風險

領(lǐng)域

經(jīng)濟責任風險點   

預防措施     

貫徹執(zhí)行上級決策部署

未按規(guī)定完成目標任務(wù)等風險

按照工作目標任務(wù)，制定措施，積極履行好職能。

“三重一大”事項

存在重大經(jīng)濟決策制度不健全、重大經(jīng)濟決策程序不規(guī)范、重大經(jīng)濟決策內(nèi)容不合法合規(guī)等風險

建立“三重一大”議事規(guī)則、具體標準，明確重大項目、重大對外投資、重大資產(chǎn)、大額資金存放與使用、融資、對外擔保、大宗采購等具體要求；嚴格執(zhí)行“三重一大”制度規(guī)定，提高集體決策意識，依法依規(guī)科學決策，做好決策檔案資料的記錄與保管，對集體形成的決策要采取措施，有效執(zhí)行。

企業(yè)財務(wù)收支管理及資產(chǎn)負債損益情況

存在不重視資產(chǎn)管理、未嚴格貫徹落實中央八項規(guī)定精神、會計基礎(chǔ)工作不規(guī)范、重大財務(wù)事項未報批報備等風險

落實管理責任，增強規(guī)范意識，嚴格執(zhí)行國有資產(chǎn)管理制度；組織開展債權(quán)清理工作，采取有效措施主張債權(quán)，防范資產(chǎn)損失風險；嚴格執(zhí)行中央八項規(guī)定，提高廉潔自律意識；嚴格執(zhí)行企業(yè)會計制度和國資監(jiān)管制度；嚴格按照《建德市市級國有企業(yè)重大事項管理暫行辦法》執(zhí)行。

重要項目的投資、建設(shè)、管理及效益情況

存在基本建設(shè)程序不到位、未按規(guī)定進行招投標、工程標后管理不到位等風險

嚴格按照規(guī)定履行報批手續(xù)，杜絕未批先建問題；嚴格執(zhí)行項目建設(shè)招投標有關(guān)法律法規(guī)，杜絕不按照規(guī)定招標或者其他規(guī)避招標的行為，邀請招標應(yīng)當符合法律法規(guī)要求并按規(guī)定報請批準；嚴格工程現(xiàn)場管理，不擅自擴大建設(shè)內(nèi)容、提高建設(shè)標準，變更事項應(yīng)及時審批，規(guī)范辦理竣工驗收、工程結(jié)算和竣工財務(wù)決算，及時結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)，加強合同管理，加強中介質(zhì)量管理。

內(nèi)部管理制度的制定和執(zhí)行情況

存在內(nèi)部管理制度未建立健全、內(nèi)部審計不到位等風險

根據(jù)公司職能及業(yè)務(wù)特點，梳理內(nèi)部控制節(jié)點，建立健全財務(wù)管理、業(yè)務(wù)管理、風險管理、內(nèi)部審計等制度；重視內(nèi)部審計工作，建立健全內(nèi)審機構(gòu)，加強問題整改及結(jié)果運用。

對外投資監(jiān)管情況

存在對下屬公司管控制度不健全、監(jiān)管措施不當?shù)蕊L險

建立健全分類考核及風險管控制度；強化風險防控意識，制定風險應(yīng)對措施，切實維護國有資本利益。