(guān)的法律法規(guī)明確規(guī)定由工商行政管理機關(guān)采取才能進行??！錯誤的采取即違法，最終會導(dǎo)致該強制措施沒有法律效力、作出的處罰決定無效。導(dǎo)致復(fù)議和訴訟時的措施和處罰決定被撤銷。給當(dāng)事人造成損失的還要依〈國家賠償法〉承擔(dān)賠償。值得強調(diào)的是——行政強制措施的采取和作出行政處罰一樣是一種具體行政行為，當(dāng)事人依法可以申請復(fù)議和訴訟！現(xiàn)實中我們許多人認為只有對行政處罰決定才能復(fù)議和訴訟是極端錯誤的??！   三.辦案過程中常見問題   1.進行檢查和調(diào)查不出示檢查證件、或者少于兩人；2.如何按證據(jù)互相證明（證據(jù)鏈）的原則開展調(diào)查取證心中沒有底、分不清調(diào)查取證的先后順序；3.什么時期什么案件什么情況下對什么人員需要了解什么、可以且應(yīng)當(dāng)采取什么行政強制措施不清楚； 4.不及時報請立案、采取行政強制措施事先不報請局長同意；5.制作筆錄時不如實記錄被詢問人的陳述（對處罰有利的就記錄，對當(dāng)事人有利的不記錄）；6.證據(jù)材料和文書簽名蓋章不齊全；7.不及時將有關(guān)法律文書送達，甚至不告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利和義務(wù)（如：不將行政處罰告知書和聽證告知書送達當(dāng)事人從而剝奪當(dāng)事人的陳述申辯權(quán)、聽證權(quán)）；8.對告知文書送達后當(dāng)事人沒有在期限內(nèi)提出陳述申辯和聽證的不及時制作〈行政處罰決定書〉；9.為圖省事或是其他原因喜歡向處罰幅度大的定性上靠，有時甚至牽強附會，有法律規(guī)定不去適用而去適用規(guī)章；10.對案卷材料特別是對證據(jù)不喜歡按先形式后內(nèi)容進行全面的審查，在事實不清、證據(jù)不足、適用錯誤、程序違法、定性不準(zhǔn)、存在邏輯錯誤的情況下仍然報送結(jié)案；11.作出處罰決定時在自由裁量權(quán)內(nèi)隨意性較大，不能充分體現(xiàn)公平、公正的原則，處罰結(jié)果與違法情節(jié)脫節(jié)，有時在相同案件對比時明顯顯失公正。12.另外還有就是字跡潦草卷面不整、不及時開具罰沒收據(jù)、不及時對處罰決定的執(zhí)行情況進行掌握。