羅衛(wèi)東，浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、浙大城市學(xué)院校長。摘要：本文考察了亞當(dāng)·斯密《道德情操論》初版到第六版之間的若干重大修改，發(fā)現(xiàn)斯密對(duì)待自由放任的認(rèn)識(shí)發(fā)生了較為重大的變化。在《道德情操論》初版中，斯密對(duì)自然自由體系抱有強(qiáng)烈信念，而晚年斯密則對(duì)此心存疑慮。與此相應(yīng)，晚年斯密對(duì)基于自然自由體系的商業(yè)社會(huì)能給人類帶來真正的幸福，也產(chǎn)生了深刻的懷疑。由于人類對(duì)快樂的同情共感天然要強(qiáng)于痛苦，被人羨慕和稱贊帶來的快樂引導(dǎo)一個(gè)人熱衷于追逐財(cái)富和地位，而不是追求真正的德性。在自然自由的商業(yè)體系中，人類天性具有產(chǎn)生道德腐敗的內(nèi)在可能性。斯密由此對(duì)自由放任的經(jīng)濟(jì)體系能自然而然地造就好社會(huì)抱有悲觀的態(tài)度。晚年斯密從社會(huì)精英階層的道德建設(shè)尋求抑制商業(yè)社會(huì)道德情感腐敗的出路。關(guān)鍵詞：亞當(dāng)·斯密 自由放任 道德情感腐敗亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）是英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的集大成者，在經(jīng)濟(jì)學(xué)史上的地位，類似于伊曼紐爾·康德(Immanuel Kant）在哲學(xué)史上的地位。因?yàn)椤秶褙?cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（以下簡稱《國富論》）的巨大成功，斯密長期以來被定義為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，一般認(rèn)為其最大的思想貢獻(xiàn)就是創(chuàng)立了自由放任主義經(jīng)濟(jì)理論體系并以此為武器擊敗了重商主義經(jīng)濟(jì)政策體系。從曼徹斯特學(xué)派開始一直到今天的經(jīng)濟(jì)自由主義者，無不把斯密的教誨奉為圭臬。歷代原教旨經(jīng)濟(jì)自由主義也都將斯密尊為教主。在20世紀(jì)的絕大部分時(shí)間里，斯密在《國富論》中創(chuàng)立的那套自由放任思想體系，都是經(jīng)濟(jì)自由主義者用以與國家干預(yù)主義以及社會(huì)主義者抗衡的基本思想武器。從歐洲到美國，不論奧地利學(xué)派、弗賴堡學(xué)派，還是倫敦學(xué)派或芝加哥學(xué)派，其基本的思想根源都來自斯密，斯密的自由放任經(jīng)濟(jì)學(xué)就像是原漿或基酒，可以被不同的學(xué)派調(diào)制出口感不同的酒。20世紀(jì)的著名自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家，如路德維?！ゑT·米塞斯（Ludwig von Mises）、萊昂內(nèi)爾·羅賓斯（Lionel Robbins）、弗里德里?！ゑT·哈耶克（Friedrich August von Hayek）和米爾頓·弗里德曼（Milton Friedman），無論彼此之間有多大的分歧，但在尊崇斯密這一點(diǎn)上是相同的。總之，一直以來，斯密就是自由放任主義的代名詞。然而，斯密真的只是一個(gè)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家嗎？他是一個(gè)經(jīng)濟(jì)自由主義者嗎？他的基本思想一直沒改變嗎？如果在一個(gè)世紀(jì)以前甚至在半個(gè)世紀(jì)以前，有人提出這樣的問題，那一定會(huì)被人笑話。然而，最近半個(gè)世紀(jì)以來，隨著國際學(xué)術(shù)界對(duì)斯密研究的不斷深入，斯密思想內(nèi)涵的豐富與深刻、思想體系涉及主題的豐富性及其學(xué)術(shù)張力，都大大超出了長期以來人們的認(rèn)知。國際學(xué)術(shù)界的斯密研究體現(xiàn)出來的重要?jiǎng)酉蚴侵档藐P(guān)注的。首先，就是打破了斯密只是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的刻板印象。隨著斯密研究的推進(jìn)，越來越多的學(xué)者驚奇地發(fā)現(xiàn)，斯密不只是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他更像是一個(gè)啟蒙時(shí)代的綜合性社會(huì)科學(xué)家，經(jīng)濟(jì)問題只是他思考的全部問題中的一部分。“格拉斯哥版亞當(dāng)·斯密著作和通信集”的出版，為人們更加全面和準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)斯密提供了相當(dāng)可靠的文獻(xiàn)支援。從這些文獻(xiàn)中，學(xué)者解讀出了斯密的語言學(xué)、哲學(xué)、倫理學(xué)、宗教學(xué)、文學(xué)、歷史學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等多個(gè)方面的思想內(nèi)容，幾乎覆蓋到了當(dāng)代哲學(xué)社會(huì)科學(xué)的所有門類，甚至還有關(guān)于天文學(xué)和物理學(xué)方面的論述。這些研究逐漸復(fù)原了斯密作為一個(gè)重要的綜合性思想家的新形象。其次，就是否定了斯密的重要思想在其一生中是成熟和一成不變的定見。一直以來，人們都相信在《道德情操論》和《國富論》等斯密生前審定出版的著作中所體現(xiàn)出的思想是成熟和穩(wěn)定的。但是隨著斯密早期講義的整理出版，人們逐漸發(fā)現(xiàn)斯密的思想是不斷發(fā)展和變化的，在一些重要的問題上，他的早期思想和晚期思想之間還存在著相當(dāng)大的差異。這種基于版本學(xué)的研究展示的是一個(gè)畢生不斷思考、不斷自我革新的思想家的新的斯密形象。學(xué)術(shù)界關(guān)于斯密到底是一個(gè)自由主義者還是一個(gè)保守主義者的爭論，莫衷一是。我以為，至少有一部分原因是爭論的雙方忽視了斯密思想是不斷變化和發(fā)展的這一點(diǎn)。本文試圖從斯密作品的文本，尤其是《道德情操論》的版本修訂中考證斯密晚年對(duì)他本人早年創(chuàng)立的自由放任思想觀念的態(tài)度所發(fā)生的重大轉(zhuǎn)變。眾所周知，斯密是一個(gè)十分嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娜?，他公開出版的著作只有《道德情操論》和《國富論》兩種。出版后他又分別對(duì)這兩本作品進(jìn)行了多次修訂，其中，尤其注重對(duì)《道德情操論》的修訂。他不斷修訂《道德情操論》和《國富論》，表明他對(duì)文本本身的完美性有較高要求，更重要的是要對(duì)轉(zhuǎn)型社會(huì)不斷出現(xiàn)的新情況和新問題所提出的挑戰(zhàn)作出回應(yīng)。就《道德情操論》而言，第一版到第五版的修改不僅在文字上做了一些改動(dòng)，而且在若干觀點(diǎn)上也進(jìn)行了修正、調(diào)整，或者進(jìn)一步的明確，不過總體上看，理論主干和體系性的改動(dòng)不是很大。但是，最后一版也就是第六版的改動(dòng)之大就值得引起高度重視了。本文要對(duì)第六版修改的若干問題進(jìn)行考證，以揭示晚年斯密在多大程度上偏離了他早年的自由放任主義思想觀念。《道德情操論》第六版，是斯密逝世之前兩個(gè)月的1790年5月出版的，主要的修改之處在于以下幾點(diǎn)。對(duì)良心論進(jìn)行進(jìn)一步的全面增補(bǔ)修改，新增兩章，對(duì)旁觀者概念進(jìn)行了重新建構(gòu)。新撰寫了“論德性的品質(zhì)”作為全新的第六卷。學(xué)術(shù)界公認(rèn)，這是第六版的最大特色。這一點(diǎn)就如格拉斯哥版《道德情操論》編者拉斐爾（D. D. Raphael）和麥克菲（A. L. Macfie）所說的那樣：在第六版中，主要更改都包括在全新的第六卷中（Raphael and Macfie，1976:18）。此外，還有一個(gè)明顯的變化在于他把初版的第一卷第四篇第三章“論斯多亞哲學(xué)”的一部分與前一章合并，其他部分移到第七卷“論道德哲學(xué)的體系”中，新加了長篇的討論，在這個(gè)部分，斯密集中地表達(dá)了他晚年對(duì)斯多亞學(xué)派倫理學(xué)的思考。原來第一卷中討論斯多亞哲學(xué)的部分，代之以“論道德情感的腐敗”一節(jié)。此外，較大的改動(dòng)是五版之前置于第二卷第二篇第三章“論正義感”末尾的“贖罪”一節(jié)全文被刪除了。根據(jù)坎貝爾（R. H. Campbell）和安德魯·斯金納（Andrew S. Skinner）的研究，斯密早在1781年出版《道德情操論》第五版以前，也就是在“18世紀(jì)70年代末”就已經(jīng)感到有必要對(duì)《道德情操論》進(jìn)行上述修改（Campbell and Skinner，1982：203）。據(jù)Ross（1995：345）的《亞當(dāng)·斯密傳》的記載，斯密在1783年就已經(jīng)對(duì)《道德情操論》和《國富論》做出重大修改，修改后的內(nèi)容已經(jīng)較為完整地呈現(xiàn)了兩部著作最后完成的形態(tài)。不難推斷，1784年出版的《國富論》第三版就是這個(gè)階段修改出來的成果，此后，斯密對(duì)《國富論》再也沒有改動(dòng)過。但是，這個(gè)說法對(duì)《道德情操論》的修改來說似乎是不太靠得住的。因?yàn)?，根?jù)現(xiàn)有的記載，直到1785年之前，斯密都沒有對(duì)《道德情操論》作重大改動(dòng)的打算。斯密（1992：388）在1785年4月21日給托馬斯·卡德爾(Thomas Cadell)的信中說：“如果《道德情操論》有出新版的需要，我打算在不是很主要處作些改動(dòng)。”由此可以判斷，斯密對(duì)《道德情操論》的細(xì)小修改已經(jīng)完成。同年11月1日，他在“致羅什富科公爵”的信中也說，修改出版工作“在冬末前可以實(shí)行”（斯密，1992：395）。由此可知，斯密在這個(gè)階段并未考慮對(duì)《道德情操論》作大幅度的修改（Raphael，1992:110）。但是在1788年3月15日致卡德爾的信中，斯密（1992：428）說：“現(xiàn)在我告別同事們4個(gè)月，目前正緊張地專心用功。我工作的主題是《道德情操論》，該書的每一部分我正在做添加和改正。主要和最重要的增補(bǔ)在第三部分，該部分論述的是'責(zé)任心’，還有關(guān)于'道德哲學(xué)史’的最后部分?！彼姑苓€說，至少要到當(dāng)年的六月份，他才能夠把修改的書稿寄給卡德爾。而據(jù)歐內(nèi)斯特·莫斯納（Ernest C.Mossner）等人的考證，直到1789年12月，斯密才將增補(bǔ)部分寄給出版商。所以，我們可以斷言，斯密是在1785年以后才著手對(duì)《道德情操論》進(jìn)行認(rèn)真的修改的。但是，在1788年春天的這個(gè)時(shí)點(diǎn)上，斯密自己還沒有在第六版插入第六卷即有關(guān)德性論的計(jì)劃。斯密（1992：441）直到1789年3月31日在給卡德爾的信中，才明確寫到自己的這個(gè)做法：“除了我跟您說過的增補(bǔ)和改進(jìn)以外，我在緊接第五部分之后插入了全新的第六部分，內(nèi)容是實(shí)際的道德體系，標(biāo)題為《美德的性質(zhì)》?！?nbsp;所以，《道德情操論》第六版的修改經(jīng)過了至少三年以上的時(shí)間。為了修改這部作品，斯密付出了巨大的辛勞。他在致卡德爾的信中說，“我是個(gè)遲鈍、非常遲鈍的作者，每一篇作品在我能勉強(qiáng)滿意它之前，至少要寫上六七遍”，“自從我上次給您寫信后，我一直起勁工作為計(jì)劃好的《道德情操論》的新版作準(zhǔn)備。辛勞甚至損害了我的健康”（斯密，1992：428、441）?！霸摃拇蠹s三分之一是新寫的”（Dickey, 1986），結(jié)果是變成了分量大大擴(kuò)展的著作。斯密為什么如此專注于第六版的修改？其認(rèn)真修改的動(dòng)機(jī)，也許在他致卡德爾的信中已經(jīng)明白地表露出來。他感到自己的身體開始走向衰老，不得不放棄原本打算撰寫的科學(xué)史和文學(xué)修辭學(xué)幾種著作的計(jì)劃，因此有必要使自己已經(jīng)出版的著作更加完善。他說：“由于認(rèn)為我的生命期限極不穩(wěn)定，很難說我能活到完成幾種我已經(jīng)計(jì)劃好的和已經(jīng)寫了一部分的其他著作，我想，我能夠做到的最理想事情是使那些我已經(jīng)出版的書籍能以最好、最完整的狀態(tài)留諸后世?！保ㄋ姑?，1992：428）斯密畢生對(duì)自己的身體變化非常敏感，謹(jǐn)小慎微。好幾次臨時(shí)取消從愛丁堡去倫敦看望摯友大衛(wèi)·休謨（David Hume）的計(jì)劃，都因?yàn)樗X得自己的身體不能夠適應(yīng)遠(yuǎn)行，休謨常常在信中抱怨斯密的失約。如果說大多數(shù)情況下斯密對(duì)自己身體的過分在意有些可笑，那么去世前兩年寫的這些話則證明了他的擔(dān)心并非多余。他感到自己的身體開始走向衰老，不得不放棄原本打算撰寫的科學(xué)史、文學(xué)修辭學(xué)、法律史等幾種著作的計(jì)劃，因此有必要使自己已經(jīng)出版的著作更加完善。由此來判斷，斯密對(duì)《道德情操論》的重大修改，似乎出于使自己的傳世之作更加精致完善的動(dòng)機(jī)。伊什特萬·洪特（Istvan Hont）認(rèn)為，年歲已高且身體狀況不佳的斯密意識(shí)到《道德情操論》第六版乃是以印刷品形式發(fā)表自己見解的最后機(jī)會(huì)，因此打算把它作為告別這個(gè)世界的留言（Hont，1989:140—141）。關(guān)于斯密認(rèn)真修改第六版的真正動(dòng)機(jī)到底是什么這一點(diǎn)，學(xué)術(shù)界的意見分歧還是不小的。學(xué)術(shù)界圍繞斯密《道德情操論》第六版修改的真正動(dòng)機(jī)問題所展開的爭論，其主要觀點(diǎn)可以歸入以下幾種。第一是拉斐爾的“形式上不完備論”。斯密在《道德情操論》初版第六卷中就道德哲學(xué)的主旨設(shè)了兩個(gè)主題，其中的“德性的性質(zhì)”這一主題在第五版之前一直未能展開討論。這樣，斯密是出于要彌補(bǔ)這個(gè)缺陷，使自己的道德哲學(xué)體系真正成為完整的體系這一考慮而下決心作重大修改的（Raphael，1992：108—112）。第二是“里德刺激（影響）論”。眾所周知，托馬斯·里德（Thomas Reid）在1788年出版的《人類精神的能動(dòng)的能量》一書中有兩個(gè)地方談到了斯密（Reid，1858：557，565）。1764年到1780年間，在格拉斯哥大學(xué)講課時(shí)，里德也對(duì)斯密的理論進(jìn)行了概括和評(píng)論?？偨Y(jié)起來，里德對(duì)斯密理論批評(píng)的主要觀點(diǎn)如下：斯密的同情共感體系，是從行為者的情感和旁觀者同情共感之間的一致和協(xié)調(diào)來尋求認(rèn)可原理的，這樣一來，道德就不能不依賴于人們易變的意見和感情，也就難以避免道德標(biāo)準(zhǔn)的相對(duì)性（Stewart-Robertson and Norton，1984）；斯密把道德判斷還原為對(duì)他人的顧慮，本質(zhì)上只是以附著在人身上的德性的表象（appearance of virtue）和幻影（shadow of virtue），即對(duì)稱贊的追求和喜歡來取代真實(shí)的德性（Reid，1858：557）。斯密在第六版中，重申人們喜歡稱贊和希望認(rèn)可的心理只不過是導(dǎo)致“德性表象”的東西，他反復(fù)強(qiáng)調(diào)“對(duì)值得稱贊的事物的追求”在道德上的意義這一點(diǎn)正是為了回答里德對(duì)自己理論的批判。以上的這兩種觀點(diǎn)，可以說都是從《道德情操論》初版理論形式的不完備和理論本身缺陷的角度來尋求第六版的修改動(dòng)因的。第三是“問題意識(shí)變化論”。勞倫斯·迪基（Laurence Dickey）從《道德情操論》第一版到第六版中心主題的變化角度來考察斯密死前對(duì)作品進(jìn)行重大修改的更加深刻的原因。他不同意拉斐爾的觀點(diǎn)，認(rèn)為第六版修訂的原因其實(shí)是18世紀(jì)中葉以后英國的消費(fèi)社會(huì)化以及與此相伴隨的中產(chǎn)階級(jí)道德的淪喪。在迪基看來，斯密在臨死前已經(jīng)深感，當(dāng)時(shí)的中產(chǎn)階級(jí)被18世紀(jì)50年代以后污染英國的顯著的消費(fèi)“惡習(xí)”所玷污，已經(jīng)不再把此前那種謹(jǐn)慎、儉約之人的德性作為自然前提，為此斯密感到有必要對(duì)《道德情操論》的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改和充實(shí)（Dickey, 1986）。沿著迪基的這個(gè)思路，約翰·德懷爾（John Dwyer）更加深入地展開了討論。他從產(chǎn)業(yè)革命后英國中產(chǎn)階級(jí)消費(fèi)的奢侈化和社會(huì)流動(dòng)性增大所導(dǎo)致的道德情感急遽腐敗，以及因此出現(xiàn)的“道德共同體”的解體中尋求第六版修訂的原因。德懷爾認(rèn)為，斯密放棄了以“他人之鏡”為主要特征的早期良心論，展開了以“值得稱贊”論為核心的德性論，主要根源就在這里（Dwyer，1987：171—172）。此后，Evensky（1987，1989，1993）從政治史角度進(jìn)一步深化了迪基和德懷爾的上述觀點(diǎn)。他認(rèn)為，在18世紀(jì)60年代以后，商人階級(jí)的利益開始支配社會(huì)進(jìn)程，與此相伴隨，中產(chǎn)階級(jí)的道德腐敗變得日益嚴(yán)重，特別是在18世紀(jì)80年代初，謝爾本二世伯爵（2nd Earl of Shelburne）改革失敗意味著重商主義的勝利。這些變化使斯密強(qiáng)烈意識(shí)到，商人階級(jí)的利益與其說是被商業(yè)過程所侵蝕，不如說是被商業(yè)活動(dòng)所刺激的。由此，他感到有必要發(fā)展一種本質(zhì)上不同于早期觀點(diǎn)的理論。《道德情操論》第六版的修訂最初預(yù)定只是細(xì)節(jié)的修訂，而后發(fā)展成重大的變動(dòng)，這意味著斯密決心建構(gòu)一種能夠?qū)ι倘穗A級(jí)利益帶來的腐蝕性產(chǎn)生抵抗力的新理論。從斯密在第六版第六卷中對(duì)“謹(jǐn)慎之人”的討論以及對(duì)斯多亞哲學(xué)的長篇引述和評(píng)論來看，他越來越對(duì)道德判斷中世俗的標(biāo)準(zhǔn)表示了終極意義上的疑慮，轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)完美德性標(biāo)準(zhǔn)的價(jià)值。這意味著斯密對(duì)商業(yè)社會(huì)德性衰微的嚴(yán)重?fù)?dān)憂。迪基等人的觀點(diǎn)都是從斯密面對(duì)商業(yè)文明的兩難困境，以及從他自身對(duì)現(xiàn)實(shí)認(rèn)識(shí)發(fā)生了變化這點(diǎn)來尋求《道德情操論》第六版重大修改動(dòng)因的。在這一方面，三者有很多共同點(diǎn)。針對(duì)以上三種觀點(diǎn)，日本學(xué)者田中正司（1997a，1997b）認(rèn)為，拉斐爾的“形式上不完備論”和“里德影響論”能否很好地解釋斯密何以在去世前對(duì)《道德情操論》作如此重大的修改，這是需要做進(jìn)一步評(píng)論的。拉斐爾的觀點(diǎn)到底是否正確，關(guān)鍵在于斯密在《道德情操論》第六版第六卷討論的“德性的品質(zhì)”到底是否就是他在初版第六卷中并不打算討論的那個(gè)作為道德哲學(xué)第一主題的“德性存于何處”的“德性本質(zhì)”問題。如果是，則拉斐爾的觀點(diǎn)是說得通的；如果不是，則此說不成立。田中正司（1997a，1997b）認(rèn)為，第六版的德性論只是為斯密在初版第六卷展開的德性等于合宜性的命題提供一個(gè)支撐。斯密所說的德性論的核心內(nèi)容自始至終都在于論證合宜性能夠成為德性。在第六版第六卷“德性的品質(zhì)”理論中，他不過是對(duì)初版這個(gè)論證予以進(jìn)一步的補(bǔ)充和加強(qiáng)。如果這樣來理解，那么，斯密進(jìn)行第五次也是最大一次修改就并不是拉斐爾所說的那樣，是為了討論德性的本質(zhì)以便彌補(bǔ)初版作為道德哲學(xué)體系的形式上的不完備。斯密直到對(duì)第三卷的良心論作重大修改，旨在使良心論向德性論靠攏的1788年前后的階段，似乎都沒有撰寫全新第六卷的計(jì)劃；而到了1789年，斯密突然改變計(jì)劃，將第六卷插了進(jìn)去。這在田中正司看來，也表明第六版修改的基本主題并不是為了修補(bǔ)《道德情操論》作為道德哲學(xué)體系的形式上的不完備性?？傊?，實(shí)際情況與拉斐爾的修補(bǔ)說不相吻合。“里德刺激論”，即第六版是對(duì)里德批判的回應(yīng)的觀點(diǎn)，同樣經(jīng)不住推敲。首先，從修改的內(nèi)容看。如果斯密的修訂是為了回應(yīng)里德的批評(píng)，那么他應(yīng)該至少在第六卷中對(duì)里德的質(zhì)疑作出回應(yīng)，那就必須解釋在現(xiàn)實(shí)旁觀者靠不住的情況下，如何保持我們的道德判斷基點(diǎn)的穩(wěn)定性這個(gè)問題。可是，第六卷顯然并不討論這個(gè)問題。所以，從主題上看，斯密的修改與里德的質(zhì)疑之間沒有明顯的對(duì)應(yīng)關(guān)系。其次，從第六版修改的時(shí)間看。如果像日本學(xué)者篠原久等解釋所說，斯密突然改變修改的計(jì)劃，“考慮要插入全新的第六卷是在他讀了里德的《人類精神的能動(dòng)的能量》一書之后”（Shinohara，1993），那么，也是很難成立的。里德此書的出版日期大約是在1788年的2月中旬到3月中旬之間，斯密的新的第六卷是在1789年前后開始撰寫的，兩者在時(shí)間上相差數(shù)月，斯密應(yīng)該有較為充分的時(shí)間閱讀里德的批評(píng)意見，從而作出回應(yīng)。但這個(gè)推測是不考慮斯密撰寫第六卷的具體內(nèi)容而得出的。如前所述，第六卷的內(nèi)容與里德的批評(píng)似乎沒有多大的關(guān)聯(lián)，故雖然可以解釋兩者的時(shí)間差，卻缺乏內(nèi)容上的證據(jù)。從內(nèi)容上看，倒是第三卷良心論部分更像是針對(duì)里德的質(zhì)疑而作的補(bǔ)充和修改，但是斯密對(duì)良心論部分進(jìn)行修改的計(jì)劃似乎在里德著作問世之前就作出了。眾所周知，他是在1788年的3月15日致卡德爾的信中談到修改良心論的計(jì)劃的，而此時(shí)里德的著作《人類精神的能動(dòng)的能量》出版尚不到一個(gè)月，按照當(dāng)時(shí)的傳布速度，斯密不可能拿到并仔細(xì)閱讀里德的新書，我們現(xiàn)在也尚無證據(jù)表明斯密在里德著作出版前就讀到了手稿。這樣，一定要把《道德情操論》第六版的修訂與里德在1788年初出版的著作中對(duì)斯密旁觀者理論的批評(píng)聯(lián)系起來，認(rèn)為后者是前者的基本動(dòng)因，就顯得很勉強(qiáng)。也就是說，即使斯密的修改的確是受里德批判的刺激，那么，也不是因?yàn)樗x了里德于1788年出版的這本著作，而恐怕是經(jīng)由凱姆斯爵士（Lord Kames）聽到了（在格拉斯哥大學(xué)作講座的里德的）不同意見，他為了回答（至少是部分地回答）里德的不同意見而決心對(duì)《道德情操論》進(jìn)行大幅度的修改。這個(gè)推論或許更加可靠。里德的另外一個(gè)批評(píng)是針對(duì)基于同情共感原理的德性的相對(duì)性問題而提出的。對(duì)此，斯密認(rèn)為因?yàn)榭梢詮摹盃顟B(tài)的合宜性”（situational propriety）中尋求克服相對(duì)性的理論，所以里德的批評(píng)并不值得花費(fèi)大量筆墨特別地給予解釋。如果借用最初聽到里德在格拉斯哥大學(xué)講座中對(duì)斯密批評(píng)意見的埃爾默·鄧肯（Elmer H. Duncan）和羅伯特·貝爾德（Robert M. Baird）的說法，里德不僅誤讀了斯密，而且可以說他對(duì)斯密關(guān)心的問題究竟是什么全然無知（Duncan and Baird，1977）。里德認(rèn)為，“本來，斯密的理論即使能夠說明德性的外在表現(xiàn)，也不能說明什么是真正有德”（Reid, 1858:557），這個(gè)說法與埃利奧特更早提出的批評(píng)沒有本質(zhì)上的差異。斯密似乎不需要里德的批評(píng)，就已經(jīng)明確地認(rèn)識(shí)到稱贊和值得稱贊之間的差異，而且堅(jiān)持前者并不是德，并在這個(gè)基礎(chǔ)之上討論他的理論。總之，斯密看來并不是因?yàn)槭艿嚼锏屡u(píng)的刺激，認(rèn)識(shí)到自己理論的錯(cuò)誤和不完全，才進(jìn)行第六版的修改的。（三）晚年斯密問題意識(shí)的改變和基本原理的改動(dòng)斯密修改第六版，無疑是因?yàn)樗J(rèn)識(shí)到了自己初版的理論所具有的重大局限性，如果對(duì)這個(gè)局限性的認(rèn)識(shí)不是來自里德，那么它究竟來自何處？這是一個(gè)非常有意思的問題，值得深加考察。其實(shí)，第六版修訂的中心線索還應(yīng)該從《道德情操論》自身去尋找，從第六版所作的重大變動(dòng)內(nèi)部去挖掘。我們的基本推測是，斯密在離開人世前的最后幾年已經(jīng)明顯地感到運(yùn)用《道德情操論》初版的基于旁觀者評(píng)判的“德性的社會(huì)化”理論已不能充分解釋商業(yè)社會(huì)中日益嚴(yán)重的負(fù)面問題。斯密對(duì)商業(yè)社會(huì)可能帶來消極影響的看法，其實(shí)在《國富論》中就已經(jīng)有了。雖然，《國富論》初版的理論是以經(jīng)濟(jì)自由理論為主線的，其中，斯密認(rèn)為，商業(yè)進(jìn)步不僅會(huì)消除長子繼承制等的封建制度殘余，而且也會(huì)瓦解并最終消除“派性和壟斷力量”。在撰寫《國富論》初版時(shí)，他樂觀地相信，商業(yè)越是進(jìn)步，財(cái)富和道德的并存越是會(huì)自然實(shí)現(xiàn)。那時(shí)，斯密最擔(dān)心的商業(yè)社會(huì)的弊端是勞動(dòng)分工帶來的人的平庸化、片面化和愚昧化。但是，他相信通過教育設(shè)施和教育制度的完善可以克服這個(gè)弊端。斯密認(rèn)為，只要排除阻礙自然自由體系發(fā)揮作用的制度障礙，以國家的智慧來彌補(bǔ)自然智慧的局限性，則商業(yè)社會(huì)中由分工所導(dǎo)致的一切消極方面都能夠完全解決，財(cái)富和道德都能夠?qū)崿F(xiàn)。這正是他所說的自然自由體系的理想狀態(tài)。只要對(duì)這個(gè)自然自由體系以及作為其象征的經(jīng)濟(jì)自由的理論抱有基本的信任，則作為《國富論》基本思想來源的《道德情操論》是沒有進(jìn)行大規(guī)模修改的必要的。所以，斯密的修改或者是出于對(duì)早年創(chuàng)立體系的缺陷的認(rèn)識(shí)，或者是出于變化了的問題意識(shí)。拉斐爾等人主張前者，而迪基、德懷爾、田中正司等人主張后者。我認(rèn)為，兩種觀點(diǎn)其實(shí)也是沒有實(shí)質(zhì)性的內(nèi)部矛盾的，只是站在不同的視角來看問題而發(fā)生的分歧。認(rèn)為斯密是出于彌補(bǔ)自己的德性論殘缺而進(jìn)行修改的人，沒有考慮斯密為什么會(huì)在晚年忽然意識(shí)到德性論的局限，沒有認(rèn)識(shí)到斯密對(duì)自己理論的不滿是因?yàn)檫@個(gè)理論已經(jīng)難以適應(yīng)變化了的社會(huì)現(xiàn)實(shí)；而認(rèn)為斯密是因?yàn)閱栴}意識(shí)的改變而進(jìn)行重大修訂的一派觀點(diǎn)，又是因?yàn)闆]有思考如果斯密自身的道德理論體系是完整和健全的，那么為什么還需要針對(duì)變化了的現(xiàn)實(shí)問題進(jìn)行修訂。所以，我認(rèn)為，雙方討論的是一個(gè)問題的兩個(gè)方面。體系缺陷論者討論的是理論自身的供給方面，而問題意識(shí)變化論者討論的是理論發(fā)展的需求方面。只有綜合他們所討論的意見才能夠形成準(zhǔn)確的判斷。也就是說，斯密晚年對(duì)《道德情操論》的大幅度修改是因?yàn)樯鐣?huì)現(xiàn)實(shí)的發(fā)展使得他認(rèn)識(shí)到自己早期倡導(dǎo)的理論存在著某種重大的內(nèi)在缺陷，需要予以彌補(bǔ)。那么，斯密晚年到底是如何來看待時(shí)代變化所帶來的新問題的呢？我們知道，斯密在《國富論》初版中樂觀地認(rèn)為，只要商業(yè)活動(dòng)能夠自由展開，則社會(huì)生活的一切方面都會(huì)隨之改善，人類的一切進(jìn)步都內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)自由之中。但是，當(dāng)斯密看到，商人階級(jí)隨著商業(yè)進(jìn)步、財(cái)富擴(kuò)大而表現(xiàn)得日益張狂，出現(xiàn)了道德情感敗壞的趨勢時(shí)，他開始對(duì)自然自由的簡易體系能夠形成一種良善德性這一點(diǎn)產(chǎn)生越來越大的疑慮。相反，斯密似乎越來越形成某種商業(yè)社會(huì)內(nèi)生性地產(chǎn)生腐敗的觀點(diǎn)，對(duì)自由經(jīng)濟(jì)體系可以自發(fā)消除類似于重商主義的種種弊端的信心開始動(dòng)搖。所以，在《國富論》中（尤其是1783年修訂第三版以后），斯密集中關(guān)注的是商人利益帶來的道德情感腐敗。如果說在此前，斯密擔(dān)憂的商業(yè)社會(huì)的危險(xiǎn)是勞動(dòng)分工導(dǎo)致的勞動(dòng)者身心的片面化和新的愚昧，那么在這個(gè)階段，他似乎感到財(cái)富增長所帶來的商人群體道德情感的腐敗才是真正的危險(xiǎn)。斯密認(rèn)識(shí)到，得益于商業(yè)自由體系的商人和制造業(yè)者，其財(cái)富擴(kuò)張導(dǎo)致的情感敗壞反過來日益阻礙商業(yè)的自由。這樣一來，斯密對(duì)早年（《道德情操論》初版及隨后的一段時(shí)間）立足于同情共感的相互作用原理的“自然自由”“順應(yīng)自然的即為好的體系”的信念開始動(dòng)搖，對(duì)它的評(píng)價(jià)已經(jīng)發(fā)生了某種逆轉(zhuǎn)。對(duì)同情共感的相互作用的動(dòng)態(tài)過程能夠自發(fā)內(nèi)生出財(cái)富進(jìn)步與德性完善的信心所發(fā)生的動(dòng)搖，以及由此引發(fā)的對(duì)《道德情操論》初版理論局限性的自覺，應(yīng)該是斯密對(duì)《道德情操論》進(jìn)行最后一次也是最大規(guī)模修改的主要理由。斯密在晚年似乎還面臨《國富論》第三版理論中對(duì)自由商人的批判和《國富論》初版理論中對(duì)重商主義體制批判之間所存在的基本哲學(xué)理念上的裂痕。他似乎想要利用余生的最后時(shí)光勉力建構(gòu)一個(gè)能夠較好地彌補(bǔ)兩者裂痕的完整的道德理論。這也許是斯密修訂《道德情操論》第六版的另一個(gè)原因。二、晚年斯密對(duì)商業(yè)社會(huì)負(fù)面現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)仔細(xì)閱讀和考察《道德情操論》的不同版本，尤其是初版與第六版這兩個(gè)版本，我們發(fā)現(xiàn)，斯密關(guān)于商業(yè)社會(huì)的基本觀念發(fā)生了巨大變化，最大特征在于對(duì)商業(yè)社會(huì)的負(fù)面認(rèn)識(shí)不斷加強(qiáng)，由此導(dǎo)致了他對(duì)早年自己鼓吹的自然自由經(jīng)濟(jì)體系的批判性反思。在1790年出版的《道德情操論》第六版中，斯密加入了初版中所沒有的“論由欽佩富人和大人物，輕視或怠慢窮人和小人物的這種傾向所引起的道德情操的敗壞”這一章，并且將其放在闡述同情共感基本原理的第一卷，這個(gè)改動(dòng)的意義是非同尋常的。我們知道，斯密的《道德情操論》第一卷“論合宜感”，是他的道德哲學(xué)體系的基本原理，后面幾卷的論述都是建立在這一卷基礎(chǔ)之上的，因此，斯密將初版第一卷第四篇第三章關(guān)于斯多亞哲學(xué)的內(nèi)容調(diào)整到新加的第六卷，而將修改增寫的“論……道德情操的敗壞”作為第一卷第三篇第三章新的內(nèi)容擺在第一卷的末尾。這一增補(bǔ)和調(diào)整，就使得后面幾卷的相關(guān)論述有了一個(gè)不同于初版的新基礎(chǔ)或新支點(diǎn)。這一改變的學(xué)理意蘊(yùn)值得引起我們的高度重視。這意味著他對(duì)人類原始情感中可以升華出斯多亞賢人式完美德性的可能性產(chǎn)生了懷疑，而對(duì)基于人類自然情感的易受財(cái)富和社會(huì)地位的腐蝕而出現(xiàn)道德腐敗的可能性給予了高度關(guān)注。這表明他對(duì)情感與德性之間關(guān)系動(dòng)態(tài)變化的認(rèn)識(shí)已經(jīng)隨著商業(yè)社會(huì)負(fù)面現(xiàn)象的加劇而發(fā)生了某種帶有根本性意義的逆轉(zhuǎn)。初版第一卷第四篇第二章，即以“論野心的起源，兼論社會(huì)階層的區(qū)別”為題的這一章中，斯密基于人類“對(duì)快樂要比悲傷更加具有全面的同情共感”這種自然傾向，去發(fā)現(xiàn)人類追求財(cái)富、推動(dòng)繁榮的基本心理傾向和動(dòng)力源。斯密（1997:63）強(qiáng)調(diào)，“等級(jí)差別和社會(huì)秩序的基礎(chǔ)，便是人們同富者、強(qiáng)者的一切激情發(fā)生共鳴的這一自然傾向”（TMS,I.iii.2.3）。他在初版第四卷第一篇那個(gè)有名的欺騙論一章（第六版第四卷的第一章）中，認(rèn)為人類受到自然的欺騙，把財(cái)富和地位的快樂作為“偉大而美麗高貴的東西”來加以強(qiáng)烈的崇拜，這刺激了勞動(dòng)，推動(dòng)了社會(huì)的文明化。這個(gè)觀點(diǎn)與“論野心的起源”（初版第一卷第四篇第二章）中的觀點(diǎn)相對(duì)應(yīng)。由此可見，斯密在《道德情操論》初版中是全面地肯定了人類的自然情感的，并在《國富論》中將其作為理論的基礎(chǔ)。但是，在《道德情操論》第六版第一卷第三篇新插入的“論……道德情操的敗壞”一章中，斯密轉(zhuǎn)而討論了人類那種自然情感導(dǎo)致道德腐敗的可能性。在這一章（第三章），斯密探討的主要問題是榮譽(yù)感、虛榮心所具有的兩面性：一方面，它像第二章所揭示的那樣發(fā)展出了社會(huì)秩序；但是另一方面，它也會(huì)引起道德情操的敗壞。如果說在初版階段，斯密更多是注意到了人類的同情心和虛榮心在建構(gòu)社會(huì)秩序方面所起的作用，那么在第六版中，他對(duì)這種同情心基礎(chǔ)上的虛榮心導(dǎo)致道德情感的腐敗的這一面感受得更加強(qiáng)烈，因此在第一卷第三篇的整個(gè)第三章中，他都對(duì)人類嫌貧愛富的行為動(dòng)機(jī)導(dǎo)致的德性的敗壞進(jìn)行了分析和批評(píng)。從中我們還是能夠看到斯密的那種非常高昂的道德熱情。在經(jīng)過《國富論》寫作以后的斯密，作為一個(gè)極為理性和冷靜的學(xué)者，這種道德熱情的高漲確實(shí)是值得我們注意的。國際斯密研究界對(duì)晚年斯密關(guān)于財(cái)富和德性兩者之間不可兼得的觀點(diǎn)表示出很大的關(guān)注，因?yàn)檫@個(gè)態(tài)度是與斯密早年的樂觀主義觀點(diǎn)相反的。斯密（1997:72）這樣寫道：欽佩或近于崇拜富人和大人物，輕視或至少是怠慢窮人和小人物的這種傾向，雖然為建立和維持等級(jí)差別和社會(huì)秩序所必需，但同時(shí)也是我們道德情操敗壞的一個(gè)重要而又最普遍的原因。財(cái)富和地位經(jīng)常得到應(yīng)該只是智慧和美德才能引起的那種尊敬和欽佩；而那種只宜對(duì)罪惡和愚蠢表示的輕視，卻經(jīng)常極不適當(dāng)?shù)芈涞截毨Ш蛙浫躅^上。這歷來是道德學(xué)家們所抱怨的(TMS，I.iii.3.1)。在這段話中，我們看到他的這個(gè)調(diào)子與《道德情操論》初版到《國富論》初版那種認(rèn)為人類的自然傾向可能實(shí)現(xiàn)財(cái)富和德性的統(tǒng)一的觀點(diǎn)有了很大的不同。在這里可以清楚地看到他對(duì)聽任人類自然情感傾向作用所產(chǎn)生后果的認(rèn)識(shí)的多重性，對(duì)基于自然同情共感的道德情感腐敗的另外一種可能性產(chǎn)生了明確的自覺和警惕。斯密看到了社會(huì)上所通行的成功標(biāo)準(zhǔn)和道德學(xué)家們所推崇的道德標(biāo)準(zhǔn)之間存在著極大的差距，甚至在這兩者之間有一條難以逾越的鴻溝（Smith，1976a：62）：我們既希望自己值得他人尊敬，也希望實(shí)際上受到他人的尊敬。我們既擔(dān)心自己該當(dāng)被別人蔑視，也擔(dān)心實(shí)際上被別人蔑視（TMS，I.iii.3.2）。值得尊敬或值得蔑視的“道德標(biāo)準(zhǔn)”，與實(shí)際受到尊敬或受到蔑視的判斷標(biāo)準(zhǔn)，兩者之間常常不一致，以致一個(gè)人來到這個(gè)世界，很快就會(huì)發(fā)現(xiàn)，智慧和美德絕不是僅有的值得尊敬的對(duì)象，愚蠢和罪惡也并非僅有的應(yīng)受到蔑視的東西。不僅如此，斯密發(fā)現(xiàn)，實(shí)際上的情況要更為嚴(yán)重。這個(gè)社會(huì)往往是以一個(gè)人的地位高低和財(cái)富多寡來給予其道德評(píng)價(jià)的。一個(gè)富人和大人物的愚蠢和罪惡往往能夠被社會(huì)所原諒，而同等程度的罪惡和愚蠢如果對(duì)窮人和地位卑微的人就足以構(gòu)成毀滅性的道德評(píng)價(jià)（斯密，2003：63）：我們常?？吹?，世人尊敬的目光更多地是投向富人和大人物，而不是智者和有德行的人。我們也常常發(fā)現(xiàn)，受到更多鄙視的是無辜者的貧窮和懦弱，而不是有權(quán)有勢者的愚蠢和罪惡(TMS，I.iii.3.2)。對(duì)多數(shù)人而言，富人和大人物身上的那種自以為是和微不足道的東西倒要比窮人和小人物身上那些真正的和實(shí)在的優(yōu)點(diǎn)更加值得稱贊。那些地位很高的人也可能因?yàn)橛薮篮妥飷憾沟米约旱牡匚淮鬄橘H損，但這一定是在他們的罪惡非常嚴(yán)重時(shí)才會(huì)這樣。普通人偶爾的出格和犯規(guī)往往要比上流社會(huì)的人經(jīng)常、公然地踐踏倫常遭到更大的攻擊。這種狀況作為基于人類情感的自然表現(xiàn)，在人類歷史的各個(gè)階段和各種社會(huì)中都是普遍存在的。一個(gè)社會(huì)，當(dāng)大部分人總是希望通過追求財(cái)富和地位來實(shí)現(xiàn)自己受人尊重的愿望，而不是通過追求美德來實(shí)現(xiàn)自己的理想，當(dāng)這個(gè)社會(huì)占主流地位的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是給予財(cái)富和地位以道德敗壞的特許權(quán)，那么，在斯密（1997：75）看來，這可以稱得上是道德情感的敗壞了：正是由于我們欽佩富人和大人物、從而加以模仿的傾向，使得他們能夠樹立或?qū)е滤^時(shí)髦的風(fēng)尚?！踔了麄兊淖飷汉陀薮酪渤闪藭r(shí)髦的東西（TMS，I.iii.3.7）。雖然，在《道德情操論》第六版中，斯密理論上還是承認(rèn)在中下層階級(jí)那里財(cái)富和德性一致的可能性，但是，他又不能不看到人們因?yàn)閷?duì)快樂的同情總是要比對(duì)痛苦的同情強(qiáng)烈，使得人們很容易受追求快樂心理的驅(qū)策，超越道德底線去追求財(cái)富和地位。占據(jù)社會(huì)人口大多數(shù)的社會(huì)中下層的人，雖然不得不安于平凡生活和辛勤勞作，職業(yè)需要他們具有最起碼的道德素質(zhì)，但是這些人從內(nèi)心最原始的情感出發(fā)都會(huì)羨慕和贊美財(cái)富和上流社會(huì)的倫理，附庸權(quán)貴，真正崇拜智慧和美德的人不過是少數(shù)。斯密從人類的共情天賦中去尋找商業(yè)社會(huì)道德敗壞的自然基礎(chǔ)，將對(duì)快樂的同情心天然地強(qiáng)于對(duì)悲傷的同情心→愛慕浮華和虛榮→追求財(cái)富和地位→背棄德性和道德情感敗壞這一邏輯過程揭示了出來。這個(gè)視角的變化，究竟是意味著斯密從同情共感論，進(jìn)而從基于這個(gè)理論的《國富論》商業(yè)自由論的后退，還是只不過對(duì)人類自然情感積極作用產(chǎn)生了一定的懷疑，這個(gè)問題不好簡單地定論。從《道德情操論》第六版整體來看，斯密還在努力修補(bǔ)同情共感理論與自然自由體系之間的裂痕。不過，有一點(diǎn)大概是不容置疑的，晚年的斯密對(duì)商業(yè)自由的評(píng)價(jià)已經(jīng)不比早年那么樂觀了，相反，他更強(qiáng)烈地意識(shí)到商業(yè)自由所帶來的財(cái)富積聚潛藏著侵蝕人類道德情感的危險(xiǎn)，為此憂慮感增強(qiáng)了。與初版那種從人類對(duì)財(cái)富和權(quán)力的向往和追求中尋求社會(huì)進(jìn)步契機(jī)的觀點(diǎn)不同，在第六版中，他從人們對(duì)財(cái)富和權(quán)力的羨慕、向往和追求中尋求人類道德情感腐敗的根本原因。在初版中，斯密認(rèn)為“只有錯(cuò)誤的宗教觀念才是導(dǎo)致我們的自然情感發(fā)生極大錯(cuò)亂的幾乎唯一的原因”（TMS，1st.312,III.6.12），可是在第六版中，斯密則把人類羨慕財(cái)富和對(duì)權(quán)力的情感傾向看作“最普遍的腐敗的原因”（Dwyer，1987：173；Minowitz，1993:184）。在第六版全新增加的第六卷即“論德性的品質(zhì)”一卷中，斯密也是從“對(duì)富人和成功者的欽佩的傾向”中尋求道德情感腐敗的原因。斯密在隔了30余年之后，改變了自己的財(cái)富觀以及對(duì)財(cái)富所具有的積極社會(huì)功能的正面評(píng)價(jià)，在臨死之前，他已經(jīng)認(rèn)識(shí)到財(cái)富的集中無論是對(duì)于道德還是對(duì)于經(jīng)濟(jì)都是有害的。在第六版新加的一段話中，斯密這樣寫道（Smith，1976a：64）：為了獲得這種令人羨慕的境遇，追求財(cái)產(chǎn)的人們時(shí)常放棄通往美德的道路，不幸的是，通往美德的道路和通往財(cái)產(chǎn)的道路二者的方向有時(shí)截然相反（TMS，I.iii.3.8）。這個(gè)論斷確實(shí)耐人尋味，表明斯密對(duì)財(cái)富的評(píng)價(jià)不再像早年那樣積極，而是懷疑財(cái)富能夠帶來真正的幸福和高尚的德性。在《道德情操論》第六版中，斯密關(guān)于商業(yè)社會(huì)的認(rèn)識(shí)發(fā)生變化的第二個(gè)表現(xiàn)在于他的虛榮心-自尊心（pride）觀的變化。在初版中，斯密樂觀地相信，人類那種自尊心和希望他人承認(rèn)的愿望，起著抑制我們自然的利己主義（egoism）的作用。他認(rèn)定，人類基于虛榮心的那種獲得他人尊敬的愿望，會(huì)反過來有助于制約虛榮心和支配欲，有助于形成和鞏固某種倫理秩序。而在《國富論》中他把人類的虛榮心作為實(shí)現(xiàn)改善生活愿望的基本動(dòng)力。以這樣的動(dòng)力為基礎(chǔ)，人們可以通過交換傾向來誘導(dǎo)和公正地利用內(nèi)心的支配欲。可見，在《道德情操論》初版和《國富論》初版中，斯密對(duì)于虛榮心和自尊心的評(píng)價(jià)是正面的；但是在《道德情操論》第六版中，斯密的評(píng)價(jià)顯然發(fā)生了逆轉(zhuǎn)，他強(qiáng)調(diào)人類的虛榮心和喜歡被稱贊所產(chǎn)生出的道德腐敗的危險(xiǎn)性。在第六版中，斯密（Smith，1976a：64）最引人注目的一點(diǎn)在于：虛榮的人，自己并不考慮是否值得稱贊而向往著被稱贊的原因在于人們同富者和強(qiáng)者的一切激情發(fā)生共鳴的這一傾向（TMS，I.iii.3.7）。斯密發(fā)現(xiàn)，人們與其說愿意追求值得稱贊的事情不如說更加傾向于追求稱贊這種情感帶來的急劇膨脹、難以遏制的財(cái)富崇拜心理，其后果往往是人們更愿意為了財(cái)富而放棄美德。由此他也意識(shí)到了早年自己在經(jīng)濟(jì)事務(wù)的考察中運(yùn)用神學(xué)樂觀主義欺騙論（providential optimism）所潛藏的隱患。斯密（1997：445—446）在第六版中對(duì)人類自然情感傾向的不可救藥性很是悲觀：如果在一些事情上我們信任某人，那么，我們所信任的那個(gè)人必然是我們的領(lǐng)袖和指導(dǎo)者……，正如由于欽佩別人，我們開始希望別人欽佩自己一樣，由于受別人領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)，我們才懂得要使自己成為領(lǐng)袖和指導(dǎo)者。……受人信任的愿望、使人相信的愿望、領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)別人的愿望，似乎是我們所有天生愿望中最強(qiáng)烈的愿望?；蛟S它是言語能力這種人類特有的能力據(jù)以產(chǎn)生的一種本能。其它動(dòng)物都不具有這種能力，我們也不能在其它任何動(dòng)物中發(fā)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)其同類的判斷和行動(dòng)的愿望。領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)的巨大野心，即取得真正優(yōu)勢的愿望，看來完全是人所特有的，并且語言是實(shí)現(xiàn)野心的重要手段，是取得真正優(yōu)勢的重要手段，是領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)其他人的判斷和行動(dòng)的重要手段（TMS，VII.iv.24—25）。將斯密的這個(gè)議論與《國富論》中他就語言和交換傾向論關(guān)系所作的討論加以對(duì)比，可以看出其內(nèi)心傾向的重大變化。在《國富論》中，斯密（Smith，1976b:25）似乎把交換傾向作為“理性和語言能力的必然結(jié)果”(WN,I.ii.2)。他認(rèn)為，人們?cè)诮粨Q活動(dòng)中施展說服欲和支配欲，是有利于改進(jìn)彼此福利的，他還相信，交換活動(dòng)本身能夠轉(zhuǎn)化人類與生俱來的指導(dǎo)欲和領(lǐng)導(dǎo)欲的負(fù)面作用。但是在《道德情操論》第六版中，斯密更多地是強(qiáng)調(diào)這種基于語言的說服和支配欲的可怕性這一點(diǎn)。晚年的斯密這樣來評(píng)價(jià)人類的指導(dǎo)欲和支配欲，也許是因?yàn)樗呀?jīng)清楚地看到了玩弄所有的詭辯、伎倆操縱輿論以便實(shí)現(xiàn)自己利益的商人和工廠主嘴臉的丑惡，痛感從中顯示出的支配欲的可怕性。斯密在第六版第六卷的最終篇“論自制”的后半部分，對(duì)“虛榮的人”和“傲慢的人”進(jìn)行的詳細(xì)的討論，也確證了他對(duì)放任人類自然情感的危險(xiǎn)性的深刻認(rèn)識(shí)。如果說《國富論》闡述的是如下原理，即自然自由的經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行，是從人類基于滿足自己利己心和虛榮心的改善生活愿望中獲取內(nèi)生動(dòng)力的，它也因此帶來了社會(huì)的進(jìn)步；那么在《道德情操論》第六版中，斯密則更加關(guān)注人們的自我改善愿望并不必然導(dǎo)致財(cái)富和德性的一致實(shí)現(xiàn)，相反，更大的可能是虛榮心的過度膨脹和不受控制，導(dǎo)致社會(huì)性的敗德行為。斯密在《道德情操論》第六版第六卷中對(duì)傲慢和虛榮這兩種偏離德性的性格進(jìn)行了十分詳細(xì)的剖析和評(píng)價(jià)。在斯密看來，虛榮的人附庸風(fēng)雅，雖為此傾家蕩產(chǎn)而樂此不疲；虛榮的人熱衷于結(jié)交權(quán)貴、趨炎附勢不一定是為了獲得實(shí)際上的好處，而是為了借光；愛好虛榮的人會(huì)撒謊，但都是無害的謊言，意在抬高自己而不是壓低別人；虛榮簡直一無是處。斯密對(duì)虛榮的極端厭惡是完全不加掩飾的，這也表明了，在斯密的語境中，虛榮心是最容易導(dǎo)致人們對(duì)財(cái)富和地位的欽羨，并進(jìn)而侵蝕人類道德情感的。公允地說，斯密在《道德情操論》第六版第六卷中對(duì)虛榮心以及其導(dǎo)致的后果的系統(tǒng)闡述，雖然并不意味著對(duì)《國富論》中建基于人類天然情感的自然自由體系的根本否定，但我們至少可以明顯地感受到斯密對(duì)早先自己倡導(dǎo)的自然的簡易體系（easy system of nature）所具有的危險(xiǎn)性不斷加劇的恐慌心理。斯密這種認(rèn)識(shí)上的變化在他的市場觀中也能夠看出。斯密在《國富論》中對(duì)自由市場機(jī)制的功能所給予的評(píng)價(jià)是很高的。在那里，斯密認(rèn)為，由于在一個(gè)自由競爭的市場中，價(jià)格以自然價(jià)格為中心而上下波動(dòng)，由此使得每一個(gè)當(dāng)事人不需要對(duì)任何一個(gè)事件采取旁觀者的立場，逐一對(duì)每個(gè)行為的合宜性進(jìn)行判斷，只需要按照價(jià)格波動(dòng)作出相應(yīng)決策即可。市場自發(fā)地起著協(xié)調(diào)人們經(jīng)濟(jì)行為的作用。此外，在市場上，每一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體都是基于對(duì)自身利益的關(guān)心，彼此之間的競爭只服從于市場規(guī)則，每個(gè)人的行動(dòng)因而自然而然地完成了社會(huì)化。斯密認(rèn)為，市場是鼓勵(lì)個(gè)人自制，有助于將個(gè)人激情導(dǎo)向社會(huì)性這一有益方向的有效制度裝置。早在去法國游學(xué)之前，斯密就發(fā)現(xiàn)，市場乃是將人類的感情（激情）誘導(dǎo)到公共利益的最為顯著的社會(huì)制度范式。這個(gè)他在《法學(xué)講義》中初步闡述的自然自由的商業(yè)社會(huì)理論（自由市場觀），可以被看作他一生中最偉大的思想貢獻(xiàn)。這個(gè)市場觀，很顯然已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)自由主義理念的核心，在今天的學(xué)術(shù)思想界和政治界廣為人知。但是，我們看到在《國富論》發(fā)表以后，隨著對(duì)商人和產(chǎn)業(yè)資本家經(jīng)濟(jì)行為的實(shí)際情況的認(rèn)識(shí)不斷深化，斯密減弱了對(duì)市場競爭凈化力的信任，不僅如此，他關(guān)于市場機(jī)制道德性的認(rèn)識(shí)也發(fā)生了微妙的變化。這個(gè)變化表現(xiàn)在，《道德情操論》和《國富論》中的商人形象有了根本性的差異。在《道德情操論》初版中，斯密抱著某種強(qiáng)烈的好感將商人描述為具有謹(jǐn)慎和合宜性行為性格的人；而在《國富論》中，商人則被斯密描寫成依靠對(duì)政治的不正當(dāng)影響來威脅公共利益的一群人。在《道德情操論》初版中，地主和大財(cái)主的奢侈最后變?yōu)楣娴慕Y(jié)果，在斯密看來，地主階級(jí)和商人階級(jí)的“虛榮和奢侈”具有某種可以嘉獎(jiǎng)的“贖罪功能”（redeeming function）。而在《國富論》中，斯密對(duì)奢侈和虛榮的態(tài)度開始發(fā)生微妙的變化，他看到這些品性破壞了節(jié)約和經(jīng)濟(jì)的德性，最終減弱了富裕的增長，對(duì)此進(jìn)行了否定性的描寫。所以，即使是《道德情操論》的最后一版沒有問世，斯密對(duì)商人階級(jí)態(tài)度的變化也已經(jīng)發(fā)生，無非他尚未像第六版那樣集中地、明確地對(duì)商人階級(jí)的道德腐敗持否定態(tài)度。也就是說，在《道德情操論》的市場觀和《國富論》的市場觀之間已經(jīng)存在著某種斷裂。當(dāng)然，盡管在《國富論》中，斯密已經(jīng)開始意識(shí)到商業(yè)與德性之間的關(guān)系并不像休謨和他本人早年所持的是一種非常明確的正向互動(dòng)關(guān)系，他還是對(duì)商業(yè)自由和基于這種自由的市場機(jī)制的道德功能持有謹(jǐn)慎的肯定態(tài)度的。但到了《道德情操論》的最后一版，斯密對(duì)于市場社會(huì)內(nèi)生出德性這一點(diǎn)幾乎不再抱有什么希望。他開始放棄一直堅(jiān)持的市場內(nèi)生道德的信念，而寄希望于道德高尚的立法者和政治家能夠從外部帶進(jìn)一種德性，以便阻止市場社會(huì)帶來的德性的衰敗趨勢。如前所述，在討論德性的品質(zhì)時(shí)，斯密導(dǎo)入了“賢明有德的人”（the wise and virtuous man）作為對(duì)自由市場的運(yùn)行進(jìn)行矯正的道德和政治裝置。斯密對(duì)市場競爭的凈化力喪失了信心，改變了關(guān)于市場自身具有內(nèi)在道德性的看法，這其中的原因應(yīng)該進(jìn)一步加以明確。很多研究者認(rèn)為，市場之所以發(fā)生了蛻變，原因在于一旦分工進(jìn)而市場擴(kuò)大，同情共感的自動(dòng)控制職能就失去了人們期望的效能，因此社會(huì)感情日益淡漠。同情共感的自動(dòng)調(diào)節(jié)機(jī)制的弱化總是在競爭的凈化力不能正常發(fā)揮機(jī)能的情況下才出現(xiàn)的問題。市場的道德凈化力出現(xiàn)衰退，根本原因在于商人利益的急劇膨脹以及由此帶來的傲慢和虛榮的心態(tài)。這樣，斯密從早年對(duì)個(gè)人之間基于同情共感機(jī)制而實(shí)現(xiàn)交換正義的樂觀判斷后退。一方面，他對(duì)市場自動(dòng)實(shí)施的交換正義產(chǎn)生了不信任，力圖通過重新構(gòu)建公正旁觀者理論來尋求對(duì)具偏私之心且欲望膨脹的個(gè)人進(jìn)行控制的有效裝置；另一方面，很顯然他對(duì)矯正正義（corrective justice）和分配正義(distributive justice)的興趣日益濃厚。在第六版“論德性的品質(zhì)”一卷中，斯密通過對(duì)賢明有德的政治家和斯多亞式的崇高自制的頌揚(yáng)，隱晦地表達(dá)了對(duì)凌駕于市場機(jī)制之上的第三種力量的訴求。（四）對(duì)社會(huì)輿論與社會(huì)偏見的警惕在對(duì)社會(huì)輿論的評(píng)價(jià)上，斯密同樣發(fā)生了重大的轉(zhuǎn)變。在《道德情操論》初版中，他不僅把社會(huì)輿論與作為良心支柱的公正旁觀者的意見看作同一回事，而且還認(rèn)為，感情和行為合宜性正是從傾聽其他人的聲音以達(dá)到自我控制而形成的。斯密的“他人之鏡”“他人之眼”等無一不是與某種社會(huì)性的語言活動(dòng)聯(lián)系在一起的。借用德懷爾（Dwyer，1987:170）的說法，在初版中，社會(huì)輿論是測定特定行為的德性程度的唯一基準(zhǔn)，在那里可以看到斯密對(duì)社會(huì)輿論的道德功能給予了全面的信任。但是，當(dāng)斯密自己的思想發(fā)展到《道德情操論》第二版，即他回應(yīng)埃利奧特的質(zhì)疑而著力論證良心優(yōu)越于社會(huì)輿論這個(gè)主題時(shí)，他對(duì)社會(huì)輿論的評(píng)價(jià)與初版已有些微不同（羅衛(wèi)東，2006:161）。他不僅主張?jiān)谇楦泻托袨楹弦诵缘呐袛嘀校c社會(huì)輿論相比，良心具有優(yōu)先性和優(yōu)越性，而且他開始談?wù)撋鐣?huì)輿論的謬誤和偏頗性。當(dāng)然，因?yàn)榈诙娴闹行闹黝}并不是揭示社會(huì)輿論本身的片面性，而在于論證良心對(duì)于社會(huì)輿論的優(yōu)越性，所以，他尚未對(duì)社會(huì)輿論的片面性有集中和明確的斷言。在《國富論》中，斯密開始強(qiáng)調(diào)與商人利益結(jié)合在一起的國民偏見的危險(xiǎn)性，對(duì)商人階級(jí)通過操縱社會(huì)輿論來支配立法機(jī)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)進(jìn)行了尖銳的批判。盡管如此，他在《國富論》中對(duì)市場協(xié)調(diào)整合社會(huì)輿論、防止商人合謀和欺騙所發(fā)揮的重要作用還是抱有一定信心的，他寄希望于自由作用的市場能夠有效消除重商主義的片面性和腐朽性。但是，在《道德情操論》第六版中，斯密強(qiáng)調(diào)了某種偏見和狂熱對(duì)公正旁觀者發(fā)揮良心功能的消極影響，他試圖引入不同于“現(xiàn)實(shí)旁觀者”（real or actual spectator）的“公正且知識(shí)豐富的旁觀者”［impartial and wellinformed (intelligent) spectator］、“抽象且理想的旁觀者”（abstract and ideal spectator）來避免世俗偏見對(duì)道德判斷的不利影響。這樣做本身表明了斯密已經(jīng)從早年對(duì)社會(huì)輿論和“他人之眼”的道德觀念的信任轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)它們的懷疑。在《道德情操論》第六版的多處，斯密都談到了宗教和派性、自利心、不良習(xí)俗帶來的偏見都會(huì)損害社會(huì)輿論的公正性，影響它發(fā)揮合格的公正旁觀者的功能。越到后來，斯密越是感到需要尋求一種不變的、可以免除社會(huì)輿論偏見之害的固定道德標(biāo)準(zhǔn)。這表明在產(chǎn)業(yè)革命后，商人階級(jí)和工廠主利用社會(huì)輿論對(duì)英國政治的干擾已經(jīng)使斯密對(duì)社會(huì)輿論本身的公正性和純粹性產(chǎn)生了深刻的憂慮，對(duì)借助社會(huì)輿論來實(shí)現(xiàn)個(gè)人自制的道德社會(huì)化機(jī)理的有效性產(chǎn)生了嚴(yán)重的懷疑。三、商業(yè)社會(huì)的道德建設(shè)斯密晚年對(duì)基于自然自由體系的商業(yè)社會(huì)內(nèi)生出道德的個(gè)體與美好社會(huì)的信念所產(chǎn)生的動(dòng)搖，促使他進(jìn)一步思考新的進(jìn)路。我以為這是他帶病之身以堅(jiān)強(qiáng)的毅力撰著《道德情操論》第六版第六卷的主要原因。這個(gè)新增加的一卷，被冠以“論德性的品質(zhì)”之名，長達(dá)5萬余字，字?jǐn)?shù)超過了第三、四卷兩卷的總字?jǐn)?shù)，也超過了第二卷的分量。關(guān)于這全新增加的一卷在他的理論體系中所擔(dān)負(fù)的功能，斯密（1992：441）在1789年3月31日致出版商卡德爾的信中其實(shí)已經(jīng)做了說明，他說：除了我跟您說過的增補(bǔ)和改進(jìn)以外，我在緊接第五卷之后插入全新的第六卷，內(nèi)容是實(shí)踐的道德體系，標(biāo)題為“論德性的品質(zhì)”。斯密在這個(gè)部分不再討論道德的本體、性質(zhì)、道德判斷的基礎(chǔ)等道德哲學(xué)的基礎(chǔ)原理，而是考察在商業(yè)社會(huì)中人們應(yīng)該實(shí)施什么樣的道德、如何解決自然情感與商業(yè)社會(huì)的結(jié)合導(dǎo)致道德腐敗的現(xiàn)實(shí)問題。
斯密實(shí)際展開的是對(duì)各種各樣的德性的品質(zhì)、特性和特征的闡明，考察人們應(yīng)該具備什么樣的德性才能夠增進(jìn)自己、增進(jìn)他人和既增進(jìn)自己又同時(shí)增進(jìn)他人，也即增進(jìn)全社會(huì)的幸福。他先從考察審慎這個(gè)品質(zhì)開始，然后進(jìn)入到對(duì)仁愛和自制的考察。我們可以分別將這三部分稱為“論審慎之德”、“論仁愛之德”和“論自制之德”。在斯密看來，審慎是一種主要增進(jìn)自己幸福的德性，仁愛是一種主要增進(jìn)他人幸福的德性，自制則是既能夠增進(jìn)自己又能增進(jìn)他人，總之是增進(jìn)全社會(huì)幸福的一種最高程度的德性。透過道德哲學(xué)家敘事的一般形式，我們不難發(fā)現(xiàn)，斯密在這里要考察的正是他意識(shí)到基于人類自然感情的自由商業(yè)體系所面臨的道德腐敗應(yīng)該如何應(yīng)對(duì)這一重大的現(xiàn)實(shí)問題。在我看來，斯密在這里要解決的主要是兩大問題。第一是，作為商業(yè)社會(huì)一般主體的、占人口多數(shù)的工商階級(jí)的道德建設(shè)問題；第二是，擔(dān)負(fù)著把商業(yè)社會(huì)建設(shè)成美好社會(huì)職責(zé)的少數(shù)精英分子如立法者和君主等政治家，需要具備什么樣的德性的問題。通過對(duì)這兩個(gè)問題的回答，他致力于提出適應(yīng)于商業(yè)社會(huì)新動(dòng)向的實(shí)踐道德論。在這個(gè)理論中，最重要的是對(duì)謹(jǐn)慎和自制這兩種德性的討論，兩者之中又以自制為重。之所以如此，是因?yàn)?，斯密晚年越來越從早年?duì)自然自由即善好的交換正義性的理論體系轉(zhuǎn)向新的進(jìn)路，即在商業(yè)社會(huì)全面形成的新時(shí)代，需要賢明有德之人按照人性的自然邏輯和情感邏輯相結(jié)合的原則去創(chuàng)設(shè)政體，以高尚的、超越性的偉大德性去實(shí)施分配正義和矯正正義。在一定意義上，他要發(fā)展一種關(guān)于政治、法和國家的新觀點(diǎn)。在這個(gè)方面，斯密無疑是有著內(nèi)心矛盾的。他在討論謹(jǐn)慎之人和傲慢之人，以及在討論體系精神和公共精神問題上，都顯示了這種矛盾的心理。一方面，對(duì)待國家，斯密持有早年的自然神學(xué)觀點(diǎn)，也就是強(qiáng)調(diào)各個(gè)人專注于自愛或者由此衍生出來的愛會(huì)得到最有利于促進(jìn)全體利益的結(jié)果，所以，國家這類人工的制度架構(gòu)并不是那么重要的。但是，另一方面，老年斯密對(duì)于政治和立法給予了比《國富論》時(shí)代更大的重視。他實(shí)際上看到了在自然自由的前提下，在商業(yè)社會(huì)運(yùn)作蘊(yùn)含道德風(fēng)險(xiǎn)的情況下，應(yīng)該承認(rèn)某種政治智慧和政治品德的重要性。在這個(gè)認(rèn)識(shí)上，斯密的態(tài)度與初版相比有了微妙的變化。在《道德情操論》初版和《國富論》中，我們看到的斯密更像是對(duì)一切政治和政治家持有懷疑態(tài)度、主張限制政治權(quán)力的自由放任主義者，而在這里，斯密對(duì)于那些偉大政治家的作用給予了高度的評(píng)價(jià)。這個(gè)變化值得引起我們的關(guān)注。他甚至把一個(gè)國家的長期安定和幸福寄托在這些英明的政治家身上。在第六版中，政治家被賦予了很重大的功能，他們要決定是否對(duì)現(xiàn)存的體制進(jìn)行改革，他們要仔細(xì)和巧妙地平衡各種利益之間的矛盾和沖突，他們要維護(hù)某種國家安定所需要的公共精神，等等。在晚年斯密的心目中，政治家是一個(gè)溝通事物的自然過程和人的情感過程的人，是緩解兩者之間沖突的人。至于政治家到底是通過以人的感情過程去干預(yù)自然過程還是相反，這是由每一個(gè)政治家自己判斷和抉擇的，它更像是一門藝術(shù)。如此一來，我們必須面對(duì)一個(gè)被經(jīng)濟(jì)自由主義和政治精英主義這兩個(gè)不一致的觀念包圍著的斯密。也就是說，斯密為如何協(xié)調(diào)事物自然過程和情感過程之間的矛盾這個(gè)問題所深深地困擾住了。兩者都非常重要，但是兩者之間有沖突，其中一方是否內(nèi)生于另一方是不可能最終弄清楚的，因此也就不可能給出一個(gè)時(shí)間上妥帖的安排。在這個(gè)問題上，其實(shí)不獨(dú)斯密，整個(gè)近代以來的政治思想都沒有給出一個(gè)好的解答。關(guān)于斯密的立法者觀，上面的判斷也是同樣適用的。斯密在《道德情操論》初版中也在多個(gè)地方論及立法者，但是沒有一處對(duì)作品在總體上起到任何有機(jī)的功能，不過是與政府政策無關(guān)的一般性的用法而已。初版的理論沒有把立法者當(dāng)作必要的，而且一直到第六版之前，斯密對(duì)于立法者的態(tài)度都不是積極的。即使在《法學(xué)講義》中，也沒有唐納德·溫奇(Donald Winch)和努德·哈康森(Knud Haakonssen)等代表性的斯密研究者所重視的“立法者科學(xué)”的用語，“立法者”在講義中也沒有被作為公共精神和德性政治的擔(dān)當(dāng)者。與此相對(duì)，在《國富論》中，立法者的謹(jǐn)慎考慮是在有助于實(shí)現(xiàn)自然自由體系的場合才作為必要提出來的，很明顯，《國富論》的理論本身也不要求立法者完成計(jì)劃者的功能?！秶徽摗分械摹傲⒎ㄕ呖茖W(xué)”用語只是在第四篇的“重商主義批判”一篇中在“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”批判的背景下被論及的?！秶徽摗钒炎匀蛔杂审w系的確立作為主題，因此，雖然它承認(rèn)了必要的制度和立法者的機(jī)能和作用，但是，并沒有關(guān)于立法者積極介入的論述。在《道德情操論》第六版中，與《國富論》中的立法者形象不同，斯密（1997：162）把“政治家和立法者”看作“人類的偉大的保護(hù)者、指導(dǎo)者、造福者”（TMS，III.2.35）；他（Smith，1976a：232）認(rèn)為，“立法者的品質(zhì)”是“全部品質(zhì)中最偉大最高貴的東西”（TMS，VI.ii.2.14）。斯密在第六版中把“立法者”視為與體現(xiàn)了全部德性的“高級(jí)的謹(jǐn)慎”（superior prudence）的代表者相統(tǒng)一的人，期望立法者發(fā)揮“公正的旁觀者”的作用。這些也都是象征著第六版立法者觀的重大發(fā)展。斯密在第六版中對(duì)于立法者的評(píng)價(jià)發(fā)生了重大變化，他寄予立法者以空前的期望，將其贊美為體現(xiàn)全部德性的公共精神的擁有者，其中原因大概也是他意識(shí)到了《國富論》出版以來，自由商業(yè)社會(huì)日益加劇的道德情感腐敗的危險(xiǎn)。斯密在看到商人和實(shí)業(yè)家的利害以及偏見所產(chǎn)生的對(duì)自然自由的扭曲后，為了對(duì)付自由所產(chǎn)生的派別之爭和腐敗的危險(xiǎn)，他迫切感到需要將受到商人利益和國民偏見影響的社會(huì)輿論調(diào)整到與公共利益一致。在這一點(diǎn)上，斯密發(fā)現(xiàn)了政治的新課題。他試圖將這個(gè)協(xié)調(diào)社會(huì)輿論與公共利益的功能托付給立法者（Winch, 1978：168—170；1992）。斯密提出的是一個(gè)非常明確的漸進(jìn)改革的政治方案，在他看來，不對(duì)已有的習(xí)慣和偏見作革命性的改變是比較明智和穩(wěn)妥的，他強(qiáng)調(diào)社會(huì)改革的目標(biāo)不是最好而是更好，他呼吁對(duì)于現(xiàn)存的東西要持謹(jǐn)慎態(tài)度。這些觀點(diǎn)是否意味著斯密隨著年歲的增大，而逐漸改變了早年的那種較為激進(jìn)和尖銳的批判精神？無論是什么原因?qū)е滤姑茉谒恼卫砟钌献呦虮Ｊ?，他的態(tài)度從來是不含糊的。他在贊美梭倫（Solon）的同時(shí)，尖銳地批評(píng)了那些政治家和立法家中的理性主義者。斯密所思考的是為了對(duì)抗商人通過操縱輿論來支配立法機(jī)構(gòu)的這樣一個(gè)現(xiàn)實(shí)，以及立法者和立法機(jī)構(gòu)應(yīng)該有的存在和運(yùn)行方式。一方面，他批判那種法制迎合和遷就少數(shù)有產(chǎn)者和多數(shù)有偏見國民的意見的狀況，但是在另一方面，他更加嚴(yán)厲地譴責(zé)政治家和立法者的剛愎自用。他承認(rèn)通過那些具有超人的能力和德性的立法者之手來進(jìn)行政治指導(dǎo)的必要性。斯密要構(gòu)建一種具有公共精神的真正有德之人所掌控的穩(wěn)健的人類的政治學(xué)（Hont，1989:148）。斯密直面著他為之辯護(hù)過的商業(yè)社會(huì)中下層的道德腐敗，特別是對(duì)于作為商業(yè)社會(huì)中堅(jiān)和推進(jìn)主體的中產(chǎn)階級(jí)的傲慢化的現(xiàn)實(shí)，他發(fā)現(xiàn)，這個(gè)本來意義上的進(jìn)步力量出現(xiàn)普遍道德腐敗的根本原因在于他們把財(cái)富和道德等同起來、滿足于社會(huì)對(duì)自己的稱贊，為此他嚴(yán)厲批判了他們的行為方式。但是，斯密也認(rèn)識(shí)到，這個(gè)階層是不能從他所構(gòu)想的古典自由主義社會(huì)中排除的，因此，商業(yè)社會(huì)健康運(yùn)行的唯一道路就是重建市民階層的道德。在《道德情操論》初版和《國富論》中多半給予了肯定評(píng)價(jià)的傲慢問題，在第六版中再次作為一個(gè)嚴(yán)肅的問題加以論究的理由也在于此。斯密在《道德情操論》初版和《國富論》中雖然對(duì)于傲慢和虛榮的問題給予了很大的重視，但是把傲慢心和虛榮心的誘導(dǎo)和制度化作為主題，則是在《國富論》階段以后的事情，因?yàn)檫@時(shí)的斯密不得不承認(rèn)濫用制度的商人和實(shí)業(yè)家們的傲慢化已經(jīng)成為阻礙自然自由體系實(shí)現(xiàn)的最大因素。第六版第六卷討論德性的品質(zhì)問題，宗旨在于通過對(duì)傲慢的人和虛榮的人的性格分析，思考如何糾正那些用制度已經(jīng)無法解決的道德情感的扭曲。這個(gè)宗旨通過與第一卷第三篇第三章的道德情感腐敗論的主題加以對(duì)比，也能夠得到再次確認(rèn)。而且，這種觀點(diǎn)上的前后呼應(yīng)和一致性使我們進(jìn)一步明白了晚年斯密的良苦用心。在去世前的幾年里，斯密最為關(guān)注的是商業(yè)社會(huì)的道德腐敗及其整飭的對(duì)策。他寄希望于道德重建，以便實(shí)現(xiàn)富裕與德性的并存。然而，在書中，斯密表達(dá)了某種德性論上的悲觀主義態(tài)度。他似乎被財(cái)富迅猛增長帶來的德性腐敗的始料未及的危險(xiǎn)嚇壞了，以致似乎走到了早年觀點(diǎn)的對(duì)立面，那就是寧要德性而不要財(cái)富。正如很多人都認(rèn)識(shí)到的，初版的《道德情操論》本質(zhì)上并不是倫理學(xué)，而更像是一種社會(huì)哲學(xué)甚至是一種社會(huì)科學(xué)，斯密那時(shí)候關(guān)心的是人類與生俱來的同情共感能力是如何有效地形成社會(huì)化的機(jī)制的，倫理道德只是這個(gè)社會(huì)化機(jī)制中的基本要素。他對(duì)這種社會(huì)化機(jī)制給予的信任是顯而易見的。但是，到了晚年，斯密似乎不再對(duì)這個(gè)社會(huì)化機(jī)制抱有如此之高的期望，他開始回歸到個(gè)人自身的道德品質(zhì)問題上。他也許感到任何他律的東西都有無法克服的漏洞，都有被濫用和誤用的隱患，只有自我認(rèn)同的德性才是終極可靠的。當(dāng)英國社會(huì)的急劇變化讓他認(rèn)識(shí)到了這一點(diǎn)以后，他開始致力于建立不同于早年作為社會(huì)化理論的自己的實(shí)踐道德理論。在這個(gè)意義上說，《道德情操論》的第六版與其初版、《國富論》都不同，它的總主題在于確立作為“個(gè)體道德品質(zhì)改進(jìn)論”的實(shí)踐道德論。盡管如此，我們還必須看到，斯密至死也未打算放棄同情心理論這個(gè)基礎(chǔ)。他修訂《道德情操論》第六版所碰到的最大的難題正在于如何在同情心理論的基礎(chǔ)上完成實(shí)踐道德論。也許我們可以認(rèn)為，他確實(shí)沒有出色地完成這個(gè)任務(wù)，以致《道德情操論》第六版的那種折中的色彩反而失去了初版理論的直率和犀利給人們帶來的沖擊。從1759年《道德情操論》第一版，到1790年修訂出版第六版，中間經(jīng)歷了31年時(shí)間。斯密在這31年里，經(jīng)歷了英國產(chǎn)業(yè)革命狂飆時(shí)代，正是在這個(gè)時(shí)期，英國的工商業(yè)有了極大的騰飛，新的社會(huì)觀念、社會(huì)結(jié)構(gòu)開始成型，企業(yè)家階級(jí)整體登上歷史舞臺(tái)。對(duì)這個(gè)新階層的品行和言行，想必斯密是高度重視和關(guān)注的。畢竟，早年斯密對(duì)商業(yè)社會(huì)所抱有的休謨式的樂觀主義，使他更多著眼于對(duì)人性的信任。然而，英國的商業(yè)社會(huì)經(jīng)過30年左右的迅速崛起，表現(xiàn)出了早年斯密沒有觀察到也始料未及的另外一種面向，即原先他曾寄予厚望的人類基于天性的道德情感，如此易受日益增長的財(cái)富的侵蝕。察覺到這一點(diǎn)的斯密意識(shí)到僅僅憑借自然自由的經(jīng)濟(jì)體系未必能夠?qū)崿F(xiàn)好社會(huì)和人類幸福的目標(biāo)。這或許是斯密開始調(diào)整早年那種休謨式商業(yè)社會(huì)進(jìn)步論的重要?dú)v史背景。他改變了自己的財(cái)富觀以及對(duì)財(cái)富具有積極社會(huì)功能的正面評(píng)價(jià)，在臨死之前，他已經(jīng)確認(rèn)財(cái)富的集中無論是對(duì)于道德還是對(duì)于經(jīng)濟(jì)都是有害的。這個(gè)認(rèn)識(shí)與他一向以來所主張的“看不見的手”分配正義自然邏輯合理性的觀點(diǎn)真是大相徑庭。離開人世前的斯密似乎更加擔(dān)心另外一種邏輯過程的發(fā)生：人類對(duì)快樂的同情共感天然地強(qiáng)于悲傷的天性→愛慕浮華和虛榮→追求財(cái)富和地位→背棄德性和道德情感敗壞。
斯密在修訂《道德情操論》第六版的時(shí)候，一定發(fā)現(xiàn)了他的道德哲學(xué)體系內(nèi)部存在的這種分裂，他全力以赴地工作，旨在修補(bǔ)人類同情共感機(jī)制、自然自由體系與道德情感之間的裂痕。而如果不能為基于同情共感合宜性的社會(huì)交往倫理學(xué)指派一個(gè)德性內(nèi)涵和基礎(chǔ)，則他的道德哲學(xué)體系會(huì)被自身現(xiàn)有的內(nèi)在邏輯毀壞。為了完成這個(gè)任務(wù)，他不得不引進(jìn)斯多亞主義倫理學(xué)的元素，試圖將斯多亞的完美德性論與旁觀者同情共感的合宜性論進(jìn)行對(duì)接，試圖由此來實(shí)現(xiàn)合宜性理論的德性化。其具體的闡述方式就是將斯多亞賢人模型所體現(xiàn)的完美德性原理注入公正旁觀者的體內(nèi)。所以，我們?cè)诘诹嬉簿涂吹搅艘粋€(gè)超越了情境合宜性和道德相對(duì)主義的、認(rèn)識(shí)自然邏各斯的理性旁觀者形象，這是“最完美合宜性”的體現(xiàn)者。這個(gè)新的旁觀者概念不再是初版那個(gè)附著在生活世界的行動(dòng)者身上，或者介于多位行動(dòng)者之間的作為獨(dú)立第三方秉公裁決的想象的旁觀者，這個(gè)初版的旁觀者所具有的主要品質(zhì)是公正、中立，掌握充分的信息，除此之外再無其他。但是在第六版第六卷中，斯密賦予了旁觀者多方面高尚的德性，比如“完美的謹(jǐn)慎”“嚴(yán)格的正義”“高尚的順從”“堅(jiān)定的自制”“普遍的仁愛”等，具有“圣人般的超凡脫俗的資質(zhì)”。很明顯，在斯密心中具備全部德性、能夠識(shí)別一切具體對(duì)象和事情、遵從自然或造物主所制定的法律和指示、作為最完美合宜性體現(xiàn)者的半人半神的存在身上，有著斯多亞賢人的影子。這個(gè)理想的“旁觀者”，被斯密賦予了極為重要的社會(huì)任務(wù)，那就是作為偉大的政治家和立法者去治理國家。斯密對(duì)通過人類天性自發(fā)實(shí)現(xiàn)道德生活的可能性日益喪失信心，歸根到底還是他對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)變化的某種內(nèi)在趨勢的敏銳反應(yīng)。商業(yè)社會(huì)興起尤其是產(chǎn)業(yè)革命以后，伴隨著經(jīng)濟(jì)的急速成長和財(cái)富劇烈集中的過程，暴富起來的商人階級(jí)表現(xiàn)出了多方面的道德缺陷，炫耀財(cái)富、愛慕虛榮、爾虞我詐、鉤心斗角，通過締結(jié)價(jià)格協(xié)議等不正當(dāng)手段對(duì)他人和公共利益進(jìn)行肆無忌憚的侵害。這些問題都是斯密在寫作《道德情操論》初版的18世紀(jì)50年代尚未充分暴露的。被休謨和斯密看作新社會(huì)希望的商人階級(jí)逐漸變得唯利是圖，缺乏公共精神和道德上的擔(dān)當(dāng)，這是始料未及的。休謨已死，眼不見為凈，可斯密難免失望之至。他對(duì)作為自然自由體系核心觀點(diǎn)的加爾文主義“神意的欺騙”的正確性產(chǎn)生了深刻懷疑，與此相反，他日益對(duì)斯多亞哲學(xué)產(chǎn)生了越來越強(qiáng)烈的好感，也就很好理解。斯密從早年的自由放任主義者到具有某種建構(gòu)傾向的德性主義者的轉(zhuǎn)向值得關(guān)注。暫且不論這個(gè)轉(zhuǎn)變是否意味著斯密動(dòng)搖了自由放任主義的基本立場，對(duì)于他從政治家的德性和行動(dòng)中尋求新社會(huì)建設(shè)的出路，一向以斯密的思想為圭臬的自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家很可能會(huì)難以接受。如果斯密只是把“賢明有德的人”作為暴發(fā)起來的商人階級(jí)個(gè)人自我道德修養(yǎng)的榜樣，這無可厚非，而如果要由某種具有美德的政治家來施行德政以便構(gòu)建善好社會(huì)，則對(duì)自由放任主義基本理念的沖擊可就太大了。（來源：《經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)刊》2023年第3期，注和文獻(xiàn)略） |
