胡丹：廣強(qiáng)律師事務(wù)所企業(yè)商業(yè)運營模式刑事合法性審查和刑事風(fēng)險防控研究中心秘書長、新型犯罪辯護(hù)律師、網(wǎng)絡(luò)犯罪辯護(hù)律師、官員/企業(yè)家刑事風(fēng)險防控律師

四年前，王石在接受《中國企業(yè)家》雜志采訪時說，這些年我走訪了很多獄中的企業(yè)家，他們有的是被冤枉的，有的是罪有應(yīng)得。看到他們，有時候我會想，下一個也許就是自己，會憂慮，畢竟我也是企業(yè)家中的一員?？此麄兏嗟氖浅鲇谌说乐髁x，他們即便是犯了罪，也總得有人關(guān)心，萬一自己某天到了這個地步，也希望有人來關(guān)心。

采訪一出，一片唏噓。王石突然撕開了企業(yè)界的一道口子，猶如狠狠扯下了企業(yè)界的一塊遮羞布，讓“企業(yè)家犯罪”這個容易被忽視卻不得不面對的話題重新浮出水面。

十年以來，中國企業(yè)家因為涉嫌犯罪而鋃鐺入獄的案件年年遞增。根據(jù)《中國企業(yè)家犯罪分析報告》顯示，在過去的2017年，企業(yè)家犯罪案件2319例，涉案企業(yè)家共計2481人。這還僅僅只是已判決的數(shù)量和涉案企業(yè)家（董監(jiān)高等）數(shù)量，不包括企業(yè)中的其他普通職工，以及已涉嫌犯罪而暫未被發(fā)現(xiàn)的其他企業(yè)家。

在中國，普通老百姓的犯罪率是1/400，老總的犯罪率是1/200，司法公務(wù)人員的犯罪率是1/150。從概率學(xué)的角度來講，企業(yè)家比普通老百姓的“刑事法律風(fēng)險”要大得多。企業(yè)作為社會主義市場經(jīng)濟(jì)的主體之一，無時無刻不在與市場發(fā)生著物質(zhì)交換。所有實施侵犯法律所保護(hù)的社會關(guān)系的行為人，都必須承擔(dān)相應(yīng)的法律后果，受到國家強(qiáng)制力的干預(yù)。而刑法作為調(diào)整社會關(guān)系的大法，在所有的法律調(diào)整方法中，刑法的調(diào)整方法是最為嚴(yán)厲的。這一點毋庸置疑。

隨著社會的快速進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，人們的目標(biāo)越來越大，趕著萬眾創(chuàng)業(yè)的浪潮，創(chuàng)業(yè)者越來越多，生存壓力也越來越大，越來越多的人渴望成功，開始研究成功學(xué)。對于還行進(jìn)在通往成功道路上的企業(yè)家而言，這無可厚非。畢竟企業(yè)最本質(zhì)、最核心的需求是生存和發(fā)展。

然而，對于已經(jīng)沖出一條血路、在商界站穩(wěn)腳跟的企業(yè)家而言，做好法律風(fēng)險管理特別是刑事風(fēng)險管理才是讓企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基石。否則，多年辛苦打拼的江山瞬間化為烏有。

法律風(fēng)險管理是一個非常體系的工程，包含經(jīng)營風(fēng)險、融資風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、刑事風(fēng)險等等各個類別。企業(yè)家往往對涉及經(jīng)營、管理等類別的風(fēng)險特別重視，部分企業(yè)會聘請法律顧問律師進(jìn)行把關(guān)。但對于企業(yè)和企業(yè)家的刑事風(fēng)險幾乎沒有概念，絕大多數(shù)企業(yè)家從來沒有想過聘請專業(yè)的刑事律師進(jìn)行把關(guān)。然而，縱使經(jīng)營、管理上存在失誤，最慘的結(jié)局至多是企業(yè)破產(chǎn)。只要還有生命和自由，東山再起不是神話，創(chuàng)業(yè)失敗后N度創(chuàng)業(yè)成功的例子也不鮮見。但是，企業(yè)家如果被捕入獄，失去自由，那他則是徹徹底底的失敗，且不說若干年后出來是否可以東山再起，看守所/監(jiān)獄度日如年的生活足以讓你懷疑人生。

企業(yè)家入獄，最根本的兩個原因還是在于缺乏必要的法律意識，以及企業(yè)缺乏必要的法律風(fēng)險防范機(jī)制。

因此，對于已經(jīng)成功的企業(yè)家而言，學(xué)習(xí)“刑事風(fēng)控學(xué)”勢在必行。

那么，企業(yè)家特別是已成功的企業(yè)家，應(yīng)當(dāng)從哪些方面入手呢？

第一，提升企業(yè)家法律意識特別是刑事風(fēng)險意識。中國缺乏法治傳統(tǒng)，法治建設(shè)也不過短短數(shù)十載，可以說，大多數(shù)人都沒有法律意識和基本的法律常識，包括企業(yè)家在內(nèi)。第一代企業(yè)家在創(chuàng)業(yè)過程中，在形形色色的官商交錯的環(huán)境中，更愿意相信人情和關(guān)系，很少真正去了解中國的法治環(huán)境和法治建設(shè)。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的不斷推進(jìn)，中國的法律環(huán)境也在發(fā)生著翻天覆地的變化，一些過去沒有被刑法所規(guī)制的行為也進(jìn)入了刑法所調(diào)整的范疇。對于企業(yè)家們來說，沒有必要也沒有時間非常細(xì)致地學(xué)習(xí)和掌握那些具體的刑事法律概念和規(guī)定，但卻應(yīng)當(dāng)知道哪些問題、哪種情形下可能涉及刑事法律風(fēng)險。

 第二，建立刑事犯罪風(fēng)險防控機(jī)制，從刑事風(fēng)險角度完善規(guī)章制度和流程管理。“一個好的制度可以讓壞人變成好人”。好的制度能夠指引人們遵守法律和紀(jì)律,同時約束人們不得做出違法和不道德的行為。這是一個系統(tǒng)全面的工程，不同性質(zhì)、不同行業(yè)、以及處于不同發(fā)展階段的企業(yè)所應(yīng)建立的刑事風(fēng)險防控機(jī)制是不同的，這需要專業(yè)的刑事律師團(tuán)隊深入企業(yè)，在了解企業(yè)的運作模式、業(yè)務(wù)特點、管理流程等基礎(chǔ)上協(xié)助企業(yè)建立刑事風(fēng)險防控機(jī)制。

 第三，建立違法行為監(jiān)督機(jī)制。這一點對于民營企業(yè)尤為重要。在我國,國有企業(yè)基本上都有紀(jì)檢監(jiān)督機(jī)構(gòu)的,而民營企業(yè)幾乎都沒有類似的機(jī)構(gòu)。為了更好地預(yù)防違法犯罪行為的發(fā)生,企業(yè)可以參考我國司法部門的監(jiān)督機(jī)制,主動成立一個預(yù)防違法犯罪的部門,給高管人員、技術(shù)人員、關(guān)鍵崗位人員等普及刑事法律知識,并建立企業(yè)行為的事前宣傳、事中監(jiān)督、事后回訪的監(jiān)管流程。企業(yè)家應(yīng)當(dāng)懂得,強(qiáng)有力的監(jiān)督制度是有效防止違法犯罪行為發(fā)生的重要手段。

 第四，在重大問題上養(yǎng)成咨詢律師特別是刑事律師的習(xí)慣。重大民商事問題咨詢法律顧問律師的習(xí)慣已經(jīng)被很多企業(yè)家養(yǎng)成，然而，幾乎絕大多數(shù)法律顧問都是民商事領(lǐng)域的律師，絕少有專精于刑事領(lǐng)域的律師。這就使得企業(yè)家在沖鋒陷陣之時，很多刑法邊界模糊的行為處于裸奔狀態(tài)，法律顧問很難非常精準(zhǔn)地拿捏其中的尺度。因此，對于企業(yè)家而言，有必要引進(jìn)專精于刑事領(lǐng)域的專業(yè)律師，與民商領(lǐng)域的律師合力為企業(yè)提供更全面、更貼位的法律風(fēng)險防控服務(wù)，防范風(fēng)險，助力企業(yè)騰飛。

作者

胡丹

廣強(qiáng)律師事務(wù)所·金牙大狀刑事律師團(tuán)隊(金牙大狀律師網(wǎng))企業(yè)商業(yè)運營模式刑事合法性審查和刑事風(fēng)險防控研究中心秘書長

廣強(qiáng)律師事務(wù)所系由刑事大要案辯護(hù)律師王思魯領(lǐng)銜的、致力于全國性重大復(fù)雜疑難刑事案件有效辯護(hù)的刑事辯護(hù)專業(yè)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)。

廣強(qiáng)律師事務(wù)所擁有一支龐大的刑事辯護(hù)律師團(tuán)隊-金牙大狀刑事律師團(tuán)隊，并在中國刑事辯護(hù)律師界率先將刑事辯護(hù)推向精準(zhǔn)化、類罪化有效辯護(hù)，幾十名各具特長的精準(zhǔn)化刑事辯護(hù)律師分別致力詐騙犯罪、金融犯罪、毒品犯罪、走私犯罪、傳銷犯罪、職務(wù)犯罪、知識產(chǎn)權(quán)犯罪、稅務(wù)犯罪、黑社會性質(zhì)犯罪、網(wǎng)絡(luò)犯罪等類犯罪重大案件有效辯護(hù)。

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