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文佩案例|從兩起行政處罰案件,看律師在企業(yè)行政合規(guī)中的重要作用

 free-flight 2022-08-10 發(fā)布于四川
近期,我們團隊連續(xù)收到三宗行政處罰案件,均涉及被行政處罰對象在事后否認公司曾出具過授權(quán)委托書,并指行政機關(guān)是在公司不知情的情況下作出行政處罰,該處罰決定認定事實不清和程序違法。

A公司提出的行政復(fù)議關(guān)鍵理由


1、行政處罰認定的事實系違法行為人擅自占道銷售充電柜器材,但申請人作為廣東省人民政府的下屬國有企業(yè),始終守法經(jīng)營,從未以商號授權(quán)或合作等類似形式向自然人授權(quán)經(jīng)營,且申請人的經(jīng)營范圍并不包含充電器材的銷售。

2、公司的法定代表人于2019年5月27日即進行變更,而被訴行政處罰決定涉及的信息以及提供的營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份資料均非現(xiàn)行有效的授權(quán)資料,行政機關(guān)在作出被訴行政處罰決定時未對申請人工商登記的主體信息進行核實,存在錯誤。

3、涉案違法行為不是申請人實施,他人偽造申請人公司的印章和文件冒充申請人接受行政調(diào)查,其對違法事實的認可以及簽收法律文書、繳納罰款的行為均不能代表公司。

復(fù)議中,該公司提供了一份鑒定文書,該鑒定文書顯示行政處罰程序當中提供的授權(quán)委托書上的公章與該公司的公章不同。

我們在處理該宗行政復(fù)議案件時,考慮了該公司代理律師提出的意見,認為行政機關(guān)在作出行政處罰時有義務(wù)核實受托人提供的委托手續(xù)與工商登記的信息是否一致,如存在兩者不一致的情形,行政機關(guān)應(yīng)當繼續(xù)履行核實義務(wù),否則行政機關(guān)對違法行為人認定錯誤,將導(dǎo)致行政行為關(guān)鍵事實認定錯誤,該行政處罰不能成立。

該案最終由行政機關(guān)主動撤銷行政處罰結(jié)案。

B公司提出的行政復(fù)議理由


1、行政處罰認定的事實系違法行為人擅自占道銷售充電柜器材,但涉案違法行為實際上是由公司委托全資子公司與深圳某公司簽訂的服務(wù)合同,充電柜的落地、運維和占地實施均由深圳某公司負責(zé),違法行為人的主體是深圳某公司,不是B公司。

2、B公司在該案中出具的授權(quán)委托書和委托手續(xù),并非用于該案違法行為的調(diào)查,公司對該宗行政處罰并不知情,因此,不是該行政處罰的違法主體。

我們團隊在復(fù)查整個執(zhí)法案卷后認為:1、從該公司復(fù)議的理由來看,該公司并未否認與該違法行為毫無關(guān)系,只是辯稱違法主體是深圳某公司,因此,被處罰公司與本案的違法行為存在關(guān)聯(lián)。2、從執(zhí)法案卷來看,受托人接受行政機關(guān)的調(diào)查、詢問和簽收法律文書,均有該公司出具的營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書、法定代表人身份證件等資料,上述資料與工商登記的信息一致。3、無論是辯解違法主體是深圳某公司還是受托人提供的委托書非公司意思表示,均系該公司內(nèi)部管理問題,對外不足以否定其職務(wù)行為所產(chǎn)生的效力。綜上而言,該公司的抗辯意見不足以產(chǎn)生否定行政處罰的合法性。

該案最終由B公司主動撤回行政復(fù)議申請而結(jié)案。

從上述案件的處理結(jié)果來看,我們對這類爭議的綜合判斷標準:
1、涉案公司與違法行為是否存在某種關(guān)聯(lián);
2、區(qū)分內(nèi)部管理行為和外部行為的不同法律效力;
3、出具的營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、身份證是否與工商登記一致以及這些外人不可獲得的資料是否構(gòu)成表面證據(jù)成立;
4、受托人的陳述和職務(wù)是否可以構(gòu)成職務(wù)行為。

對照這些標準,A公司的代理律師在行政案件的復(fù)議程序中有效抓住了關(guān)鍵要素,其抗辯理由被我們接納,該宗行政處罰決定最終被撤銷。而B公司代理律師給出的抗辯理由經(jīng)我們復(fù)核,并不能產(chǎn)生有效說服的效果,反而讓我們從他的復(fù)議意見中找到了行政行為合法性的依據(jù),最終導(dǎo)致該公司復(fù)議失敗。

目前,深圳已將行政綜合執(zhí)法權(quán)下放給街道行使,街道辦第一批下放行使的綜合執(zhí)法權(quán)約有475項,包含城市管理、土地管理、施工管理、文化管理、林業(yè)管理、廣告管理、教育管理、環(huán)境管理、生產(chǎn)安全管理,這些行政處罰事項有些屬于常態(tài)化管理,如生產(chǎn)安全管理和城市管理,有些則是涉及行政處罰的金額巨大,如近期明星景甜因廣告代言違法被罰722.12萬事件,都在提示我們的企業(yè)以后將面臨行政合規(guī)性的常態(tài)化檢查,而企業(yè)一旦被行政處罰則將通過工商登記和中國信用網(wǎng)進行公示,這不僅對企業(yè)的社會形象帶來不利后果,也對企業(yè)的融資貸款、招投標以及其他正常的商業(yè)活動造成負面影響。所以,行政處罰對企業(yè)來講,已不再只是罰款金額大小的問題,而是企業(yè)能否在市場上繼續(xù)經(jīng)營的誠信和合規(guī)的問題。


從我們團隊代表政府機關(guān)處理行政處罰案件來看,我們非常認同A公司委托的律師,因為他提出的法律意見非常專業(yè),我們與之溝通也非常容易快速達成一致意見。這讓我意識,不僅行政機關(guān)需要精通行政法的專業(yè)律師,企業(yè)在面臨行政合規(guī)性時更急需專業(yè)的行政法律師,如果企業(yè)有一個優(yōu)秀的行政合規(guī)律師,不僅在事前能為企業(yè)從事企業(yè)行政合規(guī)作籌劃,也能在事后快速找到行政機關(guān)處理行政案件時存在的瑕疵與不足,并從行政執(zhí)法的專業(yè)角度與行政機關(guān)進行有效溝通,爭取到對企業(yè)有利的處理方式,這對企業(yè)有利,對行政機關(guān)減輕行政執(zhí)法的工作量也是有利的。

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文佩律所簡介

廣東文佩律師事務(wù)所“以行政法為核心,以分支專業(yè)為兩翼”,秉持“關(guān)注客戶需求、重視客戶體驗”為服務(wù)理念,在細分領(lǐng)域上進行深耕,并求在專業(yè)領(lǐng)域上獨樹旗幟。

對于我們的辦所風(fēng)格,文佩律所一直以“長久精進、逐步形成”的策略,打造“品牌優(yōu)秀、個人專業(yè)”的文佩印象,讓文佩律所成為廣東地區(qū)從事行政訴訟、行政執(zhí)法和小區(qū)物業(yè)管理等法律服務(wù)領(lǐng)域內(nèi)具有專業(yè)品牌影響力的律師事務(wù)所。

目前律所團隊的法律服務(wù)項目包括規(guī)劃土地監(jiān)察、城市更新、土地整備、征收拆遷、生產(chǎn)安全執(zhí)法、應(yīng)急管理、物業(yè)管理、法治政府考核、執(zhí)法案卷評查、刑事辯護、醫(yī)療訴訟案件及其他民商事案件。

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