案例背景

案例簡(jiǎn)介

主要做法

清廉國(guó)企建設(shè)，“不敢腐”是前提，心有所畏，方能言有所戒、行有所止，而“監(jiān)督機(jī)制”和“嚴(yán)管厚愛”兩大堤壩，正是震懾效應(yīng)的印證。

將“三書兩協(xié)議”監(jiān)督防范措施嵌入投資項(xiàng)目，通過與被投企業(yè)簽署《反商業(yè)賄賂協(xié)議》《信息保密協(xié)議》，與被投企業(yè)共同制止商業(yè)賄賂行為；與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)簽署《信息保密承諾書》《無內(nèi)幕交易承諾書》和《廉潔自律承諾書》，明確投資業(yè)務(wù)人員廉潔從業(yè)權(quán)利、義務(wù)和約束，加強(qiáng)職業(yè)自律。

聚焦經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域、全過程，持之以恒抓好企業(yè)、部門、崗位三項(xiàng)權(quán)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)清單管理，實(shí)施崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)排查、全員覆蓋，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防控措施納入員工崗位說明書，制定《崗位廉潔從業(yè)說明書》，引導(dǎo)員工知風(fēng)險(xiǎn)、防風(fēng)險(xiǎn)，筑牢廉潔從業(yè)“防火墻”，以清單化崗位風(fēng)險(xiǎn)管控細(xì)化清廉國(guó)企建設(shè)。

清廉國(guó)企建設(shè)，“不能腐”是關(guān)鍵，需形成把清廉建設(shè)嵌入投資核心業(yè)務(wù)的決策、投放、投后等全流程、全鏈條的長(zhǎng)效機(jī)制。

富浙股權(quán)投資基金公司為“國(guó)改基金”管理公司，股權(quán)結(jié)構(gòu)“442”，管理團(tuán)隊(duì)全部通過市場(chǎng)化招聘，由公司履行實(shí)控人職責(zé)，在充分遵循市場(chǎng)化運(yùn)作原則的前提下，公司通過優(yōu)化流程、規(guī)范運(yùn)行、硬化執(zhí)行、強(qiáng)化管理，形成了“一體化管理、兩分區(qū)財(cái)務(wù)體系、三大激勵(lì)約束機(jī)制、四層級(jí)決策流程和五維度風(fēng)控”的 “12345”管理監(jiān)督體系，將監(jiān)督、管理要求嵌入基金公司。

編織“一承諾一申報(bào)一核查”《員工特定股票交易申報(bào)管理辦法》的“制度籠子”，“一承諾”要求項(xiàng)目“知情人”簽署無內(nèi)幕交易承諾，“一申報(bào)”要求團(tuán)隊(duì)主動(dòng)申報(bào)近6個(gè)月內(nèi)股票交易情況，“一核查”由風(fēng)控部門和紀(jì)檢部門根據(jù)投資項(xiàng)目動(dòng)態(tài)核查“關(guān)鍵人”的股票交易情況。近兩年來，實(shí)現(xiàn)員工特定股票申報(bào)全覆蓋，開展申報(bào)核查5次，累計(jì)200余人次。

聚焦項(xiàng)目全周期風(fēng)控，實(shí)行投前項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判，在管項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，退出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清除。風(fēng)控部門人員獨(dú)立參與項(xiàng)目盡調(diào)，出具項(xiàng)目風(fēng)控調(diào)查報(bào)告，全程參與項(xiàng)目投前、投中和投后管理，定期梳理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，開展投后風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

借力助廉，從被投企業(yè)中聘任10名外部廉政建設(shè)監(jiān)督員參與監(jiān)督，將監(jiān)督探頭延伸至項(xiàng)目終端，通過開展問卷調(diào)查、廉情尋訪等活動(dòng)，多維度了解員工廉潔從業(yè)情況，形成內(nèi)外協(xié)同、共同發(fā)力、聯(lián)防聯(lián)控的統(tǒng)一戰(zhàn)線。

清廉國(guó)企建設(shè)，“不想腐”是根本，沒有理想信念，精神上就會(huì)“缺鈣”，而“理想信念”堤壩輔以“宣傳陣地”和“物質(zhì)保障”堤壩，恰能以感染熏陶立德鑄魂，以最實(shí)際的獲取堅(jiān)守根基。

創(chuàng)新試點(diǎn)項(xiàng)目跟投及超額利潤(rùn)分享激勵(lì)約束機(jī)制。制定《項(xiàng)目跟投及超額利潤(rùn)分享管理辦法實(shí)施細(xì)則》，參與項(xiàng)目決策及執(zhí)行的相關(guān)人員均需參與強(qiáng)制跟投，其他人員自愿跟投，把個(gè)人、團(tuán)隊(duì)和企業(yè)利益緊緊捆綁在一起，形成了績(jī)效考核、項(xiàng)目跟投、超額利潤(rùn)分享的短中長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制，逐步形成具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和吸引力的薪酬標(biāo)準(zhǔn)體系，以市場(chǎng)化機(jī)制保障團(tuán)隊(duì)“不想腐”。

一封廉潔家書，倡導(dǎo)員工家屬甘當(dāng)“富浙家園”大家庭的“廉內(nèi)助”；一塊廉潔專欄，初步展現(xiàn)出 “123456”監(jiān)督體系；一首廉潔詩(shī)歌，勸說全體員工嚴(yán)于律己審慎行，廉潔自律常掛心；一句廉潔警示，每周五晚發(fā)送在“富浙家園”微信群；一系列廉潔活動(dòng)，警示教育、廉政學(xué)習(xí)、談心談話等等，在“潤(rùn)物細(xì)無聲”中營(yíng)造濃厚的“清廉富浙”廉潔文化氛圍。

主要成效

股權(quán)多元化基金管理公司“12345”監(jiān)督工作機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)富浙基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的縱向穿透和橫向監(jiān)督的有效協(xié)同，有效管控了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)了相互制衡、防止了利益輸送，消除了監(jiān)督盲區(qū)。

與被投企業(yè)簽訂《反商業(yè)賄賂協(xié)議》、聘請(qǐng)被投企業(yè)廉政監(jiān)督員機(jī)制，既實(shí)現(xiàn)了清廉建設(shè)與公司核心業(yè)務(wù)深度融合，又將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范關(guān)口前移、建立了前端防腐模式，形成了內(nèi)外協(xié)同、群防群控、聯(lián)防聯(lián)治的監(jiān)督統(tǒng)一戰(zhàn)線。

主動(dòng)融合嵌入核心業(yè)務(wù)開展清廉國(guó)企建設(shè)，一體推進(jìn)“三不腐”機(jī)制，為推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展注入清廉動(dòng)力。公司成立以來，聚焦集成電路、新能源、高端制造、國(guó)企混改等產(chǎn)業(yè)投資布局，累計(jì)投資項(xiàng)目50余個(gè)，投資金額超90億元，撬動(dòng)社會(huì)資本超200億元，帶動(dòng)了一批前瞻性、戰(zhàn)略性項(xiàng)目在省內(nèi)落地成勢(shì)。