01

什么是“企業(yè)合規(guī)不起訴”制度

      簡(jiǎn)單而言，就是在刑事案件辦理過(guò)程中，對(duì)于涉嫌某些特定領(lǐng)域犯罪的企業(yè)，由檢察機(jī)關(guān)設(shè)立考驗(yàn)期，指導(dǎo)企業(yè)制定一定的合規(guī)計(jì)劃及整改條件，考驗(yàn)期屆滿(mǎn)后根據(jù)犯罪事實(shí)、犯罪情節(jié)、合規(guī)整改情況等因素決定是否對(duì)涉案企業(yè)進(jìn)行起訴的制度。

       該制度一方面旨在通過(guò)合規(guī)來(lái)分割個(gè)人責(zé)任跟企業(yè)責(zé)任，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)脫罪，另一方面作為一種激勵(lì)方式，有利于幫助企業(yè)完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。

02

我國(guó)對(duì)企業(yè)合規(guī)不起訴制度的探索

       2020年被稱(chēng)作我國(guó)“企業(yè)合規(guī)不起訴”改革元年。2020年3月，在最高人民檢察院的帶動(dòng)下，第一批企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作在上海浦東、山東郯城、江蘇張家港、金山、寶安、深圳南山等6個(gè)基層檢察院進(jìn)行，“企業(yè)合規(guī)不起訴改革”在我國(guó)正式拉開(kāi)序幕。

       在總結(jié)第一輪試點(diǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，2021年3月，最高人民檢察院?jiǎn)?dòng)了企業(yè)合規(guī)改革第二輪試點(diǎn)工作。試點(diǎn)覆蓋北京、浙江、上海、江蘇、廣東、福建、山東、湖北、湖南、遼寧等10個(gè)省市。目前，10個(gè)省級(jí)法院已選定27個(gè)市級(jí)法院和165個(gè)基層法院作為試點(diǎn)檢察院開(kāi)展改革工作。相比較而言，第二輪試點(diǎn)項(xiàng)目范圍明顯擴(kuò)大。

       在合規(guī)不起訴改革中，倘若檢察機(jī)關(guān)要將涉案的企業(yè)納入合規(guī)考察的對(duì)象范圍，就需要考察該企業(yè)的合規(guī)整改情況，即是否建立有效的合規(guī)管理體系、是否滿(mǎn)足形式上的合規(guī)整改要求等。

       2021年6月3日，最高檢等九部門(mén)聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》，初步建立了涉企合規(guī)監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制，研究制定了涉企犯罪合規(guī)考察標(biāo)準(zhǔn)，為解決上述問(wèn)題提供了重要參考。

      而對(duì)于合規(guī)不起訴的適用對(duì)象，在改革實(shí)踐中，理論界與實(shí)務(wù)界存在不同的看法。實(shí)務(wù)界主張合規(guī)性不起訴主要適用于涉嫌輕微單位犯罪的微、中小企業(yè)，而理論界認(rèn)為合規(guī)不起訴制度應(yīng)盡量適用于大企業(yè)，對(duì)微、中小企業(yè)應(yīng)持慎用態(tài)度。

03

結(jié)語(yǔ)

       需要注意的是，經(jīng)過(guò)一年多的探索和試點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)推進(jìn)的企業(yè)合規(guī)不起訴改革已進(jìn)入關(guān)鍵時(shí)期。下一步，我們將看到這一制度的內(nèi)容與中國(guó)現(xiàn)有刑事訴訟法的有機(jī)結(jié)合。為真正發(fā)揮該制度的價(jià)值，需在實(shí)踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善該制度內(nèi)容，為涉案企業(yè)和企業(yè)人員提供多個(gè)刑事訴訟程序"出罪窗口"，進(jìn)而成為一種全新的程序出罪模式。