一個(gè)企業(yè)設(shè)立合規(guī)管理部門受到影響的因素較多，有區(qū)域因素（國內(nèi)與國外經(jīng)營環(huán)境）、行業(yè)環(huán)境因素、企業(yè)規(guī)模因素、現(xiàn)有組織結(jié)構(gòu)和企業(yè)組織資源因素，等等。

因此，企業(yè)在設(shè)立合規(guī)管理部門時(shí)，要根據(jù)企業(yè)經(jīng)營的業(yè)務(wù)性質(zhì)、地域范圍、監(jiān)管要求等來設(shè)置相應(yīng)的合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的規(guī)模要與合規(guī)管理任務(wù)相匹配。

一些規(guī)模較小的公司，不一定要設(shè)立專門的合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，而是由相關(guān)業(yè)務(wù)部門履行合規(guī)管理職責(zé)。

例如，在一些公司中，法律部門、內(nèi)控部門、審計(jì)部門或者財(cái)務(wù)部門可以單獨(dú)或聯(lián)合承擔(dān)一部分合規(guī)管理職責(zé)。

對(duì)于組織結(jié)構(gòu)成熟的企業(yè)，在設(shè)置合規(guī)管理機(jī)構(gòu)時(shí)要充分利用原有架構(gòu)為基礎(chǔ)，建立合規(guī)管理組織架構(gòu)。

企業(yè)在設(shè)立合規(guī)管理部門時(shí)，要對(duì)合規(guī)管理部門的職責(zé)與權(quán)力范圍進(jìn)行明確的界定，確保合規(guī)管理部門能夠在明確的職責(zé)范圍內(nèi)開展工作。

當(dāng)合規(guī)管理部門在開展合規(guī)管理工作受到阻力時(shí)，必要時(shí)可以通過組織賦予的權(quán)力或者調(diào)動(dòng)相應(yīng)的資源來保證合規(guī)管理工作順利實(shí)施。

根據(jù)企業(yè)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，許多企業(yè)都把廣泛的合規(guī)管理要素作為合規(guī)管理的要求，但是合規(guī)管理部門在承擔(dān)具體工作職責(zé)時(shí)，會(huì)選擇如反對(duì)商業(yè)腐敗、第三方合規(guī)管理等一些日常性工作及如貿(mào)易管制合規(guī)、反壟斷合規(guī)等一些重要領(lǐng)域的工作，做到日常工作與重點(diǎn)領(lǐng)域的工作相結(jié)合，并根據(jù)企業(yè)發(fā)展進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

同時(shí)，為了幫助合規(guī)管理部門開展工作，需要賦予合規(guī)管理部門一定的權(quán)力，授權(quán)合規(guī)管理相關(guān)人員參與相關(guān)會(huì)議和相應(yīng)業(yè)務(wù)決策等，使得合規(guī)管理人員能夠獲取相關(guān)業(yè)務(wù)信息，從而 有效做好合規(guī)管理工作計(jì)劃。

從事合規(guī)管理的工作人員，無論是專職合規(guī)官還是設(shè)有兼職的合規(guī)崗位人員，他們普遍認(rèn)為，合規(guī)管理部門的獨(dú)立性是企業(yè)設(shè)置合規(guī)管理的重要原則。

合規(guī)管理部門的獨(dú)立性主要體現(xiàn)在直達(dá)決策層的報(bào)告渠道、適當(dāng)?shù)臋?quán)力和充足的資源三個(gè)方面。

合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的報(bào)告不應(yīng)當(dāng)經(jīng)過其他職能部門或業(yè)務(wù)部門的轉(zhuǎn)達(dá)，不能夠受到其他職能部門或業(yè)務(wù)部門的影響，必須如實(shí)地、不夸張也不打折扣地呈現(xiàn)在決策層面前，決策層討論后做出決定。

合規(guī)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備適當(dāng)?shù)臋?quán)力，使其能夠參與公司內(nèi)部的各項(xiàng)管理工作、能夠順利完成各項(xiàng)調(diào)查任務(wù)、能夠有效推進(jìn)各項(xiàng)整改措施。

合規(guī)管理機(jī)構(gòu)還應(yīng)分配到充足的資源，使其能夠擁有或調(diào)動(dòng)足夠多的、滿足工作要求的人員和設(shè)備，從而不會(huì)因?yàn)橘Y源問題而無法及時(shí)完成工作或降低工作質(zhì)量，也不會(huì)因?yàn)橘Y源問題而受制于公司內(nèi)部部門、喪失獨(dú)立性。

在組織中，合規(guī)管理工作的開展分為橫向與縱向兩個(gè)方面。

在縱向合規(guī)管理業(yè)務(wù)線上，不同層次的合規(guī)管理機(jī)構(gòu)要明確上下隸屬關(guān)系，一個(gè)下級(jí)機(jī)構(gòu)只能接受一個(gè)上級(jí)機(jī)構(gòu)的命令和指揮，使得合規(guī)管理工作信息能夠得到有效的傳遞；

在橫向部門間關(guān)系上合規(guī)管理機(jī)構(gòu)要與同一層級(jí)的相關(guān)部門，例如審計(jì)、內(nèi)控、紀(jì)檢監(jiān)察（國企或合資企業(yè)）建立順暢的聯(lián)系和協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)部門之間的有效配合。

通過部門之間的配合與信息分享，合規(guī)管理部門可以得到其它部門的支持，從而更加有效地開展工作。

在不同層級(jí)之間，合規(guī)管理部門也要與相關(guān)部門之間保持密切的聯(lián)系，這樣才能讓合規(guī)管理部門可以獲得相對(duì)充足的信息。

根據(jù)以上原則，企業(yè)可以創(chuàng)建以下類型的合規(guī)管理組織架構(gòu)：

采用這樣的方式，意味著要在企業(yè)內(nèi)部要建立一個(gè)專業(yè)的合規(guī)管理部門，任命首席合規(guī)官作為合規(guī)管理總負(fù)責(zé)人。首席合規(guī)官領(lǐng)導(dǎo)專職的合規(guī)團(tuán)隊(duì)開展工作。

該類型的優(yōu)點(diǎn)在于，企業(yè)合規(guī)管理部門的獨(dú)立性強(qiáng)，合規(guī)團(tuán)隊(duì)專業(yè)能力強(qiáng)，合規(guī)工作也做得相對(duì)專業(yè)。

當(dāng)然，這樣的設(shè)置要求企業(yè)投入大量的資金、人力等資源；對(duì)合規(guī)管理人員職業(yè)技能要高，既要懂合規(guī)專業(yè)知識(shí)，又要懂具體的業(yè)務(wù)知識(shí)；合規(guī)管理部門與其它部門之間的溝通協(xié)調(diào)能力也要求較高。

比如，西門子就設(shè)立了獨(dú)立的合規(guī)管理部門來負(fù)責(zé)公司的合規(guī)管理工作。

大多數(shù)企業(yè)采用此類型，這樣把法務(wù)部或者法律事務(wù)部的管理職能與合規(guī)部門管理職能統(tǒng)一到法律合規(guī)部門職能之中，由法律合規(guī)部對(duì)企業(yè)的法律事務(wù)工作和合規(guī)管理工作進(jìn)行統(tǒng)一管理。

該類型的優(yōu)點(diǎn)在于，部門設(shè)立相對(duì)容易，投入成本相對(duì)較低，公司在設(shè)立合規(guī)管理部門時(shí)可以利用公司現(xiàn)有的法律部門的資源，因?yàn)榇蠖鄶?shù)公司在成立合規(guī)部之前都有法律部門。

另外，合規(guī)管理工作與法律部工作配合容易，因?yàn)楹弦?guī)管理部門有效開展工作的前提須對(duì)外部法律法規(guī)、監(jiān)管等規(guī)定有正確的理解，在一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)之下，合規(guī)管理部門與法律部門之間的溝通也相對(duì)順暢。

按照這樣的方式設(shè)置合規(guī)管理部門，開展工作時(shí)與其它部門的溝通協(xié)調(diào)要求較高，需要合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門密切配合，合規(guī)管理人員職業(yè)技能要高，既要懂合規(guī)專業(yè)知識(shí)，又要懂具體的業(yè)務(wù)知識(shí)。

參與國務(wù)院國資委合規(guī)管理試點(diǎn)工作的中國中鐵公司就在原有的法律事務(wù)部下增設(shè)了合規(guī)處，法律事務(wù)部變更為法律合規(guī)部。

企業(yè)采用這樣的類型往往是在原有的法律、審計(jì)部門基礎(chǔ)上增加合規(guī)管理人員，組建具有法律、審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)在內(nèi)的法律合規(guī)部。

此類型有助于合規(guī)管理部門與法律部、審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門之間的信息溝通，方便合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)了解到法律部門在工作中遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)、審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)等。

當(dāng)然，這樣的設(shè)置對(duì)法律合規(guī)部負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)力提出了很高的要求，法律合規(guī)部要做好業(yè)務(wù)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的平衡。

參與國務(wù)院國資委合規(guī)管理試點(diǎn)工作的招商局集團(tuán)就以此類型組建法律合規(guī)部。

采用這樣的設(shè)置方式，融合了公司治理、風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理。

該模式大大提升了合規(guī)管理部門整合公司資源的能力，有很強(qiáng)的獨(dú)立性，方便了合規(guī)部門與審計(jì)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門的溝通，合規(guī)部門在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)可以和審計(jì)、風(fēng)控等部門結(jié)合起來共同開展工作，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果共享。

這樣的設(shè)置能夠得以順利實(shí)施對(duì)合規(guī)部的領(lǐng)導(dǎo)力提出了很高的要求，同時(shí)也需要企業(yè)提供較多的資源支持，還需要與法律部門等其它部門加強(qiáng)溝通，平衡業(yè)務(wù)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系。

大眾汽車與上汽大眾公司就是采用了“GRC”類型。

這樣的設(shè)置方式便于企業(yè)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，企業(yè)可以通過較少的投入達(dá)到合規(guī)管理的目的。

但是，這樣的設(shè)置方式往往獨(dú)立性不強(qiáng)，適用于業(yè)務(wù)單一且面臨合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較低的企業(yè)。以生產(chǎn)汽車為主的北京奔馳汽車就采用了該類型。

合規(guī)管理部門設(shè)置并不限制以上類型，具體要根據(jù)公司業(yè)務(wù)類型、組織結(jié)構(gòu)、組織資源而定。

比如英國石油公司（BP）在集團(tuán)層面設(shè)置“道德與合規(guī)部”進(jìn)行合規(guī)管理，同時(shí)配以法律各領(lǐng)域?qū)＜姨峁┤粘５姆蓪I(yè)支持，來保證BP各部門的合規(guī)專業(yè)有效運(yùn)行。

BP公司除了在道德與合規(guī)部門工作的全職合規(guī)工作人員之外，在每個(gè)業(yè)務(wù)與職能部門及其每一個(gè)下屬地區(qū)部門，都有一位部門領(lǐng)導(dǎo)兼任本部門的“道德與合規(guī)聯(lián)絡(luò)人”。

其職責(zé)是確保各項(xiàng)合規(guī)制度在本部門的有效實(shí)施，并且就日常工作中的合規(guī)問題進(jìn)行處理和解答。這種安排能夠有效提高本部門領(lǐng)導(dǎo)的合規(guī)意識(shí)，以及高效率解決日常合規(guī)問題。

此外，為應(yīng)對(duì)外部環(huán)境的快速變化，合規(guī)管理部門內(nèi)部還要通過更加靈活的方式對(duì)外部環(huán)境變化帶來的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和管理。

比如，有的通過組建合規(guī)項(xiàng)目組或構(gòu)建合規(guī)管理網(wǎng)絡(luò)方式對(duì)新出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和管理。

完整的合規(guī)管理組織體系要實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理工作的閉環(huán)。建立了較為獨(dú)立的合規(guī)管理部門的企業(yè)，合規(guī)管理工作往往是以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，建立預(yù)防、監(jiān)察和應(yīng)對(duì)的閉環(huán)管理體系，從而達(dá)到合規(guī)管理的目的。因此，企業(yè)的合規(guī)管理部門的職責(zé)主要是圍繞合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防、監(jiān)察和應(yīng)對(duì)來展開。

在預(yù)防環(huán)節(jié)，合規(guī)管理部門要加強(qiáng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防，主要是通過形成有效的措施避免系統(tǒng)化的錯(cuò)誤，屬于事前的管控。從具體預(yù)防工作來看，比如在開展業(yè)務(wù)之前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，通過制定對(duì)應(yīng)的政策和流程，進(jìn)行培訓(xùn)和溝通等預(yù)防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。從具體的事實(shí)基礎(chǔ)來看，公司在經(jīng)營過程中面臨著合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并在快速變化的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、法律法規(guī)、技術(shù)變革等因素影響下導(dǎo)致企業(yè)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日益放大，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營的影響也越來越大。此外，持續(xù)對(duì)法規(guī)的監(jiān)測(cè)，了解外部的那些法規(guī)即將發(fā)生變化或已經(jīng)發(fā)生變化，這些變化帶給公司什么樣的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，其影響程度又將怎樣，根據(jù)預(yù)估的影響來考慮當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否到位，是否還需要增加新的措施來加以預(yù)防等，也是合規(guī)管理預(yù)防環(huán)節(jié)的重要工作。因此，在預(yù)防環(huán)節(jié)，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的分析研究、預(yù)判和制定實(shí)質(zhì)性的應(yīng)對(duì)計(jì)劃就變得非常重要，成為了企業(yè)合規(guī)管理部門重要的工作職責(zé)之一。

在監(jiān)察環(huán)節(jié)，合規(guī)管理部門要在事中對(duì)開展的業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)或舉報(bào)不當(dāng)行為，并開展調(diào)查工作。在監(jiān)察環(huán)節(jié)，其它部門對(duì)合規(guī)管理的配合顯得非常重要。比如，審計(jì)部門在審計(jì)過程中往往會(huì)發(fā)現(xiàn)一些風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)管理部門要與審計(jì)部門及時(shí)溝通，了解相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，并和審計(jì)部門、業(yè)務(wù)部門一起制定措施來應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，合規(guī)部門在設(shè)計(jì)合規(guī)管理體系時(shí)，通過落實(shí)各個(gè)部門的合規(guī)責(zé)任，形成的暢通的合規(guī)匯報(bào)路線也是合規(guī)管理部門發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的重要渠道。此外，合規(guī)管理部門還有獨(dú)立的違規(guī)舉報(bào)路線，這也是合規(guī)管理部門實(shí)施監(jiān)察的重要方式。除了以上監(jiān)察方式外，合規(guī)管理部門也可以主動(dòng)開展工作，定期與業(yè)務(wù)部門進(jìn)行溝通，通過問卷、訪談等方式去了解業(yè)務(wù)部門在開展業(yè)務(wù)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。

應(yīng)對(duì)環(huán)節(jié)作為合規(guī)管理閉環(huán)的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。在應(yīng)對(duì)過程中，首先是對(duì)合規(guī)管理工作的溝通與匯報(bào)，定期向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人進(jìn)行匯報(bào)合規(guī)管理工作，包括合作管理工作遇到的問題，需要新的資源支持及工作計(jì)劃。其次是在合規(guī)合規(guī)管理制度建立與完善方面，根據(jù)監(jiān)察環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題，合規(guī)管理部門要把公司分散的管理制度按照公司合規(guī)治理與合規(guī)管理的要求，進(jìn)行修訂、刪減或增加，從而使得公司的管理制度在流程、內(nèi)容上合規(guī)。最后合規(guī)管理部門要加強(qiáng)與外部溝通，包括與合作伙伴、政府部門等進(jìn)行溝通，傳遞公司合規(guī)管理的價(jià)值觀，宣傳公司合規(guī)文化。

在有效的合規(guī)管理體系下，合規(guī)管理部門要與其它職能部門對(duì)共同構(gòu)筑起三道防線形成共識(shí)。合規(guī)管理三道防線是指業(yè)務(wù)部門、職能部門與調(diào)查審計(jì)部門共同開展合規(guī)管理，以業(yè)務(wù)部門作為合規(guī)管理的第一道防線，職能部門作為合規(guī)管理的第二道防線，調(diào)查與審計(jì)部門作為合規(guī)管理的第三道防線。

這三道防線中，各個(gè)部門在合規(guī)管理中承擔(dān)的職責(zé)是，本部門的負(fù)責(zé)人是本部門合規(guī)管理的第一責(zé)任人，對(duì)本部門員工在開展業(yè)務(wù)過程中要承擔(dān)合規(guī)文化的倡導(dǎo)，合規(guī)制度與流程的貫徹實(shí)施和監(jiān)控，對(duì)合規(guī)咨詢和疑慮要進(jìn)行解答，對(duì)于違規(guī)行為采取適當(dāng)懲處措施。各道防線除了承擔(dān)以上職責(zé)外，還有其他的職責(zé)：

第一道防線：業(yè)務(wù)部門在合規(guī)管理中的職責(zé)。業(yè)務(wù)部門在合規(guī)管理方面要配合合規(guī)管理部門的工作，積極組織本部門員工參加合規(guī)管理培訓(xùn)，主動(dòng)向合規(guī)管理部門溝通部門中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第二道防線：職能部門在合規(guī)管理中的職責(zé)。職能部門包括了法律部、人事部、戰(zhàn)略規(guī)劃部等部門，這些部門要與合規(guī)管理部門密切配合，共同推動(dòng)公司的合規(guī)管理工作，包括制定合規(guī)制度流程，設(shè)計(jì)合規(guī)管理工具，提供合規(guī)培訓(xùn)等。

第三道防線：調(diào)查審計(jì)部門在合規(guī)管理中的職責(zé)。這些部門包括了審計(jì)部門、調(diào)查部門、紀(jì)檢部門等，這些部門承擔(dān)著公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)，合規(guī)問題的提出，改進(jìn)措施的進(jìn)出，及監(jiān)控相關(guān)改進(jìn)結(jié)果等職責(zé)。

合規(guī)管理部門要承擔(dān)以下工作職責(zé)：包括發(fā)現(xiàn)組織的合規(guī)義務(wù)，評(píng)估與預(yù)判合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定組織的合規(guī)目標(biāo)，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和采取風(fēng)險(xiǎn)控制的措施，開展合規(guī)績效評(píng)估和進(jìn)行合規(guī)報(bào)告，管理不合規(guī)事項(xiàng)并促進(jìn)組織合規(guī)管理體系的持續(xù)改進(jìn)。具體來講：

一是持續(xù)關(guān)注公司總部所在地（國）和經(jīng)營所在地（國）法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求和國際準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律法規(guī)、監(jiān)管要求和國際準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律法規(guī)、監(jiān)管要求和國際準(zhǔn)則對(duì)公司的影響，及時(shí)為最高管理層提供合規(guī)建議。

二是利用相關(guān)資源，識(shí)別合規(guī)職責(zé)，并將其轉(zhuǎn)化為可行的方針、程序和流程，并及時(shí)將新識(shí)別出的合規(guī)職責(zé)融入現(xiàn)有方針、程序和流程。

三是組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南性文件，評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南性文件的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律法規(guī)、監(jiān)管要求和國際準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。

四是制定并執(zhí)行“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)宣貫等。

五是推動(dòng)將合規(guī)責(zé)任納入崗位職責(zé)和員工績效管理流程。建立合規(guī)績效指標(biāo)，監(jiān)控和衡量合規(guī)績效，分析績效，識(shí)別改進(jìn)行動(dòng)。

六是建立合規(guī)報(bào)告和記錄系統(tǒng)，制定實(shí)施資料管理流程，例如，投訴反饋熱線、舉報(bào)系統(tǒng)和其他機(jī)制。

七是確保按計(jì)劃周期評(píng)估合規(guī)管理體系，實(shí)施充分且具有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括通過現(xiàn)場(chǎng)審查對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查。合規(guī)測(cè)試結(jié)果應(yīng)通過合規(guī)管理報(bào)告路線向上匯報(bào)，以確保各項(xiàng)政策、程序和實(shí)施細(xì)則符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和國際準(zhǔn)則的要求。

八是建立并保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，確保在建立、實(shí)施和維護(hù)合規(guī)管理體系流程中能夠獲得適當(dāng)?shù)膶I(yè)建議。同時(shí)，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。

企業(yè)在開展合規(guī)管理工作過程，往往不能清楚界定合規(guī)管理部門的工作與法律事務(wù)部、審計(jì)部、風(fēng)控部、紀(jì)委等部門的工作，這也成為了合規(guī)管理部門開展合規(guī)管理工作的難點(diǎn)，這里有必要進(jìn)一步明確這個(gè)幾個(gè)部門在合規(guī)管理方面的關(guān)系。

首先，法律事務(wù)部是對(duì)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行咨詢和提供建議，與合規(guī)管理部門在法律方面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理存在著某些重疊。企業(yè)可以在法律事務(wù)部門與合規(guī)管理部門工作側(cè)重點(diǎn)和職責(zé)上進(jìn)行清晰的劃分。法律事務(wù)部主要涉及與合作單位的合同、訴訟等方面的法務(wù)工作，對(duì)重大的并購重組事項(xiàng)等提供法律意見，等等。而合規(guī)部門要識(shí)別或者協(xié)調(diào)法律事務(wù)部識(shí)別公司面臨的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，此外，合規(guī)部門還要對(duì)員工遵守企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、行為道德規(guī)范方面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。

其次，審計(jì)部門重要工作就企業(yè)業(yè)務(wù)事項(xiàng)開展審計(jì)，關(guān)注某個(gè)“點(diǎn)”的問題，通過對(duì)個(gè)案的處理建立威懾力量，通過對(duì)違規(guī)個(gè)案的處理，揭示合規(guī)管理存在的問題，進(jìn)一步完善相關(guān)制度，達(dá)到亡羊補(bǔ)牢的目的。

第三，風(fēng)控部門則是關(guān)注“線”的問題，從企業(yè)流程角度來管理，對(duì)端到端的管理，揭示業(yè)務(wù)流程中存在的合規(guī)管理問題，通過業(yè)務(wù)流程的控制，控制住合規(guī)管理的風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到揚(yáng)湯止沸的目的。當(dāng)然，如果在風(fēng)控過程中發(fā)現(xiàn)問題，需要進(jìn)一步對(duì)流程進(jìn)行一優(yōu)化，使得整個(gè)流程合規(guī)，達(dá)到釜底抽薪的目的。

第四，企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門更多定位在對(duì)黨員干部的違規(guī)、違紀(jì)處理，對(duì)合規(guī)管理運(yùn)行有效性可以起到監(jiān)督作用。合規(guī)管理部門與紀(jì)委監(jiān)察部門要在職責(zé)上加以明確，并建立起部門之間的溝通機(jī)制，在舉報(bào)信息的收集、案件的調(diào)查、案件的處理等形成明確的分工與配合。

總之，企業(yè)的合規(guī)管理不是合規(guī)管理部門一個(gè)部門的事，合規(guī)管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工作，涉及到各個(gè)部門的溝通與配合。因此，合規(guī)管理不僅需要業(yè)務(wù)部門進(jìn)行配合，還需要各個(gè)職能部門進(jìn)行配合。為了使得各個(gè)部門之間順暢的配合，就要明確各個(gè)部門的職責(zé)，同時(shí)還要建立起正式與非正式的信息交流渠道和溝通機(jī)制，這樣才能發(fā)揮各個(gè)部門強(qiáng)化合規(guī)管理的職責(zé)，形成合規(guī)管理的合力。