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專職律師在外兼職,存在哪些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?

 昵稱65n3Hwb5 2020-05-18
# 新則 · 觀察 #

2020年5月,北京市司法局決定在全市針對(duì)律師“違規(guī)兼職”問(wèn)題進(jìn)行排查,并要求在京注冊(cè)律所進(jìn)行自查和整改,否則將面臨處罰。律師違規(guī)兼職問(wèn)題再次受到關(guān)注。

根據(jù)我國(guó)律師執(zhí)業(yè)相關(guān)規(guī)定,律師在從業(yè)期間應(yīng)當(dāng)專職執(zhí)業(yè),不能與其他單位建立勞動(dòng)關(guān)系。如何界定專職與非專職?到底什么情形才算違規(guī)兼職?本文對(duì)此進(jìn)行了深入思考,并提出了相關(guān)建議。


文 | 瀛和律師機(jī)構(gòu)創(chuàng)始合伙人 董冬冬
來(lái)源 | 瀛和研究院

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事件源起

在創(chuàng)業(yè)投資時(shí)代,在倡導(dǎo)斜杠青年的時(shí)代,很多律師已不滿足于專業(yè)服務(wù),嘗試投資興業(yè),嘗試做一名跨界人才。不過(guò),需要提醒的是,專職律師的職業(yè)禁止性規(guī)定,可能給律師帶來(lái)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

4月份,煙臺(tái)鮑某性侵犯罪曝光后,其在北京某律所擔(dān)任專職律師的身份,亦被到關(guān)注,因?yàn)榘凑章蓭煼ㄒ螅瑩?dān)任專職律師的不能與其他單位建立勞動(dòng)關(guān)系。據(jù)悉北京司法局接到報(bào)后,已經(jīng)立案調(diào)查。

5月份,在京注冊(cè)的律所,接到主管部門的相應(yīng)通知,要求自查“違規(guī)兼職“的事項(xiàng),并自行整改,否則會(huì)被處罰。

筆者接到不少律師同行的咨詢,什么情形才算違規(guī)兼職?律師在朋友公司擔(dān)任非全職的董事算嗎?主導(dǎo)投資一家公司擔(dān)任控股股東但不擔(dān)任實(shí)職算嗎?在沒(méi)有實(shí)際運(yùn)營(yíng)持股平臺(tái)擔(dān)任執(zhí)行合伙人可以嗎?

不少同仁對(duì)此充滿著疑惑?這幾年我對(duì)此課題做過(guò)立法研究,也向司法主管部門的專家求證過(guò),但仍然有一些模糊地帶,需要立法或釋法層面澄清。

- 2 -
立法規(guī)范

從立法上追根溯源,規(guī)范律師在外經(jīng)營(yíng)行為的核心法律規(guī)章主要體現(xiàn)在如下三個(gè)方面:

1. 作為法律效力的《中華人民共和國(guó)律師法》(主席令第76號(hào)),第二十七條規(guī)定:律師事務(wù)所不得從事法律服務(wù)以外的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。(以下簡(jiǎn)稱,第27條)

2. 作為規(guī)章效力的《律師事務(wù)所管理辦法》(司法部令第142號(hào))第四十四條規(guī)定:律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)在法定業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng),不得以獨(dú)資、與他人合資或者委托持股方式興辦企業(yè),并委派律師擔(dān)任企業(yè)法定代表人、總經(jīng)理職務(wù),不得從事與法律服務(wù)無(wú)關(guān)的其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。(以下簡(jiǎn)稱,第44條)

3. 作為規(guī)章效力的《律師執(zhí)業(yè)管理辦法》(司法部令第112號(hào))第四十七條:律師只能在一個(gè)律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)。律師在從業(yè)期間應(yīng)當(dāng)專職執(zhí)業(yè),但兼職律師或者法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

在《中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》自律性規(guī)范里,也有了與1、2以上文件相同的表述。

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沖突追問(wèn)

追問(wèn)之一:很多律師根據(jù)《律師法》第27條、《律師事務(wù)所管理辦法》第44條的規(guī)定,對(duì)律所的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行約束,律師事務(wù)所只能從事法律咨詢、法律訴訟性業(yè)務(wù),不得進(jìn)行非法律之外的經(jīng)營(yíng)性行為。

雖然此得出結(jié)論,律所不得進(jìn)行非法律服務(wù)之外的經(jīng)營(yíng)。但律師是否就能有所突破呢?能否從事非法律服務(wù)之外的經(jīng)營(yíng)?

追問(wèn)之二:律師事務(wù)所不得以獨(dú)資、與他人合資或者委托持股方式興辦企業(yè),并委派律師擔(dān)任企業(yè)法定代表人、總經(jīng)理職務(wù),不得從事與法律服務(wù)無(wú)關(guān)的其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

那么,是否可以得出結(jié)論,如果不是由律所委派律師擔(dān)任企業(yè)法定代表人、總經(jīng)理職務(wù),而是律師自行到企業(yè)擔(dān)任這兩個(gè)職務(wù),是否違規(guī)?律所在不知情的情形下會(huì)受處罰?

追問(wèn)之三:律師在從業(yè)期間應(yīng)當(dāng)專職執(zhí)業(yè)。那么,這個(gè)專職與非專職如何界定?是以勞動(dòng)關(guān)系(社保、收入、稅收)為判斷標(biāo)準(zhǔn)?還是以在外擔(dān)任相應(yīng)的職務(wù)進(jìn)行負(fù)面認(rèn)定?

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疑惑的來(lái)源

律師法規(guī),既單獨(dú)約束律師事務(wù)所的這一主體的,又單獨(dú)約束律師這一主體,兩者分別是律師協(xié)會(huì)的團(tuán)隊(duì)會(huì)員與個(gè)體會(huì)員。換句話說(shuō),對(duì)于律所的“不得從事與法律服務(wù)無(wú)關(guān)的其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)”的約束,能否就相當(dāng)然地適用于對(duì)于“律師”個(gè)人職業(yè)行為的約束。

調(diào)換一下視角,律師未經(jīng)律所同意,就擔(dān)任了“法定代表人”、“總經(jīng)理”這類職務(wù),律所并不知情,那么,律所還會(huì)因?yàn)榈?7條與第44條的立法規(guī)定而被處罰嗎?筆者認(rèn)為律師法中對(duì)于律師事務(wù)所與律師的處罰,是相對(duì)獨(dú)立分開(kāi)的,有些處罰律師,有些處罰律所,也有個(gè)別事項(xiàng)律所與律師都會(huì)被處罰。比如律師私下收費(fèi)而律所知情且同意的,但律所與律師受到的處罰會(huì)發(fā)生競(jìng)合。

探究律師法中律師與律所的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,很明確的要求,律師必須依法在一家且只能在一家律師事務(wù)所執(zhí)業(yè),且任何律師執(zhí)業(yè)行為,必須是以律所名義進(jìn)行。這就導(dǎo)致從法理上,律所有義務(wù)有責(zé)任對(duì)律師進(jìn)行管理與約束。也就是說(shuō)律師行為的違法或許會(huì)傳遞責(zé)任到律所,至少是管理不到位的責(zé)任,承受聲譽(yù)上的損失。

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被忽略的達(dá)摩克利斯劍

也許是司法主管部門,注意到第27條與第44條的規(guī)范,存在無(wú)法約束專職律師的情況。也許立法的原意本來(lái)就是約束律師事務(wù)所的行為,而非律師,筆者在查詢相應(yīng)處罰案例時(shí),律師在外有經(jīng)營(yíng)性行為而被處罰,確實(shí)鮮有先例。

但是,筆者在尚未失效的2003年的司法部《司法部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)律師執(zhí)業(yè)管理若干問(wèn)題的通知》里發(fā)現(xiàn)了一個(gè)隱藏的“雷區(qū)”,可能致使律師執(zhí)業(yè)證書被收回和吊銷的情形存在。

在該通知第四項(xiàng)里有如下描述:“加強(qiáng)對(duì)律師執(zhí)業(yè)證書收回和吊銷的動(dòng)態(tài)化管理,具有下列情形之一的,根據(jù)《律師法》、《律師執(zhí)業(yè)證管理辦法》及時(shí)收回律師執(zhí)業(yè)證書:(5)從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)或在各類企業(yè)擔(dān)任管理類職務(wù)的; 

雖然通知類的規(guī)范在法院裁判時(shí),只有參考效力,沒(méi)有最終裁決效力,但是這是那些在外兼職的律師,應(yīng)該注意的一個(gè)問(wèn)題。如果從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)或在各類企業(yè)擔(dān)任管理類職務(wù)的,司法部門就視為你沒(méi)有專職從事法律服務(wù),而吊銷或收回你的律師職業(yè)證。這個(gè)疑問(wèn),在與司法局內(nèi)情的人溝通時(shí),得到證實(shí),行業(yè)內(nèi)確實(shí)存在類似的處罰案件。

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最后的建議

近些年來(lái),隨著內(nèi)外部形勢(shì)的趨緊,以及中介機(jī)構(gòu)背書責(zé)任的加重,律師行業(yè)未來(lái)必然受到更加嚴(yán)格的監(jiān)管,律師與律所自身風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防也會(huì)成為行業(yè)熱點(diǎn)與難點(diǎn)。律所與律師須更加重視這方面的合規(guī)性審核與風(fēng)險(xiǎn)管理。這個(gè)時(shí)點(diǎn),提出三點(diǎn)建議:

1. 律所切忌派駐合伙人在外部企業(yè)擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理等法定職務(wù),有的及時(shí)清理。不過(guò),擔(dān)任股東、獨(dú)立董事、監(jiān)事等兼職職務(wù)則無(wú)礙執(zhí)業(yè)合規(guī)。

2. 律所要加強(qiáng)兼職律師(俗稱掛靠律師)的監(jiān)管與清理。在法學(xué)院校(系)、法學(xué)研究單位的研究人員、教師,可以在律所兼職。但是據(jù)了解,很多律師仍有大量在企業(yè)進(jìn)行專職(實(shí)職)工作,且與企業(yè)形成社保、稅收等勞動(dòng)關(guān)系,將律師證掛靠的律所,以保留律師的身份,但這會(huì)給本人與律所帶來(lái)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),盡量消除。

3. 建議司法行政主管部門或者最高法院司法解釋部門,就《律師法》第27條做進(jìn)一步的規(guī)范或正式司法解釋,即律師不代表律所在外從事非法律服務(wù)的經(jīng)營(yíng)行為,如何認(rèn)定與評(píng)價(jià)的問(wèn)題,以正視聽(tīng)。

相關(guān)條文

1. 《中華人民共和國(guó)律師法》主席令第76號(hào) 現(xiàn)行有效
第二十七條 律師事務(wù)所不得從事法律服務(wù)以外的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

2. 《律師事務(wù)所管理辦法》司法部令第125號(hào) 現(xiàn)行有效
第四十四條 律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)在法定業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng),不得以獨(dú)資、與他人合資或者委托持股方式興辦企業(yè),并委派律師擔(dān)任企業(yè)法定代表人、總經(jīng)理職務(wù),不得從事與法律服務(wù)無(wú)關(guān)的其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。

3. 《中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》律發(fā)通(2011)35號(hào) 現(xiàn)行有效
第九十二條 律師事務(wù)所不得從事法律服務(wù)以外的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

4. 《律師執(zhí)業(yè)管理辦法》司法部令第112號(hào) 現(xiàn)行有效
第四十七條 律師只能在一個(gè)律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)。
律師在從業(yè)期間應(yīng)當(dāng)專職執(zhí)業(yè),但兼職律師或者法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
律師執(zhí)業(yè),應(yīng)當(dāng)遵守所在律師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)管理制度,接受律師事務(wù)所的指導(dǎo)和監(jiān)督,參加律師執(zhí)業(yè)年度考核。

5. 《中華人民共和國(guó)律師法》主席令第76號(hào) 現(xiàn)行有效
第四十九條 律師有下列行為之一的,由設(shè)區(qū)的市級(jí)或者直轄市的區(qū)人民政府司法行政部門給予停止執(zhí)業(yè)六個(gè)月以上一年以下的處罰,可以處五萬(wàn)元以下的罰款;有違法所得的,沒(méi)收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的,由省、自治區(qū)、直轄市人民政府司法行政部門吊銷其律師執(zhí)業(yè)證書;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:
(一)違反規(guī)定會(huì)見(jiàn)法官、檢察官、仲裁員以及其他有關(guān)工作人員,或者以其他不正當(dāng)方式影響依法辦理案件的;
(二)向法官、檢察官、仲裁員以及其他有關(guān)工作人員行賄,介紹賄賂或者指使、誘導(dǎo)當(dāng)事人行賄的;
(三)向司法行政部門提供虛假材料或者有其他弄虛作假行為的;
(四)故意提供虛假證據(jù)或者威脅、利誘他人提供虛假證據(jù),妨礙對(duì)方當(dāng)事人合法取得證據(jù)的;
(五)接受對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物或者其他利益,與對(duì)方當(dāng)事人或者第三人惡意串通,侵害委托人權(quán)益的;
(六)擾亂法庭、仲裁庭秩序,干擾訴訟、仲裁活動(dòng)的正常進(jìn)行的;
(七)煽動(dòng)、教唆當(dāng)事人采取擾亂公共秩序、危害公共安全等非法手段解決爭(zhēng)議的;
(八)發(fā)表危害國(guó)家安全、惡意誹謗他人、嚴(yán)重?cái)_亂法庭秩序的言論的;(九)泄露國(guó)家秘密的。律師因故意犯罪受到刑事處罰的,由省、自治區(qū)、直轄市人民政府司法行政部門吊銷其律師執(zhí)業(yè)證書”。

6. 《司法部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)律師執(zhí)業(yè)管理若干問(wèn)題的通知》司法部2003年通知。
第四條、加強(qiáng)對(duì)律師執(zhí)業(yè)證書收回和吊銷的動(dòng)態(tài)化管理,具有下列情形之一的,根據(jù)《律師法》、《律師執(zhí)業(yè)證管理辦法》及時(shí)收回律師執(zhí)業(yè)證書:
(1)專職律師調(diào)出律師事務(wù)所,擔(dān)任國(guó)家機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體、企事業(yè)單位工作人員或各級(jí)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)組成人員的;
(2)兼職律師調(diào)出法學(xué)院校(系)、法學(xué)研究單位,或擔(dān)任國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員或各級(jí)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)組成人員的;
(3)公職律師、公司律師不在原試點(diǎn)單位從事法律事務(wù)的;
(4)律師暫緩注冊(cè)的;
(5)從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)或在各類企業(yè)擔(dān)任管理類職務(wù)的;
(6)死亡、喪失民事行為能力或成為限制民事行為能力的;
(7)受到停止執(zhí)業(yè)處罰的;
(8)被吊銷律師執(zhí)業(yè)證書的;
(9)提交虛假材料或故意隱瞞違法行為,騙取律師執(zhí)業(yè)證書的。

- End -

如果您對(duì)法律實(shí)務(wù)問(wèn)題有所思考,
對(duì)律師行業(yè)發(fā)展有所觀察,
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