第一節(jié) 工程分包管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范我公司工程分包行為，全面加強工程分包管理，保證工程質(zhì)量、進(jìn)度和施工安全，維護(hù)企業(yè)經(jīng)濟利益,現(xiàn)根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)、結(jié)合工程實際，制定本管理辦法。

第二條 凡我公司進(jìn)行在建工程的分包和勞務(wù)分包等有關(guān)活動及實施監(jiān)督管理的部門和人員，必須遵守本管理辦法。

第三條 工程分包：是指在我公司履約的在建工程中，我公司（發(fā)包方）將工程承包合同中的一部分或是其中的勞力作業(yè)，依法發(fā)包給本公司以外的分包商，由分包商完成此部分施工任務(wù)，但發(fā)包方負(fù)責(zé)監(jiān)督管理和組織施工。主要指工程分包、勞務(wù)分包。

第四條 公司履約項目的工程分包，不論公司對履約項目的管理模式，均由公司統(tǒng)一管理。

第五條 工程分包行為應(yīng)當(dāng)合法。

工程分包應(yīng)當(dāng)符合《合同法》、《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

勞務(wù)用工應(yīng)當(dāng)符合《勞動法》、《勞動力市場管理規(guī)定》等法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

第六條 工程分包行為應(yīng)當(dāng)守約。

工程分包應(yīng)當(dāng)符合工程承包合同的有關(guān)規(guī)定。合同規(guī)定不允許分包的項目，不得分包；合同規(guī)定須經(jīng)監(jiān)理單位事先審查及與業(yè)主協(xié)商并取得同意才能分包的項目，在取得同意前不得分包。對工程分包的工期和進(jìn)度要求、技術(shù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不得低于工程承包合同相應(yīng)的要求和標(biāo)準(zhǔn)。

第七條 工程分包的行為應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格接受公司的經(jīng)營調(diào)控。

工程分包應(yīng)在充分利用公司內(nèi)資源、有利于工程實施和提高全公司綜合效益的前提下，有控制地進(jìn)行。對此，公司實行工程分包許可與否的立項審批和工程分包統(tǒng)計報告制度。

第八條 工程分包必須通過市場競爭方式，公開、公平和公正地在具備相應(yīng)資質(zhì)條件的合格分包商中擇優(yōu)選定分包商。對此，公司實行分包商資質(zhì)評審和選定分包商的審批制度。

第九條 工程分包必須訂立有效的規(guī)范的書面形式的工程分包合同。對此，公司實行工程分包合同評審、批準(zhǔn)和備案制度。

第十條 必須對工程分包的工程質(zhì)量、進(jìn)度和施工安全進(jìn)行嚴(yán)格的控制。對此在發(fā)包方和分包商均應(yīng)嚴(yán)格履行工程分包合同的基礎(chǔ)上，發(fā)包方應(yīng)對分包商的工程施工實行監(jiān)督式、介入式和指導(dǎo)式的管理，不得“以包代管”。

第十一條　公司各級領(lǐng)導(dǎo)人員及有關(guān)管理人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守有關(guān)工程分包的崗位規(guī)范和個人行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行國家和公司的有關(guān)規(guī)定，不得在工程分包活動中搞暗箱操作和人情分包。

第十二條　公司計劃合同部是本公司工程分包的管理部門，并具體負(fù)責(zé)本公司工程分包的管理工作，公司其他有關(guān)部門市場開發(fā)部、物供部、工程部、質(zhì)安部、財務(wù)部、辦公室應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自職責(zé)，按照公司規(guī)定參與工程分包管理工作，并對工程分包管理程序的全過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第二章　工程分包的審批

第十三條　工程分包的常規(guī)審查和批準(zhǔn)權(quán)限。

工程項目所有的工程分包無論金額大小必須經(jīng)公司法人代表（或總經(jīng)理）簽字認(rèn)可。

第十四條 工程分包常規(guī)審批事項有：

1、工程分包立項（許可與否）；

2、確定分包商；

3、簽訂工程分包合同。

第十五條 工程分包特別事項的審批。

超出本規(guī)定限制的特別事項應(yīng)進(jìn)行特別審批。特別事項主要（但不限于此）有：

（一）受條件和市場情況所限，難以采用市場競爭方式選擇分包商而又需進(jìn)行工程分包的；

（二）工程分包合同價格與工程承包合同價格相比，難以不倒掛的；

（三）工程施工確實急需先引入分包商，而后補簽工程分包合同的；

對特別事項發(fā)包方應(yīng)按本管理辦法第十四條的常規(guī)審批權(quán)限審查通過后，再報上領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)。

第十六條 就各事項的審批，公司計劃合同部應(yīng)分別填制工程分包立項申請表，選定分包商審批表及分包商資質(zhì)審查記錄表、工程分包合同審批表及合同草案，特別事項報審表等，并附必要的文件資料。上述表格格式由計劃合同部規(guī)范。

各分包審查工作由計劃合同部負(fù)責(zé)組織工程管理、質(zhì)量安全管理及其它有關(guān)部門參與。各部門負(fù)責(zé)人審查后簽字確認(rèn)。立項審查通過，由計劃合同部上報公司總經(jīng)理。計劃合同部備案保存。

第三章　選擇分包商

第十七條 通過工程分包立項審查并獲得批準(zhǔn)的工程分包，其選擇分包商的工作應(yīng)按以下程序進(jìn)行：

（一）發(fā)包方確定選擇分包方式；

（二）發(fā)包方招標(biāo)或發(fā)布工程分包信息；

（三）發(fā)包方選擇參加競標(biāo)的合格分包商；

（四）分包方投標(biāo)或競標(biāo)；

（五）評審小組評審并推薦中標(biāo)候選者；

（六）發(fā)包方定標(biāo)；

（七）正式確定中標(biāo)者的審批。

選擇分包商工作由計劃合同部組織，計劃合同部第一負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。

第十八條 選擇分包商的市場競爭方式主要有公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、詢價招標(biāo)和協(xié)商議標(biāo)等。上述方式中，原則上應(yīng)采用前兩種招標(biāo)方式，尤以邀請招標(biāo)為首選方式。對工程項目工序分包、施工作業(yè)分包,可選用詢價招標(biāo)方式，選擇幾個合格分包商，由其報價競標(biāo)。條件具備的，可選擇在我公司工程分包施工中信譽和業(yè)績良好的幾個分包商，通過議標(biāo)方式，與分包商分別協(xié)商，從中選優(yōu)。

第十九條 參加競標(biāo)的分包商，必須是具備承擔(dān)工程分包任務(wù)的能力、具備相應(yīng)的資質(zhì)條件和信譽良好（稱為合格分包商）。為此，發(fā)包方必須對有意參加競標(biāo)的分包商進(jìn)行資質(zhì)審查。只有獲得合格分包商資格的，方可參加競標(biāo)。

證明分包商具備相應(yīng)資質(zhì)條件的證明文件應(yīng)按國家法規(guī)和工程所在地政府規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行?，F(xiàn)行規(guī)定必須具備以下證明文件：

（一）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

（二）法人代表證書或法人委托授權(quán)書；

（三）稅務(wù)登記證；

（四）建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書；

（五）安全資格證書（或建筑業(yè)企業(yè)安全業(yè)績評價手冊）；

（六）工程所在地施工許可證。

證明分包商具備承擔(dān)工程分包任務(wù)的能力和信譽良好，除上述證明文件外，必須了解其業(yè)績情況。必要時，發(fā)包方應(yīng)要求參加競標(biāo)的分包商提供以下資料：

（一）分包商企業(yè)簡介、財務(wù)、設(shè)備及人力資源情況；

（二）近三年已完工程項目情況及主要業(yè)績；

（三）質(zhì)量管理和安全保證體系情況。

市場開發(fā)部對分包商進(jìn)行資質(zhì)審查，必須作好資質(zhì)審查記錄。

第二十條 公司建立分包商資源庫，由公司計劃合同部主管。資源庫供公司各工程分包備選合格分包商。發(fā)包方應(yīng)首先在公司分包商資源庫中選擇參加競標(biāo)的合格分包商。

第二十一條 發(fā)包方應(yīng)設(shè)立工程分包競標(biāo)的評審小組。評審小組應(yīng)由計劃合同部的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，有一定施工經(jīng)驗的經(jīng)營、工程技術(shù)、設(shè)備物資和財務(wù)人員參加。評審小組完成評審后，必須向公司計劃合同部提出書面評審報告。報告除應(yīng)有競標(biāo)的基本情況外，應(yīng)有以下明確結(jié)論：

（一）分包方的資信、施工能力和技術(shù)力量能否滿足工程承包合同有關(guān)工程分包部分的質(zhì)量、安全、技術(shù)和進(jìn)度要求；

（二）經(jīng)評審的各分包商的價格比較以及與工程承包合同相應(yīng)價格的比較；

（三）經(jīng)評審的分包商排序；

（四）推薦的中標(biāo)候選人。

評審報告應(yīng)有參加的評審人員其所屬部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

第二十二條 公司計劃合同部負(fù)責(zé)人應(yīng)召集領(lǐng)導(dǎo)成員集體研究，從評審報告推薦的中標(biāo)候選人中確定中標(biāo)者。對選定的分包商，公司在按本管理辦法第二章規(guī)定上報審批并獲得批準(zhǔn)后，方可正式通知中標(biāo)者。

第四章 工程分包合同的簽訂

第二十三條 工程分包必須簽訂合同。未簽訂合同的，除通過特別審批可適當(dāng)延后補簽外，都必須先簽好合同，才允許簽約分包商進(jìn)入施工現(xiàn)場進(jìn)行工程分包任務(wù)的施工。

第二十四條 工程分包合同的簽訂，必須按本管理辦法第二章的規(guī)定，履行審批手續(xù)。通過審查并獲得批準(zhǔn)，發(fā)包方方可與分包商正式簽訂合同。

第二十五條 工程分包合同一律采用書面形式。

第二十六條 工程分包合同的主體：

（一）發(fā)包主體：我公司履約項目工程分包的發(fā)包主體是公司，公司正式行文設(shè)立的代表公司履行工程承包合同的項目部也可作為發(fā)包主；

（二）承包主體（本管理辦法中通稱分包商）：必須是具備相應(yīng)資質(zhì)條件的企業(yè)法人。

第二十七條 工程分包合同必須包括以下條款（但不限于此）：

（一）工程分包范圍和施工依據(jù)；

（二）進(jìn)度控制和工期；

（三）技術(shù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

（四）安全文明施工及責(zé)任；

（五）合同價格；

（六）雙方職責(zé)；

（七）結(jié)算和支付；

（八）交工驗收；

（九）質(zhì)量保證期；

（十）違約責(zé)任。

第二十八條 工程分包合同必須規(guī)定分包商的履約保證金。履約保證金占工程分包合同總金額的比例，至少應(yīng)與我公司和業(yè)主簽訂的工程承包合同規(guī)定的比例相同。履約保證金應(yīng)在合同簽字前匯到發(fā)包方的開戶銀行賬號上。

第二十九條 工程分包合同必須規(guī)定分包商的質(zhì)安保證金。發(fā)包方扣留的質(zhì)安保證金應(yīng)占結(jié)算工程款的比例，至少應(yīng)與工程承包合同規(guī)定的比例相同。

第三十條 工程分包原則上不支付工程預(yù)付款。對資信高、以往業(yè)績好的分包商，發(fā)包方在履行特別審批程序并獲得批準(zhǔn)后，可以適當(dāng)支付工程預(yù)付款。其占合同總金額的比例至多不得超過工程承包合同規(guī)定的比例，且在工程分包合同中明確扣回辦法。

第三十一條 工程分包合同價格應(yīng)總體上控制在工程承包合同相應(yīng)的中標(biāo)價范圍內(nèi)，取合理低價成交。與工程承包合同中標(biāo)價格相比，工程項目分包采用單價承包的，其主要單價不應(yīng)倒掛，估算的合同總價不應(yīng)倒掛；采用總價承包的，承包總價不應(yīng)倒掛。工程項目工序分包、施工作業(yè)分包應(yīng)采用單價承包，按完成工程量（產(chǎn)量）結(jié)算；承包單價應(yīng)在工程承包合同相應(yīng)項目中標(biāo)單價分解、分析的基礎(chǔ)上，按不應(yīng)倒掛的原則確定。

第三十二條 工程分包合同的草擬、談判、上報審批、簽署由公司計劃合同部負(fù)責(zé)：

（一）發(fā)包方計劃合同部負(fù)責(zé)與選定的分包商協(xié)商，草擬工程分包合同。采用招標(biāo)方式確定分包商的，合同內(nèi)容應(yīng)不背離招標(biāo)文件（包括合同條件）。

（二）合同談判，發(fā)包方必須有代表人和主管商務(wù)、技術(shù)等部門的人員參加。對質(zhì)量、安全、施工設(shè)備配置和工程物資供應(yīng)有特別要求的，相關(guān)部門的人員也應(yīng)參加。合同談判應(yīng)有記錄（作為發(fā)包方工作備忘），參加談判的人員應(yīng)在談判記錄上簽字。

（三）合同談判結(jié)束后，發(fā)包方應(yīng)對合同草案進(jìn)行內(nèi)部評審，并作好評審記錄。對合同草案，發(fā)包方在按本管理辦法第二章的規(guī)定上報審批并獲得批準(zhǔn)后，方可與分包商正式簽署工程分包合同。

（四）工程分包合同的簽字人應(yīng)為雙方法人代表或其授權(quán)委托人，并加蓋發(fā)包和承包雙方單位印章。根據(jù)我公司體制和對履約項目的管理模式，除公司特別授權(quán)外，凡按本管理辦法規(guī)定通過審查并獲得批準(zhǔn)的工程分包合同，由公司分管負(fù)責(zé)人簽字，并加蓋公司公章，由公司全面負(fù)責(zé)履行。

（五）合同是否需要公證，由簽約雙方商定。工程承包合同規(guī)定的需要公證的，必須公證。

第三十三條 工程分包合同的備案

工程分包合同正式簽署后，自簽署之日起十日內(nèi)，公司計劃合同部必須留檔保存。

第五章 工程分包的施工管理

第三十四條 工程分包的施工管理是在建工程施工管理的重要組成部分。工程分包，不能解除工程承包合同規(guī)定的承包人的義務(wù)和責(zé)任。分包商行為、違約及過失造成的后果，也不能免去工程公司的監(jiān)督管理責(zé)任。公司內(nèi)各部門，應(yīng)履行本部門的職責(zé)，搞好工程分包施工管理。

第三十五條 公司計劃合同部應(yīng)對分包商的下列事項進(jìn)行檢查：

（一）分包商施工資源的實際投入是否與其資質(zhì)等級相稱，是否與簽約承諾相符；

（二）分包商是否將工程分包合同進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)包，是否進(jìn)行工程再分包；

（三）分包商持有的資質(zhì)證明文件的時效性；發(fā)證機關(guān)需要定期審查的，是否按期通過審查；

（四）分包商承擔(dān)工程分包任務(wù)的現(xiàn)場組織機構(gòu)和各級負(fù)責(zé)人員配置是否滿足工程施工及管理的需要；

（五）分包商派入的管理和施工人員，按現(xiàn)行法規(guī)需要持證上崗的，應(yīng)檢查其是否持有與崗位工作相符的上崗資格證。工程分包現(xiàn)場負(fù)責(zé)人是否有分包商法人代表的授權(quán)委托書。

檢查發(fā)現(xiàn)不符合要求的，應(yīng)責(zé)令分包商限時加以彌補、改正。彌補、改正不及時而影響工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度的，應(yīng)視其嚴(yán)重違約；必要時，應(yīng)提出解除合同，并要求其賠償損失。

第三十六條 公司工程部應(yīng)對分包商實施工程分包任務(wù)的以下工作（不僅限于此）進(jìn)行必要的介入：

（一）施工進(jìn)度計劃的編制和執(zhí)行；

（二）施工組織設(shè)計、重要施工技術(shù)組織措施；

（三）重要施工安全技術(shù)措施的編制和實施；

（四）工程項目工序分包、作業(yè)分包的施工組織、與相關(guān)項目的配合和協(xié)調(diào)。

第三十七條 公司工程部、安監(jiān)部應(yīng)對分包商施工的全過程進(jìn)行有效的控制。對下述工作，必須進(jìn)行旁站、跟蹤或跟班督查：

（一）關(guān)鍵部位施工；

（二）基礎(chǔ)部位施工；

（三）需要覆蓋的隱蔽結(jié)構(gòu)施工；

（四）重要的工序作業(yè)；

（五）主要工程材料、設(shè)備、施工工藝的檢驗；

（六）安全事故重點防范部位的施工。

第三十八條 為保證不降低我公司履約項目的整體水平，不降低工程承包合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期進(jìn)度、施工安全的要求，發(fā)包方除應(yīng)承擔(dān)起工程分包合同明確的義務(wù)和責(zé)任外，還應(yīng)為分包商提供較好的施工條件和工作條件，并與分包商密切合作、配合，在分包商施工人員技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量安全教育、介紹和提供我公司有效管理規(guī)章方面，給予指導(dǎo)和幫助。

第六章 工程款結(jié)算和支付

第三十九條 支付的條件

分包商實施工程分包合同施工任務(wù)所應(yīng)獲得支付的必備條件和依據(jù)為：

（一）生效的工程分包合同以及補充約定；

（二）分包商已按合同規(guī)定提交了履約保證金；

（三）分包商已提交“已完工程量報表”（結(jié)算報表）等支付申請；

（四）發(fā)包方工程技術(shù)（計量）部門對已完工程量和實際工程進(jìn)度已審簽和確認(rèn)；

（五）發(fā)包方質(zhì)檢部門（包括監(jiān)理單位）對施工質(zhì)量檢驗及合格簽證；

（六）工程分包已完部分相關(guān)的工程承包合同項目，發(fā)包方已從業(yè)主處獲得批復(fù)、確認(rèn)；

（七）計劃合同部對已完工程價款結(jié)算已確認(rèn)；

（八）分包商獲款手續(xù)與支付憑證齊備，

發(fā)包方要嚴(yán)格按支付條件控制支付。各項支付條件由各部門分工負(fù)責(zé)，按結(jié)算程序和支付程序?qū)彶楹炞C，把好控制關(guān)口。只要缺一條件，即不能給付。不允許無合同或超越合同范圍的結(jié)算和支付。不允許超已完工程量或?qū)嶋H進(jìn)度的結(jié)算和支付。施工質(zhì)量不合格的，不能結(jié)算和支付。

第四十條 結(jié)算和支付方式、時間：

（一）按一定時段（如按月）結(jié)算和支付工程進(jìn)度款。結(jié)算時段一般應(yīng)和工程承包合同規(guī)定的結(jié)算時段相同，并在業(yè)主給付相應(yīng)項目工程款后按工程分包規(guī)定期限向分包商給付。每次結(jié)算和支付，公司計劃合同部和財務(wù)部門應(yīng)及時共同核對已累計結(jié)算和支付情況，保證不重復(fù)結(jié)算和支付。

（二）完工結(jié)算和支付。在工程分包合同施工任務(wù)全部完成并通過完工驗收后進(jìn)行。期限由工程分包合同規(guī)定。

（三）最終結(jié)算和支付。最終結(jié)算應(yīng)在工程分包合同規(guī)定的缺陷責(zé)任期滿，并在發(fā)包方質(zhì)檢部門（包括監(jiān)理單位）簽發(fā)缺陷責(zé)任期終止證書之后進(jìn)行。最終的支付在發(fā)包方與分包商就分包商履行工程分包合同的全部義務(wù)和責(zé)任及所應(yīng)獲得的全部款項達(dá)成一致后進(jìn)行。

第四十一條 結(jié)算程序：

（一）分包商編制并向發(fā)包方提交結(jié)算報表。報表必須有分包商及代表人簽章。

（二）發(fā)包方對結(jié)算報表進(jìn)行審查。由計劃合同部負(fù)責(zé)，各有關(guān)部門分項審查并簽章確認(rèn)，計劃合同部最終對應(yīng)結(jié)算工程款進(jìn)行審查，并簽章確認(rèn)。

（三）發(fā)包方計劃合同管理負(fù)責(zé)人復(fù)核審查。

（四）發(fā)包方領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并加蓋單位公章。

（五）發(fā)包方審查批準(zhǔn)的結(jié)算報表返回分包商，并由計劃合同部存檔并分送有關(guān)部門備用。

第四十二條 支付程序：

（一）分包商依據(jù)發(fā)包方審查批準(zhǔn)的結(jié)算報表填制工程分包工程價款支付申請帳單。帳單必須有分包商及代表人簽章。

（二）發(fā)包方核實和確定應(yīng)扣款項。由財務(wù)部門負(fù)責(zé)，各有關(guān)部門分項核實以下應(yīng)扣款項（不僅限于此）并簽章確認(rèn)：

1、發(fā)包方所供材料款；

2、發(fā)包方提供施工設(shè)備的設(shè)備使用費；

3、應(yīng)返還發(fā)包方的預(yù)付款；

4、應(yīng)扣留的質(zhì)量保證金；

5、代繳的分包商應(yīng)納稅金；

6、有償使用發(fā)包方設(shè)施和服務(wù)的費用；

7、由于分包商的違約，分包商應(yīng)向發(fā)包方賠償?shù)馁M用。

財務(wù)部門最終對實際應(yīng)給付款項進(jìn)行核實，并簽章確認(rèn)。

（三）發(fā)包方分管財務(wù)的負(fù)責(zé)人復(fù)核審查、批準(zhǔn)。發(fā)包方規(guī)定支付款項超過一定限額需由行政第一負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的應(yīng)從其規(guī)定。

（四）財務(wù)部門憑批準(zhǔn)的應(yīng)給付款金額向分包商支付。

第七章 工程分包統(tǒng)計和資料管理

第四十三條 工程分包的發(fā)包方和負(fù)責(zé)工程分包統(tǒng)一管理的項目部均應(yīng)按照公司關(guān)于報送分包商結(jié)算統(tǒng)計報表的規(guī)定，建立工程分包統(tǒng)計臺帳，進(jìn)行工程分包統(tǒng)計，并逐級按時上報。公司計劃合同部按照有關(guān)規(guī)定，建立分包統(tǒng)計臺賬，進(jìn)行分包統(tǒng)計，并留檔。

第四十四條 工程分包的施工內(nèi)容是我公司在建工程項目的組成部分。對于產(chǎn)生于工程分包施工全過程的完工驗收資料，必須按照工程承包合同的要求，由項目部負(fù)責(zé)收集、整理、匯總和管理。直到合同工程完工驗收后，在工程移交的同時向業(yè)主移交。

第四十五條 工程分包合同任務(wù)完工或合同終止后，項目部必須對分包商履約的一些重要內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)的效果評價（如管理、技術(shù)、工期、質(zhì)量、安全、文明施工、索賠、結(jié)算等），評價報告經(jīng)項目部簽署評價意見后報公司計劃合同部。

第八章 責(zé)任追究

第四十六條 對工程分包中弄虛作假、以權(quán)謀私、玩忽職守、違規(guī)操作，給工程承包合同的履行帶來不良影響，給公司經(jīng)濟、資信造成損失的責(zé)任人員，有下列行為（不僅限于此）之一的給予必要的處罰和處分：

（一）不按規(guī)定審批而擅自決定分包的；

（二）選擇不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的分包商的；

（三）不簽訂工程分包合同而進(jìn)行工程分包的；

（四）給分包商多計工程量、多結(jié)多付工程款的；

（五）不依據(jù)合同和不按程序結(jié)算和支付的；

（六）借工程分包之機，收受禮品、禮金、有價證券和各種支付憑證的；

（七）利用職務(wù)之便，為他人謀取好處，獲取間接或是直接經(jīng)濟利益的；

（八）虛開工程款，通過分包商套現(xiàn)或得回扣的；

（九）違反本管理辦法規(guī)定，有其他違法、違約和違規(guī)行為的；

第四十七條 對有第四十七條列明的行為的領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)人員，情節(jié)較輕的，給予誡勉，同時給予必要的經(jīng)濟處罰；情節(jié)較重的，應(yīng)按造成經(jīng)濟損失的5～10%，由其賠償，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，將被移送司法機關(guān)。

第九章 附則

第四十八條 本管理辦法實施主管部門為公司計劃合同部，協(xié)管部門為工程部、市場開發(fā)部、質(zhì)安部、物供部、財務(wù)部、辦公室。

第四十九條 本辦法由公司計劃合同部負(fù)責(zé)解釋。

第五十條 本辦法自2012年8月 15日起施行。

附件1：工程分包管理程序框圖

附件2：確定分包商流程框圖

附件3: 簽定工程分包合同流程框圖

附件4：結(jié)算與支付流程框圖

第二節(jié) 內(nèi)部招投標(biāo)管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強*******有限公司（以下簡稱公司）對本公司已承建的建設(shè)工程的管理，進(jìn)一步規(guī)范公司建設(shè)工程內(nèi)部招投標(biāo)，保障工程及設(shè)備、物資質(zhì)量和安全，降低造價，縮短工期，提高經(jīng)濟效益，結(jié)合我公司實際制定本辦法。

第二條 本辦法所稱建設(shè)工程，是指公司所承建的電力工程、設(shè)備安裝、管線敷設(shè)及設(shè)備、物資采購等。

第三條 單項工程合同估算價在20萬元人民幣以上的施工項目；設(shè)備、物資采購單項合同估算在5萬元人民幣以上的項目必須進(jìn)行招標(biāo)，并按照本辦法組織實施。其中設(shè)備、物資采購招標(biāo)同時執(zhí)行公司《物資管理辦法》。

第四條 本辦法所稱建設(shè)工程內(nèi)部招投標(biāo)，包括公司已承包的建設(shè)工程項目中的施工、調(diào)試、設(shè)備和物資采購等的招投標(biāo)。

第五條 招投標(biāo)活動必須遵循公開、公正、公平競爭和擇優(yōu)定標(biāo)的原則，不受各種形式的限制，任何單位和個人不得以任何理由將應(yīng)招標(biāo)的工程指定發(fā)包，也不能干擾規(guī)定中確定的中標(biāo)結(jié)果。

第六條 公司計劃合同部是本公司內(nèi)部建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理部門，并具體負(fù)責(zé)本公司內(nèi)部建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)的管理工作，公司其他有關(guān)部門市場開發(fā)部、物供部、工程部、質(zhì)安部、財務(wù)部、辦公室應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自職責(zé)，按照公司規(guī)定參與建設(shè)工程內(nèi)部招標(biāo)投標(biāo)管理工作。

第七條 管理部門職責(zé)：

招標(biāo)投標(biāo)管理部門主要職責(zé)：

(一)依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和公司規(guī)定，制定內(nèi)部建設(shè)工程投標(biāo)管理規(guī)定和辦法；

(二)對建設(shè)工程項目內(nèi)部投標(biāo)活動進(jìn)行指導(dǎo)、歸口管理和實施監(jiān)督；

(三)組建并管理公司建設(shè)工程內(nèi)部投標(biāo)項目評審委員會；

(四)組織建設(shè)工程項目的投標(biāo)文件審查和投標(biāo)評審工作；決定招標(biāo)形式；

(五)負(fù)責(zé)公司建設(shè)工程內(nèi)部招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作。

第二章 招 標(biāo)

第八條 建設(shè)工程招標(biāo)部門應(yīng)具備下列條件：

(一)有與招標(biāo)工程相適應(yīng)的經(jīng)濟、技術(shù)、管理人員。

(二)有組織編制招標(biāo)文件和標(biāo)底的能力。

(三)有審查投標(biāo)單位資質(zhì)的能力。

(四)有組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)的能力。

如有特殊情況，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)同意可以委托具備相應(yīng)資質(zhì)條件的中介服務(wù)機構(gòu)代理招標(biāo)。

第九條 招標(biāo)的建設(shè)工程項目一般應(yīng)具備下列條件：

(一)建設(shè)工程項目合同已簽字，項目已經(jīng)列入公司的實施計劃，

(二)設(shè)計施工圖等已經(jīng)具備

(三)建設(shè)用地已經(jīng)征用

(四)資金來源已經(jīng)落實

(五)其它相關(guān)要求具備等

第十條 招標(biāo)采用下列方式：

（一）公開招標(biāo)：由公司計劃合同部發(fā)布招標(biāo)通知。

（二）邀請招標(biāo)：計劃合同部向資質(zhì)條件符合該工程要求的單位發(fā)出招標(biāo)邀請書。

（三）議標(biāo)：對不宜采用公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)的特殊工程項目，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)研究決定之后可以實行議標(biāo)。參加公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)的投標(biāo)單位不得少于三家，參加議標(biāo)的單位不得少于兩家。

第十一條 一些特殊性工程項目，根據(jù)實際情況及要求，直接發(fā)包的應(yīng)由公司領(lǐng)導(dǎo)研究決定。

第十二條 建設(shè)工程采取公開、邀請方式招標(biāo)，必須按照下列程序進(jìn)行：

(一)向公司領(lǐng)導(dǎo)遞交招標(biāo)申請書。

(二)編制招標(biāo)文件，并報公司領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)。

(三)發(fā)布招標(biāo)通知，或發(fā)出招標(biāo)邀請書。

(四) 審查申請投標(biāo)單位的資質(zhì)，報公司領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)同意后的投標(biāo)單位，并向其分發(fā)招標(biāo)文件。

(五)組織現(xiàn)場勘察，

(六)組織編制標(biāo)底，建立評標(biāo)組織，制定評標(biāo)、定標(biāo)辦法

(七)接收投標(biāo)書。

(八)召開開標(biāo)會議，組織評標(biāo)、定標(biāo)，決定中標(biāo)單位。

(九)向公司領(lǐng)導(dǎo)遞交評定資料及報告，申請簽發(fā)中標(biāo)通知書。

采用議標(biāo)方式招標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)參照前款規(guī)定程序進(jìn)行。

第十三條 經(jīng)審定的招標(biāo)文件一經(jīng)發(fā)出，其內(nèi)容一般不能變更或隨意補充，確需變更或補充的，應(yīng)當(dāng)征得主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意，并在投標(biāo)截止5日前，以書面形式通知所有投標(biāo)單位。

第十四條 招標(biāo)文件發(fā)出5日后，計劃合同部應(yīng)當(dāng)組織答疑會，答疑會紀(jì)要作為招標(biāo)文件的補充，以書面形式發(fā)給所有投標(biāo)單位，并報公司計劃合同部備案。

第十五條 編制標(biāo)底前必須以招標(biāo)文件、設(shè)計圖紙、現(xiàn)行定額、取費標(biāo)準(zhǔn)、工程類別及有關(guān)資料為依據(jù)，標(biāo)底價由成本、利潤、稅金及風(fēng)險系數(shù)組成，且一個招標(biāo)項目只能編制一個標(biāo)底。

第十六條 審定后的標(biāo)底必須密封，任何單位和個人不得泄露標(biāo)底。

第三章 投 標(biāo)

第十七條 凡經(jīng)公司同意批準(zhǔn)設(shè)立的工程項目經(jīng)理部或具有營業(yè)執(zhí)照和建設(shè)行政主管部門核發(fā)的資質(zhì)等級證書的單位，均可按照本條規(guī)定參加與其資質(zhì)和經(jīng)營范圍相適應(yīng)的建設(shè)工程的投標(biāo)。

第十八條 招標(biāo)書由公司計劃合同部及工程管理部門統(tǒng)一制定。

第十九條 參加建設(shè)工程投標(biāo)的單位應(yīng)按照招標(biāo)通知或招標(biāo)邀請書規(guī)定的時間，向計劃合同部提交投標(biāo)申請書、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)等級證書和取費證書等相關(guān)資料。

第二十條 投標(biāo)單位應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件的要求編寫投標(biāo)書，密封后送招標(biāo)單位。 需要補充、更正的，最遲在開標(biāo)前向招標(biāo)單位提交正式的補充、更正文件。中標(biāo)后，不得附加條件。

第二十一條 任何單位和個人不得串通投標(biāo)，故意抬高或壓低標(biāo)價。

第四章 開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)

第二十二條 計劃合同部應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件規(guī)定的時間召開開標(biāo)會議，當(dāng)眾啟封并宣讀投標(biāo)書的主要內(nèi)容。

第二十三條 有下列情況之一的，投標(biāo)書無效：

(一)未按要求密封的。

(二)未按照規(guī)定填寫、內(nèi)容不全、字跡模糊不清。

(三)未加蓋單位和法定代表人或代理人的印鑒。

(四)有兩個以上不同的投標(biāo)價，且未標(biāo)明何者有效。

(六)投標(biāo)書逾期送達(dá)。

(七)投標(biāo)單位未參加開標(biāo)會議；

(八)其他無效行為出現(xiàn)。

第二十四條 確定中標(biāo)單位的時限：從開標(biāo)之日起，一般不超過15天。特殊情況，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可延長，最長不得超過30天。

第二十五條 定標(biāo)后，計劃合同部應(yīng)當(dāng)主持評標(biāo)、定標(biāo)報告向公司主管領(lǐng)導(dǎo)申請簽發(fā)中標(biāo)通知書，并自簽發(fā)之日起2個工作日內(nèi)向中標(biāo)單位發(fā)出，同時通知未中標(biāo)單位。

第五章 合同的訂立與履行

第二十六條 中標(biāo)通知書發(fā)出后30日內(nèi)，除不可抗力外，招標(biāo)單位與中標(biāo)單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，使用公司統(tǒng)一制定的合同文本，簽訂合同。

第二十七條 定標(biāo)后，中標(biāo)單位拒絕簽訂合同的，給公司造成損失的，沒收其投標(biāo)保證金，超過保證金損失的由中標(biāo)單位予與賠償。

第二十八條 合同價、最終工程結(jié)算價原則上不超過中標(biāo)價，中標(biāo)價均應(yīng)含有風(fēng)險系數(shù)，結(jié)算時單價不做調(diào)整。

第二十九條 發(fā)生合同糾紛，應(yīng)按國家及地方制定的有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行。

第六章 附則

第三十條 本辦法由公司計劃合同部負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本辦法自20年 月 日起施行。