事項(xiàng) | 板塊 | 規(guī)則依據(jù) |
主承銷商應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證，并出具專項(xiàng)法律意見書。 | 所有 板塊 | 《首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)則》第八條 |
發(fā)行人向上市委或者重組委申請復(fù)審的，應(yīng)當(dāng)自收到交易所相關(guān)決定之日起五個(gè)工作日內(nèi)，向交易所提交包含律師事務(wù)所就復(fù)審事項(xiàng)出具的法律意見書等申請文件。 | 所有 板塊 | 深市、北交所上市審核委員會和并購重組審核委員會管理辦法；《上海證券交易所復(fù)核實(shí)施辦法》 |
主承銷商應(yīng)當(dāng)對參與戰(zhàn)略配售的投資者的選取標(biāo)準(zhǔn)、配售資格及是否存在規(guī)定的禁止性情形進(jìn)行核查，并聘請律師事務(wù)所出具法律意見書。 | 所有 板塊 | 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第二十二條 |
上市公司向不特定對象募集股份，交易所受理證券發(fā)行上市申請文件當(dāng)日，公司應(yīng)當(dāng)披露受理公告，并同時(shí)披露募集說明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書、審計(jì)報(bào)告、法律意見書。 | 所有 板塊 | 深主板、創(chuàng)業(yè)板、北交所上市公司自律監(jiān)管指南；《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指南》 |
上市公司向特定對象發(fā)行股票，公司應(yīng)當(dāng)披露受理公告，并同時(shí)披露募集說明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書、審計(jì)報(bào)告、法律意見書。 | 所有 板塊 | 深主板、創(chuàng)業(yè)板、北交所上市公司自律監(jiān)管指南；《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》 |
上市公司向原股東配售股份，交易所受理證券發(fā)行上市申請文件當(dāng)日，公司應(yīng)當(dāng)披露受理公告，并同時(shí)披露募集說明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書、審計(jì)報(bào)告、法律意見書。 | 深市板塊、北交所 | 深主板、創(chuàng)業(yè)板、北交所上市公司自律監(jiān)管指南 |
向原股東配售股份，配售發(fā)行失敗的，上市公司應(yīng)提交配股發(fā)行失敗公告及“配股失敗業(yè)務(wù)申請表”，同時(shí)提交主承銷商、律師事務(wù)所關(guān)于本次發(fā)行失敗的鑒證意見作為備查文件。 | 滬市板塊、北交所 | 《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指南》；《北交所上市公司證券發(fā)行業(yè)務(wù)辦理指南》 |
上市公司向特定對象發(fā)行優(yōu)先股，律師事務(wù)所應(yīng)出具《法律意見書》。 | 所有 板塊 | 深主板、創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南；《上海證券交易所優(yōu)先股試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》；《北交所上市公司向特定對象發(fā)行優(yōu)先股業(yè)務(wù)辦理指南》 |
發(fā)行人向交易所申請優(yōu)先股上市或者辦理轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提交上市或者轉(zhuǎn)讓申請書、上市或者轉(zhuǎn)讓公告書、中國證監(jiān)會予以注冊的決定、律師事務(wù)所出具的《法律意見書》等文件。 | 滬深 板塊 | 深圳、上海證券交易所優(yōu)先股試點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則 |
公開發(fā)行公司債券的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行過程、配售行為、參與認(rèn)購的投資者資質(zhì)條件、資金劃撥等事項(xiàng)進(jìn)行見證，并出具專項(xiàng)法律意見書。 | 所有 板塊 | 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十六條 |
上市公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，交易所受理證券發(fā)行上市申請文件當(dāng)日，公司應(yīng)當(dāng)披露受理公告，并同時(shí)披露募集說明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書、審計(jì)報(bào)告、法律意見書。 | 滬深 板塊 | 深主板、創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南；《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指南》 |
可轉(zhuǎn)債登記業(yè)務(wù)完成后兩個(gè)交易日內(nèi)，上市公司及保薦人申請可轉(zhuǎn)債上市，并向本所提交法律意見書等申請文件。 | 深市 板塊 | 深主板、創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南 |
上市公司應(yīng)嚴(yán)格按照可轉(zhuǎn)債募集說明書的約定及時(shí)啟動回售。在首次披露《可轉(zhuǎn)債回售公告》前一個(gè)交易日的16:00之前，向公司管理部報(bào)送包含回售事項(xiàng)法律意見書在內(nèi)的相關(guān)文件。 | 深市 板塊 | 深主板、創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南 |
上市公司行使可轉(zhuǎn)債贖回權(quán)的，在首次披露《可轉(zhuǎn)債贖回公告》前一個(gè)交易日的17:00之前，向公司管理部報(bào)送包含法律意見書在內(nèi)的相關(guān)文件。 | 深市 板塊 | 深主板、創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南 |
上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債，交易所受理證券發(fā)行上市申請文件當(dāng)日，公司應(yīng)當(dāng)披露受理公告，并同時(shí)披露募集說明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書、審計(jì)報(bào)告、法律意見書。 | 所有 板塊 | 深主板、創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南；《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指南》；《北交所上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)辦理指南》 |
上市公司申請可轉(zhuǎn)債掛牌轉(zhuǎn)讓，應(yīng)在可轉(zhuǎn)債登記完成后及時(shí)向公司管理部報(bào)送包含法律意見書在內(nèi)的相關(guān)文件。 | 深市 板塊 | 深主板、創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南 |
主承銷商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對專項(xiàng)品種公司債券的發(fā)行主體、募集資金用途、信息披露和其他特殊發(fā)行事項(xiàng)等是否符合指引的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行核查，并發(fā)表核查意見。 | 滬深 板塊 | 深圳、上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引 |
發(fā)行人發(fā)行可續(xù)期公司債券并決定遞延支付利息的，應(yīng)當(dāng)不晚于付息日前第10個(gè)交易日發(fā)布遞延支付利息公告。遞延支付利息公告應(yīng)當(dāng)披露包括律師事務(wù)所出具的專項(xiàng)法律意見書等。 | 滬深 板塊 | 深圳、上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引 |
“一帶一路”沿線國家（地區(qū)）政府類機(jī)構(gòu)發(fā)行政府債券的，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列備案文件：境內(nèi)及發(fā)行人所在國家（地區(qū)）律師分別出具的法律意見書等。 | 滬市 板塊 | 《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指引》 |
債券持有人會議應(yīng)當(dāng)由律師見證。見證律師對會議的召集、召開、表決程序、出席會議人員資格、有效表決權(quán)、決議的合法性以及效力等事項(xiàng)出具法律意見書。 | 滬深 板塊 | 深圳、上海證券交易所公司債券上市規(guī)則 |
申請可交換債上市，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)于完成登記次日提交可交換債上市申請，并向交易所提交包含法律意見書在內(nèi)的申請文件。 | 深市 板塊 | 《深圳證券交易所可交換公司債券發(fā)行上市業(yè)務(wù)辦理指南》 |
