最高人民法院謝勇：關(guān)于建設(shè)工程合同糾紛82個裁判觀點解析

sxlljyp 2024-12-02

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最高人民法院民一庭謝勇

關(guān)于建設(shè)工程合同糾紛82個裁判觀點解析

01、違反保護建設(shè)工程質(zhì)量的強制性規(guī)定的合同無效

民法典第一百五十三條第一款規(guī)定：“違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的民事法律行為無效。但是，該強制性規(guī)定不導(dǎo)致該民事法律行為無效的除外?！苯ㄔO(shè)工程領(lǐng)域的強制性規(guī)定較多，違反哪些強制性規(guī)定會導(dǎo)致建設(shè)工程施工合同無效，是建工案件常見的爭議焦點問題。建設(shè)工程質(zhì)量涉及人民群眾生命財產(chǎn)權(quán)益，對此項法益的保護優(yōu)先于對合同自由原則的保護。如果強制性規(guī)定的目的是為保護建設(shè)工程質(zhì)量，建設(shè)工程施工合同違反該規(guī)定將導(dǎo)致合同無效。保護建設(shè)工程質(zhì)量主要依賴于對承包人的資質(zhì)管理，因此，產(chǎn)生由不具有資質(zhì)的承包人承包工程后果的建設(shè)工程施工合同一般應(yīng)當認定為無效。例如，民法典第七百九十一條第二款規(guī)定：“承包人不得將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人或者將其承包的全部建設(shè)工程支解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給第三人?！钡谌钜?guī)定：“禁止承包人將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包。建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由承包人自行完成。”建筑法第二十六條規(guī)定：“承包建筑工程的單位應(yīng)當持有依法取得的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程?！钡诙艞l第三款規(guī)定：“禁止總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。禁止分包單位將其承包的工程再分包?！苯ㄔO(shè)工程施工合同違反上述規(guī)定的，應(yīng)當認定合同無效。

02、各施工主體均應(yīng)當對建設(shè)工程質(zhì)量負責

同一建設(shè)工程可能有多個施工主體，例如總承包人、轉(zhuǎn)承包人、分承包人（分包單位）、出借資質(zhì)的建筑企業(yè)、借用資質(zhì)施工的實際施工人等。為保護建設(shè)工程質(zhì)量，立法傾向于突破合同相對性原則，規(guī)定各施工方就建設(shè)工程質(zhì)量向發(fā)包人承擔連帶責任。例如，建筑法第二十七條第一款規(guī)定：“大型建筑工程或者結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑工程，可以由兩個以上的承包單位聯(lián)合共同承包。共同承包的各方對承包合同的履行承擔連帶責任?！钡诙艞l第二款規(guī)定，總承包單位和分包單位就分包工程對建設(shè)單位承擔連帶責任。第六十六條規(guī)定，建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，對因該項承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標準造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個人承擔連帶賠償責任。第六十七條第二款規(guī)定，承包單位將承包的工程轉(zhuǎn)包或者違反該法規(guī)定進行分包的，對因轉(zhuǎn)包工程或者違法分包的工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標準造成的損失，與接受轉(zhuǎn)包或者分包的單位承擔連帶賠償責任。

03、發(fā)包人支付工程款以建設(shè)工程質(zhì)量合格為條件

建設(shè)工程施工合同中，發(fā)包人的基本義務(wù)是支付工程款，承包人的基本義務(wù)是交付質(zhì)量合格的建設(shè)工程。無論建設(shè)工程施工合同是否有效，建設(shè)工程質(zhì)量合格均是發(fā)包人支付工程款的前提條件。例如，在建設(shè)工程施工合同有效的情況下，《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》（以下簡稱《建工解釋一》）第十九條第三款規(guī)定，建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收不合格的，承包人應(yīng)當承擔采取補救措施等違約責任。如果建設(shè)工程未經(jīng)修復(fù)合格，發(fā)包人合同目的不能實現(xiàn)，有權(quán)拒付工程款。在建設(shè)工程施工合同無效的情況下，民法典第七百九十三條規(guī)定，如果建設(shè)工程經(jīng)驗收合格，承包人就可以請求參照合同關(guān)于工程款的約定折價補償，如果建設(shè)工程經(jīng)驗收不合格，則應(yīng)當由承包人修復(fù)，如果修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)驗收不合格，承包人無權(quán)請求參照合同關(guān)于工程款的約定折價補償。從法理上看，關(guān)于建設(shè)工程施工合同效力規(guī)定的主要目的是保護建設(shè)工程質(zhì)量，如果建設(shè)工程質(zhì)量合格，立法目的已經(jīng)實現(xiàn)，發(fā)包人也已實現(xiàn)合同目的，就應(yīng)當支付對價。因此，無論建設(shè)工程施工合同是否有效，發(fā)包人向承包人支付工程款的前提條件均是建設(shè)工程質(zhì)量合格。

04、保護實際施工人的工程款債權(quán)

在建設(shè)工程質(zhì)量合格的情況下，建工審判應(yīng)當優(yōu)先保護真正施工主體的利益，保障勞有所獲。

05、規(guī)制尋租獲利行為

尋租是指非生產(chǎn)性的行為對利益的尋求，是不創(chuàng)造物質(zhì)財富的交易行為。建筑市場上的尋租行為包括兩類：

一是發(fā)包人基于道德風險而產(chǎn)生的尋租行為。例如，違反招標投標法強制性規(guī)定的建設(shè)工程施工合同一般應(yīng)當認定為無效。

二是建筑企業(yè)出租企業(yè)資質(zhì)的尋租行為。

在出借資質(zhì)、非法轉(zhuǎn)包的情況下，當事人約定的“管理費”對應(yīng)兩方面對價：

一是建筑企業(yè)納稅、繳費等“管理”行為產(chǎn)生的實際費用；

二是建筑企業(yè)出租的資質(zhì)。對于前者，建筑企業(yè)有權(quán)依法請求作為受益人的實際施工人承擔，對于后者，因?qū)儆诜欠▊鶛?quán)，建筑企業(yè)無權(quán)主張。

根據(jù)民法典第一百五十七條規(guī)定，民事法律行為無效產(chǎn)生兩個法律后果：一是返還財產(chǎn)或者折價補償；二是賠償損失。當事人關(guān)于支付“管理費”的約定被認定無效后，建筑企業(yè)因納稅、繳費等“管理”行為而實際支付的費用，屬于因無效民事法律行為產(chǎn)生的損失，有權(quán)請求實際施工人賠償，但無權(quán)請求依照合同約定支付“管理費”。

06、規(guī)制違背誠信原則謀取不當利益的行為

針對建筑市場的不誠信行為，人民法院應(yīng)當貫徹誠實信用原則，保護誠實守信一方當事人權(quán)益，依法規(guī)制當事人通過不誠信行為獲取更大利益的行為。

（1）對于應(yīng)對合同無效承擔主要責任的當事人，即使根據(jù)其主張認定合同無效，也應(yīng)當依據(jù)相對人的請求依法判決其承擔賠償損失責任。

（2）對于發(fā)包人能夠辦理審批手續(xù)而未辦理的工程，發(fā)包人以未辦理審批手續(xù)為由請求確認建設(shè)工程施工合同無效的，應(yīng)當依照《建工解釋一》第三條第二款規(guī)定，對發(fā)包人主張不予支持。

（3）對于承包人低價承包工程、高價索賠價款的行為，應(yīng)當依照民法典的相關(guān)規(guī)定依據(jù)或者參照建設(shè)工程施工合同約定確定工程款。

（4）對于發(fā)包人拒不回復(fù)承包人建設(shè)工程款結(jié)算申請的行為，如果合同約定發(fā)包人在約定時間內(nèi)未回復(fù)按承包人報送價款認定工程款的，應(yīng)當依法按約定處理。

（5）對于發(fā)包人未經(jīng)竣工驗收就使用工程且拒付工程款的，應(yīng)當按照有利于守信一方當事人的原則依法認定工程款利息起算點。

（6）對于發(fā)包人在工程竣工驗收合格或者已經(jīng)交付使用的情況下提出的工程質(zhì)量抗辯，應(yīng)當依照民法典第七百九十三條、第八百零一條、《建工解釋一》第九條等規(guī)定處理，由承包人承擔修復(fù)、返工、改建責任，確保工程質(zhì)量合格，保護購房人權(quán)益，避免發(fā)包人通過不誠信行為獲得更大利益，克服建設(shè)工程施工合同當事人行為外部不經(jīng)濟性，防止其向購房人等轉(zhuǎn)嫁風險。

07、建設(shè)工程施工合同與勞務(wù)合同的區(qū)分

《中華人民共和國民法典》（以下簡稱《民法典》）合同編以合同標的不同作為區(qū)分有名合同的標準。合同標的是給付，即為或者不為特定行為。合同標的不同于合同標的物。合同標的物是合同標的指向的物。

《民法典》合同編對建設(shè)工程施工合同作了專門規(guī)定，未對勞務(wù)合同作出專門規(guī)定，但對勞務(wù)關(guān)系作了規(guī)定。建設(shè)工程施工合同是有名合同。根據(jù)《民法典》第七百九十九條等規(guī)定，承包人的義務(wù)是按發(fā)包人的要求施工并交付質(zhì)量合格的建設(shè)工程，故建設(shè)工程施工合同的標的是按發(fā)包人的要求施工并交付質(zhì)量合格的建設(shè)工程。勞務(wù)合同雖然不是有名合同，但民法理論和實踐上對于勞務(wù)合同的標的已經(jīng)形成共識，即提供勞務(wù)。從二者標的的差異可以看出建設(shè)工程施工合同與勞務(wù)合同的差異：建設(shè)工程施工合同以交付符合合同約定、質(zhì)量合格的勞動成果——建設(shè)工程為標的；勞務(wù)合同以提供勞務(wù)為標的，至于該勞務(wù)是否產(chǎn)生一個具體的勞動成果，在所不問。生活中常見的勞務(wù)合同是請鐘點工。鐘點工上門提供了勞務(wù)，就要支付工錢。但是，承包人并非只要提供了勞務(wù)就有權(quán)請求發(fā)包人支付工程款，只有當承包人提供的勞務(wù)物化為質(zhì)量合格的建設(shè)工程后，發(fā)包人才需要支付工程款。如果承包人提供了勞務(wù)但沒有物化為建設(shè)工程，或者建成的工程質(zhì)量不合格，就無權(quán)請求支付工程款。

勞務(wù)分包合同屬于建設(shè)工程施工合同，而非勞務(wù)合同。根據(jù)《民法典》第七百九十一條、《建筑法》第二十九條規(guī)定，建設(shè)工程合同包括總承包合同和分包合同。分包合同包括專業(yè)分包合同和勞務(wù)分包合同。因此，勞務(wù)分包合同屬于建設(shè)工程合同。從合同標的看，勞務(wù)分包合同與勞務(wù)合同也具有本質(zhì)區(qū)別。勞務(wù)分包合同的承包人，并非提供了勞務(wù)就有權(quán)請求支付對價，只有通過組織建筑工人施工，完成了施工任務(wù)，建成符合合同約定、質(zhì)量合格的單位工程或者分部分項工程后，才有權(quán)請求支付工程款。勞務(wù)分包合同的承包人雖然組織建筑工人進行施工，但未將勞務(wù)物化為建設(shè)工程或者所施工工程質(zhì)量不合格，所付出的勞務(wù)沒有轉(zhuǎn)化成有效的勞動成果，就無權(quán)請求支付工程款。

08、建設(shè)工程施工合同與承攬合同的區(qū)分

建設(shè)工程施工合同屬于承攬合同的一種類型。建設(shè)工程施工合同糾紛可以適用《民法典》關(guān)于承攬合同的規(guī)定。建設(shè)工程施工合同和承攬合同均是《民法典》規(guī)定的有名合同?！睹穹ǖ洹返谄甙倨呤畻l規(guī)定：“承攬合同是承攬人按照定作人的要求完成工作，交付工作成果，定作人支付報酬的合同。承攬包括加工、定作、修理、復(fù)制、測試、檢驗等工作。”承攬合同以“按照定作人的要求完成工作，交付工作成果”為標的。承攬合同的標的不同于勞務(wù)合同以提供勞務(wù)為標的，但與建設(shè)工程施工合同的標的屬于同一類型。建設(shè)工程施工合同的標的是交付符合合同約定的建設(shè)工程，也屬于交付工作成果，因此，建設(shè)工程施工合同本身就屬于一種承攬合同?！睹穹ǖ洹返诎税倭惆藯l規(guī)定：“本章（建設(shè)工程合同）沒有規(guī)定的，適用承攬合同的有關(guān)規(guī)定?！?/span>

發(fā)包人不能依據(jù)《民法典》關(guān)于承攬合同的規(guī)定行使任意解除建設(shè)工程施工合同的權(quán)利。雖然《民法典》第八百零八條規(guī)定了建設(shè)工程合同這一章沒有規(guī)定的，適用承攬合同的有關(guān)規(guī)定，但人民法院在適用本條規(guī)定時仍然要考慮建設(shè)工程施工合同的特點，尤其是建設(shè)工程與其他定作物的差異。建設(shè)工程屬于不動產(chǎn)，在經(jīng)濟生活中價值高，對當事人利益影響大，對公共利益影響亦較大。變更、解除建設(shè)工程施工合同對當事人權(quán)益具有重大影響，應(yīng)當十分慎重?！睹穹ǖ洹返谄甙侔耸邨l規(guī)定：“定作人在承攬人完成工作前可以隨時解除合同，造成承攬人損失的，應(yīng)當賠償損失。”承攬合同的定作物用途具有特定性，往往是專為滿足定作人的特定需求，如果定作人不再有此需求，繼續(xù)履行承攬合同會造成浪費，而且定作人合同目的不能實現(xiàn)。這種情況下賦予定作人任意解除權(quán)具有經(jīng)濟合理性。但是建設(shè)工程施工合同關(guān)系中，建設(shè)工程規(guī)劃已經(jīng)確定，不存在發(fā)包人在簽訂建設(shè)工程施工合同后不需要進行工程建設(shè)的情況，而且建設(shè)工程施工合同標的大，承包人進行工程施工需要在人、材、機等各方面做好準備，如果允許發(fā)包人任意解除建設(shè)工程施工合同，將對承包人造成巨大損失，而且損害交易安全。

09、建筑裝飾裝修工程適用《建工解釋一》

建筑裝飾裝修工程施工合同糾紛應(yīng)適用《建筑法》《建工解釋一》和《民法典》關(guān)于建設(shè)工程合同的相關(guān)規(guī)定。《建筑法》對建筑裝飾裝修工程的設(shè)計也有明確要求，該法第四十九條規(guī)定：“涉及建筑主體和承重結(jié)構(gòu)變動的裝修工程，建設(shè)單位應(yīng)當在施工前委托原設(shè)計單位或者具有相應(yīng)資質(zhì)條件的設(shè)計單位提出設(shè)計方案；沒有設(shè)計方案的，不得施工。”根據(jù)《建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)管理制度改革方案》的規(guī)定，“建筑裝飾裝修工程專業(yè)承包”資質(zhì)和“建筑幕墻工程專業(yè)承包”資質(zhì)統(tǒng)一為“建筑裝飾裝修工程專業(yè)承包”資質(zhì)。如果建筑裝飾裝修工程施工合同的承包人缺乏相應(yīng)資質(zhì)或者違反法律強制性規(guī)定，應(yīng)當依法認定合同無效。

10、住宅室內(nèi)裝飾裝修工程可適用《民法典》關(guān)于承攬合同的規(guī)定

住宅室內(nèi)裝飾裝修工程施工合同糾紛是否適用《建筑法》《建工解釋一》和《民法典》關(guān)于建設(shè)工程合同的相關(guān)規(guī)定，在實踐中存在不同認識。由于住宅室內(nèi)裝飾裝修工程對工程質(zhì)量、安全使用影響較小，通常不涉及公共利益，故對住宅室內(nèi)裝飾裝修工程施工合同效力的認定不宜過于嚴苛。有的地方法院出臺意見規(guī)定，住宅室內(nèi)裝飾裝修工程可以適用《民法典》關(guān)于承攬合同的規(guī)定。此類規(guī)定符合社會經(jīng)濟發(fā)展實際，可作參考。同時也應(yīng)當看到，有的業(yè)主或者施工人在住宅室內(nèi)裝飾裝修工程施工過程中違規(guī)施工，危害建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量安全或者損害其他業(yè)主權(quán)益。這種情況下，受害人請求行為人承擔停止侵害、排除妨礙、消除危險、恢復(fù)原狀、賠償損失等責任的，應(yīng)當依法支持。

11、農(nóng)民自建住宅一般不適用《建工解釋一》

《建筑法》第八十三條規(guī)定，農(nóng)民自建低層住宅的建筑活動，不適用該法規(guī)定。農(nóng)民自建住宅主要是低層住宅，通常不涉及公共利益，一般不適用《建筑法》《建工解釋一》和《民法典》關(guān)于建設(shè)工程施工合同的相關(guān)規(guī)定。對于此類糾紛，既要依法適用《村莊和集鎮(zhèn)規(guī)劃建設(shè)管理條例》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，又要關(guān)照我國農(nóng)民自建住宅的實際情況，依法保護各方當事人權(quán)益，維護司法公正。

12、在農(nóng)村建設(shè)“小產(chǎn)權(quán)房”適用《建工解釋一》

在農(nóng)村建設(shè)“小產(chǎn)權(quán)房”應(yīng)當適用《建筑法》《建工解釋一》和《民法典》關(guān)于建設(shè)工程合同的相關(guān)規(guī)定。有的發(fā)包人違法在農(nóng)用地上建設(shè)“商品房”，并對外出售。此類工程項目缺少建設(shè)用地規(guī)劃和工程規(guī)劃手續(xù)，未取得建設(shè)用地使用權(quán)證，屬于違法建筑?！督üそ忉屢弧返谌龡l第一款規(guī)定：“當事人以發(fā)包人未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)為由，請求確認建設(shè)工程施工合同無效的，人民法院應(yīng)予支持，但發(fā)包人在起訴前取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)的除外?！币虼耍谵r(nóng)村建設(shè)“小產(chǎn)權(quán)房”而簽訂的建設(shè)工程施工合同應(yīng)認定無效。

13、建設(shè)工程施工合同屬于諾成合同、要式合同

法律并不要求建設(shè)工程施工合同以為特定給付為成立條件，故建設(shè)工程施工合同屬于諾成合同。民法典第七百八十九條規(guī)定：“建設(shè)工程合同應(yīng)當采用書面形式。”故建設(shè)工程施工合同屬于要式合同，以具備書面形式為成立要件。

【法律問題】：實踐中，有的當事人雖未簽訂書面建設(shè)工程施工合同，但已經(jīng)完成建設(shè)工程施工，能否認定合同成立呢？

民法典第四百九十條第二款規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定或者當事人約定合同應(yīng)當采用書面形式訂立，當事人未采用書面形式但是一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對方接受時，該合同成立。”因此，在承包人已經(jīng)履行建設(shè)工程施工合同主要義務(wù)、發(fā)包人未提出異議的情況下，應(yīng)當認定雙方已經(jīng)訂立建設(shè)工程施工合同。

14、中標通知書自到達中標人時建設(shè)工程施工合同成立

【法律問題】：通過招標投標程序訂立的建設(shè)工程施工合同，自何時成立？

作者認為，建設(shè)工程施工合同屬于諾成合同，自承諾生效時成立。招標人發(fā)布招標公告為要約邀請、投標人投標為要約、招標人向中標人寄送中標通知書為承諾，中標通知書到達中標人時承諾生效，合同成立。因此，中標通知書到達中標人時，建設(shè)工程施工合同即成立。一方當事人不遵守招標文件、投標文件及中標通知書的約定的，應(yīng)當承擔違約責任，而非締約過失責任。民法典第七百八十九條規(guī)定：“建設(shè)工程合同應(yīng)當采用書面形式?！钡谒陌倭艞l第二款規(guī)定：“書面形式是合同書、信件、電報、電傳、傳真等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。”招標投標文件和中標通知書屬于書面形式，因此，在中標通知書到達中標人時，建設(shè)工程施工合同已經(jīng)具備書面形式要求，應(yīng)當認定合同已成立。第三種觀點是正確的。結(jié)合實踐情況，將招標投標法第四十六條第一款規(guī)定的“書面合同”理解為“合同書”更加合理。該款規(guī)定只是要求當事人將書面合同的一種形式招標文件、投標文件和中標通知書變更為另一種形式合同書。這只是書面合同形式的變更，并不影響合同的同一性，也不妨礙合同在中標通知書到達中標人時成立。

15、中標無效時建設(shè)工程施工合同不成立

通過招標投標方式訂立的建設(shè)工程施工合同，中標無效的，合同不成立。根據(jù)招標投標法的規(guī)定，下列行為將導(dǎo)致中標無效：

一是違法招標代理導(dǎo)致中標無效。根據(jù)招標投標法第五十條規(guī)定，招標代理機構(gòu)違反招標投標法規(guī)定，泄露應(yīng)當保密的與招標投標活動有關(guān)的情況和資料的，或者與招標人、投標人串通損害國家利益、社會公共利益或者他人合法權(quán)益，影響中標結(jié)果的，中標無效。

二是招標人違法透露招標投標信息導(dǎo)致中標無效。根據(jù)招標投標法第五十二條規(guī)定，依法必須進行招標的項目的招標人向他人透露已獲取招標文件的潛在投標人的名稱、數(shù)量或者可能影響公平競爭的有關(guān)招標投標的其他情況的，或者泄露標底，影響中標結(jié)果的，中標無效。

三是串通投標和行賄中標導(dǎo)致中標無效。根據(jù)招標投標法第五十三條規(guī)定，投標人相互串通投標或者與招標人串通投標的，投標人以向招標人或者評標委員會成員行賄的手段謀取中標的，中標無效。

四是投標人騙取中標導(dǎo)致中標無效。根據(jù)招標投標法第五十四條規(guī)定，投標人以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標的，中標無效。

五是“未招先定”導(dǎo)致中標無效。根據(jù)招標投標法第五十五條規(guī)定，依法必須進行招標的項目，招標人違反招標投標法的規(guī)定，與投標人就投標價格、投標方案等實質(zhì)性內(nèi)容進行談判，影響中標結(jié)果的，中標無效。

六是違法確定中標人導(dǎo)致中標無效。根據(jù)招標投標法第五十七條規(guī)定，招標人在評標委員會依法推薦的中標候選人以外確定中標人的，依法必須進行招標的項目在所有投標被評標委員會否決后自行確定中標人的，中標無效。

16、承包人缺乏相應(yīng)資質(zhì)導(dǎo)致建設(shè)工程施工合同無效

建筑法第十三條規(guī)定，從事建筑活動的建筑施工企業(yè)按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。第二十二條規(guī)定，發(fā)包人應(yīng)當將建設(shè)工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包人。如果發(fā)包人將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的承包人，應(yīng)當認定建設(shè)工程施工合同無效。將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級的承包人包括三類情形：一是將工程發(fā)包給個人；二是將工程發(fā)包給不具有建設(shè)工程施工資質(zhì)的單位；三是將工程發(fā)包給資質(zhì)等級低的單位。

17、分承包人缺乏相應(yīng)資質(zhì)導(dǎo)致建設(shè)工程分包合同無效

民法典第七百九十一條第三款規(guī)定，禁止承包人將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。因此，分承包人（分包單位）缺乏相應(yīng)資質(zhì)條件的，分包合同無效。

18、發(fā)包人與承包人欠缺發(fā)承包工程的合意：意思表示不真實的類型

意思表示不真實是指行為人表現(xiàn)于外部的意思與其內(nèi)心的真實意思不一致，行為人表示要追求的民事后果與其內(nèi)心真正希望出現(xiàn)的后果不一致。意思與表示不一致可分為行為人有意的不一致和無意的不一致。有意的不一致是指行為人故意作出與其內(nèi)心真實意思不一致的表示，即虛假表示。虛假表示包括真意保留和隱藏行為兩種情況。真意保留是指行為人故意作出與內(nèi)心真實意思不一致的表示，但相對人對此并不知情，仍認為行為人所表示之意思為其真實意思。從民法發(fā)展歷史看，意思表示的解釋經(jīng)歷了從主觀主義向客觀主義再向折衷主義轉(zhuǎn)變的過程?，F(xiàn)在民法采用折衷主義，確定意思表示的內(nèi)涵時，應(yīng)當同時考慮行為人和相對人是否善意。行為人明知其表示行為與效果意思不一致，仍為該表示行為，相對人并不知道行為人作出不真實意思表示的情形，屬于真意保留，即行為人有意保留其真實意思，應(yīng)當依表示行為來解釋意思表示的內(nèi)涵，以保護交易安全和善意相對人利益。如果行為人和相對人均明知行為人之表示行為與真實意思不一致，雙方當事人均非善意，屬于隱藏行為，則應(yīng)依雙方當事人的真實意思來解釋意思表示的內(nèi)涵。在這種情況下，雙方當事人的表示行為屬于虛假意思表示，而雙方當事人的真實意思則是虛假意思表示行為所掩蓋的行為。無意的不一致主要是意思表示錯誤和誤傳，在建工審判中很少出現(xiàn)這類情形。

19、發(fā)包人與承包人欠缺發(fā)承包工程的合意：“黑白合同”的效力認定

民法上的隱藏行為包括兩個行為，一是雙方通謀虛偽作出的虛假意思表示，二是被虛假意思表示所掩蓋的被隱藏行為，這類行為被通俗地稱為“黑白合同”。關(guān)于隱藏行為的效力，民法典第一百四十六條規(guī)定：“行為人與相對人以虛假的意思表示實施的民事法律行為無效。以虛假的意思表示隱藏的民事法律行為的效力，依照有關(guān)法律規(guī)定處理?！备鶕?jù)本條規(guī)定，“白合同”作為當事人虛假意思表示，因欠缺效果意思而無效。“黑合同”作為被虛假意思表示所掩蓋的行為并非當然無效。因為被隱藏行為才是當事人的真實意思，已經(jīng)符合民法典第一百四十三條規(guī)定的第（二）項條件，如果該行為同時也符合民法典第一百四十三條規(guī)定的第（一）項和第（三）項條件，則被隱藏行為有效。這與早期司法實踐對“黑白合同”效力的理解不同。

20、“借用資質(zhì)”的合同屬于無效合同

對于無資質(zhì)的企業(yè)或者個人通過“借用資質(zhì)”簽訂的建設(shè)工程施工合同的效力問題，實踐中存在不同認識。在判斷此類合同的效力時，首先應(yīng)當厘清各方當事人的關(guān)系?！敖栌觅Y質(zhì)”簽訂建設(shè)工程施工合同表現(xiàn)為三方當事人之間的兩個合同關(guān)系。資質(zhì)借用人與出借人之間形成出借建設(shè)工程施工資質(zhì)的關(guān)系，屬于內(nèi)部關(guān)系。資質(zhì)出借人、借用人與發(fā)包人之間的關(guān)系屬于外部關(guān)系。建筑法第二十六條規(guī)定：“承包建筑工程的單位應(yīng)當持有依法取得的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程?！币虼耍瑨炜咳伺c被掛靠人之間的掛靠合同或者借用建設(shè)工程施工資質(zhì)的合同應(yīng)當認定無效。

21、“借用資質(zhì)”情況下簽訂的建設(shè)工程施工合同的效力

“借用資質(zhì)”情況下簽訂的建設(shè)工程施工合同的效力應(yīng)當具體分析。從法理上看，在分析此類合同的效力時應(yīng)當區(qū)分發(fā)包人在訂立建設(shè)工程施工合同時是否善意，即是否知道缺乏資質(zhì)的單位或者個人系“借用資質(zhì)”施工的事實。

（1）如果發(fā)包人善意，資質(zhì)出借方隱瞞他人借用資質(zhì)的事實，以自己名義與發(fā)包人簽訂建設(shè)工程施工合同，則屬于真意保留。即資質(zhì)出借方隱藏了由資質(zhì)借用方進行施工的真實意思，向發(fā)包人作出了由自己施工的虛假表示行為。這種情況下應(yīng)當優(yōu)先保護善意發(fā)包人的對資質(zhì)出借方表示行為的合理信賴，認定在發(fā)包人與資質(zhì)出借方之間形成建設(shè)工程施工合同關(guān)系。如果該合同不存在違反法律強制性規(guī)定的情形，應(yīng)當認定合同有效。

（2）如果發(fā)包人非善意，其真實意思就是將工程發(fā)包給資質(zhì)借用方，雙方形成發(fā)承包建設(shè)工程施工合同的合意，則在雙方之間形成建設(shè)工程施工合同關(guān)系。根據(jù)《建工解釋一》第一條第一款第（二）項規(guī)定，該合同應(yīng)當認定為無效。

《建工解釋一》第一條第一款第（二）項規(guī)定，“沒有資質(zhì)的實際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的”，建設(shè)工程施工合同無效。本項規(guī)定適用的條件是資質(zhì)借用方與發(fā)包人之間成立建設(shè)工程施工合同關(guān)系。如果雙方之間不存在建設(shè)工程施工合同關(guān)系，就談不上“沒有資質(zhì)的實際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義”與發(fā)包人簽訂建設(shè)工程施工合同。實踐中的情況更為復(fù)雜，發(fā)包人非善意的情況下，其真實意思通常是既需要利用資質(zhì)出借方作為“名義承包人”，以完成工程竣工驗收備案等手續(xù)，也需要利用資質(zhì)借用方作為“真實承包人”，以完成工程施工?？傮w來看，在“借用資質(zhì)”情況下認定建設(shè)工程施工合同的效力時，應(yīng)當區(qū)分發(fā)包人在簽訂合同時是否善意，并結(jié)合案件具體情況對合同效力作出認定。

22、借名簽訂的建設(shè)工程施工合同效力的認定

“借用資質(zhì)”簽訂建設(shè)工程施工合同主要表現(xiàn)為借用有資質(zhì)的建筑企業(yè)名義簽訂建設(shè)工程施工的行為。但是，借名簽訂建設(shè)工程施工合同的行為并非都屬于借用資質(zhì)的行為。實踐中，有的建筑企業(yè)本身具備相應(yīng)的建設(shè)工程施工資質(zhì)，由于發(fā)包人原因或者地方保護原因，而不得不借用其他建筑企業(yè)名義簽訂建設(shè)工程施工合同。當前，后一種原因在實踐中已較少出現(xiàn)，但具備相應(yīng)資質(zhì)的承包人因發(fā)包人要求而借名簽訂建設(shè)工程施工合同的情形仍然存在。此類合同實際也屬于隱藏行為，即通俗所稱的“黑白合同”。出名的“承包人”與發(fā)包人簽訂的建設(shè)工程施工合同是虛假意思表示，屬于所謂的“白合同”。該合同因欠缺效果意思而無效。借名的承包人與發(fā)包人之間的建設(shè)工程施工合同是雙方真實意思表示，屬于虛假意思表示所隱藏的意思表示，即所謂的“黑合同”。該合同是雙方當事人真實意思表示，而且承包人具備相應(yīng)的資質(zhì)，除非存在其他違反法律強制性規(guī)定的情形，否則應(yīng)當認定合同有效。

23、違法發(fā)包合同的效力認定

第一，違法發(fā)包行為的認定。

違法發(fā)包，是指發(fā)包人將工程發(fā)包給個人或不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位、支解發(fā)包、違反法定程序發(fā)包及其他違反法律法規(guī)規(guī)定發(fā)包的行為。住建部發(fā)布的《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認定查處管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）第六條規(guī)定：“存在下列情形之一的，屬于違法發(fā)包：（一）建設(shè)單位將工程發(fā)包給個人的；（二）建設(shè)單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位的；（三）依法應(yīng)當招標未招標或未按照法定招標程序發(fā)包的；（四）建設(shè)單位設(shè)置不合理的招標投標條件，限制、排斥潛在投標人或者投標人的；（五）建設(shè)單位將一個單位工程的施工分解成若干部分發(fā)包給不同的施工總承包或?qū)I(yè)承包單位的?！比嗣穹ㄔ涸谡J定違法發(fā)包行為時，可參照上述規(guī)定。

第二，違法發(fā)包行為的效力。

將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位或者個人、違反招標投標法的規(guī)定等違法發(fā)包行為的效力問題，前文已作分析。

【法律問題】：支解發(fā)包是否無效？

從民法典和建筑法相關(guān)規(guī)定的文義看，立法對支解發(fā)包行為持鮮明的否定態(tài)度。實踐中傾向于認為支解發(fā)包行為無效。目前，實踐中傾向于認定支解發(fā)包行為無效。

第三，建設(shè)工程未獲得規(guī)劃審批手續(xù)的應(yīng)當認定合同無效。

建設(shè)用地規(guī)劃和建設(shè)工程規(guī)劃都涉及公共利益，建設(shè)用地使用權(quán)證還涉及土地管理和保護政策，因此，在簽訂建設(shè)工程施工合同前，發(fā)包人應(yīng)當取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)用地使用權(quán)證和建設(shè)工程規(guī)劃許可證等審批手續(xù)。

建設(shè)工程未獲得規(guī)劃審批手續(xù)，發(fā)包人就與承包人簽訂建設(shè)工程施工合同的，屬于違法發(fā)包行為，損害社會公共利益，應(yīng)當認定建設(shè)工程施工合同無效。對此，《建工解釋一》第三條規(guī)定：“當事人以發(fā)包人未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)為由，請求確認建設(shè)工程施工合同無效的，人民法院應(yīng)予支持，但發(fā)包人在起訴前取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)的除外。發(fā)包人能夠辦理審批手續(xù)而未辦理，并以未辦理審批手續(xù)為由請求確認建設(shè)工程施工合同無效的，人民法院不予支持?！?/span>

24、轉(zhuǎn)包合同的效力認定

轉(zhuǎn)包是指承包單位承包工程后，不履行合同約定的義務(wù)，將其承包的全部工程或者將其承包的全部工程支解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的行為。民法典第七百九十一條、建筑法第二十八條都明確禁止轉(zhuǎn)包行為。建設(shè)工程施工合同以承包人自行施工、建設(shè)并交付質(zhì)量合格的工程為基本特征，因此，轉(zhuǎn)包行為與建設(shè)工程施工合同的基本特征相背離。司法實踐對轉(zhuǎn)包行為無效并無爭議。《管理辦法》第八條規(guī)定，轉(zhuǎn)包行為的表現(xiàn)有：

一是承包人將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位（包括母公司承接建設(shè)工程后將所承接工程交由具有獨立法人資格的子公司施工的情形）或個人施工的；

二是承包人將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的；

三是施工總承包人或?qū)I(yè)承包人未派駐項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，或派駐的項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人中一人及以上與施工單位沒有訂立勞動合同且沒有建立勞動工資和社會養(yǎng)老保險關(guān)系，或派駐的項目負責人未對該工程的施工活動進行組織管理，又不能進行合理解釋并提供相應(yīng)證明的；

四是合同約定由承包人負責采購的主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備或租賃的施工機械設(shè)備，由其他單位或個人采購、租賃，或施工人不能提供有關(guān)采購、租賃合同及發(fā)票等證明，又不能進行合理解釋并提供相應(yīng)證明的；

五是專業(yè)作業(yè)承包人承包的范圍是承包單位承包的全部工程，專業(yè)作業(yè)承包人計取的是除上繳給承包單位“管理費”之外的全部工程價款的；

六是承包人通過采取合作、聯(lián)營、個人承包等形式或名義，直接或變相將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的；

七是專業(yè)工程的發(fā)包人不是該工程的施工總承包或?qū)I(yè)承包人的，但建設(shè)單位依約作為發(fā)包人的除外；

八是專業(yè)作業(yè)的發(fā)包人不是該工程承包人的；

九是施工合同主體之間沒有工程款收付關(guān)系，或者承包人收到款項后又將款項轉(zhuǎn)撥給其他單位和個人，又不能進行合理解釋并提供材料證明的。兩個以上的單位組成聯(lián)合體承包工程，在聯(lián)合體分工協(xié)議中約定或者在項目實際實施過程中，聯(lián)合體一方不進行施工也未對施工活動進行組織管理的，并且向聯(lián)合體其他方收取管理費或者其他類似費用的，視為聯(lián)合體一方將承包的工程轉(zhuǎn)包給聯(lián)合體其他方。人民法院在認定轉(zhuǎn)包行為時，可參照上述規(guī)定。

25、違法分包合同的效力認定

違法分包，是指承包人承包工程后違反法律法規(guī)規(guī)定，把單位工程或分部分項工程分包給其他單位或個人施工的行為。轉(zhuǎn)包一律為非法行為，均無效。分包有合法與違法之分，合法分包合同有效。根據(jù)《管理辦法》第十二條規(guī)定，違法分包行為包括：

一是將工程分包給個人的；

二是將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)單位的；

三是將施工總承包合同范圍內(nèi)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位，但鋼結(jié)構(gòu)工程除外；

四是專業(yè)分承包人將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；

五是專業(yè)作業(yè)承包人將其承包的勞務(wù)再分包的；

六是專業(yè)作業(yè)承包人除計取勞務(wù)作業(yè)費用外，還計取主要建筑材料款和大中型施工機械設(shè)備、主要周轉(zhuǎn)材料費用的。

人民法院可參照該規(guī)定認定違法分包行為，同時還要結(jié)合民法典、建筑法等法律規(guī)定，對違法分包合同效力作出認定。例如，民法典第七百九十一條第三款規(guī)定，禁止分承包人將其承包的工程再分包。依據(jù)本條規(guī)定，所有的再分包行為均應(yīng)當認定為無效。

【法律問題】：承包人未經(jīng)發(fā)包人同意將部分工程分包給具備資質(zhì)的分承包人，是否應(yīng)當認定分包合同無效？

民法典第七百九十一條第二款規(guī)定，總承包人或者勘察、設(shè)計、施工承包人經(jīng)發(fā)包人同意，可以將自己承包的部分工作交由第三人完成。建筑法第二十九條第一款規(guī)定，建設(shè)工程總承包人可以將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分承包人，但是除總承包合同中約定的分包外，必須經(jīng)建設(shè)單位認可。分包行為未經(jīng)發(fā)包人同意或者追認，雖違反上述規(guī)定，但不宜據(jù)此而認定分包合同無效。承包人未經(jīng)發(fā)包人許可而分包工程，屬于違約行為，發(fā)包人有權(quán)依法解除其與承包人之間的建設(shè)工程施工合同，或者請求承包人按合同約定自行施工。這種情況通常不涉及社會公共利益，如果分包合同無法繼續(xù)履行的，應(yīng)當由承包人向分承包人承擔違約責任。

※建設(shè)工程施工合同無效，產(chǎn)生兩個法律后果：一是折價補償；二是賠償損失。

26、建設(shè)工程施工合同無效的法律后果：發(fā)包人就已施工工程向承包人承擔折價補償責任

關(guān)于建設(shè)工程所有權(quán)和建設(shè)用地使用權(quán)的關(guān)系，我國民法堅持“房地一體”原則，而且承包人簽訂建設(shè)工程施工合同的目的不是要獲得建設(shè)工程，而是希望獲得工程款，在建設(shè)工程施工合同無效但承包人投入人、材、機，已經(jīng)完成全部或者部分建設(shè)工程施工的情況下，由發(fā)包人向承包人返還建設(shè)工程在法律上和社會經(jīng)濟意義上均不具有可行性。因此，在建設(shè)工程施工合同無效的情況下，承包人有權(quán)請求發(fā)包人折價補償。關(guān)于折價補償?shù)臈l件和依據(jù)，民法典第七百九十三條第一款規(guī)定，建設(shè)工程施工合同無效，但是建設(shè)工程經(jīng)驗收合格的，可以參照合同關(guān)于工程價款的約定折價補償承包人。

27、建設(shè)工程施工合同無效的法律后果：有過錯的當事人應(yīng)當向相對人承擔損失賠償責任

根據(jù)民法典第一百五十七條規(guī)定，建設(shè)工程施工合同無效的，有過錯的一方應(yīng)當賠償對方由此所受到的損失，各方都有過錯的，應(yīng)當各自承擔相應(yīng)的責任。對確定賠償損失數(shù)額應(yīng)當考慮的因素，《建工解釋一》第六條第二款規(guī)定，人民法院可以參考建設(shè)工程施工合同約定的質(zhì)量標準、建設(shè)工期、工程價款支付時間等內(nèi)容。這一規(guī)定的法理依據(jù)在于，根據(jù)民法典第七百九十三條第一款規(guī)定，建設(shè)工程施工合同無效，但是建設(shè)工程經(jīng)驗收合格的，可以參照合同關(guān)于工程價款的約定折價補償承包人，而此時折價補償?shù)膬r款對應(yīng)著合同約定的工程質(zhì)量標準、工期等內(nèi)容，從公平角度出發(fā)，如果承包人參照合同約定價款獲得了折價補償，發(fā)包人也應(yīng)當參照合同約定的質(zhì)量標準和交付時間獲得建設(shè)工程，否則，承包人應(yīng)當承擔相應(yīng)的賠償責任。

28、直接發(fā)包情況下工程款請求權(quán)的主體

直接發(fā)包既包括合法發(fā)包行為也包括違法發(fā)包行為。通常情況下，只要建設(shè)工程經(jīng)驗收合格，承包人就有權(quán)請求發(fā)包人支付工程款。在支解發(fā)包（民法典將建筑法關(guān)于“肢解”發(fā)包的表述修改為“支解”發(fā)包，本文用語與民法典保持一致）的情況下，存在多個承包人，即使認定支解發(fā)包合同屬于無效合同，如果各承包人所施工工程經(jīng)驗收合格，依照《中華人民共和國民法典》（以下簡稱民法典）第七百九十三條第一款的規(guī)定，各承包人可以請求發(fā)包人參照合同約定支付工程款。

29、委托代建情況下的工程款支付主體

代建是指工程項目建設(shè)單位委托專業(yè)化的管理單位（代建單位）負責建設(shè)項目組織實施和管理工作，竣工驗收后將工程項目交付建設(shè)單位或者使用單位的制度。實踐中，有的建設(shè)單位和代建單位共同作為發(fā)包人與承包人簽訂建設(shè)工程施工合同。承包人在這種情況下有權(quán)依據(jù)合同約定請求建設(shè)單位和代建單位支付工程款。有的建設(shè)工程施工合同由代建單位與承包人簽訂，從形式上看建設(shè)單位不是合同主體。因代建關(guān)系本質(zhì)上是委托代理關(guān)系，依照民法典的相關(guān)規(guī)定，代理人代理行為的后果由被代理人承擔，故承包人有權(quán)依法請求建設(shè)單位支付工程款。承包人請求建設(shè)單位支付工程款，建設(shè)單位以已經(jīng)將工程款支付代建單位為由提出抗辯的，除非合同另有特別約定，該抗辯不能成立。

30、轉(zhuǎn)承包人有權(quán)依法請求轉(zhuǎn)包人支付工程款

工程轉(zhuǎn)包涉及三方當事人之間的兩個法律關(guān)系：一是發(fā)包人與承包人（轉(zhuǎn)包人）之間的建設(shè)工程施工合同關(guān)系；二是承包人與轉(zhuǎn)承包人之間的轉(zhuǎn)包關(guān)系。依債的相對性原則，轉(zhuǎn)包合同雖然無效，如果轉(zhuǎn)承包人施工的建設(shè)工程質(zhì)量合格，其有權(quán)請求轉(zhuǎn)包人支付工程款。對此，《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》（以下簡稱《建工解釋一》）第四十三條第一款規(guī)定：“實際施工人以轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告起訴的，人民法院應(yīng)當依法受理。”

31、轉(zhuǎn)承包人有權(quán)依法請求發(fā)包人在欠付工程款范圍內(nèi)承擔責任

《建工解釋一》第四十三條第二款規(guī)定：“實際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)當追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案第三人，在查明發(fā)包人欠付轉(zhuǎn)包人或者違法分包人建設(shè)工程價款的數(shù)額后，判決發(fā)包人在欠付建設(shè)工程價款范圍內(nèi)對實際施工人承擔責任?！标P(guān)于本款規(guī)定發(fā)包人對轉(zhuǎn)承包人的責任的性質(zhì)問題，在實踐中存在不同認識。從發(fā)包人、轉(zhuǎn)包人、轉(zhuǎn)承包人三方當事人的法律關(guān)系看，本款規(guī)定的糾紛處理方式與代位權(quán)訴訟構(gòu)造十分相似。發(fā)包人向轉(zhuǎn)承包人承擔責任的范圍，不應(yīng)當超出其應(yīng)向轉(zhuǎn)包人承擔責任的范圍。人民法院應(yīng)當在確定發(fā)包人欠付轉(zhuǎn)包人工程款、轉(zhuǎn)包人欠付轉(zhuǎn)承包人工程款的基礎(chǔ)上，認定發(fā)包人的責任范圍。在認定發(fā)包人欠付轉(zhuǎn)包人工程款、轉(zhuǎn)包人欠付轉(zhuǎn)承包人工程款數(shù)額時，應(yīng)當分別以發(fā)包人與轉(zhuǎn)包人的法律關(guān)系和轉(zhuǎn)包人與轉(zhuǎn)承包人的法律關(guān)系為依據(jù)，此時不能突破債的相對性原則。本款的適用以不加重發(fā)包人的責任為前提，發(fā)包人對轉(zhuǎn)包人的抗辯得向轉(zhuǎn)承包人主張。

32、轉(zhuǎn)承包人有權(quán)向發(fā)包人提起代位權(quán)訴訟

《建工解釋一》第四十四條規(guī)定：“實際施工人依據(jù)民法典第五百三十五條規(guī)定，以轉(zhuǎn)包人或者違法分包人怠于向發(fā)包人行使到期債權(quán)或者與該債權(quán)有關(guān)的從權(quán)利，影響其到期債權(quán)實現(xiàn)，提起代位權(quán)訴訟的，人民法院應(yīng)予支持。”與《建工解釋一》第四十三條不同，本條規(guī)定轉(zhuǎn)承包人有權(quán)提起代位權(quán)訴訟的債權(quán)不限于工程款債權(quán)，只要不是專屬于轉(zhuǎn)包人的債權(quán)，均可提起代位權(quán)訴訟。

35、轉(zhuǎn)承包人無權(quán)突破多層債的關(guān)系請求發(fā)包人承擔責任

關(guān)于《建工解釋一》第四十三條第二款規(guī)定的“實際施工人”是否包括多層轉(zhuǎn)包或者違法分包關(guān)系中的轉(zhuǎn)承包人或者違法分承包人的問題，存在不同認識。實踐中傾向認為“實際施工人”不能突破多層債的關(guān)系請求發(fā)包人承擔責任。主要理由是，在突破多層債的關(guān)系的情況下，因涉及的當事人和法律關(guān)系太多，人民法院難以在一個訴訟中查明各個債權(quán)數(shù)額，尤其是中間各轉(zhuǎn)包人、違法分包人不參加訴訟或者消極訴訟的情況下，很難查清事實，導(dǎo)致建設(shè)工程施工合同糾紛案件久審不決，反而不利于保護實際施工人的權(quán)利。

代位權(quán)訴訟作為合同的保全制度，屬于合同相對性原則的例外，亦只能突破一層債的關(guān)系。轉(zhuǎn)承包人、違法分承包人依照《建工解釋一》第四十四條規(guī)定向發(fā)包人提起代位權(quán)訴訟的，也只能突破一層債的關(guān)系。

36、合法分包情況下工程款請求權(quán)的主體

分承包人有權(quán)請求向其分包工程的承包人（分包人）支付工程款。工程分包也涉及三方當事人之間的兩個法律關(guān)系：

一是發(fā)包人與分包人之間的建設(shè)工程施工合同關(guān)系；

二是分承包人（分包單位）與分包人之間的分包關(guān)系。如果分承包人施工的建設(shè)工程質(zhì)量合格，已履行分包合同約定的義務(wù)，就有權(quán)依據(jù)分包合同約定請求分包人支付工程款。

分承包人有權(quán)依法對發(fā)包人提起代位權(quán)訴訟。司法實踐中，對于合法分承包人是否有權(quán)依照《建工解釋一》第四十三條第二款規(guī)定請求發(fā)包人在欠付工程款范圍內(nèi)承擔責任的問題存在不同認識。鑒于《建工解釋一》第四十三條第二款規(guī)定的實際施工人并不包括合法分承包人，因此，一般認為合法分承包人無權(quán)以此為依據(jù)請求發(fā)包人支付工程款。但是，工程款債權(quán)并非專屬于總承包人的債權(quán)，分承包人有權(quán)依照民法典關(guān)于代位權(quán)訴訟的規(guī)定，向發(fā)包人提起代位權(quán)訴訟，其所獲得的保護并不低于違法分承包人。

37、發(fā)包人指定分承包人情況下工程款的支付主體

實踐中存在發(fā)包人指定分承包人的情況。即發(fā)包人在將工程發(fā)包給承包人時就與承包人約定，將部分分部分項工程分包給其指定的分承包人。發(fā)包人與承包人簽訂建設(shè)工程施工合同后，再由承包人與分承包人簽訂分包合同。這種情況下，仍可按前述規(guī)則確定分承包人請求承包人支付工程款或者向發(fā)包人提起代位權(quán)訴訟的權(quán)利。

如果分包合同的基本內(nèi)容由發(fā)包人與分承包人商定、工程款直接由發(fā)包人支付給分承包人，則表明發(fā)包人可能是以分包的虛假表示行為掩蓋支解發(fā)包的真實意思。這種情況下，可根據(jù)案件事實認定發(fā)包人與分承包人之間是否形成建設(shè)工程施工合同關(guān)系。如果雙方已經(jīng)形成建設(shè)工程施工合同關(guān)系，所謂的“分承包人”實際上屬于承包人，其有權(quán)依法請求發(fā)包人支付工程款。

38、違法分包情況下工程款請求權(quán)的主體

違法分包情況下工程款請求權(quán)主體的認定規(guī)則與轉(zhuǎn)包相似。違法分承包人有權(quán)依法請求承包人支付工程款，也有權(quán)依照《建工解釋一》第四十三條第二款規(guī)定請求發(fā)包人在欠付工程款范圍內(nèi)承擔責任，但只能突破一層債的關(guān)系。

39、發(fā)包人善意情況下資質(zhì)借用方有權(quán)向發(fā)包人提起代位權(quán)訴訟

在借用資質(zhì)承包工程的情況下，發(fā)包人、資質(zhì)出借方和資質(zhì)借用方三方當事人的法律關(guān)系因發(fā)包人在訂立建設(shè)工程施工合同時是否善意而不同。發(fā)包人善意的情況下，其與資質(zhì)出借方形成建設(shè)工程施工合同關(guān)系，資質(zhì)出借方基于借用資質(zhì)合同關(guān)系將“承包”的工程交由資質(zhì)借用方施工，這一行為的法律后果實際與轉(zhuǎn)包行為無本質(zhì)區(qū)別。雖然實踐中傾向于認為，借用資質(zhì)的實際施工人不能依照《建工解釋一》第四十三條第二款規(guī)定請求發(fā)包人在欠付工程款范圍內(nèi)承擔責任，但借用資質(zhì)的實際施工人有權(quán)依照民法典關(guān)于代位權(quán)訴訟的規(guī)定向發(fā)包人提起代位權(quán)訴訟，同樣能夠達到“由發(fā)包人在欠付工程款范圍內(nèi)承擔責任”的效果。

40、發(fā)包人非善意情況下資質(zhì)借用方有權(quán)依法請求發(fā)包人支付工程款

發(fā)包人非善意的情況下，發(fā)包人與資質(zhì)借用方就承包工程已經(jīng)形成合意，雙方成立事實上的建設(shè)工程施工合同關(guān)系。依法理，合同關(guān)系并沒有“事實上”與“非事實上”之分。這里強調(diào)“事實上”，目的是強調(diào)合同關(guān)系存在，而且合同關(guān)系（真實意思）與書面合同（表示行為）并非完全對應(yīng)的關(guān)系。借用資質(zhì)簽訂建設(shè)工程施工合同違反法律強制性規(guī)定，依照《建工解釋一》第一條第一款第二項規(guī)定，應(yīng)當認定合同無效。依照民法典第七百九十三條第一款規(guī)定，建設(shè)工程施工合同無效，但是建設(shè)工程經(jīng)驗收合格的，可以參照合同關(guān)于工程價款的約定折價補償承包人。因此，資質(zhì)借用方有權(quán)依法請求發(fā)包人支付工程款。

41、資質(zhì)借用方對資質(zhì)出借方的工程款請求權(quán)

在發(fā)包人善意的情況下，發(fā)包人與資質(zhì)出借方之間、資質(zhì)出借方與資質(zhì)借用方之間形成兩個合同關(guān)系。資質(zhì)借用方有權(quán)依據(jù)其與資質(zhì)出借方之間的合同關(guān)系依法請求其支付工程款。在發(fā)包人非善意的情況下，雖然發(fā)包人與資質(zhì)借用方之間形成建設(shè)工程施工合同關(guān)系，但實踐中亦存在發(fā)包人先將工程款支付給資質(zhì)出借方，再由資質(zhì)出借方支付給資質(zhì)借用方的情況。因此，資質(zhì)借用方有權(quán)請求資質(zhì)出借方在其收取工程款范圍內(nèi)承擔責任。

42、資質(zhì)出借方對發(fā)包人的工程款請求權(quán)

在發(fā)包人善意的情況下，發(fā)包人與資質(zhì)出借方之間、資質(zhì)出借方與資質(zhì)借用方之間形成兩個合同關(guān)系。資質(zhì)出借方有權(quán)依據(jù)其與發(fā)包人之間的合同關(guān)系依法請求發(fā)包人支付工程款。

在發(fā)包人非善意的情況下，發(fā)包人與資質(zhì)出借方簽訂的建設(shè)工程施工合同是虛假意思表示，雙方不構(gòu)成建設(shè)工程施工合同關(guān)系，構(gòu)成借用資質(zhì)關(guān)系。有觀點認為，借用資質(zhì)的主體應(yīng)當是缺乏施工資質(zhì)的實際施工人。實際上發(fā)包人也需要利用建筑企業(yè)的資質(zhì)，以辦理各種手續(xù)。在發(fā)包人非善意的情況下，發(fā)包人、資質(zhì)出借方和資質(zhì)借用方三方通謀作出虛假意思表示，三方的真實意思是形成借用資質(zhì)關(guān)系。因此，在發(fā)包人非善意的情況下，資質(zhì)出借方請求發(fā)包人支付工程款往往缺乏事實依據(jù)。實踐中，存在資質(zhì)借用方以資質(zhì)出借方名義起訴請求發(fā)包人支付工程款的情況。為減少當事人訴累、避免程序“空轉(zhuǎn)”、實現(xiàn)糾紛實質(zhì)化解，在資質(zhì)借用方認可由資質(zhì)出借方請求發(fā)包人支付工程款的情況下，可依法判決發(fā)包人向資質(zhì)出借方支付工程款。實踐中的情況較為復(fù)雜。在處理借用資質(zhì)施工產(chǎn)生的工程款糾紛時，可以依法將未作為原告起訴的資質(zhì)出借方或者資質(zhì)借用方追加為第三人參加訴訟，以便于查清案件事實。

43、工程質(zhì)量合格情況下應(yīng)依法保護施工人的工程款請求權(quán)

實踐中對于借用資質(zhì)施工與轉(zhuǎn)包的關(guān)系、借用資質(zhì)施工的內(nèi)部關(guān)系和外部關(guān)系還存在不同認識。依照民法典關(guān)于民事法律行為、代位權(quán)訴訟等方面的規(guī)定亦能夠解決借用資質(zhì)施工情況下實際施工人工程款請求權(quán)保護問題，只是人民群眾對法律的掌握不如法官全面、準確，未必了解轉(zhuǎn)包、借用資質(zhì)的關(guān)系。人民法院在處理此類糾紛時，既要正確行使釋明權(quán)，又要善于利用現(xiàn)有的法律制度，在施工人建設(shè)的工程質(zhì)量合格的情況下，依法保護其工程款請求權(quán)。

44、內(nèi)部承包情況下工程款請求的主體

內(nèi)部承包是我國改革開放初期搞活經(jīng)濟、提高企業(yè)效益的企業(yè)經(jīng)營管理方式。在建工領(lǐng)域，很多所謂的“內(nèi)部承包”都只是掩蓋借用資質(zhì)、非法轉(zhuǎn)包和違法分包等違法行為的虛假意思表示。這種情況下，應(yīng)當依據(jù)當事人之間的真實法律關(guān)系確定工程款請求權(quán)的主體。即使內(nèi)部承包合同的承包人是建筑企業(yè)的工作人員，由于該人員并不具備相應(yīng)的施工資質(zhì)，通常也不能利用建筑企業(yè)的人、材、機進行工程施工，這種內(nèi)部承包合同因違反了法律關(guān)于建設(shè)工程施工單位資質(zhì)要求的強制性規(guī)定而無效，由此產(chǎn)生的糾紛可按照關(guān)于非法轉(zhuǎn)包、違法分包的裁判規(guī)則處理。

45、實際施工人有權(quán)向與其沒有合同關(guān)系的轉(zhuǎn)包人、違法分包人提起代位權(quán)訴訟

在多次轉(zhuǎn)包或者違法分包的情況下，關(guān)于實際施工人能否向與其沒有合同關(guān)系的轉(zhuǎn)包人或者違法分包人主張權(quán)利的問題，實踐中存在不同認識?！督üそ忉屢弧返谒氖龡l第二款和第四十四條都只規(guī)定實際施工人能突破合同相對性原則請求發(fā)包人支付工程款，沒有規(guī)定實際施工人能請求與其沒有合同關(guān)系的轉(zhuǎn)包人、違法分包人支付工程款。但是，工程款債權(quán)并非專屬于轉(zhuǎn)包人、違法分包人的債權(quán)，實際施工人可依照民法典的規(guī)定向與其沒有合同關(guān)系的轉(zhuǎn)包人、違法分包人提起代位權(quán)訴訟。

46、實際施工人請求發(fā)包人支付工程款與承包人請求發(fā)包人支付工程款兩訴的關(guān)系

實踐中，實際施工人依照《建工解釋一》第四十三條第二款起訴請求發(fā)包人在欠付工程款范圍內(nèi)承擔責任后，有的承包人（轉(zhuǎn)包人或者違法分包人）又起訴請求發(fā)包人支付工程款。這兩個訴訟的關(guān)系如何處理，實踐中存在不同認識。實際施工人依照《建工解釋一》第四十三條第二款起訴請求發(fā)包人在欠付工程款范圍內(nèi)承擔責任之訴的構(gòu)造與代位權(quán)訴訟十分接近，故可參照《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民法典〉合同編通則若干問題的解釋》的相關(guān)規(guī)定處理此問題。該解釋第三十九條規(guī)定：“在代位權(quán)訴訟中，債務(wù)人對超過債權(quán)人代位請求數(shù)額的債權(quán)部分起訴相對人，屬于同一人民法院管轄的，可以合并審理。不屬于同一人民法院管轄的，應(yīng)當告知其向有管轄權(quán)的人民法院另行起訴；在代位權(quán)訴訟終結(jié)前，債務(wù)人對相對人的訴訟應(yīng)當中止?！币虼耍趯嶋H施工人和承包人分別起訴發(fā)包人支付工程款的情況下，能夠合并審理的，應(yīng)當合并審理；不能合并審理的，應(yīng)當中止審理承包人提起的訴訟，待人民法院作出生效判決確定發(fā)包人應(yīng)當向?qū)嶋H施工人支付的工程款后，再對發(fā)包人是否應(yīng)當支付承包人其他工程款的糾紛繼續(xù)審理。

47、關(guān)于實際施工人的認定

在認定實際施工人享有的工程款請求權(quán)時，需要認定哪些主體屬于實際施工人。依照《建工解釋一》的規(guī)定，實際施工人包括違法分承包人、轉(zhuǎn)承包人和借用資質(zhì)承包工程的單位或者個人三種類型，既可以是法人、非法人組織，也可以是自然人。

【法律問題】：施工班組長是否屬于實際施工人？

（1）如果施工班組長從承包人處承包分部分項工程，組織建筑工人進行施工，負有向承包人交付質(zhì)量合格的建設(shè)工程的義務(wù)，施工過程中自負盈虧，就屬于實際施工人。

（2）如果施工班組長負責工程施工管理，向承包人領(lǐng)取工資，負有根據(jù)承包人指示提供個人勞務(wù)的義務(wù)，屬于建筑工人中的管理人員，而非實際施工人。

（3）施工班組本身不屬于民事主體，一般不將施工班組作為實際施工人。

（4）只有作為建筑工人的農(nóng)民工有權(quán)依照《保障農(nóng)民工工資支付條例》第二十九條和第三十條的規(guī)定，請求建設(shè)單位、施工總承包單位依法先行支付工資。實際施工人無權(quán)依據(jù)上述規(guī)定主張工程款。

48、發(fā)包人支付工程款的條件

無論建設(shè)工程施工合同是否有效，發(fā)包人向承包人支付工程款的前提條件均是承包人施工的建設(shè)工程質(zhì)量合格。如果建設(shè)工程未取得工程規(guī)劃審批手續(xù)，建設(shè)工程施工合同無效，承包人無權(quán)請求折價補償，除非當事人能夠補辦相關(guān)審批手續(xù)。

（1）建設(shè)工程質(zhì)量合格

在建設(shè)工程施工合同中，承包人的基本義務(wù)就是向發(fā)包人交付質(zhì)量合格的建設(shè)工程。如果承包人未完成這一義務(wù)，就無權(quán)請求發(fā)包人支付工程款。民法典第七百九十三條第一款和第二款規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同無效，但是建設(shè)工程經(jīng)驗收合格的，可以參照合同關(guān)于工程價款的約定折價補償承包人。建設(shè)工程施工合同無效，且建設(shè)工程經(jīng)驗收不合格的，按照以下情形處理：（一）修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)驗收合格的，發(fā)包人可以請求承包人承擔修復(fù)費用；（二）修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)驗收不合格的，承包人無權(quán)請求參照合同關(guān)于工程價款的約定折價補償?！钡谄甙倬攀艞l規(guī)定：“建設(shè)工程竣工后，發(fā)包人應(yīng)當根據(jù)施工圖紙及說明書、國家頒發(fā)的施工驗收規(guī)范和質(zhì)量檢驗標準及時進行驗收。驗收合格的，發(fā)包人應(yīng)當按照約定支付價款，并接收該建設(shè)工程。建設(shè)工程竣工經(jīng)驗收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得交付使用?！钡诎税倭阋粭l規(guī)定：“因施工人的原因致使建設(shè)工程質(zhì)量不符合約定的，發(fā)包人有權(quán)請求施工人在合理期限內(nèi)無償修理或者返工、改建。經(jīng)過修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人應(yīng)當承擔違約責任。”《建工解釋一》第十九條第三款規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同有效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收不合格的，依照民法典第五百七十七條規(guī)定處理?！备鶕?jù)以上規(guī)定，無論建設(shè)工程施工合同是否有效，建設(shè)工程質(zhì)量合格都是承包人請求發(fā)包人支付工程款的前提條件。如果工程質(zhì)量不合格，承包人應(yīng)當承擔修復(fù)責任。工程修復(fù)后質(zhì)量合格的，承包人可請求發(fā)包人支付工程款，否則，無權(quán)請求支付工程款。

（2）建設(shè)工程合法

在施工階段，建設(shè)工程涉及四個證件：建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)用地使用權(quán)證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證。在簽訂建設(shè)工程施工合同之前，發(fā)包人應(yīng)當獲得建設(shè)工程規(guī)劃許可證?！督üそ忉屢弧返谌龡l第一款規(guī)定：“當事人以發(fā)包人未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)為由，請求確認建設(shè)工程施工合同無效的，人民法院應(yīng)予支持，但發(fā)包人在起訴前取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)的除外?！比绻ㄔO(shè)工程竣工后，仍未獲得建設(shè)工程規(guī)劃許可證，就屬于違法建筑。實踐中對于違法建筑能否折價補償?shù)膯栴}，存在不同認識。對此應(yīng)區(qū)分情況處理：如果違法建筑能夠通過補辦審批手續(xù)變成合法建筑的，可以支持承包人工程款請求權(quán)；如果違法建筑無法通過補辦審批手續(xù)變成合法建筑，依法應(yīng)當拆除的，則不具備折價補償?shù)臈l件。依照民法典第一百五十七條規(guī)定，這種情況下應(yīng)當由雙方當事人根據(jù)各自過錯承擔相應(yīng)的責任。

《建工解釋一》第三條第二款規(guī)定：“發(fā)包人能夠辦理審批手續(xù)而未辦理，并以未辦理審批手續(xù)為由請求確認建設(shè)工程施工合同無效的，人民法院不予支持?！痹诜媳緱l規(guī)定的情況下，一般不應(yīng)認定合同無效。承包人施工的建設(shè)工程質(zhì)量符合合同約定的，有權(quán)依據(jù)合同約定請求發(fā)包人支付工程款。

49、合同有效情況下認定工程款數(shù)額的依據(jù)

對于當事人通過招標投標方式簽訂的建設(shè)工程施工合同，應(yīng)當嚴格遵守招標投標法的規(guī)定。招標投標法第四十六條第一款規(guī)定：“招標人和中標人應(yīng)當自中標通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同；招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。”《建工解釋一》第二條第一款規(guī)定：“招標人和中標人另行簽訂的建設(shè)工程施工合同約定的工程范圍、建設(shè)工期、工程質(zhì)量、工程價款等實質(zhì)性內(nèi)容，與中標合同不一致，一方當事人請求按照中標合同確定權(quán)利義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持?！币虼?，招標人和中標人在中標合同之外另行簽訂了背離中標合同實質(zhì)性內(nèi)容的建設(shè)工程施工合同的，應(yīng)當以中標合同的約定作為確定工程款數(shù)額的依據(jù)。

對于非必須招標的工程，《建工解釋一》第二十三條規(guī)定：“發(fā)包人將依法不屬于必須招標的建設(shè)工程進行招標后，與承包人另行訂立的建設(shè)工程施工合同背離中標合同的實質(zhì)性內(nèi)容，當事人請求以中標合同作為結(jié)算建設(shè)工程價款依據(jù)的，人民法院應(yīng)予支持，但發(fā)包人與承包人因客觀情況發(fā)生了在招標投標時難以預(yù)見的變化而另行訂立建設(shè)工程施工合同的除外?！币虼耍瑢τ诜潜仨氄袠说墓こ?，合同履行過程中客觀情況發(fā)生了在招標投標時難以預(yù)見的變化，發(fā)包人與承包人另行訂立建設(shè)工程施工合同的，則以雙方后訂立的合同為依據(jù)確定工程款數(shù)額。

對于當事人未通過招標投標方式簽訂的建設(shè)工程施工合同，因不涉及招標投標法的強制性規(guī)定，應(yīng)當按意思表示的解釋規(guī)則來解釋各份建設(shè)工程施工合同。在當事人之間訂立多份建設(shè)工程施工合同的情況下，應(yīng)當以當事人實際履行的合同作為確定權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。無法確定當事人實際履行的建設(shè)工程施工合同的，應(yīng)當以當事人最后簽訂的合同作為確定當事人權(quán)利義務(wù)的依據(jù)。

50、合同無效情況下認定工程款數(shù)額的依據(jù)

依照民法典第七百九十三條第一款規(guī)定，建設(shè)工程施工合同無效，但是建設(shè)工程經(jīng)驗收合格的，可以參照合同關(guān)于工程價款的約定折價補償承包人。理解本款規(guī)定的“可以參照”時，應(yīng)當注意在建設(shè)工程施工合同無效，沒有更加科學(xué)、合理、簡便有效的折價補償標準的情況下，參照建設(shè)工程施工合同關(guān)于工程價款的約定折價補償承包人具有合理性。為避免承包人以低價排擠競爭對手后又以高價索要工程款的不誠信現(xiàn)象，原則上應(yīng)當參照雙方合同關(guān)于工程價款的約定折價補償。

依照《建工解釋一》第二十四條規(guī)定，當事人就同一建設(shè)工程訂立的數(shù)份建設(shè)工程施工合同均無效，但建設(shè)工程質(zhì)量合格，一方當事人請求參照實際履行的合同關(guān)于工程價款的約定折價補償承包人的，人民法院應(yīng)予支持。如果實際履行的合同難以確定，當事人請求參照最后簽訂的合同關(guān)于工程價款的約定折價補償承包人的，人民法院應(yīng)予支持。

有的建設(shè)工程施工合同會約定按定額計算工程款上浮或者下浮一定比例來確定工程款。合同無效的情況下，對于能否參照合同約定的上浮或者下浮比例來折價補償?shù)膯栴}，實踐中存在不同認識。因工程款上浮或者下浮比例本身就是建設(shè)工程施工合同關(guān)于工程款計算方式的約定，依照民法典第七百九十三條第一款和《建工解釋一》第二十四條規(guī)定，原則上應(yīng)當將合同關(guān)于工程款上浮或者下浮比例的約定作為折價補償?shù)囊罁?jù)。

51、承包人竣工結(jié)算文件作為認定工程款的依據(jù)

在竣工結(jié)算過程中，先由承包人報送竣工結(jié)算文件，發(fā)包人在收到竣工結(jié)算文件后應(yīng)當在合同約定期限內(nèi)或者合理期限內(nèi)進行審核，并向承包人回復(fù)審核結(jié)果。如果發(fā)包人拖延不審核，就會影響竣工結(jié)算，進而影響承包人及時獲得工程款。因此，發(fā)包人和承包人通常會在建設(shè)工程施工合同中約定竣工結(jié)算的程序?！督üそ忉屢弧返诙粭l規(guī)定：“當事人約定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，視為認可竣工結(jié)算文件的，按照約定處理。承包人請求按照竣工結(jié)算文件結(jié)算工程價款的，應(yīng)予支持。”該規(guī)定的目的在于督促發(fā)包人在約定期限內(nèi)對承包人提交的竣工結(jié)算文件進行審核、答復(fù)，但也應(yīng)當看到，本條規(guī)定對發(fā)包人賦予了較高的注意義務(wù)和責任。如果發(fā)包人在約定期限內(nèi)對承包人不予答復(fù)，則失去了核減建設(shè)工程款的權(quán)利，對發(fā)包人的利益影響重大，故需要當事人對此問題專門作出約定，不宜僅以通用條款中的相關(guān)約定為依據(jù)。最高人民法院向重慶市高級人民法院出具的《關(guān)于如何理解和適用〈最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋〉第二十條的復(fù)函》稱：“你院渝高法〔2005〕154號《關(guān)于如何理解和適用〈最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋〉第二十條的請示》收悉。經(jīng)研究，答復(fù)如下：同意你院審委會的第二種意見，即適用該司法解釋第二十條的前提條件是當事人之間約定了發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，則視為認可竣工結(jié)算文件。承包人提交的竣工結(jié)算文件可以作為工程款結(jié)算的依據(jù)。建設(shè)部制定的建設(shè)工程施工合同格式文本中的通用條款第三十三條第三款的規(guī)定，不能簡單地推論出，雙方當事人具有發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件一定期限內(nèi)不予答復(fù)，則視為認可承包人提交的竣工結(jié)算文件的一致意思表示，承包人提交的竣工結(jié)算文件不能作為工程款結(jié)算的依據(jù)。”

52、審計結(jié)論作為認定工程款的依據(jù)

當事人約定以審計結(jié)論作為確定工程款依據(jù)的，應(yīng)當按約定處理。如果發(fā)包人未在合同約定的期限內(nèi)提供審計結(jié)論，或者在合同沒有約定期限的情況下，在合理期限內(nèi)未提供審計結(jié)論，承包人有權(quán)依法申請工程款鑒定。審計結(jié)論作出后，當事人提供的證據(jù)足以證明審計結(jié)論存在錯誤的，錯誤部分審計意見不應(yīng)當作為認定工程款的依據(jù)?！侗Ｕ现行∑髽I(yè)款項支付條例》第十一條規(guī)定：“機關(guān)、事業(yè)單位和國有大型企業(yè)不得強制要求以審計機關(guān)的審計結(jié)果作為結(jié)算依據(jù)，但合同另有約定或者法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外?！碑斒氯宋醋骷s定的情況下，不能強制要求以審計結(jié)論作為確定工程款的依據(jù)。

審計結(jié)論屬于人民法院認定工程款數(shù)額的證據(jù)類型之一，即使當事人未約定以審計結(jié)論為確定工程款的依據(jù)，在已經(jīng)作出審計結(jié)論、當事人不申請對工程款進行鑒定、沒有其他證據(jù)證明工程款數(shù)額的情況下，人民法院仍可依法將審計結(jié)論作為認定工程款的依據(jù)。

53、當事人結(jié)算協(xié)議作為認定工程款的依據(jù)

當事人已經(jīng)就工程款作出合法有效的結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當以結(jié)算協(xié)議為依據(jù)。建設(shè)工程施工合同無效并不必然導(dǎo)致當事人就工程價款（折價補償款）數(shù)額、支付方式、支付時間、未按約定支付的違約責任所簽訂的合同無效。依照《建工解釋一》第二十九條規(guī)定，當事人在訴訟前已經(jīng)對建設(shè)工程價款結(jié)算達成協(xié)議，訴訟中一方當事人申請對工程造價進行鑒定的，人民法院不予準許。

54、固定總價合同工程款的認定

固定總價合同在工程未完工、設(shè)計變更以及主材價格和人工費變化情況下如何認定工程款數(shù)額，是實踐常遇到的問題。固定總價合同履行過程中，主材價格或者人工費發(fā)生變化，當事人要求對工程價款予以調(diào)整的，一般不應(yīng)準許。主材價格和人工費變化是建筑市場正常的市場風險，是當事人在簽訂建設(shè)工程施工合同時應(yīng)當考慮的因素。如果主材價格和人工費出現(xiàn)的重大變化屬于情勢變更，則依照民法典關(guān)于情勢變更的規(guī)定處理。

當事人簽訂固定總價合同后，工程設(shè)計出現(xiàn)變更的，對于合同內(nèi)工程仍應(yīng)當按合同約定認定工程款。對于合同外工程的價款可據(jù)實鑒定，鑒定依據(jù)可參照固定總價的計價標準或者市場指導(dǎo)價。當事人簽訂固定總價合同后，工程未完工就解除合同的，可按完工比例計算工程款數(shù)額。

55、實際施工人可依法主張工程款中的規(guī)費等費用

住建部、財政部《建筑安裝工程費用項目組成》第一條第一項規(guī)定：“建筑安裝工程費用項目按費用構(gòu)成要素組成劃分為人工費、材料費、施工機具使用費、企業(yè)管理費、利潤、規(guī)費和稅金?！逼髽I(yè)管理費、規(guī)費和稅金等均是工程款的組成部分。依照民法典第七百九十三條第一款規(guī)定，建設(shè)工程施工合同無效，但是建設(shè)工程經(jīng)驗收合格的，可以參照合同關(guān)于工程價款的約定折價補償承包人。實際施工人所簽訂的建設(shè)工程施工合同無效，但是建設(shè)工程經(jīng)驗收合格的，有權(quán)請求支付包括企業(yè)管理費、規(guī)費和稅金等在內(nèi)的全部工程款。即使實際施工人未實際支出這些款項，由其依法承擔相應(yīng)的法律責任即可，而不應(yīng)當據(jù)此認定其無權(quán)主張該部分工程款。

56、實際施工人請求發(fā)包人支付工程款數(shù)額的認定

實際施工人依照《建工解釋一》第四十三條第二款規(guī)定請求發(fā)包人在欠付建設(shè)工程價款范圍內(nèi)承擔責任的，發(fā)包人責任范圍受兩方面影響：一是發(fā)包人因建設(shè)工程施工合同關(guān)系欠轉(zhuǎn)包人、違法分包人的債務(wù)數(shù)額；二是轉(zhuǎn)包人、違法分包人因轉(zhuǎn)包和違法分包合同關(guān)系欠實際施工人的債務(wù)數(shù)額。這兩個債務(wù)數(shù)額應(yīng)當分別依據(jù)各自合同關(guān)系確定，既包括工程款數(shù)額、也包括違約金等賠償金數(shù)額。

民法典第四百六十五條第二款規(guī)定：“依法成立的合同，僅對當事人具有法律約束力，但是法律另有規(guī)定的除外?！币虼耍l(fā)包人與轉(zhuǎn)包人、違法分包人之間的建設(shè)工程施工合同、結(jié)算協(xié)議原則上不能約束實際施工人。實際施工人與轉(zhuǎn)包人、違法分包人之間的結(jié)算協(xié)議原則上也不能約束發(fā)包人。

57、建設(shè)工程價款數(shù)額的舉證責任

根據(jù)“誰主張、誰舉證”原則，承包人應(yīng)當對發(fā)包人應(yīng)付工程款數(shù)額承擔舉證責任。發(fā)包人主張其已經(jīng)支付部分或者全部工程款的，應(yīng)當提供證據(jù)證明其主張。

在實際施工人請求發(fā)包人在欠付工程款范圍內(nèi)承擔責任的情況下，依照《建工解釋一》第四十三條第二款的規(guī)定，人民法院應(yīng)當在查明發(fā)包人欠付轉(zhuǎn)包人或者違法分包人工程款數(shù)額的基礎(chǔ)上，判決發(fā)包人在欠付建設(shè)工程款范圍內(nèi)對實際施工人承擔責任。要查明發(fā)包人欠付轉(zhuǎn)包人或者違法分包人工程款數(shù)額，一方面需要查明發(fā)包人應(yīng)付工程款的數(shù)額；另一方面需要查明發(fā)包人已付工程款的數(shù)額。在不存在實際施工人的情況下，承包人應(yīng)當對發(fā)包人應(yīng)付工程款數(shù)額承擔舉證責任，發(fā)包人應(yīng)當提供證據(jù)證明已付工程款數(shù)額。但是，由于承包人（轉(zhuǎn)包人或者違法分包人）往往并未參與轉(zhuǎn)包工程或者違法分包工程的施工，對工程款債權(quán)的實現(xiàn)無實際利益，在訴訟中處于消極地位，并不積極舉證證明發(fā)包人應(yīng)付工程款數(shù)額，甚至不積極參加訴訟。同時，轉(zhuǎn)包人或者違法分包人并未實際參與相關(guān)工程施工，甚至不掌握施工資料等證據(jù)材料，客觀上也可能無法就發(fā)包人應(yīng)付工程款數(shù)額完成舉證責任。因此，根據(jù)“誰主張、誰舉證”原則，在這類訴訟中，需要由作為原告的實際施工人對發(fā)包人應(yīng)付違法分包人或者轉(zhuǎn)包人的工程款數(shù)額承擔舉證責任。從法理上分析，實際施工人依照《建工解釋一》第四十三條第二款規(guī)定請求發(fā)包人在欠付工程款范圍內(nèi)承擔責任，同時在行使其對違法分包人和轉(zhuǎn)包人的工程款債權(quán)以及違法分包人和轉(zhuǎn)包人對發(fā)包人的工程款債權(quán)，因此其應(yīng)當承擔證明違法分包人和轉(zhuǎn)包人對發(fā)包人享有的工程款債權(quán)數(shù)額的責任。

58、合同有效情況下應(yīng)當依法保護管理費

如前所述，企業(yè)管理費作為工程款的組成部分，原則上應(yīng)當計入工程款。此外，發(fā)包人與總承包人簽訂的建設(shè)工程施工合同可能會對總承包人管理、協(xié)調(diào)分承包人施工應(yīng)當獲得的對價作出約定。這一對價通常也稱為管理費。如果合同有效，總承包人按合同約定履行了管理義務(wù)，其有權(quán)請求發(fā)包人按照合同約定支付管理費。

59、合同無效情況下管理費和轉(zhuǎn)包差價的處理

在出借資質(zhì)和轉(zhuǎn)包合同中，承包人通常會與實際施工人約定其應(yīng)當賺取的管理費或者差價。由于合同無效，承包人請求按約定支付管理費和轉(zhuǎn)包差價的，不應(yīng)支持。有觀點認為，依照民法典第七百九十三條第一款規(guī)定，在合同無效的情況下，對于“管理費”也可參照合同約定折價補償。由于管理費和轉(zhuǎn)包差價實際上沒有對應(yīng)已經(jīng)施工完畢的建設(shè)工程，因此，折價補償?shù)囊罁?jù)不足。合同無效情況下，承包人請求實際施工人支付管理費和轉(zhuǎn)包差價的，不應(yīng)當支持。承包人在施工過程中承擔的稅金、規(guī)費等實際支出的合理費用，可依法請求賠償損失。

60、應(yīng)付工程款時間的認定

依照《建工解釋一》第二十七條規(guī)定，工程款利息自發(fā)包人應(yīng)付工程款時起算。當事人對應(yīng)付工程款時間作出約定的，按約定處理。當事人對付款時間沒有約定或者約定不明的，下列時間視為應(yīng)付款時間：

一是建設(shè)工程已實際交付的，為交付之日；

二是建設(shè)工程沒有交付的，為提交竣工結(jié)算文件之日；

三是建設(shè)工程未交付，工程價款也未結(jié)算的，為當事人起訴之日。

61、建設(shè)工程施工合同無效可否參照合同約定確定工程款利息起算時間

建設(shè)工程施工周期長，建設(shè)工程施工合同通常會約定發(fā)包人按施工進度支付工程款，也會約定支付全部工程款的時間。如果建設(shè)工程施工合同無效，承包人通常會請求參照合同約定的支付工程款、進度款的時間起算工程款利息。雖然民法典第七百九十三條第一款只規(guī)定在建設(shè)工程施工合同無效但建設(shè)工程經(jīng)驗收合格的情況下，可以參照合同關(guān)于工程價款的約定折價補償承包人，并未規(guī)定參照合同約定的付款時間計算工程款利息，但是按進度支付工程款是建筑市場的行業(yè)慣例，如果一概不考慮進度款利息對承包人明顯不公平。對此，《建工解釋一》第六條規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同無效，一方當事人請求對方賠償損失的，應(yīng)當就對方過錯、損失大小、過錯與損失之間的因果關(guān)系承擔舉證責任。損失大小無法確定，一方當事人請求參照合同約定的質(zhì)量標準、建設(shè)工期、工程價款支付時間等內(nèi)容確定損失大小的，人民法院可以結(jié)合雙方過錯程度、過錯與損失之間的因果關(guān)系等因素作出裁判。”利息損失也是承包人因合同無效而受到的損失之一。因此，承包人請求參照合同約定的工程價款支付時間等內(nèi)容確定利息損失大小的，人民法院可以結(jié)合雙方過錯程度、過錯與損失之間的因果關(guān)系等因素作出裁判。如果發(fā)包人原因?qū)е陆ㄔO(shè)工程施工合同無效，承包人請求參照合同約定的進度款或者工程價款支付時間計算工程款利息的，人民法院可予支持。

62、工程款結(jié)算與工程款利息起算時間

承包人請求發(fā)包人支付工程款利息的，有的發(fā)包人會抗辯稱，雙方未對工程款進行結(jié)算，不能確定工程款數(shù)額，故不應(yīng)支付利息。這一抗辯不能成立。工程竣工驗收后，工程款的數(shù)額就已經(jīng)確定，只是雙方對工程款數(shù)額存在爭議才導(dǎo)致不能按時結(jié)算工程款。工程款的起算時間仍應(yīng)當按《建工解釋一》第二十七條規(guī)定確定。否則，只要發(fā)包人不結(jié)算工程款，承包人就不能主張工程款利息，顯然不公平。

63、工程款計息標準

關(guān)于工程款的計息標準，《建工解釋一》第二十六條規(guī)定：“當事人對欠付工程價款利息計付標準有約定的，按照約定處理。沒有約定的，按照同期同類貸款利率或者同期貸款市場報價利率計息?！睂嵺`中，建設(shè)工程施工合同未約定工程款利息的情況較為少見，存在爭議的是合同約定的工程款利率過高，發(fā)包人請求調(diào)減的，人民法院是否應(yīng)當支持。民事責任以填平損失為原則，如果合同約定的工程款利率過高，發(fā)包人請求調(diào)減的，可予適當調(diào)減。在調(diào)減時，應(yīng)當充分考慮承包人的資金成本，而不應(yīng)當一刀切地以一倍LPR為準。

《保障中小企業(yè)款項支付條例》第十五條規(guī)定：“機關(guān)、事業(yè)單位和大型企業(yè)遲延支付中小企業(yè)款項的，應(yīng)當支付逾期利息。雙方對逾期利息的利率有約定的，約定利率不得低于合同訂立時1年期貸款市場報價利率;未作約定的，按照每日利率萬分之五支付逾期利息?！比绻l(fā)包人屬于機關(guān)、事業(yè)單位和大型企業(yè)，承包人屬于中小企業(yè)，其承包人依據(jù)本條規(guī)定請求發(fā)包人支付工程款利息的，人民法院應(yīng)予支持，依法加強對中小企業(yè)權(quán)益的保護。

64、墊資利息的保護

關(guān)于墊資利息保護，《建工解釋一》第二十五條規(guī)定：“當事人對墊資和墊資利息有約定，承包人請求按照約定返還墊資及其利息的，人民法院應(yīng)予支持，但是約定的利息計算標準高于墊資時的同類貸款利率或者同期貸款市場報價利率的部分除外。當事人對墊資沒有約定的，按照工程欠款處理。當事人對墊資利息沒有約定，承包人請求支付利息的，人民法院不予支持?！彪m然國家不鼓勵墊資施工，但由于承包人在締約過程中往往處于相對弱勢地位，是否墊資施工往往不是承包人尤其是中小型建筑企業(yè)說了能算。《最高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，法人之間、非法人組織之間以及它們相互之間為生產(chǎn)、經(jīng)營需要訂立的民間借貸合同，如果不存在法定無效事由，應(yīng)當認定為有效。企業(yè)之間合法借貸利率的保護上限為四倍LPR。對此，實踐中出現(xiàn)了提高墊資利率保護上限的觀點。對此問題有必要進一步研究。在司法政策未變化的情況下，人民法院仍應(yīng)當依照《建工解釋一》第二十五條規(guī)定處理墊資利息糾紛。

65、以商業(yè)承兌匯票支付工程款的法律后果

實踐中存在以匯票支付工程款的情況。如果以銀行承兌匯票支付工程款，因銀行信用好、兌付能力強，較少產(chǎn)生爭議。如果以商業(yè)承兌匯票支付工程款，匯票被拒絕承兌后，關(guān)于承包人是否有權(quán)請求發(fā)包人支付工程款的問題，存在不同認識。實踐中傾向性的觀點是，以商業(yè)承兌匯票支付工程款的情況下，如果匯票被拒絕承兌，發(fā)包人未履行完成付款義務(wù)，承包人仍有權(quán)請求發(fā)包人支付工程款。這種情況下，承包人同時享有票據(jù)權(quán)利和工程款請求權(quán)，其可選擇行使權(quán)利，但不能雙重受償。

66、承包人等施工主體承擔質(zhì)量責任

第一，在建設(shè)工程實行總承包的情況下，總承包人應(yīng)當對全部建設(shè)工程質(zhì)量負責。根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第二十六條第三款規(guī)定，建設(shè)工程實行總承包的，總承包人應(yīng)當對全部建設(shè)工程質(zhì)量負責；建設(shè)工程勘察、設(shè)計、施工、設(shè)備采購的一項或者多項實行總承包的，總承包人應(yīng)當對其承包的建設(shè)工程或者采購的設(shè)備的質(zhì)量負責。

第二，在分包的情況下，總承包人和接受分包的單位應(yīng)當對分包工程質(zhì)量承擔連帶責任。根據(jù)《建筑法》第五十五條規(guī)定，總承包人將建設(shè)工程分包給其他單位的，應(yīng)當對分包工程的質(zhì)量與接受分包的單位承擔連帶責任。對于違法分包，根據(jù)《建筑法》第六十七條規(guī)定，承包人對因違法分包的工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標準造成的損失，與接受分包的單位或者個人承擔連帶責任。

第三，在轉(zhuǎn)包的情況下，轉(zhuǎn)包人與接受轉(zhuǎn)包的單位或者個人應(yīng)當對建設(shè)工程質(zhì)量承擔連帶責任。《中華人民共和國民法典》（以下簡稱《民法典》）第七百九十一條規(guī)定，承包人不得將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人或者將其承包的全部建設(shè)工程支解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給第三人。《建筑法》第二十八條規(guī)定，禁止承包單位將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建設(shè)工程支解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人。因此，所有轉(zhuǎn)包行為都屬于違反法律強制性規(guī)定的無效行為。根據(jù)《建筑法》第六十七條規(guī)定，承包人將承包的工程轉(zhuǎn)包的，對因轉(zhuǎn)包工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標準造成的損失，與接受轉(zhuǎn)包的單位或個人承擔連帶責任。

第四，在缺乏資質(zhì)的單位或者個人借用資質(zhì)簽訂建設(shè)工程施工合同的情況下，出借資質(zhì)一方應(yīng)當與借用資質(zhì)一方對建設(shè)工程質(zhì)量承擔連帶責任。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》（以下簡稱《建設(shè)工程施工合同司法解釋（一）》）第七條規(guī)定，缺乏資質(zhì)的單位或者個人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義簽訂建設(shè)工程施工合同，發(fā)包人請求出借方與借用方對建設(shè)工程質(zhì)量不合格等因出借資質(zhì)造成的損失承擔連帶責任的，人民法院應(yīng)予支持。

67、發(fā)包人自行承擔質(zhì)量責任

建設(shè)工程質(zhì)量不合格，既有可能是施工人的原因，也有可能是發(fā)包人的原因。根據(jù)《民法典》第七百九十三條第三款規(guī)定，發(fā)包人對因建設(shè)工程不合格造成的損失有過錯的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的責任。根據(jù)《建設(shè)工程施工合同司法解釋（一）》第十三條等規(guī)定，存在下列情形之一的，應(yīng)由發(fā)包人依其過錯承擔相應(yīng)的責任：

第一，發(fā)包人提供的設(shè)計存在缺陷，導(dǎo)致建設(shè)工程存在質(zhì)量問題。根據(jù)《建筑法》第五十八條規(guī)定，承包人必須按照發(fā)包人提供的設(shè)計圖進行施工，不得擅自修改工程設(shè)計。如果發(fā)包人提供的建設(shè)工程施工設(shè)計圖存在缺陷，承包人依據(jù)設(shè)計圖進行施工完成的建設(shè)工程也會出現(xiàn)質(zhì)量問題。在這種情況下，應(yīng)由發(fā)包人承擔建設(shè)工程質(zhì)量責任。

第二，發(fā)包人提供或者指定購買的建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備不符合強制性標準。有的建設(shè)工程施工合同約定由發(fā)包人提供建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備，或者由承包人向發(fā)包人指定的出售方購買建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備。如果發(fā)包人提供或者指定購買的建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備不符合強制性標準，會導(dǎo)致建設(shè)工程質(zhì)量問題。這種情況下，發(fā)包人存在過錯，應(yīng)當對建設(shè)工程質(zhì)量問題負責。

第三，發(fā)包人迫使承包人以低于成本的價格競標。發(fā)包人迫使承包人以低于成本的價格競標，違反《中華人民共和國招標投標法》（以下簡稱《招標投標法》）第三十三條、第四十一條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第十條規(guī)定，會導(dǎo)致建設(shè)工程質(zhì)量不合格，應(yīng)當對工程質(zhì)量不合格承擔相應(yīng)的民事責任。

第四，發(fā)包人違規(guī)任意壓縮建設(shè)工程的合理工期。工期對于保障建設(shè)工程質(zhì)量具有重要意義，不合理地壓縮工期，會影響建設(shè)工程質(zhì)量。根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第十條第一款規(guī)定，發(fā)包人不得任意壓縮合理工期。至于什么情況下屬于“任意壓縮合理工期”，應(yīng)根據(jù)工程施工具體情況確定。壓縮合理工期通常取決于發(fā)包人意志，由此造成工程質(zhì)量不合格的，發(fā)包人應(yīng)依據(jù)其過錯承擔相應(yīng)的責任。

第五，發(fā)包人讓施工人違反工程建設(shè)強制性標準。遵守工程建設(shè)強制性標準對于確保建設(shè)工程質(zhì)量具有重要意義。發(fā)包人讓施工人違反工程建設(shè)強制性標準，會對建設(shè)工程質(zhì)量造成負面影響。這種情況下，發(fā)包人應(yīng)當依據(jù)自身過錯承擔質(zhì)量責任。

68、工程質(zhì)量責任與竣工驗收的關(guān)系

根據(jù)《民法典》第七百九十九條規(guī)定，建設(shè)工程竣工后，發(fā)包人應(yīng)當及時驗收。驗收合格的，發(fā)包人應(yīng)當按照約定支付價款，并接收該建設(shè)工程。建設(shè)工程竣工經(jīng)驗收合格的，說明發(fā)包人已經(jīng)認可工程質(zhì)量合格，其再主張承包人承擔工程質(zhì)量責任的，一般不應(yīng)支持，但發(fā)包人提交充分證據(jù)證明系因承包人原因?qū)е鹿こ藤|(zhì)量不合格的除外。

69、工程質(zhì)量責任與工程使用的關(guān)系

根據(jù)《民法典》第七百九十九條和《建筑法》第六十一條規(guī)定，建設(shè)工程未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得交付使用。因此，發(fā)包人在使用建設(shè)工程前，應(yīng)當先進行竣工驗收，驗收合格后才能使用。有的發(fā)包人在建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收的情況下就擅自使用工程，根據(jù)《建設(shè)工程施工合同司法解釋（一）》第十四條規(guī)定，發(fā)包人在這種情況下以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，人民法院不予支持，但是承包人應(yīng)當在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)對地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔民事責任。本條司法解釋的法理基礎(chǔ)有三：一是發(fā)包人在建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收的情況下就擅自使用工程，違反法律規(guī)定，具有可歸責性；二是發(fā)包人擅自使用建設(shè)工程會導(dǎo)致產(chǎn)生建設(shè)工程質(zhì)量問題的原因難以查清；三是發(fā)包人多是在承包人請求支付工程款的情況下，對使用部分工程提出質(zhì)量抗辯或者反訴請求承包人承擔質(zhì)量責任。即發(fā)包人一方面擅自使用工程，享有建設(shè)工程施工合同帶來的利益，另一方面又以建設(shè)工程存在質(zhì)量問題為由拒付工程款，不履行合同義務(wù)，屬于不誠信行為。對此類不誠信行為，不應(yīng)支持。

《建設(shè)工程施工合同司法解釋（一）》第十四條規(guī)定，建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用后又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，人民法院不予支持，未規(guī)定建設(shè)工程竣工驗收合格并使用后，發(fā)包人又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的情況下，是否應(yīng)當支持發(fā)包人主張。筆者傾向認為，依法理，既然發(fā)包人擅自使用未經(jīng)竣工驗收的工程后不能再就工程質(zhì)量問題主張權(quán)利，更不能在工程已經(jīng)竣工驗收合格并使用工程后再就該工程質(zhì)量問題主張權(quán)利。本條司法解釋規(guī)定精神可適用于工程經(jīng)竣工驗收合格后發(fā)包人已使用工程的情況。

70、工程質(zhì)量責任與工程合法性的關(guān)系

工程質(zhì)量責任一般以工程合法為前提。建設(shè)工程如果未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證等規(guī)劃審批手續(xù)，屬于違法建筑，發(fā)包人請求承包人承擔工程質(zhì)量責任的，應(yīng)當區(qū)分情形處理。如果能夠補辦建設(shè)工程規(guī)劃審批手續(xù)的，可依法支持發(fā)包人主張；如果不能依法補辦工程規(guī)劃審批手續(xù)的，違法建筑應(yīng)當拆除，往往不具備折價補償?shù)臈l件，依照《民法典》第一百五十七條規(guī)定，雙方當事人應(yīng)當依據(jù)各自過錯，承擔相應(yīng)的損失賠償責任。這種情況下賠償?shù)膿p失不是工程質(zhì)量不合格造成的損失，而是建設(shè)工程被拆除后產(chǎn)生的損失，即承包人為進行工程施工而投入的人、材、機等而產(chǎn)生的損失。但是，違法建筑被拆除前，發(fā)包人已向承包人支付工程款，請求承包人承擔質(zhì)量責任的，可依法予以支持。違法建筑被拆除后，當事人依據(jù)新發(fā)生的事實，仍有權(quán)就違法建筑被拆除產(chǎn)生的損失請求存在過錯的一方當事人承擔責任。

71、一般應(yīng)由發(fā)包人對建設(shè)工程質(zhì)量不合格承擔舉證責任

在建設(shè)工程施工合同關(guān)系中，承包人具有向發(fā)包人交付質(zhì)量符合約定或者法律規(guī)定的建設(shè)工程的義務(wù)。建設(shè)工程竣工后，應(yīng)當先由發(fā)包人組織驗收，驗收合格后才交付使用。如果工程質(zhì)量不合格，發(fā)包人在竣工驗收過程中就能發(fā)現(xiàn)問題，并請求承包人承擔質(zhì)量責任。訴訟中，通常是發(fā)包人主張建設(shè)工程質(zhì)量不合格，并要求承包人承擔質(zhì)量責任。按照“誰主張誰舉證”的原則，發(fā)包人應(yīng)當對其主張的建設(shè)工程質(zhì)量問題承擔舉證責任。發(fā)包人如果請求承包人承擔修復(fù)費用的，應(yīng)當舉證證明其自行委托第三人修復(fù)所產(chǎn)生的費用或者申請鑒定修復(fù)費用。

72、認定建設(shè)工程質(zhì)量問題并非只能以鑒定意見為依據(jù)

建設(shè)工程質(zhì)量問題一般可分為兩類：一是表面可見或者施工資料即可反映的質(zhì)量問題，二是需要專業(yè)機構(gòu)鑒定才能認定的質(zhì)量問題。對于前者，并不一定要經(jīng)過鑒定才能對建設(shè)工程質(zhì)量是否合格作出認定。例如，在施工過程中，發(fā)包人或者監(jiān)理人發(fā)現(xiàn)承包人使用“瘦身鋼筋”“問題水泥”，但承包人拒不整改的，發(fā)包人有權(quán)解除合同并請求承包人承擔質(zhì)量責任；在竣工驗收過程中，發(fā)包人發(fā)現(xiàn)存在地下室滲水等質(zhì)量問題，有權(quán)請求承包人進行維修；在移交工程時，發(fā)包人發(fā)現(xiàn)墻體、屋頂存在明顯裂痕，依常識即可判斷主體工程存在安全隱患，通知承包人修復(fù)，承包人拒不修復(fù)的，發(fā)包人有權(quán)以建設(shè)工程質(zhì)量不合格為由拒付工程款。發(fā)包人提供的工程現(xiàn)場簽證、現(xiàn)場照片和錄像以及人民法院現(xiàn)場勘驗筆錄等證據(jù)都可以作為證明建設(shè)工程存在質(zhì)量問題的證據(jù)。對司法鑒定應(yīng)正確看待，并非凡是涉及建設(shè)工程質(zhì)量的問題，都要求當事人申請鑒定；亦非只要鑒定機構(gòu)出具了鑒定意見，就一律按鑒定意見處理。是否需要鑒定、是否采信鑒定意見、采信哪些鑒定意見，需要根據(jù)案件具體情況作出判斷。

73、建設(shè)工程修復(fù)的方式

《中華人民共和國民法典》（以下簡稱《民法典》）第七百九十三條第二款規(guī)定，建設(shè)工程施工合同無效，且建設(shè)工程經(jīng)驗收不合格，修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)驗收合格的，發(fā)包人可以請求承包人承擔修復(fù)費用；修復(fù)后的建設(shè)工程經(jīng)驗收不合格的，承包人無權(quán)請求參照合同關(guān)于工程價款的約定進行折價補償。第八百零一條規(guī)定，因施工人的原因致使建設(shè)工程質(zhì)量不符合約定的，發(fā)包人有權(quán)請求施工人在合理期限內(nèi)無償修理或者返工、改建。經(jīng)過修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人應(yīng)當承擔違約責任?！吨腥A人民共和國建筑法》（以下簡稱《建筑法》）第六十條第二款規(guī)定，建設(shè)工程竣工時，屋頂、墻面不得留有滲漏、開裂等質(zhì)量缺陷；對已發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，建筑施工企業(yè)應(yīng)當修復(fù)。第七十四條規(guī)定，建筑施工企業(yè)在施工中偷工減料的，使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的，或者有其他不按照工程設(shè)計圖紙或者施工技術(shù)標準施工的行為的，造成建筑工程質(zhì)量不符合規(guī)定的質(zhì)量標準的，負責返工、修理，并賠償因此造成的損失。根據(jù)以上規(guī)定，修復(fù)的方式包括修理、返工或者改建等，目的是要使建設(shè)工程達到合同約定或者國家規(guī)定的質(zhì)量標準。

74、發(fā)包人通知施工人修復(fù)的義務(wù)

關(guān)于通知施工人修復(fù)質(zhì)量不合格建設(shè)工程屬于發(fā)包人的權(quán)利還是義務(wù)的問題，實踐中存在不同認識。從《民法典》第八百零一條的文義看，發(fā)包人享有請求施工人修復(fù)質(zhì)量不合格建設(shè)工程的權(quán)利。但是，發(fā)包人是否有權(quán)不通知施工人修復(fù)，直接自行修復(fù)并請求施工人承擔修復(fù)費用，或者直接抗辯拒付工程款或請求支付修復(fù)費用呢？對于只涉及雙方當事人權(quán)益的普通民事合同，守約方原則上有權(quán)依法選擇違約方承擔違約責任的方式。建設(shè)工程的特殊性在于，其不僅涉及合同雙方當事人的利益，還涉及購房人、使用人以及社會公眾的利益，《民法典》《建筑法》均規(guī)定，建設(shè)工程只有竣工驗收合格后才能交付使用。因此，為防范道德風險、保護建設(shè)工程質(zhì)量、減少當事人關(guān)于修復(fù)費用的爭議，一般應(yīng)由發(fā)包人通知施工人進行修復(fù)，如果施工人拒絕修復(fù)，發(fā)包人有權(quán)自行修復(fù)并請求施工人承擔修復(fù)費用或者少付工程價款。對此，《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（一）》（以下簡稱《建設(shè)工程施工合同司法解釋（一）》）第十二條規(guī)定，因承包人的原因造成建設(shè)工程質(zhì)量不符合約定，承包人拒絕修理、返工或者改建，發(fā)包人請求減少支付工程價款的，人民法院應(yīng)予支持。但是，如果施工人不具有相應(yīng)資質(zhì)，發(fā)包人可徑行修復(fù)質(zhì)量不合格的建設(shè)工程，并請求施工人承擔修復(fù)費用，或者從應(yīng)支付工程款中扣減修復(fù)費用。

75、建設(shè)工程修復(fù)的法律后果

承包人將建設(shè)工程修復(fù)合格的，有權(quán)依法請求發(fā)包人支付工程款。因修復(fù)導(dǎo)致建設(shè)工程遲延交付的，承包人應(yīng)當依法承擔遲延履行的違約責任。承包人未將建設(shè)工程修復(fù)合格的，發(fā)包人有權(quán)拒付工程款，或者自行修復(fù)后，請求從工程款中扣減修復(fù)費用和遲延使用建設(shè)工程造成的損失。

76、工程質(zhì)量保證金的預(yù)留與扣除

建設(shè)工程質(zhì)量保證金是指發(fā)包人與承包人在建設(shè)工程施工合同中約定，用以保證承包人在缺陷責任期內(nèi)對建設(shè)工程出現(xiàn)的缺陷進行維修的資金，一般從應(yīng)付的工程款中預(yù)留。實踐中，施工人交納的保證金名目繁多?！秶鴦?wù)院辦公廳關(guān)于清理規(guī)范工程建設(shè)領(lǐng)域保證金的通知》(國辦發(fā)〔2016〕49號)明確，除投標保證金、履約保證金、工程質(zhì)量保證金、農(nóng)民工工資保證金外，其他保證金一律取消和停止收取。關(guān)于工程質(zhì)量保證金的上限，該通知規(guī)定要嚴格工程質(zhì)量保證金管理，預(yù)留比例上限不得高于工程價款結(jié)算總額的5%，在工程項目竣工前，已經(jīng)交納履約保證金的，發(fā)包人不得同時預(yù)留工程質(zhì)量保證金。住建部、財政部于2017年修訂的《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》第七條規(guī)定：“發(fā)包人應(yīng)按照合同約定方式預(yù)留保證金，保證金總預(yù)留比例不得高于工程價款結(jié)算總額的3%。合同約定由承包人以銀行保函替代預(yù)留保證金的，保函金額不得高于工程價款結(jié)算總額的3%?！比绻l(fā)包人在缺陷責任期內(nèi)發(fā)現(xiàn)工程存在質(zhì)量問題，通知承包人修復(fù)，承包人拒絕修復(fù)或者修復(fù)后仍不合格的，發(fā)包人有權(quán)自行修復(fù)，并從工程質(zhì)量保證金中扣除修復(fù)費用。

77、工程質(zhì)量保證金的返還期限

缺陷責任期是指承包人按照合同約定承擔缺陷修復(fù)義務(wù)，且發(fā)包人預(yù)留工程質(zhì)量保證金的期限。缺陷責任期屆滿，發(fā)包人應(yīng)當依法返還工程質(zhì)量保證金。根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》第八條和《建設(shè)工程施工合同司法解釋（一）》第十七條規(guī)定，當事人對缺陷責任期有約定的，按照約定處理；沒有約定的，按《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》第二條規(guī)定的最長期限即2年計算。缺陷責任期從工程通過竣工驗收之日起計算。如果因發(fā)包人原因建設(shè)工程未按約定期限進行竣工驗收，則自承包人提交工程竣工驗收報告九十日后起算缺陷責任期。司法實踐中，關(guān)于缺陷責任期應(yīng)注意三個問題：

一是建設(shè)工程施工合同無效的，是否應(yīng)參照合同約定確定缺陷責任期。對此問題，應(yīng)具體分析。建設(shè)工程施工合同無效，屬于當事人未對缺陷責任期作出有效約定，可根據(jù)《建設(shè)工程施工合同司法解釋（一）》第十七條第一款第二項和第三項規(guī)定確定缺陷責任期。但是，《建設(shè)工程施工合同司法解釋（一）》第六條第二款規(guī)定，建設(shè)工程施工合同無效，承包人請求參照合同約定的工程價款支付時間等內(nèi)容確定損失的，人民法院可以結(jié)合雙方過錯程度、過錯與損失之間的因果關(guān)系等因素作出裁判。在發(fā)包人遲延支付工程質(zhì)量保證金、建設(shè)工程施工合同約定的工程質(zhì)量保證金返還期限短于《建設(shè)工程施工合同司法解釋（一）》第十七條第一款第二項和第三項規(guī)定的期限的，人民法院可以將合同約定的工程質(zhì)量保證金返還期限作為認定發(fā)包人遲延支付工程質(zhì)量保證金造成承包人損失的考量因素。

二是建設(shè)工程施工合同約定的缺陷責任期超過2年的，該約定是否有效。根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》第二條第三款規(guī)定，缺陷責任期一般為1年，最長不超過2年，由發(fā)、承包雙方在合同中約定。根據(jù)《建設(shè)工程施工合同司法解釋（一）》第十七條第一款第一項規(guī)定，當事人對缺陷責任期有約定的，從約定。由于《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》不屬于法律、行政法規(guī)，因此，一般認為，建設(shè)工程施工合同約定的缺陷責任期超過2年的，不屬于違反法律強制性規(guī)定的情形，不因違反《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理辦法》第二條第三款規(guī)定而無效。

三是正確理解保修期與缺陷責任期的關(guān)系。保修期與缺陷責任期是不同的概念，對應(yīng)不同的責任，兩個期限屆滿的法律后果也不相同。保修期對應(yīng)承包人的保修責任，保修期屆滿，承包人不再承擔保修義務(wù)。缺陷責任期對應(yīng)承包人的缺陷修復(fù)責任和發(fā)包人預(yù)留工程質(zhì)量保證金的權(quán)利，缺陷責任期屆滿，發(fā)包人應(yīng)當向承包人退還工程質(zhì)量保證金。如果缺陷責任期已經(jīng)屆滿但保修期還沒有屆滿，承包人仍需要承擔保修責任。同一建設(shè)工程通常只有一個缺陷責任期，一般不超過2年，但同一建設(shè)工程中不同分部工程的保修期并不相同。有的當事人約定以保修期屆滿作為退還工程質(zhì)量保證金的條件，而且對不同分部工程約定了不同退還期限。此類約定并不違反法律強制性規(guī)定，屬于當事人意思自治的范疇，應(yīng)予尊重。司法實踐一般根據(jù)分部工程價款在全部工程價款中的比重確定相應(yīng)分部工程缺陷責任期屆滿時應(yīng)退還的工程質(zhì)量保證金數(shù)額。

78、建設(shè)工程保修責任

如果建設(shè)工程質(zhì)量問題在竣工驗收、缺陷責任期內(nèi)都未出現(xiàn)或者發(fā)現(xiàn)，但在保修期限內(nèi)被發(fā)現(xiàn)，承包人應(yīng)當承擔保修義務(wù)。承包人向發(fā)包人提交工程竣工驗收報告時，應(yīng)當向發(fā)包人出具質(zhì)量保修書。質(zhì)量保修書中應(yīng)當明確建設(shè)工程的保修范圍、保修期限和保修責任等。在當事人對保修期未作約定或者約定不明的情況下，可根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第四十條規(guī)定作出認定：基礎(chǔ)設(shè)施工程、房屋建筑的地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)工程，保修期為設(shè)計文件規(guī)定的該工程的合理使用年限；防水和防滲漏工程的保修期為5年；供熱與供冷系統(tǒng)的保修期為2個采暖期、供冷期；電氣管線、給排水管道、設(shè)備安裝和裝修工程的保修期為2年。建設(shè)工程的保修期，自工程竣工驗收合格之日起計算。

79、建設(shè)工程損害賠償責任

承包人原因?qū)е陆ㄔO(shè)工程質(zhì)量不合格，造成發(fā)包人損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。承包人賠償?shù)膿p失主要包括兩類：一是因修復(fù)質(zhì)量不合格工程導(dǎo)致遲延使用建設(shè)工程對發(fā)包人造成的損失。無論是承包人修復(fù)工程還是發(fā)包人自行修復(fù)工程，都可能造成建設(shè)工程遲延使用，發(fā)包人有權(quán)請求承包人承擔遲延履行違約責任。二是承包人拒絕修復(fù)或者修復(fù)后建設(shè)工程質(zhì)量仍不合格的情況下，發(fā)包人有權(quán)自行修復(fù)，并請求承包人賠償修復(fù)費用。

承包人不僅要為其瑕疵給付承擔賠償責任，還要為其加害給付承擔賠償責任。因承包人的原因致使建設(shè)工程質(zhì)量不合格，導(dǎo)致建設(shè)工程在合理使用期限內(nèi)造成發(fā)包人損害的，承包人應(yīng)當承擔損害賠償責任。此外，根據(jù)《民法典》第一千二百五十二條第一款規(guī)定，建筑物、構(gòu)筑物或者其他設(shè)施倒塌、塌陷造成他人損害的，由發(fā)包人與施工人承擔連帶責任，但是發(fā)包人與施工人能夠證明不存在質(zhì)量缺陷的除外。如果因施工人原因造成建設(shè)工程質(zhì)量不合格，發(fā)包人承擔賠償責任后，有權(quán)依照《民法典》第一百七十八條第二款等規(guī)定向施工人追償。

80、發(fā)包人有權(quán)拒付或者少付建設(shè)工程價款

建設(shè)工程質(zhì)量不合格，應(yīng)當由承包人修復(fù)，使之達到約定或者法律規(guī)定的質(zhì)量標準。但是，如果建設(shè)工程存在嚴重質(zhì)量問題，無修復(fù)可能的，發(fā)包人有權(quán)拒付建設(shè)工程價款；如果承包人明確表示拒絕修復(fù)，或者經(jīng)承包人修復(fù)后建設(shè)工程質(zhì)量仍不合格，發(fā)包人有權(quán)請求減少支付工程價款。發(fā)包人減少支付工程價款的數(shù)額應(yīng)與修復(fù)費用即發(fā)包人另行委托第三人進行修復(fù)所需支付的合理價款以及遲延使用建設(shè)工程造成的損失數(shù)額相當。

81、使用工程后發(fā)包人工程質(zhì)量抗辯的限制

根據(jù)《建設(shè)工程施工合同司法解釋（一）》第十四條規(guī)定，建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗收，發(fā)包人擅自使用后，無權(quán)以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利，但是在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)陸基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)存在質(zhì)量問題的除外。本條規(guī)定的發(fā)包人無權(quán)主張的權(quán)利，包括以建設(shè)工程質(zhì)量不合格為由提出的拒付、少付工程款的抗辯權(quán)。依法理，在建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格且交付發(fā)包人使用的情況下，發(fā)包人亦無權(quán)以使用部分質(zhì)量不符合約定為由拒付或者少付工程款。

82、發(fā)包人質(zhì)量抗辯與反訴的區(qū)分

建設(shè)工程施工合同糾紛案件多由承包人提起，主要的訴訟請求是請求發(fā)包人支付建設(shè)工程價款。發(fā)包人為達到不支付、少支付或者晚支付建設(shè)工程價款的目的，通常會以建設(shè)工程質(zhì)量不合格為由進行抗辯，或者就承包人支付違約金或者賠償修復(fù)費用等損失提出反訴。司法實踐對于發(fā)包人在哪些情況下是提出抗辯，在哪些情況下是提出反訴的問題，存在不同認識。根據(jù)《建設(shè)工程施工合同司法解釋（一）》第十六條規(guī)定，發(fā)包人在承包人提起的建設(shè)工程施工合同糾紛案件中，以建設(shè)工程質(zhì)量不符合合同約定或者法律規(guī)定為由，要求承包人支付違約金或者賠償修理、返工、改建的合理費用等損失的，不能通過抗辯的方式行使，而必須通過反訴或者另訴的方式行使。

在訴訟中區(qū)分抗辯與反訴十分必要。如果發(fā)包人提出的是反訴，就應(yīng)當繳納訴訟費，并且應(yīng)當在法庭辯論結(jié)束前提出。訴訟費成本能夠限制發(fā)包人毫無根據(jù)地就工程質(zhì)量問題提出修復(fù)工程、賠償損失等主張。提出反訴的時間要求有利于防止當事人惡意拖延訴訟。

來源：人民法院報類案同判規(guī)則