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【How to PhD】博士申請教程 如何找到好用的理論？ 實(shí)際包含三個問題，需要依次解決： 問題一：理論有哪些類型？ 問題二：理論可以怎么用？ 問題三：如何找到適合“我”的理論？ 第一，理論有哪些類型？ 元理論（Meta） 關(guān)于“理論是什么”的理論 “元”（meta）表示“關(guān)于本身”，“Meta-X”表示“關(guān)于X的X”。俗稱，套娃：“Meta-movie”，關(guān)于電影的電影；“Meta-book”，關(guān)于書的書；“Meta-method”，關(guān)于方法的方法；“Meta-theory”，關(guān)于理論的理論。如果你的老師讓你去讀讀研究方法論，然后你碰到的各種“主義”，大概率是不同的元理論。 “元理論”回答，理論是什么？這里列舉兩個答案，分別來自實(shí)證主義（Positivism）和現(xiàn)實(shí)主義（Realism）。Positivist認(rèn)為，理論是規(guī)律，在客觀世界（external world）中普遍成立；對事件的解釋，是把它和某種經(jīng)驗規(guī)律（empirical regularity）聯(lián)系起來。理論就是把經(jīng)驗規(guī)律成立的假設(shè)（assumptions）搞清楚，并且在假設(shè)條件下，認(rèn)為事物之間存在著“法則”般的聯(lián)系。Realist認(rèn)為，理論揭示深層次的結(jié)構(gòu)和機(jī)制；可觀察的現(xiàn)象（observable phenomena）是結(jié)構(gòu)和機(jī)制的產(chǎn)物。批判現(xiàn)實(shí)主義（Critical Realism）最基本的觀點(diǎn)在于，因果性內(nèi)在于性質(zhì)（properties）、結(jié)構(gòu)（structures）和機(jī)制（mechanisms），由抽象概念（concept）表達(dá)出來；建立理論需要“溯因推理”（retroduction）。 規(guī)范性理論（Normative） 關(guān)于“應(yīng)該追求什么”的理論 規(guī)范性理論，是闡述“應(yīng)該怎么樣”的理論。我們的道德、政治、乃至日常生活方式，都沒有完全意義上的“必須如此”，沒有“牛頓定律”掌管我們的生活。我們“應(yīng)該”追求真、善、美，并以這種追求為準(zhǔn)繩，規(guī)范自己的行為。社會也建立在一個社會“應(yīng)該如此“之上。現(xiàn)在，我們認(rèn)為，社會“應(yīng)該“公平、公正，“應(yīng)該”可持續(xù)發(fā)展，“應(yīng)該”以人為本，這是都是“應(yīng)該”的說法，不是社會就是這樣，是我們覺得應(yīng)該這樣，然后努力讓社會變成這樣。可以說，規(guī)范性理論關(guān)心的是價值觀。顯然，價值觀是多元的，動態(tài)的。你我的價值觀可以不同，10年前我的價值觀和我現(xiàn)在的價值觀也可以不同。不同的國家、不同的歷史時期，貫穿著不同的“價值觀”，不同的“應(yīng)該怎樣”，并塑造了不同的社會形態(tài)。社會科學(xué)理論或多或少地包含“應(yīng)該”的成分，構(gòu)成對當(dāng)前現(xiàn)狀進(jìn)行反思和價值批判的標(biāo)準(zhǔn)。 相關(guān)性理論（Correlational） 關(guān)于'一個結(jié)果和哪些因素相關(guān)'的理論 常見于定量關(guān)系研究，探究一個結(jié)果受哪些因素影響，影響是正面的還是負(fù)面的，影響的程度是大還是小。強(qiáng)調(diào)變量（Variables），主要區(qū)分因變量（Dependent Variable）和自變量（Independent Variable）。因變量就是我們關(guān)心的那個“結(jié)果”，自變量就是那些可能會影響結(jié)果的“因素”。 解釋性理論（Explanatory） 關(guān)于“本質(zhì)是什么”的理論 解釋性理論就是“透過現(xiàn)象，看本質(zhì)”，揭示事物更深層次特征，包括基本屬性、結(jié)構(gòu)、內(nèi)在關(guān)系和機(jī)制。我們用這樣的理論來描述和理解各種各樣的社會現(xiàn)象，想看穿、看透表面現(xiàn)象，抓住具有普遍性的內(nèi)核。解釋性理論可大可小，有些理論只針對某個特定社會現(xiàn)象，比如失業(yè)、居住隔離、紳士化；有些是關(guān)于整個社會普遍現(xiàn)象的大理論，比如Giddens的社會結(jié)構(gòu)理論 （structuration theory）。 第二，理論可以怎么用？ 用法1：我想用理論推導(dǎo)出假設(shè)，然后用數(shù)據(jù)驗證假設(shè)是否成立。 適用：相關(guān)性理論 第一步：用理論構(gòu)建一個命題/假設(shè)體系（system of propositions）。根據(jù)具體的研究對象和情境來建立（或選擇）理論，給定各要素之間存在的相關(guān)關(guān)系、互動機(jī)制，并利用演繹邏輯推導(dǎo)出若干待檢驗的假設(shè)； 第二步：實(shí)操化（operationalisation），建立量化指標(biāo)。將定性的、抽象的理論概念（theoretical concept）轉(zhuǎn)化為定量的、具體的實(shí)操概念（operational concept）。比如，“城市創(chuàng)新能力”是一個定性概念，轉(zhuǎn)化為實(shí)操概念，就會采用“專利數(shù)量”、“高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)值”等量化指標(biāo)。這類研究中，實(shí)操化是非常關(guān)鍵的一步，量化指標(biāo)要盡力避免簡單化或片面化理論概念。同時，實(shí)操化受“數(shù)據(jù)”限制，獲取數(shù)據(jù)需要成本，要考慮現(xiàn)實(shí)的技術(shù)、金錢、時間等方面的限制，如果數(shù)據(jù)沒法支持，實(shí)操概念也會變得不切實(shí)際。 第三步：定量分析。對理論假設(shè)進(jìn)行驗證，到底驗證的是什么？驗證的是量化指標(biāo)之間的統(tǒng)計學(xué)關(guān)系（statistical connection）。定量分析需要根據(jù)數(shù)據(jù)類型的不同，選擇恰當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計模型，比如連續(xù)變量（e.g. 收入）用多重回歸（Multiple regression），二元變量（e.g. 是否購買）用邏輯回歸（Logistic regression），分類變量（e.g. 住房類型）用多項邏輯回歸（Multinomial logistic regress），定序變量（e.g. 滿意度評分1-5）用定序邏輯回歸（Ordinal logistic regression）；如果你的數(shù)據(jù)涉及多個層次，比如一個人的教育水平，影響因素既包括個人因素，又包括學(xué)校、城市等更高層次的因素，那你要用到多層次建模（Multilevel modelling）；如果你用一系列實(shí)操概念去表達(dá)一個理論概念，比如為了衡量“社區(qū)幸福感”，你衡量了一系列和社區(qū)有關(guān)的指標(biāo)，包括對社區(qū)環(huán)境的滿意度，社區(qū)治理的滿意度，社區(qū)人際關(guān)系的滿意度等等，你建立了一個指標(biāo)體系（index）來衡量“社區(qū)幸福感”，這時，我們說“社區(qū)幸福感”是你構(gòu)建的一個潛在變量（Latent variable）。你想知道哪些指標(biāo)對潛在變量的影響最大，就要用到因子分析（factor analysis），比如主成分分析（Principal Components Analysis）。 用法2：我想用理論作為結(jié)晶成果，把研究發(fā)現(xiàn)凝練成理論精華。 適用：相關(guān)性理論、解釋性理論 第一步：開展詳盡的經(jīng)驗材料和數(shù)據(jù)收集。在這個過程，要事無巨細(xì)得認(rèn)真觀察和記錄自己的研究對象，保持中立和客觀，盡量避免既有理論的干擾。 第二步：編碼-理論構(gòu)建。理論是在對數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼的過程中，逐漸浮現(xiàn)的。編碼（coding）即對數(shù)據(jù)展現(xiàn)出來的一般特征（common properties）進(jìn)行識別、標(biāo)記、分類。用來編碼的標(biāo)簽或代碼，是對數(shù)據(jù)含義的總結(jié)，是構(gòu)建理論的磚塊、建材。在這些代碼之間，歸納、發(fā)現(xiàn)、總結(jié)出具有普遍性、規(guī)律性、因果性的關(guān)系，從而形成理論。 第三步：不斷重復(fù)第一步和第二步，直到形成即全面又深入得凝練研究發(fā)現(xiàn)的理論。 常見的代碼關(guān)系包括： 因果關(guān)系（Causality） 識別原因-結(jié)構(gòu)，前置條件-后果的關(guān)系。 過程（Process） 識別過程，比如階段、步驟、事件經(jīng)過、轉(zhuǎn)變等等，強(qiáng)調(diào)前后順序關(guān)系和隨時間變化的關(guān)系。 維度（Dimensions） 識別單一主體的多個相互關(guān)聯(lián)的維度，比如組成部分、模塊、屬性、級別等等。 策略與行為動機(jī)（Strategies and motives for action） 識別人的行為，建立策略-執(zhí)行，動機(jī)-行為，目標(biāo)-手段等關(guān)系。 用法3：我想用理論作為解釋框架，深度剖析現(xiàn)象的本質(zhì)。 適用：解釋性理論，規(guī)范性理論 第一步：描述。用生活的語言描述現(xiàn)象，特別要關(guān)注現(xiàn)象中的人，局中人，他們是怎么描述和解讀自身經(jīng)歷和處境的； 第二步：分解。分解、辨識現(xiàn)象中涉及到的不同的組成部分、視角、或維度，并聚焦到特定的某個組成部分、視角、或維度上； 第三步：重構(gòu)。應(yīng)用理論作為解釋框架，把研究對象放到這個解釋框架中，用理論概念重新描述、構(gòu)建、詮釋現(xiàn)象，在這個過程中，揭示現(xiàn)象表層之下，存在的結(jié)構(gòu)性、機(jī)制性特征； 第四步：案例。將解釋框架應(yīng)用到更具體的情境中，一方面展示解釋框架的普遍性，即理論對于某個研究對象在真實(shí)情境中的解釋力；另一方面，反饋解釋框架在具體情境中所呈現(xiàn)出來的限制和不足，改進(jìn)解釋框架，并最終促進(jìn)理論發(fā)展。 第三，如何找到適合“我“的理論？ 第一步：海選 以你的研究對象為關(guān)鍵詞，進(jìn)行文獻(xiàn)搜索和瀏覽，把文獻(xiàn)涉及到的理論概念記錄下來。怎么識別哪些是“理論概念”？很簡單，那些你看不懂的，或者似懂非懂的概念，大概率就是理論概念。通常，作者都會對自己應(yīng)用的核心理論概念進(jìn)行解釋，把作者的解釋用高亮做好標(biāo)注。 在這一步，我不建議直接去閱讀經(jīng)典理論著作。一方面，經(jīng)典理論很老，當(dāng)前用的，可能是改進(jìn)后的形式；另一方面，經(jīng)典著作自成一體，你很難從中了解理論應(yīng)用起來是怎么一回事。而通過瀏覽近期發(fā)表的期刊文獻(xiàn)，你可以直接看到當(dāng)前大家用的是什么樣的理論，也能直接看到理論被用起來時是什么樣子。 第二步：測試 你要開始“測試”那些“海選”出來的理論概念。那怎么進(jìn)行“測試”呢？拿那些理論來構(gòu)建你的研究問題。理論會為你的研究提供一個“著眼點(diǎn)”，而不同的理論概念會采用不同的研究視角。理論將研究的重點(diǎn)集中到現(xiàn)象的某個特定的方面或維度，并在這個特定的視角下，提供一個“理論的解釋”。基于理論構(gòu)建起來的研究問題之后，你就能大致識別出來不同的理論所著重解釋的東西是什么，沿著這個問題能夠發(fā)現(xiàn)什么。這時，你就可以大致評估一下，該理論所聚焦的內(nèi)容是否是你感興趣的，是否能揭示現(xiàn)象背后深層次的結(jié)構(gòu)和機(jī)制。對于那些有潛力的理論概念，要繼續(xù)進(jìn)行文獻(xiàn)閱讀，理解一個理論概念是為了探究什么問題而提出來的，這個理論概念是否是一個更宏大理論的一部分，這個理論概念當(dāng)前被用來研究哪些現(xiàn)象。 在測試時，不要期望有一個“完美適配”的理論概念。經(jīng)常有學(xué)生說，“我研究的這個，還沒有理論，沒法用理論構(gòu)建研究問題”。這里容易犯的錯誤是，按字眼來適配理論。比如研究城市擴(kuò)張中的權(quán)力關(guān)系，如果你按字眼來找“城市擴(kuò)張權(quán)力理論”，期待誰剛好寫了這么一個理論，那必然是找不到的。這時，你既要“測試”城市擴(kuò)張/空間生產(chǎn)的理論概念，也要“測試”關(guān)于權(quán)力/制度的理論概念。也許，你需要結(jié)合兩個概念，創(chuàng)造一個自己的概念，或者賦予一個常用概念新的內(nèi)涵，這都是可以的。 第三步：嵌入 一個理論成為適合“我”的理論，要將理論“嵌入”自己的研究對象和問題情境。成功“嵌入”理論，意味著理論的解釋力可以內(nèi)在驅(qū)動我們的研究了，就好像將CPU嵌入電腦主板，將發(fā)動機(jī)嵌入汽車底盤。理論就是我們研究的動力系統(tǒng)，理論嵌入成功，理論帶著我們的研究跑；理論嵌入不成功，理論空轉(zhuǎn)，我們的研究停在原地。 那怎么知道理論是不是嵌入成功了？當(dāng)你的研究對象可以回應(yīng)“理論爭議”時，就是嵌入成功了。如果說理論“爭議”是劇本，當(dāng)你的研究對象可以演這個劇本時，就是嵌入成功了。因此，“嵌入”需要我們確定“理論爭議”（theoretical issues）是什么。上一步中，我們已經(jīng)構(gòu)建起了若干beta版“研究問題”，帶著這些問題，去進(jìn)一步深入閱讀文獻(xiàn)。“爭議”就是當(dāng)你發(fā)現(xiàn)同一個問題，有不同、乃至相反的回答。你的任務(wù)就是把這些回答整合起來，這個過程是創(chuàng)造性工作，是發(fā)揮聰明才智的地方。把你發(fā)現(xiàn)的“理論爭議”列出來，并標(biāo)識清楚，是那些觀點(diǎn)碰撞出來的。接著，你需要判斷，在真實(shí)世界中，發(fā)生在你的研究對象上的那些事件或現(xiàn)象，能不能為解決某個“理論爭議”提供事實(shí)依據(jù)（evidence），如果可以，那就說明這個理論的劇本可以演。 結(jié)語
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