作者：何國銘律師（專于商標(biāo)犯罪與毒品犯罪案件辯護(hù)）

關(guān)鍵詞：假冒注冊(cè)商標(biāo)罪 銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪 商標(biāo)侵權(quán) 非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪 單位犯罪 自然人犯罪

什么是單位犯罪？在假冒注冊(cè)商標(biāo)案件中區(qū)分單位犯罪與自然人犯罪能起到怎樣的辯護(hù)效果，或我們?cè)谑裁礃拥那闆r下去質(zhì)疑假冒注冊(cè)商標(biāo)案是單位犯罪與否？解決這個(gè)問題，須先理解單位犯罪與自然人犯罪之區(qū)別。

單位犯罪是公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體為本單位謀取非法利益或以單位名義為本單位全體成員或者多數(shù)成員謀取非法利益，由單位的決策機(jī)構(gòu)按照單位的決策程序決定，由直接責(zé)任人員具體實(shí)施的情形。對(duì)于單位犯罪，我國刑法采用雙罰制，既要對(duì)單位判處罰金，也要對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員也要科以刑罰。假定并非單位犯罪，辦案人員即只能按自然人犯罪來處理，僅追訴具體實(shí)施假冒行為的涉案人員之責(zé)任。

由此，站在公司法定代表人的立場(chǎng)，其多會(huì)提出案件應(yīng)屬自然人犯罪，這樣公司就不用被處以罰金，假定實(shí)施假冒注冊(cè)商標(biāo)的實(shí)際操作者是公司的員工，若其無指示員工生產(chǎn)銷售假冒涉案產(chǎn)品的，則其最終亦有可能被無罪處理。若站在員工的立場(chǎng)，其多會(huì)提出案件應(yīng)屬單位犯罪，這樣大部分責(zé)任都應(yīng)由法人來承擔(dān)，其最終能夠達(dá)到減輕處罰之目的。

那么，在假冒注冊(cè)商標(biāo)案件中，如何辨析單位犯罪與自然人犯罪？這需要深層次理解單位犯罪的本質(zhì)及仔細(xì)觀摩其外在特征。首先，判斷涉案行為是否在單位業(yè)務(wù)領(lǐng)域之內(nèi)，是否在單位成員職務(wù)范圍之內(nèi)，假定涉案行為與單位業(yè)務(wù)沒有任何關(guān)聯(lián)，與單位的獨(dú)立人格沒有任何關(guān)聯(lián)，則不能認(rèn)定為單位犯罪，而是自然人犯罪。其次，單位犯罪是由單位按照單位的決策程序來抉擇，假定某員工盜用單位名義或擅自以單位名義，在未經(jīng)單位決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、同意或認(rèn)可而實(shí)施的犯罪行為，一般只能認(rèn)定為自然人犯罪。最后，單位犯罪后的違法所得通常系歸單位所有，即非法收益的受益對(duì)象是單位或單位的多數(shù)員工，假定不是為了單位利益，而是為了謀取個(gè)人利益，犯罪后的違法所得多半為自然人個(gè)人所有，則不應(yīng)按照單位犯罪處理，而應(yīng)認(rèn)定為自然人犯罪。

在此，值得注意以下幾種例外情形，比如被追訴人注冊(cè)了公司，涉案行為即使在公司的業(yè)務(wù)領(lǐng)域之內(nèi)，決策即使是通過公司的正常程序，收益即使歸公司，但假定案件是個(gè)人為進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)而設(shè)立的公司、企業(yè)、事業(yè)單位實(shí)施犯罪的，或公司、企業(yè)、事業(yè)單位設(shè)立后，以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)的，又或者是個(gè)人盜用單位名義實(shí)施犯罪，違法所得由實(shí)施犯罪的個(gè)人私分的，則不能認(rèn)定為單位犯罪。為了更深入地理解上述問題，我們通過大數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，收集大量假冒注冊(cè)商標(biāo)罪案例，以實(shí)證探討的方式，結(jié)合相應(yīng)的法律規(guī)定，剖析假冒注冊(cè)商標(biāo)案件中的單位犯罪。

觀點(diǎn)一：成立公司后主要以非法業(yè)務(wù)為主的，應(yīng)按自然人犯罪處理

案號(hào)：檢例第101號(hào)

法院觀點(diǎn)：檢察機(jī)關(guān)還依法對(duì)萬*國際公司是否構(gòu)成單位犯罪進(jìn)行了審查，認(rèn)定萬*國際公司自2014年成立后截至案發(fā)，并未開展其他業(yè)務(wù)，實(shí)際以實(shí)施犯罪活動(dòng)為主，相關(guān)犯罪收益也均未歸屬于萬*國際公司。根據(jù)最高人民法院《關(guān)于辦理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋》第二條的規(guī)定，公司、企業(yè)、事業(yè)單位設(shè)立后，以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)的，不以單位犯罪論處，故不構(gòu)成單位犯罪。

案號(hào)：（2013）豫法知刑終字第***號(hào)

法院觀點(diǎn)：關(guān)于鄭州**油脂有限公司是否系單位犯罪的問題，經(jīng)查，鄭州**油脂有限公司成立后，以實(shí)施犯罪為主要活動(dòng)，假冒注冊(cè)商標(biāo)非法經(jīng)營數(shù)額19249759.5元，銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)542604件，依法不以單位犯罪論處。

觀點(diǎn)二：涉案行為是以單位的名義實(shí)施的，利益歸單位享有，系單位犯罪

案號(hào)：（2020）豫刑終**號(hào)

法院觀點(diǎn)；睢縣**包裝制品有限公司并非是從事違法銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)而成立的公司。經(jīng)查，睢縣**包裝制品有限公司以睢縣**包裝制品有限公司名義實(shí)施犯罪，違法所得歸睢縣**包裝制品有限公司所有。依據(jù)《中華人民共和國刑法》第三十條:“公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、團(tuán)體實(shí)施的危害社會(huì)的行為，法律規(guī)定為單位犯罪的，應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。”第三十一條:“單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。本法分則和其他法律另有規(guī)定的，依照規(guī)定?！惫试姓J(rèn)定睢縣**包裝制品有限公司構(gòu)成單位犯罪，所判處刑罰并無不當(dāng)，睢縣**包裝制品有限公司的上訴理由與辯護(hù)意見，不能成立。

案號(hào)：（2020）浙02刑申**號(hào)

法院觀點(diǎn)：鄭**明知曾**要求奧克斯牌子變壓器，但你公司并未獲得奧克斯注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人授權(quán)的情況下，在曾**聯(lián)系鄭**要求提供驗(yàn)收資料時(shí)，仍讓其直接聯(lián)系鄭*予以配合，該行為明顯違反國家相關(guān)規(guī)定。且在2016年至2018年期間，你公司對(duì)公賬戶顯示與廈門**電力設(shè)備有限公司之間存在多次資金往來，證明銷售涉案變壓器所得貨款由你公司收取。根據(jù)《中華人民共和國刑法》和《最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋》的規(guī)定，以單位名義實(shí)施犯罪，違法所得歸單位所有的，是單位犯罪。你公司具有假冒注冊(cè)商標(biāo)的主觀故意，并與他人共同參與到假冒注冊(cè)商標(biāo)行為中，原審依據(jù)該行為認(rèn)定你公司為單位犯罪并無不當(dāng)。

觀點(diǎn)三：為了實(shí)施違法行為而成立公司的，應(yīng)認(rèn)定為自然人犯罪

案號(hào)：（2021）粵19刑終***號(hào)

法院觀點(diǎn)：關(guān)于本案是否為單位犯罪的認(rèn)定。經(jīng)查，上訴人王某某在“拼多多”注冊(cè)“**新能源數(shù)碼”個(gè)人店鋪銷售手機(jī)電池，且王某某供述其使用個(gè)人銀行賬戶收取在“拼多多”網(wǎng)店的銷售貨款，不應(yīng)以單位犯罪論處。故對(duì)王某某及其辯護(hù)人提出的本案是單位犯罪的意見，本院不予采納。

觀點(diǎn)四：以個(gè)人名義實(shí)施，利益歸個(gè)人所有，應(yīng)系自然人犯罪

案號(hào)：（2020）粵03刑終***號(hào)

法院觀點(diǎn)：關(guān)于上訴人主張本案應(yīng)當(dāng)定性為單位犯罪的問題，本院認(rèn)為，根據(jù)相關(guān)法律及司法解釋的規(guī)定，以單位名義實(shí)施犯罪，違法所得歸單位所有的，是單位犯罪。本案中，上訴人魯某某接受客戶訂單，按照客戶提供給其的樣品，分批次聯(lián)系不同商家從市場(chǎng)上采購了組裝“NewRixlng”NR-2013藍(lán)牙音箱的元件部件，聯(lián)系印刷商家生產(chǎn)相關(guān)商標(biāo)圖樣及“NewRixlng”NR-2013商標(biāo)字樣，安排公司生產(chǎn)部加以組裝，并無證據(jù)顯示上述犯罪行為均以單位名義實(shí)施，違法所得歸單位所有，故本案不應(yīng)當(dāng)定性為單位犯罪。

觀點(diǎn)五：公司負(fù)責(zé)人的意志對(duì)認(rèn)定是否屬于單位犯罪有極大的影響

案號(hào)：案號(hào)：（2019）粵19刑終***號(hào)

法院觀點(diǎn)：上訴單位歐某公司構(gòu)成單位犯罪。上訴人丘某某是歐某公司實(shí)際負(fù)責(zé)人，其對(duì)歐某公司的經(jīng)營管理決定可以代表公司意志。丘某某明知三*公司、科*公司實(shí)施了制假售假行為，仍然決定以歐某公司的名義向科*公司出售原料，歐某公司構(gòu)成單位犯罪，是本案假冒注冊(cè)商標(biāo)罪的共犯。

觀點(diǎn)六：在辨析案件是否成立共同犯罪時(shí)，需結(jié)合被追訴人的工作職責(zé)來判斷

案號(hào)：（2019）蘇09刑初**號(hào)

法院觀點(diǎn)：關(guān)于被告單位江蘇**金屬制品有限公司認(rèn)為，假冒注冊(cè)商標(biāo)的犯罪行為系何某的個(gè)人行為，與公司無關(guān)的辯解意見。經(jīng)查，被告人何某2系被告單位江蘇**金屬制品有限公司生產(chǎn)銷售副總經(jīng)理，工作職責(zé)包括組織和建立完善生產(chǎn)指揮體系，編制生產(chǎn)計(jì)劃，確保生產(chǎn)任務(wù)的完成。根據(jù)市場(chǎng)行情變化，決定生產(chǎn)產(chǎn)品的品種、規(guī)格、型號(hào)等。涉案螺紋鋼是何某2基于其工作職責(zé)主持、指揮公司員工生產(chǎn)，使用以公司名義購進(jìn)的原材料，并運(yùn)用公司生產(chǎn)設(shè)備加工而成，雖然案涉螺紋鋼未能實(shí)際出售，但現(xiàn)有證據(jù)足以認(rèn)定本案系單位犯罪。

在假冒注冊(cè)商標(biāo)案件中，應(yīng)認(rèn)定是單位犯罪，抑或是自然人犯罪對(duì)被追訴人影響甚大，正確辨析兩者具有十分重要的意義。站在刑事辯護(hù)的視角，這能成為一個(gè)有效的辯護(hù)要點(diǎn)。