【公司法則·問答（四十八）】股東負有競業(yè)禁止（限制）義務(wù)嗎？

昵稱70808058 2021-12-24

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導(dǎo)讀

根據(jù)《公司法》148條，競業(yè)禁止義務(wù)是公司董事、高管負有的法定義務(wù)，其約束的對象是公司董事和高管。而競業(yè)限制是《勞動合同法》規(guī)定的，用人單位為避免其商業(yè)秘密被侵犯，而與勞動者簽訂的，其約束的對象是作為勞動者的高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負有保密義務(wù)的人員。對于既不擔任公司董事、高管，也沒有與單位簽訂勞動合同的公司股東來說，其是否負有上述競業(yè)禁止（限制）義務(wù)？可否在股東協(xié)議或者公司章程中對股東競業(yè)禁止（限制）作出規(guī)定？本次問答圍繞上述問題進行。

邵博士，您好！我們?nèi)齻€朋友準備成立一家公司，準備從事科技研發(fā)，由于我們的業(yè)務(wù)技術(shù)性、保密性都很強，為防止股東因個人原因離開公司后自己成立公司，我們準備在公司章程中約定股東應(yīng)負有競業(yè)禁止義務(wù)，而且在退出公司后也應(yīng)承擔禁止限制業(yè)務(wù)，否則，應(yīng)向其他股東及公司承擔150萬元的違約責任。請問，這樣的約定有效嗎？

非常好的問題！首先，我們應(yīng)當區(qū)分競業(yè)禁止與競業(yè)限制的區(qū)別。我國法律并沒有明確提出競業(yè)禁止的概念。但《公司法》第一百四十八條規(guī)定：“董事、高級管理人員不得有下列行為：…（五）未經(jīng)股東會或者股東會或股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)?！笨梢姡倶I(yè)禁止義務(wù)是公司董事、高管負有的法定義務(wù)，其目的是約束董事、高管的行為，維護公司和股東的利益。競業(yè)限制是用人單位為避免其商業(yè)秘密被侵犯，而與勞動者約定，在勞動關(guān)系存續(xù)期間或勞動關(guān)系結(jié)束后的一定時期內(nèi)，不得到生產(chǎn)同類產(chǎn)品或經(jīng)營同類業(yè)務(wù)且具有競爭關(guān)系的其他單位兼職或任職，也不得自己生產(chǎn)與原單位有競爭關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營同類業(yè)務(wù)。約束的是作為勞動者的高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負有保密義務(wù)的人員。目的是防止公司的商業(yè)秘密被泄露或侵犯。可見，競業(yè)禁止義務(wù)針對的是董事、高管，而競業(yè)限制針對的是與公司有勞動關(guān)系的高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負有保密義務(wù)的人員。

那股東既非董事、高管，也與公司沒有勞動關(guān)系，是否不受競業(yè)禁止與競業(yè)限制的約束呢？

其一，股東如果擔任董事及高級管理人員，則負有董事和高級管理人員的競業(yè)禁止義務(wù)。其二，股東如果與公司具有勞動關(guān)系且屬于高級管理人員、高級技術(shù)人員和其他負有保密義務(wù)的人員，公司可以與他們簽訂競業(yè)限制協(xié)議。因此，只要股東具備特定身份，也受到競業(yè)禁止與競業(yè)限制的約束。

為避免股東干預(yù)公司經(jīng)營，我們商量請職業(yè)經(jīng)理人運營公司，股東在公司不擔任董事及高管。請問，股東在公司不擔任任何職務(wù)的情況下，股東還受到競業(yè)禁止與競業(yè)限制的約束嗎？

第一，如果股東未擔任董事及高級管理人員，則公司法并沒有特別規(guī)定股東有競業(yè)禁止義務(wù)。但公司可以通過其章程或股東協(xié)議約定特定的股東或全部的股東負有競業(yè)禁止義務(wù)，并約定違反競業(yè)禁止義務(wù)的后果。這種約定，只要不違反法律效力性強制規(guī)定，即為有效。違反競業(yè)禁止義務(wù)的股東，應(yīng)當承擔違約責任。此外，股東不負有競業(yè)禁止義務(wù)也并非絕對。例如，上市公司控股股東的投資或經(jīng)營行為就要受到一定程度的限制?！渡虾ＷC券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》2.6.1規(guī)定：“控股股東、實際控制人應(yīng)當支持并配合上市公司建立獨立的生產(chǎn)經(jīng)營模式，不得與上市公司在業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)性質(zhì)、客戶對象、產(chǎn)品可替代性等方面存在可能損害上市公司利益的競爭?！钡诙?，股東之間或股東和公司之間可以約定股東在退出公司后受到競業(yè)限制。只要不存在合同法中的無效事由，即為有效約定。勞動合同關(guān)系中，關(guān)于期限和經(jīng)濟補償金的規(guī)定，可以參照適用于股東之間競業(yè)限制協(xié)議。

依據(jù)您的分析，我們在公司章程中約定股東應(yīng)負有競業(yè)禁止（限制）義務(wù)，應(yīng)該是有效的，是嗎？

是的。在司法實踐中，如果股東之間事先對競業(yè)禁止（限制）義務(wù)做出約定，是有效的。但需要注意的是，由于約定競業(yè)限制影響到公民的勞動權(quán)，因此，在對股東做出競業(yè)限制時，應(yīng)明確其競業(yè)期限和經(jīng)濟補償金。參照《勞動合同法》第二十四條的規(guī)定，時間不得超過二年。同時，應(yīng)該給予一定的年經(jīng)濟補償金。

好的，謝謝！

延伸閱讀

公司保結(jié)人的保結(jié)責任

一、保結(jié)責任的概念及由來

公司保結(jié)人是指在公司登記機關(guān)辦理注銷登記時承諾處理或者承擔公司債務(wù)的承諾人。公司保結(jié)人基于保結(jié)承諾所應(yīng)承擔的責任即保結(jié)責任。

依照《公司法》和《公司登記管理條例》的規(guī)定，公司注銷必須先經(jīng)清算，清算結(jié)束后，公司只需提交股東會、股東大會、一人有限責任公司的股東、外商投資的公司董事會或者人民法院、公司批準機關(guān)備案、確認的清算報告即可申請注銷登記，無需公司保結(jié)人出具保結(jié)承諾。公司注銷保結(jié)制度的產(chǎn)生是基于《企業(yè)法人登記管理條例》及《企業(yè)法人登記管理條例實施細則》的有關(guān)規(guī)定?！镀髽I(yè)法人登記管理條例》第21條規(guī)定：企業(yè)法人辦理注銷登記，應(yīng)當提交法定代表人簽署的申請注銷登記報告、主管部門或者審批機關(guān)的批準文件、清理債務(wù)完結(jié)的證明或者清算組織負責清理債權(quán)債務(wù)的文件?；谶@一規(guī)定，實踐中，大量公司雖未經(jīng)依法清算也可申請注銷，但必須由有關(guān)主體出具負責清理債權(quán)債務(wù)的承諾，此即保結(jié)承諾。有些公司登記機關(guān)在公司已經(jīng)依法清算的情況下，甚至也會要求相關(guān)主體出具保結(jié)承諾。

二、《公司法司法解釋二》的規(guī)定及保結(jié)人責任要件

公司法解釋（二）第二十條第二款專門規(guī)定了公司注銷保結(jié)人的相關(guān)民事責任。該款規(guī)定：“公司未經(jīng)依法清算即辦理注銷登記，股東或者第三人在公司登記機關(guān)辦理注銷登記時承諾對公司債務(wù)承擔責任，債權(quán)人主張其對公司債務(wù)承擔相應(yīng)民事責任的，人民法院應(yīng)依法予以支持?！碑斍按祟惏讣膶徟袑嵺`反映，對該條款的適用還不夠準確統(tǒng)一，特別是不注意審查“未經(jīng)依法清算”這一前提要件。把握該條規(guī)定時需注意，保結(jié)人對公司未了債務(wù)承擔責任的構(gòu)成要件包括：1.公司未經(jīng)依法清算即辦理注銷登記；2.保結(jié)人向公司登記機關(guān)承諾，對公司債務(wù)承擔責任。對符合這兩項構(gòu)成要件的事實存在與否，法院需要全面審查，不應(yīng)遺漏。只有在同時符合這兩項要件的情況下，保結(jié)人才對公司債務(wù)承擔責任，缺一不可。

三、對“未經(jīng)依法清算”的認定

根據(jù)我國公司法相關(guān)規(guī)定，有限責任公司在解散事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)，股東應(yīng)當組成清算組進行清算。公司依法清算完畢后，清算組才能向公司登記機關(guān)申辦公司注銷登記手續(xù)。清算工作包括通知債權(quán)人、發(fā)布清算公告、登記核實債權(quán)、制作清算報告等。如果公司股東未成立清算組或雖成立清算組但未依法清算即注銷公司，應(yīng)當認定公司未經(jīng)依法清算。

四、不宜認定為“未經(jīng)依法清算”的情況

如果公司股東組成了清算組并對公司進行了清算，只是清算工作中存在瑕疵，比如對個別有爭議的債權(quán)未通知相關(guān)債權(quán)人等，即使股東出具了承諾保結(jié)書，此類情形下的責任認定就不符合公司法解釋（二）第二十條第二款規(guī)定的案件。

參考文獻

1.宋燕妮，趙旭東主編：《中華人共和國公司法釋義》，法律出版社2019年版。

2.沈旭軍：《股東對公司注銷后遺留債務(wù)承擔保結(jié)責任的事實要件》，載于“上海市高級人民法院網(wǎng)”，2011年11月21日。