（本指引于2023年1月4日上海市律師協(xié)會業(yè)務(wù)研究指導(dǎo)委員會通訊表決通過，試行一年。試行期間如有任何修改建議，請點擊此處反饋）

第一章 總則

第一條 法律依據(jù)

為指引律師從事代理生態(tài)環(huán)境行政處罰聽證業(yè)務(wù)，規(guī)范律師承辦生態(tài)環(huán)境行政處罰聽證案件的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《中華人民共和國律師法》《中華人民共和國行政處罰法》《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》《環(huán)境行政處罰聽證程序規(guī)定》《環(huán)境行政處罰證據(jù)指南》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本指引。適用時注意引用最新的相關(guān)規(guī)定。

第二條 指引目的

本指引旨在為律師代理行政相對人或第三人生態(tài)環(huán)境行政處罰聽證案件提供辦案流程及注意事項等要點，是對律師執(zhí)業(yè)活動的參考和提示，并非強制性或規(guī)范性規(guī)定，不能以此作為判定律師執(zhí)業(yè)是否盡職合規(guī)的依據(jù)，更不能作為追究律師責(zé)任的依據(jù)。

第三條 律師服務(wù)

律師提供行政處罰聽證案件法律服務(wù)，應(yīng)當(dāng)堅持以事實為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩的原則，依法維護當(dāng)事人合法權(quán)益，維護法律的正確實施，維護社會的公平與正義，恪守律師執(zhí)業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律。

律師提供生態(tài)環(huán)境行政處罰聽證案件的服務(wù)內(nèi)容應(yīng)在委托合同中約定，主要服務(wù)內(nèi)容可以包括：

（一） 就相關(guān)法律問題提供法律咨詢意見；

（二）就相關(guān)事實進行調(diào)查取證、組織證據(jù)材料；

（三） 指導(dǎo)當(dāng)事人制定整改方案；

（四） 協(xié)助準(zhǔn)備陳述和申辯意見；

（五） 參加聽證會；

（六） 協(xié)助當(dāng)事人與相關(guān)方溝通等。

第四條 利益沖突與回避

律師應(yīng)當(dāng)注意避免利益沖突，遵照法律法規(guī)、司法行政機關(guān)及律師協(xié)會對于利益沖突回避的要求。律師事務(wù)所在接受委托前，應(yīng)當(dāng)就委托事項進行利益沖突檢索。在確認與已有客戶不存在利益沖突的前提下，律師事務(wù)所才能夠正式接受委托人的委托。

第五條 誠守原則與保密義務(wù)

律師承辦生態(tài)環(huán)境行政處罰聽證案件，應(yīng)當(dāng)誠實守信、審慎及時、勤勉盡責(zé)、積極維護委托人的合法權(quán)益。

律師承辦生態(tài)環(huán)境行政處罰聽證案件，應(yīng)當(dāng)保守在執(zhí)業(yè)活動中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密及個人隱私。

第六條 執(zhí)業(yè)風(fēng)險防范

律師承辦生態(tài)環(huán)境行政處罰聽證案件，必須遵守憲法、法律，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，并接受社會的監(jiān)督和律師行業(yè)管理部門的指導(dǎo)。重大敏感案件向律師協(xié)會或當(dāng)?shù)厮痉ㄐ姓C關(guān)報備。

律師應(yīng)當(dāng)注意生態(tài)環(huán)境業(yè)務(wù)的敏感性和社會影響，不得鼓動當(dāng)事人采取極端方式維權(quán)。律師對生態(tài)環(huán)境行政處罰聽證辦案結(jié)果不應(yīng)進行承諾。

第二章 聽證的告知及聽證要求

第七條 生態(tài)環(huán)境行政處罰聽證案件的范圍

根據(jù)《行政處罰法》第六十三條的規(guī)定，行政機關(guān)擬作出下列行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利，當(dāng)事人要求聽證的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證：

（一）較大數(shù)額罰款；

（二）沒收較大數(shù)額違法所得、沒收較大價值非法財物；

（三）降低資質(zhì)等級、吊銷許可證件；

（四）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；

（五）其他較重的行政處罰；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。

前述“較大數(shù)額”的具體金額，根據(jù)生態(tài)環(huán)境部《生態(tài)環(huán)境行政處罰辦法》及相應(yīng)的地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章確定。

第八條 聽證告知

對適用聽證程序的生態(tài)環(huán)境行政處罰案件，生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定前，制作并送達《行政處罰事先（聽證）告知書》，告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利。

《行政處罰事先（聽證）告知書》載明下列事項：

1. 當(dāng)事人的姓名或者名稱；

2. 已查明的環(huán)境違法事實和證據(jù)、處罰理由和依據(jù)；

3. 擬作出的行政處罰的種類和幅度；

4. 當(dāng)事人要求聽證的權(quán)利；

5. 提出聽證要求的期限、方式；

6. 生態(tài)環(huán)境主管部門名稱和作出日期，并且加蓋生態(tài)環(huán)境主管部門的印章。

第九條 聽證要求

當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到《行政處罰事先（聽證）告知書》之日起五日（指五個工作日）內(nèi)，向擬作出行政處罰決定的生態(tài)環(huán)境主管部門書面提出。

以郵寄方式提出申請的，以寄出的郵戳日期為提出日期。

因不可抗力或者其他特殊情況不能在規(guī)定期限內(nèi)提出聽證申請的，當(dāng)事人可以在障礙消除的3日內(nèi)提出聽證要求。

提出聽證要求時，可以不提出的事實和理由。

第十條 聽證通知

生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)在收到當(dāng)事人聽證要求之日起七日內(nèi)進行審查。對不符合聽證條件的，決定不組織聽證，并告知理由。對符合聽證條件的，決定組織聽證，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)在舉行聽證的七日（指七個工作日）前，制作并送達《行政處罰聽證通知書》，通知當(dāng)事人及有關(guān)人員聽證的時間、地點。

第十一條 聽證時間變更

代理律師可以根據(jù)實際情況，申請變更聽證時間，但應(yīng)當(dāng)在聽證會舉行的三日前向組織聽證的生態(tài)環(huán)境主管部門提出書面申請，并說明理由。是否同意，由生態(tài)環(huán)境主管部門決定。

有下列情形之一的，可以書面申請延期舉行聽證會：

（一）因不可抗力致使聽證會無法按期舉行的；

（二）當(dāng)事人在聽證會上申請聽證主持人回避，并有正當(dāng)理由的；

（三）當(dāng)事人申請延期，并有正當(dāng)理由的；

（四）其他需要延期聽證的情形。

第十二條 中止聽證

有下列情形之一的，律師可以向聽證機關(guān)書面申請中止聽證會：

（一）當(dāng)事人在法定提交證據(jù)期限內(nèi)有正當(dāng)理由不能提供證據(jù)的；

（二）當(dāng)事人在聽證過程中提出的新的事實、理由、依據(jù)有待進一步調(diào)查核實或者鑒定的；

（三）其他需要中止聽證的情形。

第十三條 恢復(fù)聽證

延期、中止聽證的情形消失后，律師應(yīng)當(dāng)及時與行政機關(guān)溝通，適時提出恢復(fù)聽證。

第十四條 終止聽證

（一）當(dāng)事人明確放棄聽證權(quán)利的；

（二）當(dāng)事人撤回聽證申請的；

（三）聽證申請人為法人或者其他組織的，該法人或者其他組織終止后，承受其權(quán)利、義務(wù)的法人或者組織放棄聽證權(quán)利的；

（四）因客觀情況發(fā)生重大變化，致使聽證會沒有必要舉行的；

（五）應(yīng)當(dāng)終止聽證的其他情形。

第三章 證據(jù)

第十五條 證據(jù)種類

調(diào)查機關(guān)在生態(tài)環(huán)境行政處罰案件辦理中收集的證據(jù)材料，主要有：

（一）書證，指以文字、符號、圖形等在物體（主要是紙張）上記載的內(nèi)容、含義或表達的思想來反映案件情況的材料，如環(huán)境監(jiān)測報告、環(huán)境影響評價文件、企業(yè)生產(chǎn)記錄、環(huán)保設(shè)施運行記錄、合同、發(fā)票等繳款憑據(jù)、生態(tài)環(huán)境主管部門的環(huán)評批復(fù)、排污許可證、危險廢物經(jīng)營許可證、舉報信等；

（二）物證，指以其存在狀況、形狀、特征、質(zhì)量、屬性等反映案件情況的物品和痕跡，如廠房、生產(chǎn)設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、排污口標(biāo)志牌、暗管、污水、廢氣、固體廢物、受污染的農(nóng)作物、水產(chǎn)品等；

（三）視聽資料，指以錄音、拍照、攝像等方式記錄聲音、圖像、影像來反映案件情況的資料，如錄音、錄像、照片等；

（四）電子數(shù)據(jù)，指以數(shù)字化形式存儲、處理、傳輸?shù)臄?shù)據(jù)，如在線監(jiān)測數(shù)據(jù)、污染源自動監(jiān)控數(shù)據(jù)等反映案件情況的電子數(shù)據(jù)等；

（五）證人證言，指當(dāng)事人以外的其他人員就了解的案件情況向調(diào)查部門所作的反映案件情況的陳述，如企業(yè)附近居（村）民的陳述、污染受害人的陳述等；

（六）當(dāng)事人的陳述，指當(dāng)事人就案件情況向調(diào)查部門所作的陳述，如當(dāng)事人的陳述申辯意見、當(dāng)事人的聽證會意見等；

（七）鑒定意見，指具有資質(zhì)的鑒定機構(gòu)，受調(diào)查部門、當(dāng)事人或者相關(guān)人委托， 運用專門知識和技能，對案件中出現(xiàn)的專門問題，通過分析、檢驗、鑒別等方式作出的書面意見，如環(huán)境污染損害鑒定、漁業(yè)損失鑒定、農(nóng)產(chǎn)品損失鑒定等；

（八）勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄，指執(zhí)法人員對有關(guān)物品、場所等進行檢查、勘察時當(dāng)場制作的 反映案件情況的文字記錄，如現(xiàn)場檢查筆錄、現(xiàn)場勘察筆錄等；

（九）調(diào)查詢問筆錄，指執(zhí)法人員向案件當(dāng)事人、證人和其他有關(guān)人員詢問案件情況時當(dāng)場制作的文字記錄，如對當(dāng)事人的詢問筆錄、對證人的詢問筆錄、對污染受害人的詢問筆錄等。

第十六條 對于行政機關(guān)證據(jù)的質(zhì)證

行政機關(guān)調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)遵守合法性、合理性、程序正當(dāng)性原則，同時應(yīng)遵守法律法規(guī)有關(guān)調(diào)查取證的具體規(guī)則和程序。律師接受委托后，有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對調(diào)查人員、調(diào)查授權(quán)、調(diào)查方式、調(diào)查結(jié)果進行核實、記錄并提出質(zhì)證意見。

第十七條 了解案件事實基本情況及處罰依據(jù)

律師接受委托后可以根據(jù)行政機關(guān)出具的《行政處罰事先（聽證）告知書》內(nèi)容，向委托人了解行政機關(guān)擬作出行政處罰決定的基本事實、理由及法律依據(jù)，并告知委托人其依法享有的權(quán)利、組織證據(jù)、準(zhǔn)備聽證的主要策略。

第十八條 當(dāng)事人陳述

律師可以通過委托人了解執(zhí)法機關(guān)的基本情況，包括調(diào)查機關(guān)的名稱、聯(lián)系方式、調(diào)查人員數(shù)量、姓名、編號、授權(quán)調(diào)查文件、調(diào)查授權(quán)的時間、范圍、授權(quán)機關(guān)；了解執(zhí)法程序中調(diào)查人員是否告知被調(diào)查人享有的陳述權(quán)、申辯權(quán)以及申請回避的權(quán)利；了解委托人是否向調(diào)查人員具體說明了調(diào)查范圍中的哪些內(nèi)容涉及國家機密、商業(yè)秘密、個人隱私，應(yīng)當(dāng)予以保密。

第十九條 現(xiàn)場核實

律師應(yīng)當(dāng)向委托人了解調(diào)查人員調(diào)查、收集證據(jù)的情況，評估對于形成調(diào)查結(jié)論的影響。必要時律師應(yīng)道現(xiàn)場進行查看核實，以便獲取第一手資料。

律師應(yīng)當(dāng)向委托人了解調(diào)查人員現(xiàn)場檢查、調(diào)查詢問、取樣監(jiān)測或者查封扣押的過程，收集在場人員和調(diào)查人員曾經(jīng)詢問的相關(guān)員工名單，并了解詢問的內(nèi)容。

律師應(yīng)當(dāng)向委托人了解調(diào)查過程中簽署過的各類文件，包括但不限于《現(xiàn)場檢查筆錄》《調(diào)查詢問筆錄》《取樣記錄單》《扣押物品清單》等，并了解執(zhí)法程序的正當(dāng)性與合法性。

調(diào)查機關(guān)對于抽樣和扣存的物品進行檢測、檢驗、鑒別、鑒定的，律師有權(quán)代理委托人索要檢測、檢驗、鑒別、鑒定的結(jié)果，查驗相關(guān)機構(gòu)的資質(zhì)，并了解取樣、方法、試劑、儀器、人員等。評估檢測、檢驗、鑒別、鑒定程序是否符合規(guī)定。

第二十條 律師調(diào)查取證

當(dāng)事人有權(quán)就違法事實不成立或存在可以免除、減輕或從輕處罰的情況提供證據(jù)，律師可以協(xié)助當(dāng)事人收集、提交相關(guān)證據(jù)。

律師調(diào)查、收集、提交生態(tài)環(huán)境行政處罰聽證案件的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)從違法事實、執(zhí)法程序、法律適用、裁量幅度方面，合法、客觀、及時地收集和準(zhǔn)備證據(jù)。

律師調(diào)查、收集與行政行為有關(guān)的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具代理函，并出示律師執(zhí)業(yè)證。法律另有規(guī)定的依照規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條 書證、物證的收集原則

律師收集書證、物證應(yīng)當(dāng)收集原件、原物。收集原件、原物有困難的，可以復(fù)制、照相，或者收集副本、節(jié)錄本，但對復(fù)制件、照片、副本、節(jié)錄本應(yīng)當(dāng)附證詞或說明。收集視聽資料，應(yīng)當(dāng)說明其來源。

第二十二條 當(dāng)事人陳述的收集原則

對當(dāng)事人陳述的案件事實，律師可以制作談話筆錄，并由陳述人簽名。

第二十三條 證人證言的收集原則

律師可以向證人調(diào)查、收集證據(jù)，但法律另有規(guī)定的除外。律師向證人調(diào)查取證時，一般以兩人以上共同進行為宜。

向證人調(diào)查、收集證據(jù)時，應(yīng)當(dāng)首先告知律師身份，出示律師執(zhí)業(yè)證；告知證人應(yīng)當(dāng)如實反映與本案有關(guān)的情況，并向其講明作偽證應(yīng)負的法律責(zé)任。

向證人調(diào)查、收集證據(jù)，可以由證人自己書寫證言內(nèi)容。證人不能自己書寫的，可由他人代為書寫，由證人簽名、蓋章或以其他方式確認。

證人證言應(yīng)當(dāng)注明姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況，并注明出具證言日期，附上證人身份證復(fù)印件等證明證人身份的文件。

向證人調(diào)查、收集證據(jù)時，如需錄音、錄像，應(yīng)當(dāng)征得證人的明確同意。

第二十四條 律師調(diào)查筆錄

律師調(diào)查、收集與本案有關(guān)的材料，可以采用制作調(diào)查筆錄及法律規(guī)定的其他方式。

律師調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)載明調(diào)查人、被調(diào)查人及其基本身份情況、被調(diào)查人與本案當(dāng)事人的關(guān)系、調(diào)查時間、調(diào)查地點、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查筆錄制作人等基本情況；還應(yīng)當(dāng)載明律師身份介紹，律師要求被調(diào)查人實事求是作證等內(nèi)容，以及調(diào)查事項發(fā)生的時間、地點、人物、經(jīng)過、結(jié)果等與本案有關(guān)的情況。

律師制作調(diào)查筆錄，應(yīng)當(dāng)全面、準(zhǔn)確地記錄調(diào)查內(nèi)容，并交由被調(diào)查人閱讀或向其宣讀。如有修改補充，應(yīng)由被調(diào)查人在修改、補充處簽名或加蓋印章或其他方式確認。經(jīng)確認無誤后，由調(diào)查人、被調(diào)查人、記錄人簽名、蓋章或其他方式確認，并署上日期。

第二十五條 來源于國家機關(guān)的證據(jù)

律師從國家機關(guān)抄錄、復(fù)制與本案有關(guān)的材料時，應(yīng)當(dāng)尊重事實和忠實于原件，并經(jīng)該國家機關(guān)確認。

有關(guān)單位提供的證明材料，應(yīng)由單位加蓋印章。

第二十六條 監(jiān)測、檢測、檢驗報告

律師對環(huán)境監(jiān)測、檢測、檢驗報告，應(yīng)當(dāng)查驗檢測檢驗機構(gòu)的資質(zhì)范圍和期限。

對執(zhí)法監(jiān)測結(jié)果有異議的，律師可以代理委托人參照《上海市環(huán)境監(jiān)測報告復(fù)核技術(shù)流程》或當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)規(guī)定，申請對技術(shù)報告的復(fù)核。

對于污染源在線監(jiān)測數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)了解是否屬于法定安裝污染源在線監(jiān)測設(shè)備并聯(lián)網(wǎng)的排污單位范圍，收集在線監(jiān)測設(shè)備建設(shè)、聯(lián)網(wǎng)和備案文件，了解在線監(jiān)測設(shè)備及其傳輸系統(tǒng)是否正常運行，以及異常情況的處理和報告情況。

第二十七條 鑒定

律師認為需要進行鑒定的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)及時告知委托人并代理其向有關(guān)鑒定機構(gòu)提出書面申請。

第二十八條 從輕、減輕、免予或者不予處罰的證據(jù)

擔(dān)任當(dāng)事人的律師，應(yīng)當(dāng)收集有利于從輕、減輕、免予或者不予處罰的以下證據(jù)：

（一）涉嫌的生態(tài)環(huán)境違法行為輕微的；

（二）受他人脅迫或者不可抗力影響的；

（三）證明沒有主觀過錯的；

（四）及時改正違法行為的；

（五）配合生態(tài)環(huán)境主管部門查處生態(tài)環(huán)境違法行為有立功表現(xiàn)的；

（六）積極采取整改措施，主動消除或者減輕生態(tài)環(huán)境危害后果的；

（七）危害后果輕微，或者沒有造成危害后果的；

（八）證明違法事實不能成立的；

（九）其他符合從輕、減輕或者免予處罰情形的證據(jù)。

第二十九條 證據(jù)的真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性

律師對收集到的證據(jù)應(yīng)當(dāng)審查其是否符合真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性，審查從以下幾個方面進行：

（一）證據(jù)的來源是否真實、可靠和合法；

（二）證據(jù)形成和制作的形式要件是否完備和合法；

（三）證據(jù)的內(nèi)容是否清楚而無歧義，能否證明與案件有關(guān)的事實；

（四）各個證據(jù)間的關(guān)系是否互相印證，有無彼此矛盾之處；

（五）證據(jù)提供的基本情況及其與本案或本案當(dāng)事人是否存在法律上的利害關(guān)系；

（六）證據(jù)是否涉及國家秘密、當(dāng)事人的商業(yè)秘密或者個人隱私；

（七）其他需要審查的內(nèi)容或形式。

第三十條 委托人不配合提供證據(jù)的處理

委托人能夠提供證據(jù)及證據(jù)線索而不提供的，律師應(yīng)當(dāng)向委托人闡明法律后果。

第三十一條 律師調(diào)查取證的禁止性行為

律師不得偽造、變造證據(jù)，不得隱匿證據(jù)，不得威脅、利誘他人提供虛假證據(jù)，不得妨礙調(diào)查部門或者第三人合法取得證據(jù)，不得誘導(dǎo)當(dāng)事人偽造證據(jù)。

第三十二條 證據(jù)目錄

律師應(yīng)當(dāng)對收集的證據(jù)進行整理，編制證據(jù)目錄，載明證人名單或證據(jù)名稱及其擬證明的事實。

第三十三條 舉證時機

擔(dān)任當(dāng)事人或者第三人代理人的律師，可以將收集的證據(jù)，在聽證會的舉證程序階段或者聽證機關(guān)指定的提交證據(jù)期限內(nèi)向聽證機關(guān)提交。法律法規(guī)另行規(guī)定提交證據(jù)期限的，應(yīng)當(dāng)在該規(guī)定期限內(nèi)提交。

第三十四條 涉密證據(jù)處理

律師對涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的證據(jù)應(yīng)當(dāng)保密，不得在公開聽證時出示，向聽證機關(guān)提交時應(yīng)當(dāng)作出明確標(biāo)注。

第四章 出席聽證會

第三十五條 行政機關(guān)管轄權(quán)的確定

律師在了解調(diào)查機關(guān)的名稱和調(diào)查授權(quán)文件以后，應(yīng)當(dāng)進行法律法規(guī)和行政執(zhí)法程序檢索查詢。了解管轄、授權(quán)機關(guān)、調(diào)查程序、調(diào)查時限的相關(guān)規(guī)定。

當(dāng)發(fā)現(xiàn)存在調(diào)查機關(guān)沒有管轄權(quán)、調(diào)查范圍超過授權(quán)或者調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的情況，應(yīng)當(dāng)及時向調(diào)查機關(guān)書面提出。對于調(diào)查內(nèi)容涉及國家機密、商業(yè)秘密、個人隱私的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)書面向調(diào)查機關(guān)聲明，并要求保密。

第三十六條 聽證會程序

聽證會按下列程序進行：

（一）記錄員查明聽證參加人的身份和到場情況，宣布聽證會場紀律和注意事項，介紹聽證主持人、聽證員和記錄員的姓名、工作單位、職務(wù)；

（二）聽證主持人宣布聽證會開始，介紹聽證案由，詢問并核實聽證參加人的身份，告知聽證參加人的權(quán)利和義務(wù)，詢問當(dāng)事人、第三人是否申請聽證主持人、聽證員和記錄員回避；

（三）案件調(diào)查人員陳述當(dāng)事人違法事實，出示證據(jù)，提出初步處罰意見和依據(jù)；

（四）當(dāng)事人進行陳述、申辯，提出事實理由依據(jù)和證據(jù)；

（五）第三人進行陳述，提出事實理由依據(jù)和證據(jù)；

（六）案件調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人進行質(zhì)證、辯論；

（七）案件調(diào)查人員、當(dāng)事人、第三人作最后陳述；

（八）聽證主持人宣布聽證會結(jié)束。

第三十七條 聽證會紀律

聽證參加人和旁聽人員應(yīng)當(dāng)遵守如下會場紀律：

（一）未經(jīng)聽證主持人允許，聽證參加人不得發(fā)言、提問；

（二）未經(jīng)聽證主持人允許，聽證參加人不得退場；

（三）未經(jīng)聽證主持人允許，聽證參加人和旁聽人員不得錄音、錄像或者拍照；

（四）旁聽人員不得發(fā)言、提問；

（五）聽證參加人和旁聽人員不得喧嘩、鼓掌、哄鬧、隨意走動、接打電話或者進行其他妨礙聽證的活動。

聽證參加人和旁聽人員違反上述紀律，致使聽證會無法順利進行的，聽證主持人有權(quán)予以警告直至責(zé)令其退出會場。

第三十八條 遞交委托手續(xù)

通常包括授權(quán)委托書原件、律師執(zhí)業(yè)證復(fù)印件（出示原件供核對）、律師事務(wù)所代理函原件。

委托人其他代理人員共同參與聽證的，律師協(xié)助遞交委托書原件、身份證復(fù)印件等文件。

第三十九條 核對執(zhí)法人員資質(zhì)

查詢當(dāng)?shù)氐娜嗣裾W(wǎng)站或行政機關(guān)網(wǎng)站，核對執(zhí)法人員的資質(zhì)、有效期。

第四十條 核對執(zhí)法事項合法性

通過查詢《生態(tài)環(huán)境保護綜合行政執(zhí)法事項指導(dǎo)目錄》及當(dāng)?shù)氐闹笇?dǎo)目錄（例如《上海市生態(tài)環(huán)境保護綜合行政執(zhí)法事項目錄清單》。）等確定行政機關(guān)的權(quán)限。

第四十一條 關(guān)于違法事實的意見

（一）總體意見

案件調(diào)查人員陳述當(dāng)事人違法事實，出示證據(jù)，提出初步處罰意見和依據(jù)后，律師就案件發(fā)表聽證總體意見。

（二）當(dāng)事人概況

重點介紹當(dāng)事人的各類資質(zhì)、行業(yè)特點、履行社會責(zé)任情況、對生態(tài)環(huán)境的重視程度、對本次擬處罰事件的態(tài)度、整改的行動進展等。

（三）案件事實

根據(jù)證據(jù)，就違法事實是否成立、主觀過錯、危害后果等發(fā)表意見。注意識別行政機關(guān)提供的證據(jù)是否與當(dāng)事人陳述及律師調(diào)查情況一致。提交當(dāng)事人的證據(jù)，陳述以證明違法事實是否存在，或有其他影響因素。

第四十二條 關(guān)于裁量幅度的意見

圍繞案件事實、證據(jù)，參考當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境主管部門的行政處罰自由裁量表，提出減輕、免除處罰或者不予處罰的意見。

律師可以提供配合行政執(zhí)法的證據(jù)、說明整改情況，比對整改前后的影響、核對違法行為持續(xù)時間、次數(shù)，關(guān)注案件的社會影響，是否引發(fā)輿情。

律師應(yīng)當(dāng)核實本案在法律上是否適用《生態(tài)環(huán)境輕微違法違規(guī)行為免罰清單》、豁免清單等。

律師可以提交該行政機關(guān)或上級行政機關(guān)以往的同類型的行政處罰案例，以及相關(guān)的司法案例，供行政機關(guān)參考。

第四十三條 關(guān)于法律適用的意見

（一）法律條文的選擇適用

基于違法事實是否存在、認定是否準(zhǔn)確，就擬處罰行為適用的法律提出是否適當(dāng)?shù)囊庖?。同一行為違反多個法律時，綜合考慮上位法優(yōu)于下位法、特別法優(yōu)于基本法、新法優(yōu)于舊法等基本原則發(fā)表適用意見。

（二）環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的選擇適用

擬處罰事實適用多個環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的，厘清國家標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、本地標(biāo)準(zhǔn)與區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)關(guān)系。

律師需關(guān)注《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、監(jiān)測統(tǒng)一、執(zhí)法統(tǒng)一的“三統(tǒng)一”制度。

（三）新舊環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)之間的過渡期

例如《上海市地方標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》規(guī)定，市標(biāo)準(zhǔn)化管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，設(shè)定地方標(biāo)準(zhǔn)的實施過渡期。過渡期一般不少于3個月。

第四十四條 環(huán)境執(zhí)法政策

除法律法規(guī)、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)和案例外，以下信息可以作為辦理生態(tài)環(huán)境行政處罰聽證案件的重要執(zhí)法政策信息來源：生態(tài)環(huán)境部門公報；生態(tài)環(huán)境部部長信箱答復(fù)；生態(tài)環(huán)境典型案例；營商環(huán)境優(yōu)化提升等。

第四十五條 延伸及拓展服務(wù)

若聽證會后，行政處罰仍然作出，律師可告知委托人相關(guān)權(quán)利義務(wù)。如不服行政處罰結(jié)果的，可就已作出的行政處罰決定提出行政復(fù)議或行政訴訟。

如當(dāng)事人接受行政處罰決定的，律師可在委托人授權(quán)下，就行政處罰的履行期限、方式與行政機關(guān)預(yù)先溝通，是否可以爭取分期、緩交。

行政處罰決定作出后，律師可代理當(dāng)事人就生態(tài)環(huán)境信用公示的期限、方式與行政機關(guān)進行溝通，在法律許可的范圍內(nèi)盡量縮短公示期，優(yōu)化公示方式。

第五章 附則

第四十六條 本指引下列用語的含義

當(dāng)事人，指因涉嫌違反環(huán)境保護法律、法規(guī)、規(guī)章，被生態(tài)環(huán)境執(zhí)法部門立案調(diào)查的個人、法人或者其他組織。

第三人，指與聽證的案件有直接利害關(guān)系要求參加聽證會或者應(yīng)聽證主持人通知參加聽證的公民、法人或者其他組織。

環(huán)境監(jiān)測報告，指具有資質(zhì)的監(jiān)測機構(gòu)，按照有關(guān)環(huán)境監(jiān)測技術(shù)規(guī)范，運用物理、化學(xué)、生物、遙感等技術(shù)，對各環(huán)境要素的狀況、污染物排放狀況做進行定性、定量分析后得出的數(shù)據(jù)報告和書面結(jié)論，如水、氣、聲等環(huán)境監(jiān)測報告。

自動監(jiān)控數(shù)據(jù)，指以污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)、DCS 系統(tǒng)、CEMS 系統(tǒng)等計算機系統(tǒng)運行過程中產(chǎn)生的反映案件情況的電子數(shù)據(jù)，如污染源自動監(jiān)控數(shù)據(jù)、DCS 系統(tǒng)數(shù)據(jù)、CEMS 系統(tǒng)數(shù)據(jù)、監(jiān)控儀器運行參數(shù)數(shù)據(jù)等。

第四十七條 環(huán)境行刑銜接

《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》和《環(huán)境保護行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作辦法》建立了生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作機制，生態(tài)環(huán)境主管部門在查辦生態(tài)環(huán)境違法案件過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌生態(tài)環(huán)境犯罪案件，將移送公安機關(guān)調(diào)查。生態(tài)環(huán)境主管部門在行政執(zhí)法和查辦案件過程中依法收集制作的證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。

生態(tài)環(huán)境主管部門向公安機關(guān)移送涉嫌生態(tài)環(huán)境犯罪案件，未作出行政處罰決定的，原則上應(yīng)當(dāng)在公安機關(guān)決定不予立案或者撤銷案件、人民檢察院作出不起訴決定、人民法院作出無罪判決或者免予刑事處罰后，再決定是否給予行政處罰。

第四十八條 解釋與修訂和補充

本指引由上海市律師協(xié)會環(huán)境資源與能源業(yè)務(wù)研究委員會起草，并非強制性或規(guī)范性規(guī)定，僅供律師在實際業(yè)務(wù)中參考。

執(zhí)筆人

吳榮良 上海律協(xié)環(huán)境資源與能源業(yè)務(wù)研究委員會主任

上海市金茂律師事務(wù)所

顧 準(zhǔn) 上海律協(xié)環(huán)境資源與能源業(yè)務(wù)研究委員會副主任

上海市光明律師事務(wù)所

管曉薇 上海律協(xié)環(huán)境資源與能源業(yè)務(wù)研究委員會委員

北京金誠同達（上海）律師事務(wù)所

蔣衛(wèi)峰 上海律協(xié)環(huán)境資源與能源業(yè)務(wù)研究委員會委員

上海蘭迪律師事務(wù)所

萬 美 上海律協(xié)環(huán)境資源與能源業(yè)務(wù)研究委員會委員

上海市金茂律師事務(wù)所

王 羽 上海律協(xié)環(huán)境資源與能源業(yè)務(wù)研究委員會委員

上海市匯業(yè)律師事務(wù)所

楊曉鳳 上海律協(xié)環(huán)境資源與能源業(yè)務(wù)研究委員會秘書

上海市金茂律師事務(wù)所