在金融交易這行，成功者總是極少數(shù)，因此可以自然而然地得出結(jié)論：絕大多數(shù)人腦子里的想法基本上都是錯(cuò)的，他們的行動(dòng)通常也都是錯(cuò)的！成功交易家都是些異 于常人的人，關(guān)于這一點(diǎn)他們與其它行業(yè)的成功人士并無不同。成為成功交易家還必須具備13項(xiàng)人格特質(zhì)，一個(gè)交易者也許不能具備這些特質(zhì)或者說優(yōu)點(diǎn)的全部， 但一定得具備其中的絕大部分，且他所不具備的那些不能對其交易成功構(gòu)成重大障礙。下面將借幾位華爾街杰出交易家之口，一一說明這些特質(zhì)的重要性。下面的引 言大多出自杰克·D·施威格【Jack D. Schwager】所著的《華爾街操盤高手》【Market Wizards】一書（直譯為《市場魔法 師》，又譯為《市場奇才》或《金融怪杰》）。在此感謝原作者和中文譯者，是他們讓我們在今天得以一窺當(dāng)代偉大交易家的成功理念。必須指出的是，即便一個(gè)交 易者具備如下全部特質(zhì)，也不一定能夠保證成功——除非他掌握了交易技術(shù)。換言之，如果沒有掌握交易技術(shù)——準(zhǔn)確地說就是徹底讀懂K線圖的技術(shù)——您無論怎 樣做或做什么都是錯(cuò)的！所謂的13項(xiàng)人格特質(zhì)包括： 
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       　　　　1、獨(dú)立人格 
       　　　　 
        即獨(dú)立決策、并勇于對決策的后果承擔(dān)全部責(zé)任。熱衷于打探所謂的“小道消息”、依賴他人的吃奶思維、不負(fù)責(zé)任的小孩型人格，絕無成功的半點(diǎn)可能。 吉姆·羅杰斯：“你們天生就有能力為自己的最大利益下最好的決策，在大多數(shù)的情況下，經(jīng)過自己的思索比違背自己的意愿而聽從他人的決定，更能做出正確的決 策并采取正確的行動(dòng)。事實(shí)是，這世界上從不曾有哪個(gè)人是只靠從眾而成功。”威廉·歐奈爾：“大部分投資人靠耳語、謠言、故事以及一些業(yè)余人士的建議投資股 票。換句話說，他們等于是把自己的血汗錢交給別人投資、而不愿意費(fèi)神確定自己真正要投資的是什么。他們寧愿相信別人的耳語，也不愿相信自己的決定。”交易 心理學(xué)專家范塔普博士：“如果你要求一般人列出他們操盤失敗的原因，你大致可以將答案分成兩大類。第一類是不認(rèn)為自己有問題，而是抱怨市場，抱怨經(jīng)紀(jì)人， 抱怨內(nèi)線交易，甚至抱怨技術(shù)指標(biāo)或操作方法出了差錯(cuò)。一般人的確都有抱怨別人而保護(hù)自己的傾向。但是，如果你只抱怨別人，你就可能會(huì)一再犯錯(cuò)，因?yàn)槟阏J(rèn)為 一切都是自己無法掌握的。了解自己必須對自己的成敗負(fù)責(zé)時(shí)，你便能掌握投資成功的關(guān)鍵。成功的人知道要對自己操作的結(jié)果負(fù)責(zé)，而失敗的人卻并不如此。 ” 杰西·利物莫：“一般人不希望別人告訴他現(xiàn)在是多頭還是空頭市場。他要?jiǎng)e人明確地告訴他應(yīng)該買進(jìn)、賣出特定的個(gè)股。他想不勞而獲，他甚至希望不必思考，就 算讓他從地上撿錢他都嫌太麻煩。” 
       　　　　 
       　　　　2、客觀精神 
       　　　　 
        即判斷與操作要盡可能地貼近市場的客觀實(shí)際，交易者越客觀成就越大。“華爾街操盤高手”麥可·馬可斯在評價(jià)另一位超級交易員布魯斯·柯凡納時(shí) 說：“他之所以成功我想是因?yàn)樗芸陀^。一個(gè)好的交易員絕對不能沒有彈性。假如你發(fā)現(xiàn)某個(gè)人能以開通的胸懷接受世上的事，你就找到一個(gè)具有成為交易員條件 的人。”他還說：“以前在交易賠錢時(shí)，我往往會(huì)大量加碼，希望反敗為勝，不過這種作法通常都不會(huì)成功。后來我改采減量經(jīng)營的方法，直到完全出清為止。有時(shí) 候也會(huì)硬拼，不過，干脆中止交易結(jié)果可能更好。我天性不服輸，因此要我認(rèn)輸而中止交易并不容易。我每次賠錢的交易模式是：賠錢、硬拼，還是賠錢，減量經(jīng)營 或中止交易。我的特質(zhì)是思想開明，愿意接受任何與我本性難容的資訊。例如我見過許多相當(dāng)不錯(cuò)的交易員，最后是把賺到的錢全數(shù)吐出來，這是因?yàn)樗麄冊谫r錢 時(shí)，都不愿意停止交易。我在賠錢時(shí)會(huì)對自己說：‘你不能再繼續(xù)作交易了。’另外，每當(dāng)市場走勢與我的預(yù)測完全相反時(shí)，我會(huì)說：‘我原本希望趁這波行情大賺 一筆，不過既然市場走勢不如預(yù)期，我干脆退出’。”威廉·歐尼爾:“大部分投資人都無法以客觀的角度來觀察股市。他們總會(huì)挑選自己心理上較為喜歡的股票， 并一心希望這些股票會(huì)使他們獲利，而忽略了股市走勢所透露出來的訊息。” 
       　　　　 
       　　　　3、熱愛交易 
       　　　　 
        即對這行充滿“真正的興趣”和在這行取得成功的“熾熱的欲望”。拿破侖·希爾曾經(jīng)說過：“一個(gè)普通的愿望是無法戰(zhàn)勝失望、沮喪、失敗、批評和各種 困難的，只有當(dāng)它是一種熾熱的欲望、一種癡迷、執(zhí)著時(shí)，這一切才有可能。”興趣是最好的老師，一個(gè)人如果做他感興趣的事，他的主動(dòng)性將會(huì)得到充分地發(fā)揮。 即使是十分疲倦和辛勞，也總是興致勃勃、心情愉快；即使困難再大也絕不灰心喪氣，而是去積極地想辦法、反復(fù)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，堅(jiān)決地予以克服。愛迪生就是一個(gè)很好 的例子。愛迪生幾乎每天都在他的實(shí)驗(yàn)室辛苦工作長達(dá)18個(gè)小時(shí)，在里面吃飯、睡覺，但他絲毫不以此為苦。“我一生中從未做過一天工作，”他宣稱，“我每天 其樂無窮。”難怪他會(huì)取得這么大的成就。事實(shí)上，每個(gè)從事他無限熱愛的工作的人，都能成功。相反，沒有任何人能夠在他不感興趣的領(lǐng)域取得令人稱道的成就。 “如果工作是一種樂趣，人生就是天堂”，德國詩人歌德的說法實(shí)際上表達(dá)了同樣的意思。 
       　　　　 
       　　　　4、專注求勝 
       　　　　 
        如果你沒有天才的天賦,但你做事時(shí)比天才更專注,你的成就會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)的超過天才。面對這個(gè)浮躁喧囂滿眼誘惑的花花世界，請牢牢坐穩(wěn)你的冷板凳。大衛(wèi)· 瑞安：“我熱愛這份工作。雖然每天工作8到9小時(shí)，但是下班回家還會(huì)再花幾小時(shí)時(shí)間研究股票。此外，周六我還會(huì)收到許多股市的統(tǒng)計(jì)圖表，而我總會(huì)在周日花 3到4小時(shí)專研。我認(rèn)為，如果一個(gè)人熱愛自己的工作，成功的機(jī)會(huì)一定比較大。”范塔普博士：“成為杰出交易員最難克服的有兩大困難。一是缺乏從事金融交易 的強(qiáng)烈意愿。除非一個(gè)人自己心甘情愿要成為杰出交易員，否則誰也沒辦法引導(dǎo)他。我從未見過一個(gè)缺乏意愿的人能成為成功交易員。第二個(gè)難題是一個(gè)人始終不覺 得自己的操作犯了錯(cuò)。這種人從不承認(rèn)自己犯錯(cuò)，因此他的錯(cuò)誤會(huì)不斷地重復(fù)出現(xiàn)。”艾德·斯柯塔：“求勝意志強(qiáng)烈的人，一定會(huì)尋求各種方法來滿足其求勝的欲 望。” 
       　　　　 
       　　　　5、潔凈精微 
       　　　　 
        “潔凈精微”語出孔子在《經(jīng)解》中對《易經(jīng)》的評價(jià)：“入其國，其教可知也。其為人也，溫柔敦厚，《詩》教也；疏通知遠(yuǎn)，《書》教也；廣博易良，《樂》 教也；潔凈精微，《易》教也；恭儉莊敬，《禮》教也；屬辭比事，《春秋》教也。”原為內(nèi)心清靜、頭腦冷靜、思維縝密之意。這里是指交易者要具備從宏觀大方 向和微觀細(xì)節(jié)兩方面精確把握行情的能力，同時(shí)保持內(nèi)心的開放性與靈活性。細(xì)節(jié)是最容易忽視的東西。吉姆·羅杰斯：“投資和生活一樣，細(xì)節(jié)往往是成功或失敗 的關(guān)鍵。所以你不能忽略任何細(xì)節(jié)，不管它看似多么的無關(guān)緊要，你必須搜尋、驗(yàn)證每個(gè)訊息，只要與你的投資決策有關(guān)，都不能掉以輕心。任何讓你覺得不安的問 題或感覺，都要找出答案來。大部分人之所以不成功，原因往往出在研究不夠徹底，只看他們隨手可拿到的資訊。”在期貨交易中，判斷宏觀大趨勢往往不是最難 的，因?yàn)槭歉軛U交易，細(xì)節(jié)問題變得極其重要。 
       　　　　 
       　　　　6、誠實(shí)求真 
       　　　　 
        一個(gè)成功的交易家必須對人對己誠實(shí)，以追求真理和真相為畢生要?jiǎng)?wù)。他應(yīng)該具備透過假象看本質(zhì)的洞察力、不為漂亮無用的理論所欺騙的直覺力，以及直 奔主題提煉客觀事物內(nèi)部規(guī)律的歸納能力。馬可·威斯坦：“交易策略必須具有彈性，以反應(yīng)市場的變化。大部分交易員最常犯的錯(cuò)誤，就是交易策略總是一成不 變。他們常常會(huì)說：‘他媽的怎么市場情況與我所想的完全不同？”為什么要相同呢？生活不總是充滿了未知數(shù)嗎？”保羅·都德·瓊斯：“ 我會(huì)先預(yù)測市場的走 向，然后以低風(fēng)險(xiǎn)的方式試探。如果一直不成功，我會(huì)改變我對市場的看法。”麥可·史坦哈德：“成功的交易必須取得兩項(xiàng)條件的平衡，這兩項(xiàng)條件是：堅(jiān)持自己 對市場的看法以及承認(rèn)自己錯(cuò)誤的彈性。要達(dá)到兩者之間的平衡，則需錯(cuò)誤與經(jīng)驗(yàn)的累積。另外，你應(yīng)該對交易對手保持戒心。你應(yīng)該經(jīng)常自問：為什么你要買進(jìn)， 他卻要賣出？他知道哪些你不知道的事？最后，你必須對自己或別人誠實(shí)。就我所知，成功的交易員都是事實(shí)真相的追求者。” 
       　　　　 
       　　　　7、勇于行動(dòng) 
       　　　　 
        在金融交易這行，信心和勇氣具有至關(guān)重要的作用。買進(jìn)需要勇氣，賣出需要勇氣，止損需要勇氣，持長需要勇氣，等待適宜的交易機(jī)會(huì)需要勇氣，形勢暫 時(shí)對己不利堅(jiān)持原來的判斷需要勇氣……所有的決策都需要勇氣，執(zhí)行決策更需要勇氣，離開勇氣，交易者寸步難行。杰西·利物莫：“投機(jī)客的勇氣就是有信心根 據(jù)自己的決定行動(dòng)。”麥可·馬可斯：“勇氣非常重要。任何專業(yè)交易員都不能沒有勇氣。成功的交易員必須要有勇氣嘗試、接受失敗，以及不畏艱難地攀上成功的 顛峰。”蓋瑞·貝弗德：“成功交易員必須具備下列條件：第一，也最重要的是要具有果斷力，我想很多人都是如此告訴你的；第二，你必須有耐性，如果你手上有 筆不錯(cuò)的交易，就應(yīng)該好好把握；第三，你必須要有進(jìn)場的勇氣，勇氣則是來自于資金充裕程度；第四，要有認(rèn)輸?shù)挠職?，這種勇氣也是以資金作為后盾的；第五， 你必須要有強(qiáng)烈的求勝欲望。”但是勇氣不等同于魯莽。賴瑞·海特：“別與市場斗狠，你一定會(huì)輸?shù)摹?#8221; 
       　　　　 
       　　　　8、勇于自律 
       　　　　 
        凡是與耐心或情緒管理有關(guān)的一切事都需要自律，沒有自律就沒有成功。大虧之后需要自律。馬丁·舒華茲：“我最難忘的一次交易是發(fā)生在1982年 11月4日，當(dāng)時(shí)我一天就賠了60萬美元。無論你在何時(shí)遭受挫折，心中都會(huì)很難受。大部分交易員在遭逢重大損失時(shí)，總希望立即扳回來，因此越做越大，希望 一舉挽回頹勢?？墒?，一旦你這么做，就等于注定要失敗。我在遭逢那次打擊之后，立刻減量經(jīng)營。我當(dāng)時(shí)所做的事，并不是在于要賺多少錢以彌補(bǔ)虧損，而是在于 重拾自己對交易的信心。我將交易規(guī)?？s小到平常的五分之一，甚至十分之一。這種策略后來證明是正確的。盡管我一天之內(nèi)就虧損60萬美元，可是在該月份結(jié)束 時(shí)，我總共只虧損5萬7000美元。”大贏之后需要自律。保羅·都德·瓊斯：“每次遭受打擊，總是在我洋洋自得的時(shí)候。”艾德·斯柯塔：“ 有時(shí)候我才對 自己的能力感到自豪，接下來所面臨的就是一筆慘不忍睹的虧損。”節(jié)制欲望需要自律。馬丁·舒華茲：“如果有人想成為交易員，我的忠告是學(xué)習(xí)如何接受虧損。 要賺錢就必須學(xué)會(huì)控制虧損。另外，除非你的資本增加兩倍或三倍，否則不要擴(kuò)大你的部位。大部分的人一旦開始賺錢，就立刻擴(kuò)大自己手中的部位，這是一個(gè)嚴(yán)重 的錯(cuò)誤，嚴(yán)重得足以便你傾家蕩產(chǎn)。” 
       　　　　 
       　　　　9、勇于認(rèn)錯(cuò) 
       　　　　 
        馬丁·舒華茲：“為什么大部分的交易員最后總是輸錢？因?yàn)樗麄儗幵纲r錢也不愿意承認(rèn)自己的錯(cuò)誤。大部分交易員在面對虧損時(shí)的反應(yīng)是：‘只要我不虧 錢就出場。’為什么一定要等到不賠才出場呢？這只是面子問題。我之所以能成為一名成功的交易員，就是因?yàn)槲医K于能把面子拋在一邊。去他的自尊心與面子問 題，賺錢才是最重要的。從我能把自尊與是否賺錢分開來時(shí)，我才開始成為贏家。也就是說，從我能接受錯(cuò)誤開始。在此之前，承認(rèn)自己失敗要比虧錢還難受。我以 前總認(rèn)為自己不可能犯錯(cuò)。在我成為贏家之后，我會(huì)告訴自己：‘假如我錯(cuò)了，我得趕緊脫身。因?yàn)橛械朗牵毫舻们嗌皆?，不怕沒柴燒。我總得為下筆交易留些資 本。’在這樣的觀念下，我總是把賺錢擺在維護(hù)自尊之前，如此，面對虧損也不會(huì)太難過。我犯了一次錯(cuò)，又有什么大不了呢？交易最引人入勝之處就在于自己永遠(yuǎn) 具有改善自己能力的空間。從事其他行業(yè)的人也許可以用其他方法彌補(bǔ)自己原先的錯(cuò)誤，但是身為交易員必須直接面對錯(cuò)誤，因?yàn)閿?shù)字是不會(huì)騙人的。”蓋瑞·貝弗 德：“所謂認(rèn)輸?shù)挠職?，就是面對失敗的交易，你必須提得起，放得下，你絕不能因?yàn)橐还P交易失敗，而被攪得心神大亂。” 
       　　　　 
       　　　　10、善于總結(jié) 
       　　　　 
        您必須具備：從正確和錯(cuò)誤中學(xué)習(xí)的能力，以及將理論與實(shí)戰(zhàn)相結(jié)合的能力。湯姆·包得文：“輸家絕對不夠努力。大部分的新進(jìn)交易員總認(rèn)為，任何一筆 交易獲利與虧損的機(jī)率是50對50。他們就不會(huì)想到去增加獲勝的機(jī)率。他們不夠?qū)Ｐ?，不肯注意影響市場?dòng)態(tài)的各項(xiàng)因素。其實(shí)你一眼就可以認(rèn)出他們來，他們 的面前好似立了一道墻。另外還有一點(diǎn)，他們的毅力與耐性不夠。他們等不及真正交易良機(jī)的到來，就想進(jìn)場交易。”理察·丹尼斯：“我對交易新手的忠告是：從 事每筆交易時(shí)，你都必須有最壞的心理準(zhǔn)備，因此應(yīng)該小量經(jīng)營。另外，你應(yīng)該從錯(cuò)誤中吸取經(jīng)驗(yàn)，不要斤斤計(jì)較每天行情的漲跌，應(yīng)該注意交易決策的方向，不應(yīng) 對單筆交易的成敗患得患失。我學(xué)到不要為賺回?fù)p失而加碼的觀念。另外，我也了解到當(dāng)自己遭遇重大損失時(shí)，情緒會(huì)大受影響，并導(dǎo)致判斷錯(cuò)誤。交易發(fā)生虧損時(shí) 應(yīng)減量經(jīng)營。如果情況真的很糟，干脆出場，隔一段時(shí)間再考慮下一筆交易。”艾德·斯柯塔：“面對手氣不順的逆境，我會(huì)減量經(jīng)營直到完全停止交易。在虧損時(shí) 增加籌碼，試圖翻本，無異于‘自作孽，不可活’。” 
       　　　　 
       　　　　11、足夠耐心 
       　　　　 
        等待高勝算的交易機(jī)會(huì)需要耐心。馬可·威斯坦：“我的交易很少遭逢虧損，是因?yàn)槲铱偸沁x擇最適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)進(jìn)場。大部分的人都不會(huì)等到市況明朗才進(jìn) 場。他們總是在黑夜中進(jìn)入森林，然而我則是等到天亮才進(jìn)去。印度豹雖然是世界上跑得最決的動(dòng)物，可以追得上大平原上的任何動(dòng)物?？墒牵偸堑鹊接凶銐虻? 把握捕捉到獵物之后，才會(huì)發(fā)動(dòng)攻擊。它也許會(huì)在草叢中躲藏一個(gè)星期，等待適當(dāng)?shù)墨C物與適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)出現(xiàn)。選擇與等待萬元一失的時(shí)機(jī)發(fā)動(dòng)攻擊，就是我的交易原 則之一。”持長需要耐心。麥可·馬可斯：“你必須堅(jiān)持讓你手中的好牌持續(xù)為你賺錢，否則你一定無法彌補(bǔ)認(rèn)賠了結(jié)所輸?shù)舻腻X。”等待由貧變富的過程需要耐 心。布魯斯·柯凡納：“野心太大的交易員最后總會(huì)把交易弄砸，而且永遠(yuǎn)無法保住所賺得的利潤；曾經(jīng)有一位交易員，他的聰明才識之高是畢生僅見，他判斷市場 準(zhǔn)確無比。然而我能賺錢，他卻不能。他犯的錯(cuò)誤是野心太大。我作1口合約，他卻要作10口，最后不但沒有賺錢，反而虧了本。” 
       　　　　 
       　　　　12、百折不撓 
       　　　　 
        杰西·利物莫：“投機(jī)游戲始終是世界上最充滿誘惑的游戲。但是，它不是給愚蠢的人玩的，不是給懶得動(dòng)腦筋的人玩的，不是給不能控制自己情緒的人玩 的，也不是給想一夜暴富的冒險(xiǎn)家玩的。如果他們要玩這種游戲，他們到死也是窮光蛋。人們應(yīng)該從一開始就認(rèn)識到，在股市中工作，和在法學(xué)或醫(yī)學(xué)領(lǐng)域工作一 樣，同樣是需要學(xué)習(xí)和準(zhǔn)備的。很多人把我的成功歸結(jié)為我的運(yùn)氣，這是不對的。事實(shí)是，從我15歲起，我就在非常認(rèn)真地學(xué)習(xí)這門學(xué)問，我把自己的畢生都獻(xiàn)給 了這門學(xué)問。”布魯斯·柯凡納：“我從麥可·馬可斯身上除了學(xué)到交易要有節(jié)制外，另一件非常重要的事是，你必須學(xué)會(huì)接受失敗。失敗并沒有什么了不得。馬可 斯教我必須運(yùn)用自己的判斷力作出交易的決定。如果判斷錯(cuò)誤，再接再勵(lì)。只要你能完全投入，一定會(huì)有成功的一天。”除非你自己認(rèn)輸，沒有人能宣告你徹底失 敗。無論曾經(jīng)遭遇多少次虧損，其實(shí)你只要恢復(fù)交易信心，你隨時(shí)都可以東山再起。 
       　　　　 
       　　　　13、身心平衡 
       　　　　 
        了解自己的價(jià)值，了解自己的優(yōu)勢和劣勢，了解自己的極限所在。知曉自己的使命，對人生、人性有透徹的理解。不過分疲勞，不承擔(dān)過量風(fēng)險(xiǎn)，不為壓力 和諸如憂慮之類的情緒所困，不做自己能力范圍之外的事，樂天知命，知足常樂。理察·丹尼斯：“你必須保持平靜，畢竟交易只是生活的一小部分而已。同時(shí)，對 我來說，操作失敗導(dǎo)致情緒受影響，會(huì)使我對日后的交易喪失信心。而只重視短利，則會(huì)忽略了大局。因此，我會(huì)盡量避免讓自己因?yàn)榻灰资Ю萑肭榫w低潮。我 也會(huì)在交易順手時(shí)，以平常心待之。假如你會(huì)因?yàn)榻灰壮晒Χ^度高興，那么在交易失利時(shí)，你就會(huì)益發(fā)感到失望。我從事交易已經(jīng)有20年，若非學(xué)會(huì)了保持平 靜，我早就會(huì)被交易生涯中的大起大落逼瘋了。交易員就像拳手，市場隨時(shí)都會(huì)對你施以一番痛擊。經(jīng)歷了20年，我已習(xí)慣這些痛擊了。”麥可·馬可斯：“假如 生活中只有交易，那簡直就是一種折磨。不過假如能保持生活的平衡，交易就是一種樂趣。成功的交易員最后終會(huì)達(dá)成生活的平衡，他們都會(huì)去尋找交易以外的樂 趣。如果交易員只專注于交易，最后一定會(huì)變得交易過度，或是被一時(shí)的打擊弄得心神不寧。”馬可·威斯坦：“要知道自己的極限。每個(gè)人都有極限，即使最高明 的交易員也是如此。”