第五章  行政處罰的決定

第三十條  【處罰的條件】公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)必須查明事實(shí)；違法事實(shí)不清的，不得給予行政處罰。

條文注解

本條是對(duì)行政機(jī)關(guān)進(jìn)行行政處罰條件的規(guī)定。簡(jiǎn)單地說，進(jìn)行行政處罰有兩個(gè)條件，即有違法行為和違法行為查證屬實(shí)。所謂違法行為，是指違反法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)或者規(guī)章的行為。只有行為人作出了違法行為，并且，對(duì)該違法行為依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)才能依法對(duì)其作出相應(yīng)的行政處罰。所謂違法事實(shí)，是指行為人違反行政管理秩序的事實(shí)，包括行為人的具體違法行為，以及其違法行為的性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度等方面的重要實(shí)。只有違法事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿的，行政機(jī)關(guān)才能對(duì)行為人給予行政處罰；行為人的違法事實(shí)沒有查清或者證據(jù)不足的，行政機(jī)關(guān)不能作出行政處罰決定。

關(guān)聯(lián)法規(guī)

《治安管理處罰法》（2012.10.26修正）

第九十三條  公安機(jī)關(guān)查處治安案件，對(duì)沒有本人陳述，但其他證據(jù)能夠證明案件事實(shí)的，可以作出治安管理處罰決定。但是，只有本人陳述，沒有其他證據(jù)證明的，不能作出治安管理處罰決定。

《道路交通安全法實(shí)施條例》（2017.10.7修訂）

第九十九條  公安機(jī)關(guān)交通管理部門及其交通警察辦理機(jī)動(dòng)車登記，發(fā)放號(hào)牌，對(duì)駕駛?cè)丝荚?、發(fā)證，處理道路交通安全違法行為，處理道路交通事故，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定不得越權(quán)執(zhí)法，不得延遲履行職責(zé)，不得擅自改變處罰的種類和幅度

第三十一條  【告知義務(wù)】行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

條文注解

本條是對(duì)行政處罰前有關(guān)告知義務(wù)的規(guī)定，告知程序是行政處罰的必經(jīng)程序。告知，對(duì)于當(dāng)事人來(lái)說，是其法定的權(quán)利；而對(duì)于行政機(jī)關(guān)來(lái)說，則是其法定的義務(wù)。實(shí)施行政處罰，無(wú)論是適用簡(jiǎn)易程序，還是適用一般程序，如果行政機(jī)關(guān)未依法履行告知程序即作出行政處罰的決定，就違反了本法規(guī)定。行政機(jī)關(guān)履行告知義務(wù)，必須是在作出行政處罰決定之前，這是保障當(dāng)事人享有的告知權(quán)利的需要。如果行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之后才予以告知，則屬于違反了法定程序。告知的內(nèi)容包括:告知當(dāng)事人其違法事實(shí)、對(duì)其給予行政處罰的理由和所依據(jù)的法律、法規(guī)；告知當(dāng)事人其依法享有的陳述、申辯、申請(qǐng)復(fù)議、提起訴訟、請(qǐng)求行政賠償?shù)葯?quán)利?！缎姓幜P法》第6條已明確規(guī)定了公民、法人或者其他組織的權(quán)利。

文書范本

行政處罰事先告知書

**罰先告字［**］第**號(hào)

**（填寫被告知人名稱）:

你（單位）因**（填寫被告知人的行為內(nèi)容）的行為，違反了**（填寫所依據(jù)的法律法規(guī)）的規(guī)定。根據(jù)**（填寫所依據(jù)的法律法規(guī)）的規(guī)定，本機(jī)關(guān)擬對(duì)你（單位）作出**的處罰。

根據(jù)《行政處罰法》第三十二條的規(guī)定，你（單位）可以自收到本告知書之日起三日內(nèi)到**（填寫地點(diǎn)）進(jìn)行陳述、申辯。逾期不陳述、申辯，視為放棄陳述、申辯權(quán)利。

（機(jī)關(guān)印章）年月日

應(yīng)用指引

行政處罰事先告知書，是行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰前，告知當(dāng)事人實(shí)施處罰所依據(jù)的事實(shí)、理由、法律法規(guī)以及依法享有的權(quán)利的文書。

使用該文書時(shí)，應(yīng)注意以下幾點(diǎn):

（1）本文書必須在作出處罰決定前出具，否則視為未履行告知義務(wù)，違背法定程序。

（2）告知的內(nèi)容包括當(dāng)事人的違法事實(shí)、處罰的理由、依據(jù)的法律法規(guī)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

（3）若在告知后又發(fā)現(xiàn)了新的案件事實(shí)且需要依據(jù)該事實(shí)作出處罰決定，則需要另行告知當(dāng)事人。

在制作本文書時(shí)，對(duì)于當(dāng)事人的違法事實(shí)要逐項(xiàng)列明，所依據(jù)的法律法規(guī)條文和處罰內(nèi)容應(yīng)逐條列出。

關(guān)聯(lián)法規(guī)

《治安管理處罰法》（2012.10.26修正）

第九十四條  公安機(jī)關(guān)作出治安管理處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知違反治安管理行為人作出治安管理處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知違治安管理行為人依法享有的權(quán)利。

違反治安管理行為人有權(quán)陳述和申辯。公安機(jī)關(guān)必須充分聽取違反治安管理行為人的意見，對(duì)違反治安管理行為人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；違反治安管理行為人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納。

公安機(jī)關(guān)不得因違反治安管理行為人的陳述、申辯而加重處罰。

《道路交通安全法實(shí)施條例》（2017.10.7修訂）

第一百零八條  交通警察按照簡(jiǎn)易程序當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人道路交通安全違法行為的事實(shí)、處罰的理由和依據(jù)，并將行政處罰決定書當(dāng)場(chǎng)交付被處罰人。

第三十二條  【當(dāng)事人的陳述、申辯權(quán)】當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)必須充分聽取當(dāng)事人的意見，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納。

行政機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。

名詞解釋

陳述，是指當(dāng)事人表明自己的意見和看法，提出自己的主張和證據(jù)。

申辯，是指當(dāng)事人進(jìn)行解釋、辯解，反駁對(duì)自己不利的意見和證據(jù)。

條文注解

本條是關(guān)于當(dāng)事人陳述權(quán)和申辯權(quán)的規(guī)定。行政機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰的過程中，無(wú)論是適用簡(jiǎn)易程序，還是適用一般程序，當(dāng)事人都享有陳述權(quán)和申辯權(quán)。對(duì)于當(dāng)事人來(lái)講，陳述和申辯是行政處罰法規(guī)定的當(dāng)事人所享有的重要權(quán)利，當(dāng)事人有權(quán)為自己的行為作出陳述、說明、解釋和辯解；對(duì)行政機(jī)關(guān)來(lái)說，聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，是行政處罰法規(guī)定的其必須履行的法定義務(wù)，在當(dāng)事人未明確表示放棄此項(xiàng)權(quán)利的情況下，未經(jīng)當(dāng)事人陳述和申辯，行政機(jī)關(guān)不應(yīng)給予當(dāng)事人任何種類的行政處罰。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，包括其沒有違法的行為，不應(yīng)受到行政處罰的事實(shí)、理由和證據(jù)，也包括其違法行為情節(jié)較輕，應(yīng)受較輕處罰的事實(shí)、理由和證據(jù)。

文書范本

陳述、申辯筆錄

陳述（申辯）時(shí)間:**年**月**日**時(shí)**分至**時(shí)**分

陳述（申辯）地點(diǎn)：**

陳述（申辯）人：**性別：**

工作單位：**電話**

住址：**郵編：**

與本案關(guān)系：**

記錄人：**工作單位：**

陳述（申辯）請(qǐng)求：**

事實(shí)和理由：**（寫明陳述、申辯所依據(jù)的事實(shí)和理由）

（應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人核閱后簽注“陳述/申辯筆錄上述內(nèi)容，記錄屬實(shí)”）

陳述（申辯）人簽字  年月日

記錄人簽字  年月日

第**頁(yè)  共**頁(yè)

應(yīng)用指引

行政處罰中的陳述、申辯筆錄，是行政機(jī)關(guān)作出行政處罰前，聽取被陳述（申辯）人對(duì)案件事實(shí)、處罰依據(jù)以及處罰內(nèi)容所持意見后，根據(jù)其意見制作的文書。

制作本文書時(shí)，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

（1）陳述、申辯是當(dāng)事人的法定權(quán)利，行政法人員必須聽取當(dāng)事人的陳述和申辯。行政機(jī)關(guān)拒絕聽取當(dāng)事人的陳述和申辯的，行政處罰決定無(wú)效。

（2）本文書主要在一般程序中使用，適用簡(jiǎn)易程序時(shí)可不使用。

（3）注明陳述（申辯）的具體時(shí)間和陳述（申辯）人的個(gè)人信息。

（4）由記錄人詳盡記錄陳述（申辯）人對(duì)本案事實(shí)、處罰依據(jù)以及處罰內(nèi)容所持意見。

（5）對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，承辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。行政機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。

（6）本筆錄既可以在調(diào)查取證過程中，行政執(zhí)法人員記錄當(dāng)事人的陳述內(nèi)容時(shí)使用；也可以于行政處罰事先告知后，記錄當(dāng)事人的陳述、申辯內(nèi)容時(shí)使用。

（7）陳述（申辯）結(jié)束后，該筆錄由陳述（申辯）人和記錄人簽字并附卷。

關(guān)聯(lián)法規(guī)

《治安管理處罰法》（2012.10.26修正）

第九十四條  公安機(jī)關(guān)作出治安管理處罰決定前，應(yīng)當(dāng)告知違反治安管理行為人作出治安管理處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知違反治安管理行為人依法享有的權(quán)利。

違反治安管理行為人有權(quán)陳述和申辯。公安機(jī)關(guān)必須充分聽取違反治安管理行為人的意見，對(duì)違反治安管理行為人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核；違反治安管理行為人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納。

公安機(jī)關(guān)不得因違反治安管理行為人的陳述、申辯而加重處罰。

《道路交通安全法實(shí)施條例》（2017.10.7修訂）

第一百一十條  當(dāng)事人對(duì)公安機(jī)關(guān)交通管理部門及其交通警察的處罰有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯，交通警察應(yīng)當(dāng)充分聽取當(dāng)事人的述和申辯，不得因當(dāng)事人陳述、申辯而加重其處罰。

第一節(jié)  簡(jiǎn)易程序

第三十三條  【當(dāng)場(chǎng)處罰的條件】違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以五十元以下、對(duì)法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依照本法第四十六條、第四十七條、第四十八條的規(guī)定履行行政處罰決定。

條文注解

本條規(guī)定了執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的條件。行政執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定需要滿足以下幾個(gè)條件:第一，違法事實(shí)確鑿。這是指當(dāng)事人確有違法事實(shí)，換句話說，就是能夠證明當(dāng)事人具有違法為的證據(jù)確實(shí)、清楚、充分。第二，有法定依據(jù)。也就是說，有法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)和規(guī)章作為行政處罰的依據(jù)。第三，符合本法規(guī)定的行政處罰的種類和幅度。本法規(guī)定可以當(dāng)場(chǎng)作出決定的行政處罰的種類是:罰款和警告。并且，當(dāng)場(chǎng)作出決定的政處罰還必須符合本法規(guī)定的幅度對(duì)公民處以的罰款數(shù)額必須在50元以下，對(duì)法人或者其他組織處以的罰款數(shù)額必須在1000元以下。警告、50元以下罰款（對(duì)公民作出的）、1000元以下罰款（對(duì)法人或者其他組織作出的），是處罰程度較輕的一類行政處罰。需要注意的是，不論是行政機(jī)關(guān)執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定，還是行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人或者其集體作出行政處罰決定，都是以該行政機(jī)關(guān)的名義作出行政處罰決定的；其都是在代表該行政機(jī)關(guān)行使著法定的行政管理職權(quán)，而不是以行政機(jī)關(guān)執(zhí)法人員或者負(fù)責(zé)人個(gè)人的名義作出的行政處罰決定。

關(guān)聯(lián)法規(guī)

《治安管理處罰法》（2012.10.26修正）

第一百條  違反治安管理行為事實(shí)清楚，證據(jù)鑿，處警告或者二百元以下罰款的，可以當(dāng)場(chǎng)作出治安管理處罰決定。

《道路交通安全法》（2011.4.22修正）

第一百零七條  對(duì)道路交通違法行為人予以警告、二百元以下罰款，交通警察可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定，并出具行政處罰決定書。

行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的違法事實(shí)、行政處罰的依據(jù)、處罰內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)以及處罰機(jī)關(guān)名稱，并由執(zhí)法人員簽名或者蓋章。

第三十四條  【當(dāng)場(chǎng)處罰的程序】執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法身份證件，填寫預(yù)定格式、有號(hào)碼的行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。

前款規(guī)定的行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的違法行為、行政處罰依據(jù)、罰款數(shù)額、時(shí)間、地點(diǎn)以及行政機(jī)關(guān)名稱，并由法人員簽名或者蓋章。

執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰決定，必須報(bào)所屬行政機(jī)關(guān)備案。

條文注解

本條是對(duì)執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定時(shí)所必須履行的法定手續(xù)的規(guī)定。首先，要表明執(zhí)法身份。了解執(zhí)法人員的執(zhí)法身份，是當(dāng)事人應(yīng)有的權(quán)利；當(dāng)執(zhí)法人員對(duì)當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定時(shí)，必須向當(dāng)事人出示其合法的執(zhí)法證件，表明其執(zhí)法身份。執(zhí)法證件中，應(yīng)當(dāng)載明其所代表的行政機(jī)關(guān)的名稱及該執(zhí)法人員所任職務(wù)等內(nèi)容。其次，填寫并交付行政處罰決定書。行政處罰決定書是行政機(jī)關(guān)出具的、載明該行政機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人依法給予的行政處罰的有關(guān)內(nèi)容的法律文書。行政處罰決定書是被處罰人依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的法律上的依據(jù)。最后，執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定后，必須依法向其所在的行政機(jī)關(guān)備案。執(zhí)法人員是代表其所在的行政機(jī)關(guān)履行行政管理職權(quán)的，備案也是為了行政機(jī)關(guān)更好地對(duì)其工作人員進(jìn)行監(jiān)督。

文書范本

當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書

樣式一:測(cè)繪行政執(zhí)法適用

**（填寫執(zhí)法機(jī)關(guān)簡(jiǎn)稱）測(cè)執(zhí)［**］第**號(hào)

**（填寫被處罰人名稱）:

經(jīng)查，你（單位）**（填寫違法行為內(nèi)容）的行為，違反了**（填寫所依據(jù)的法律法規(guī)）的規(guī)定。

根據(jù)**（填寫所依據(jù)的法律法規(guī)）的規(guī)定，決定對(duì)你（單位）作出如下行政處罰:

**（分項(xiàng)填寫處罰內(nèi)容）

**（分項(xiàng)填寫處罰內(nèi)容）

如不服本處罰決定，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向同級(jí)人民政府或上級(jí)測(cè)繪行政主管部門申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本行政處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向人民法院提起行政訴訟。

當(dāng)事人簽名或蓋章：**  執(zhí)法地點(diǎn)：**

行政執(zhí)法人員簽名：**  行政執(zhí)法證號(hào)：**

行政執(zhí)法人員簽名：**  行政執(zhí)法證號(hào)：**

（機(jī)關(guān)印章）年月日

樣式二:藥監(jiān)行政執(zhí)法適用

**（填寫執(zhí)法機(jī)關(guān)簡(jiǎn)稱）當(dāng)行罰［**］第**號(hào)

被處罰單位（人）：**  地址：**

法定代表人（負(fù)責(zé)人）：**  性別：**

年齡：**  職務(wù)：**

經(jīng)查，你（單位）有下列主要違法事實(shí)：**（填寫違法事實(shí)的主要內(nèi)容和要點(diǎn)）。

上述事實(shí)已經(jīng)違反了**（填寫所違反的法律法規(guī)）之規(guī)定，責(zé)令立即停止違法行為。依據(jù)**（填寫所依據(jù)的法律法規(guī)）的規(guī)定，給予以下行政處罰：**（填寫處罰內(nèi)容）。

請(qǐng)?jiān)诮拥奖咎幜P決定書之日起15日內(nèi)到**（填寫指定銀行名稱）銀行繳納罰款。逾期每日按罰款數(shù)額的3％加處罰款。逾期不履行處罰決定，我局將申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

如不服本處罰決定，可在接到本處罰決定之日起60日內(nèi)依法向**（填寫被處罰機(jī)關(guān)的上級(jí)行政機(jī)關(guān)名稱）申請(qǐng)行政復(fù)議或3個(gè)月內(nèi)向**（填寫行政機(jī)關(guān)所在地法院名稱）法院起訴。

當(dāng)事人簽字：**   執(zhí)法人員簽字：**

年月日           （公章）年月日

注:本文書一式三聯(lián)，第一聯(lián)存檔，第二聯(lián)交被處罰單位，第三聯(lián)必要時(shí)交人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

應(yīng)用指引

當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書，是行政執(zhí)法人員在違法行為發(fā)生的現(xiàn)場(chǎng)，按照《行政處罰法》規(guī)定的簡(jiǎn)易程序，當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定時(shí)，交付被處罰人的處罰決定書。

使用本文書時(shí)，應(yīng)注意以下幾點(diǎn):

（1）當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書必須預(yù)定格式、編有號(hào)碼。

（2）當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書必須由行政執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)填寫并交付，不得事后交付。

（3）當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書必須有行政執(zhí)法人員的簽字。

（4）當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書的內(nèi)容必須包括事人的違法行為、行政處罰依據(jù)、罰款數(shù)額、時(shí)間、地點(diǎn)以及行政機(jī)關(guān)名稱。

（5）執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰決定，必須報(bào)所屬行政機(jī)關(guān)備案。

關(guān)聯(lián)法規(guī)

《治安管理處罰法》（2012.10.26修正）

第一百零一條  當(dāng)場(chǎng)作出治安管理處罰決定的，人民警察應(yīng)當(dāng)向違反治安管理行為人出示工作證件，并填寫處罰決定書。處罰決定書應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)交付被處罰人；有被侵害人的，并將決定書副本抄送被侵害人。

前款規(guī)定的處罰決定書，應(yīng)當(dāng)載明被處罰人的姓名、違法行為、處罰依據(jù)、罰款數(shù)額、時(shí)間、地點(diǎn)以及公安機(jī)關(guān)名稱，并由經(jīng)辦的人民警察簽名或者蓋章。

當(dāng)場(chǎng)作出治安管理處罰決定的，經(jīng)辦的人民警察應(yīng)當(dāng)在二十四小時(shí)內(nèi)報(bào)所屬公安機(jī)關(guān)備案。

《道路交通安全法》（2011.4.22修正）

第一百零七條  對(duì)道路交通違法行為人予以警告、二百元以下罰款，交通警察可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定，并出具行政處罰決定書。

行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的違法事實(shí)、行政處罰的依據(jù)、處罰內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)以及處罰機(jī)關(guān)名稱，并由執(zhí)法人員簽名或者蓋章。

第一百零八條  當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到罰款的行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)，到指定的銀行繳納罰款。

對(duì)行人、乘車人和非機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)说牧P款，當(dāng)事人無(wú)異議的，可以當(dāng)場(chǎng)予以收繳罰款。

罰款應(yīng)當(dāng)開具省、自治區(qū)、直轄市財(cái)政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)；不出具財(cái)政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)的，當(dāng)事人有權(quán)拒絕繳納罰款。

第一百零九條  當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)可以采取下列措施：

（一）到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款；

（二）申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

《中華人民共和國(guó)海關(guān)辦理行政處罰簡(jiǎn)單案件程序規(guī)定》（2010.3.1）

第一條  為了規(guī)范海關(guān)辦理行政處罰簡(jiǎn)單案件程序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱《行政處罰法》）、《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》、《中華人民共和國(guó)海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》（以下簡(jiǎn)稱《處罰條例》），制定本規(guī)定。

第二條  簡(jiǎn)單案件是指海關(guān)在行郵、快件、貨管、稅監(jiān)管等業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)以及其他海關(guān)監(jiān)管、統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)中發(fā)現(xiàn)的違法事實(shí)清楚、違法情節(jié)輕微，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查后，可以當(dāng)場(chǎng)制發(fā)行政處罰告知單的違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定案件。

第三條  簡(jiǎn)單案件程序適用于以下案件:

（一）適用《處罰條例》第十五條第一、二項(xiàng)規(guī)定進(jìn)行處理的；

（二）適用《處罰條例》第二十條至第二十三條規(guī)定進(jìn)行處理的；

（三）違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定攜帶貨幣進(jìn)出境，額折合人民幣20萬(wàn)元以下的；

（四）其他違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定案件貨物價(jià)值在人民幣20萬(wàn)元以下，物品價(jià)值在人民幣5萬(wàn)元以下的。

第四條  適用簡(jiǎn)單案件程序辦理案件的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)根據(jù)海關(guān)要求提交有關(guān)單證材料。

第五條  適用簡(jiǎn)單案件程序辦理案件的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)立案，立即開展調(diào)查取證工作。

第六條  海關(guān)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查后，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)制發(fā)行政處罰告知單，并將行政處罰告知單交由當(dāng)事人或者其代理人當(dāng)場(chǎng)簽收。

符合《行政處罰法》第三十三條規(guī)定的簡(jiǎn)單案件，可以不制發(fā)行政處罰告知單。

第七條  海關(guān)依法作出行政處罰決定或者不予行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)制發(fā)行政處罰決定書或者不予行政處罰決定書，送達(dá)當(dāng)事人或者其代理人。

有下列情形之一的，海關(guān)可以當(dāng)場(chǎng)制發(fā)行政處罰決定書，并當(dāng)場(chǎng)送達(dá)當(dāng)事人或者其代理人:

（一）當(dāng)事人對(duì)被告知的事實(shí)、理由以及依據(jù)無(wú)異議，并填寫《放棄陳述、申辯、聽證權(quán)利聲明》的；

（二）當(dāng)事人對(duì)海關(guān)告知的內(nèi)容提出陳述、申辯意見，海關(guān)能夠當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行復(fù)核且當(dāng)事人對(duì)當(dāng)場(chǎng)復(fù)核意見無(wú)異議的。

第八條  適用簡(jiǎn)單案件程序辦理的案件，海關(guān)應(yīng)當(dāng)在立案后5個(gè)工作日以內(nèi)制發(fā)行政處罰決定書。

第九條  適用簡(jiǎn)單案件程序辦理的案件有下列情形之一的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)終止適用簡(jiǎn)單案件程序，適用一般程序規(guī)定辦理，并告知當(dāng)事人：

（一）海關(guān)發(fā)現(xiàn)新的違法事實(shí)，認(rèn)為案件需要進(jìn)一步調(diào)查取證的；

（二）當(dāng)事人對(duì)海關(guān)告知的內(nèi)容提出陳述、申辯意見，海關(guān)無(wú)法當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行復(fù)核的；

（三）海關(guān)當(dāng)場(chǎng)復(fù)核后，當(dāng)事人對(duì)海關(guān)的復(fù)核意見仍然不服的；

（四）當(dāng)事人向海關(guān)提出聽證申請(qǐng)的。

第三十五條  【不服處罰的救濟(jì)】當(dāng)事人對(duì)當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰決定不服的可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

關(guān)聯(lián)法規(guī)

《治安管理處罰法》（2012.10.26修正）

第一百零二條  被處罰人對(duì)治安管理處罰決不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟

第二節(jié)  一般程序

第三十六條  【證據(jù)的收集】除本法第三十三條規(guī)定的可以當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰外，行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)；必要時(shí)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行檢查。

應(yīng)用指引

行政處罰立案審批表，是行政機(jī)關(guān)內(nèi)部在啟動(dòng)行政處罰案件調(diào)查程序前，對(duì)初步掌握的違法行為人的違法事實(shí)進(jìn)行審查后，認(rèn)為案件是有立案必要、屬于本機(jī)關(guān)管轄并報(bào)請(qǐng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批時(shí)所使用的法律文書。

制作本文書時(shí)，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

（1）行政處罰立案審批表應(yīng)包含當(dāng)事人基本信息、案由、案件來(lái)源、案情簡(jiǎn)介，并由承辦人和承辦機(jī)構(gòu)出具意見，交主管領(lǐng)導(dǎo)審批。

（2）案件來(lái)源分為:行政機(jī)關(guān)執(zhí)法檢查發(fā)、來(lái)電來(lái)信舉報(bào)、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦及其他機(jī)關(guān)移送案件四類。

（3）記載案件時(shí)間一般精確到時(shí)，必要時(shí)可以精確到分。

（4）案情簡(jiǎn)介部分應(yīng)當(dāng)寫明立案的事實(shí)根據(jù)，對(duì)于違法事實(shí)摘要敘述即可。

（5）承辦人意見分為三種:其一，建議立案，寫明違法行為涉嫌違法的法律；其二建議不立案，寫明不予立案的理由；其三，建議移送有權(quán)機(jī)關(guān)，寫明移送案件所依據(jù)的案件事實(shí)和法律法規(guī)。

第三十七條  【調(diào)查程序】行政機(jī)關(guān)在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件。當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問，并協(xié)助調(diào)查或者檢查，不得阻撓。詢問或者檢查應(yīng)當(dāng)制作筆錄。

行政機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時(shí)，可以采取抽樣取證的方法；在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)及時(shí)作出處理決定，在此期間，當(dāng)事人或者關(guān)人員不得銷毀或者轉(zhuǎn)移證據(jù)。執(zhí)法人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

條文釋義

本條是對(duì)調(diào)查程序中的執(zhí)法手段及相關(guān)人員的義務(wù)的規(guī)定。

一、在調(diào)查程序中行政機(jī)關(guān)可以采取的執(zhí)法手段，包括以下幾種：

1.進(jìn)行調(diào)查、了解、詢問，以掌握有關(guān)事實(shí)。

2.依法進(jìn)行檢查。檢查，是查明事實(shí)和獲取有關(guān)證據(jù)所需要的執(zhí)法手段。本法明確規(guī)定，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)可以進(jìn)行檢查。也就是說，只有法律、法規(guī)授予其行政檢查權(quán)的行政機(jī)關(guān)才可以依法采取檢查手段。

3.抽樣取證。對(duì)于與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的行政處罰案件，抽樣取證是比較適當(dāng)?shù)恼{(diào)查執(zhí)法手段。

4.登記保存證據(jù)。在證據(jù)有滅失的可能或者以后難以取得的情況下，行政機(jī)關(guān)可以對(duì)該證據(jù)進(jìn)行登記，并保存于一定地點(diǎn)，任何人不得予以銷毀或者轉(zhuǎn)移。登記保存證據(jù)，必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。并應(yīng)于七日內(nèi)作出處理決定。

二、調(diào)查程序中執(zhí)法人員、當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)履行的相應(yīng)義務(wù)。在行使調(diào)查或者檢查的職權(quán)時(shí)，必須有兩名以上執(zhí)法人員在場(chǎng);并且，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示表明其執(zhí)法身份的證件;在進(jìn)行詢問或者檢查時(shí)，執(zhí)法人員還應(yīng)當(dāng)依法制作筆錄。

在執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查工作時(shí)，當(dāng)事人或者有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)予以配合和協(xié)助，應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答，不作虛偽陳述;不得阻撓執(zhí)法人員的調(diào)查工作;不得銷毀或者轉(zhuǎn)移有關(guān)證據(jù)。

三、調(diào)查程序中執(zhí)法人員的回避制度。

執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)回避的事由有以下幾種：

1.執(zhí)法人員是本案當(dāng)事人或者是本案當(dāng)事人的近親屬;

2.執(zhí)法人員或者其近親屬與本案當(dāng)事人有直接的利害關(guān)系;

3.執(zhí)法人員或者其近親屬與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系可能影響案件的公正處理的。

具有上述情形之一的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)請(qǐng)求回避。如果當(dāng)事人認(rèn)為執(zhí)法人員具有上述情形之一，也可以向行政機(jī)關(guān)提出要求執(zhí)法人員回避的請(qǐng)求。要求執(zhí)法人員回避的請(qǐng)求提出后，由該執(zhí)法人員所在的行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人決定該執(zhí)法人員是否應(yīng)當(dāng)回避。需要指出的是，對(duì)于執(zhí)法人員在調(diào)查取證過程中所掌握的個(gè)人秘密、商業(yè)秘密和國(guó)家秘密，任何人沒有正當(dāng)理由不得將這些秘密用作證明案件以外的其他目的，不得泄露給其他個(gè)人或者組織。否則，因其泄露行為而給公民、法人、其他組織或者國(guó)家所造成的損失，泄露秘密的人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第三十八條  【處罰決定】調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別作出如下決定:

（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；

（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；

（三）違法事實(shí)不能成立的，不得給予行政處罰；

（四）違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。

對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

在行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人作出決定之前，應(yīng)當(dāng)由從事行政處罰決定審核的人員進(jìn)行審核。行政機(jī)關(guān)中初次從事行政處罰決定審核的人員，應(yīng)當(dāng)通過國(guó)家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。

本條是對(duì)審查程序的規(guī)定。

在行政處罰的一般程序中，行政處罰決定的作出還必須經(jīng)過審查程序。這也是一般程序與簡(jiǎn)易程序的不同之處。一般程序適用于違法情節(jié)比較復(fù)雜、處罰幅度較重的行政處罰案件，對(duì)于這類行政處罰決定的作出，必須嚴(yán)格審查和把關(guān)，不能輕率作出。

調(diào)查結(jié)束后，執(zhí)法人員將調(diào)查結(jié)果和處理意見送交行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審查。行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人或者其負(fù)責(zé)人集體對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行充分、認(rèn)真的審查后，根據(jù)不同情況，分別作出以下決定：

一、對(duì)于行為人確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)其違法行為的情節(jié)輕重及違法事實(shí)的性質(zhì)、社會(huì)危害程度等具體情況，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，作出相應(yīng)的行政處罰決定。相應(yīng)的行政處罰，是指其種類、幅度等與違法行為和違法事實(shí)相適應(yīng)的行政處罰。

二、對(duì)于行為人確有違法行為，但是違法行為的情節(jié)較輕，社會(huì)危害性較小，依法可以不給予行政處罰的，作出不予行政處罰的決定。

三、對(duì)于違法事實(shí)不能成立的即沒有證據(jù)能夠證明行為人確有違法事實(shí)的，不得給予行政處罰。

四、對(duì)于違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送有關(guān)司法機(jī)關(guān)依法處理。

1.犯罪是社會(huì)危害性最為嚴(yán)重的一種違法行為。犯罪屬于違法行為，但違法行為不一定構(gòu)成犯罪，只有違法行為的社會(huì)危害性達(dá)到了一定的嚴(yán)重程度的，才構(gòu)成犯罪。

2.犯罪是依法應(yīng)受到刑罰處罰的行為。對(duì)犯罪的偵查、審查起訴、審判，應(yīng)當(dāng)分別由公安機(jī)關(guān)(檢察機(jī)關(guān)也有一部分偵查權(quán))、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)來(lái)行使。因此，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人經(jīng)過審查，認(rèn)為行為人違法行為的社會(huì)危害性相當(dāng)嚴(yán)重，已經(jīng)構(gòu)成犯罪的，則應(yīng)當(dāng)依法移送有關(guān)司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理，使具有犯罪行為的人依法受到刑罰的處罰，而不能以行政處罰代替刑事處罰。 需要指出的是，本條規(guī)定，對(duì)于情節(jié)復(fù)雜或者重大的違法行為給予較重的行政處罰，應(yīng)當(dāng)由行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人集體討論決定。應(yīng)該明確的是，重大復(fù)雜案件，行政處罰決定的作出，要由行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人集體討論決定的規(guī)定，與行政首長(zhǎng)負(fù)責(zé)制并不矛盾。

審查程序是一般程序中具體辦案與決定處罰分開的體現(xiàn)。本法規(guī)定，行政處罰案件調(diào)查程序的具體工作，由其他執(zhí)法人員辦理。而審查程序的工作，即對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查、進(jìn)而作出相應(yīng)決定的工作，則要由該行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人或者其負(fù)責(zé)人集體去做。

第三十九條 【處罰決定書應(yīng)載明的事項(xiàng)】行政機(jī)關(guān)依照本法第三十八條的規(guī)定給予行政處罰，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):

(一)當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址;

(二)違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù);

(三)行政處罰的種類和依據(jù);

(四)行政處罰的履行方式和期限;

(五)不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限;

(六)作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期。

行政處罰決定書必須蓋有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的印章。

條文釋義

本條是對(duì)制作行政處罰決定書以及行政處罰決定書的法定內(nèi)容的規(guī)定。

行政處罰決定書是行政機(jī)關(guān)出具的、載明該行政機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人依法給予的行政處罰的有關(guān)內(nèi)容的法律文書。行政處罰決定書是行政機(jī)關(guān)針對(duì)特定的公民、法人或者其他組織作出行政處罰的書面證明;是被處罰人依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的法律上的依據(jù)。因此，行政機(jī)關(guān)必須出具行政處罰決定書。

第四十條  【處罰決定書的送達(dá)】行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人;當(dāng)事人不在場(chǎng)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。

條文釋義

本條是對(duì)當(dāng)場(chǎng)交付或者在法定期限內(nèi)送達(dá)行政處罰決定書的規(guī)定。

根據(jù)本條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在宣布行政處罰決定后當(dāng)場(chǎng)將行政處罰決定書交付當(dāng)事人;當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。有關(guān)送達(dá)方式，依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

關(guān)于送達(dá)方式，民事訴訟法具體規(guī)定了以下幾種：

一、直接送達(dá)。送達(dá)訴訟文書，應(yīng)當(dāng)直接送交受送達(dá)人。受送達(dá)人是公民的，本人不在交他的同住成年家屬簽收;受送達(dá)人是法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由法人的法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人或者該法人、組織負(fù)責(zé)收件的人簽收;受送達(dá)人有訴訟代理人的，可以送交其代理人簽收;受送達(dá)人已向人民法院指定代收人的，送交代收人簽收。

受送達(dá)人、受送達(dá)人的同住成年家屬、法人的法定代表人、其他組織的主要負(fù)責(zé)人、法人或者其他組織的負(fù)責(zé)收件的人、訴訟代理人或者代收入在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期。

二、留置送達(dá)。受送達(dá)人或者他的同住成年家屬拒絕接收訴訟文書的，送達(dá)人應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場(chǎng)，說明情況，在送達(dá)回證上記明拒收事由和日期，由送達(dá)人、見證人簽名或者蓋章，把訴訟文書留在受送達(dá)人的住所，即視為送達(dá)。

三、委托送達(dá)。直接送達(dá)訴訟文書有困難的，可以委托其他人民法院代為送達(dá)。

四、郵寄送達(dá)。直接送達(dá)訴訟文書有困難的，可以郵寄送達(dá)，以回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期。

五、轉(zhuǎn)交送達(dá)。受送達(dá)人是軍人的，通過其所在部隊(duì)團(tuán)以上單位的政治機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)交。受送達(dá)人是被監(jiān)禁的，通過其所在監(jiān)所或者勞動(dòng)改造單位轉(zhuǎn)交。受送達(dá)人是被勞動(dòng)教養(yǎng)的，通過其所在勞動(dòng)教養(yǎng)單位轉(zhuǎn)交。

六、公告送達(dá)。受送達(dá)人下落不明，或者通過其他方式無(wú)法送達(dá)的，公告送達(dá)。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過六十日，即視為送達(dá)。以上民事訴訟法規(guī)定的送達(dá)方式，在送達(dá)行政處罰決定書時(shí)均可適用。

第四十一條  【處罰決定不成立的情形】行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前，不依照本法第三十一條、第三十二條的規(guī)定向事人告知給予行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立;當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。

條文釋義

本條是對(duì)違反有關(guān)法定程序作出的行政處罰決定不能成立的規(guī)定。根據(jù)本條規(guī)定，如果行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前，沒有依法履行告知義務(wù)，或者拒絕聽取當(dāng)事人的陳述或者申辯，則屬于違反了有關(guān)的法定程序，因而其相應(yīng)作出的行政處罰決定不能成立。同時(shí)，法律也規(guī)定了一種例外情況。在實(shí)施行政處罰的過程中會(huì)出現(xiàn)這樣的情況，行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員已經(jīng)依法履行了告知當(dāng)事人陳述或者申辯權(quán)利的義務(wù)，而當(dāng)事人自愿、明確地表示放棄該項(xiàng)陳述或者申辯權(quán)利。這種情況，不屬于行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員違反該項(xiàng)法定程序的情況。

原文載《行政處罰常見法律問題及糾紛解決法條速查與文書范本》，法律出版社法規(guī)中心編，法律出版社，2018年2月第2版。P35-75.

整理：蘇州市公安局信訪處“不念，不往”、“詩(shī)心竹夢(mèng)”。