序號(hào)

不符合描述

不符合條款號(hào)

備注

1

實(shí)驗(yàn)室《人員培訓(xùn)和考核程序》的附表文件列有《檢驗(yàn)人員監(jiān)督計(jì)劃表》和《檢驗(yàn)人員監(jiān)督記錄及評(píng)價(jià)表》，但該程序沒(méi)有人員監(jiān)督的相關(guān)要求。

CNAS-CL01：2006  5.2.3

文件對(duì)監(jiān)督的規(guī)定不足

2

質(zhì)量手冊(cè)5.2.3.3監(jiān)督范圍未包括“其他技術(shù)人員”，也無(wú)“關(guān)鍵支持人員的識(shí)別”。  

3

采、制樣崗位未設(shè)監(jiān)督人員。

CNAS-CL01:2006 4.1.5 g

部分領(lǐng)域未設(shè)監(jiān)督員

4

實(shí)驗(yàn)室未設(shè)置部件檢測(cè)領(lǐng)域的質(zhì)量監(jiān)督員。

5

實(shí)驗(yàn)室只任命了一名質(zhì)量監(jiān)督員，未能對(duì)家電、燈具、線纜的檢測(cè)工作進(jìn)行充分的監(jiān)督。

6

實(shí)驗(yàn)室未明確校準(zhǔn)領(lǐng)域的監(jiān)督人員。

7

實(shí)驗(yàn)室不能提供2014年質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃和質(zhì)量監(jiān)督記錄。

CNAS-CL01:2006 4.1.5 g

缺部分監(jiān)督記錄

8

實(shí)驗(yàn)室未能提供出2013年度質(zhì)量監(jiān)督員的監(jiān)督記錄。

9

不能提供2014年食品、中藥材檢測(cè)領(lǐng)域的監(jiān)督記錄。

10

實(shí)驗(yàn)室未能提供對(duì)在培員工進(jìn)行監(jiān)督的記錄。

11

核查質(zhì)量監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量監(jiān)督程序（編號(hào)A）中對(duì)試驗(yàn)人員監(jiān)督的充分性要求不明確，2013年評(píng)審后新進(jìn)10多位試驗(yàn)員，2014年只有對(duì)一名新試驗(yàn)員進(jìn)行檢測(cè)項(xiàng)目監(jiān)督的記錄。

12

自上次監(jiān)督評(píng)審以來(lái)，監(jiān)督員只有對(duì)新進(jìn)或輪崗人員在培期間作檢測(cè)的監(jiān)督記錄，提供不出對(duì)檢測(cè)員日常檢測(cè)的監(jiān)督記錄。  

13

未能提供對(duì)2013年7月新入職的員工李XX已進(jìn)行工作監(jiān)督的材料。

CNAS-CL01：2006 5.2.1

14

實(shí)驗(yàn)室不能提供新進(jìn)員工周XX的年度監(jiān)督記錄。

15

實(shí)驗(yàn)室提供不出對(duì)2013年新進(jìn)在培人員鄧XX進(jìn)行監(jiān)督的證據(jù)，也提供不出對(duì)檢測(cè)人員進(jìn)行資格確認(rèn)的客觀證據(jù)。

16

未能提供2013年新進(jìn)實(shí)驗(yàn)室的3名檢測(cè)人員安排了適當(dāng)監(jiān)督的記錄。

17

2014年度日常監(jiān)督計(jì)劃表無(wú)被監(jiān)督對(duì)象。

CNAS-CL01:2006 4.1.5 g

監(jiān)督計(jì)劃表缺監(jiān)督對(duì)象

18

2014年度 “日常監(jiān)督計(jì)劃表”不能提供被監(jiān)督對(duì)象（人員）相關(guān)的信息。

19

現(xiàn)行“質(zhì)量監(jiān)督記錄”中無(wú)被監(jiān)督人和校準(zhǔn)過(guò)程監(jiān)督等內(nèi)容。

CNAS-CL01:2006 4.1.5 g

監(jiān)督記錄缺內(nèi)容

20

2014年6月監(jiān)督記錄缺少監(jiān)督的對(duì)象、過(guò)程內(nèi)容、依據(jù)和監(jiān)督人等信息。

21

監(jiān)督員于2014年4月22日對(duì)一檢測(cè)員檢測(cè)沖擊強(qiáng)度作監(jiān)督，沒(méi)有記錄檢測(cè)員是否嚴(yán)格按檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范操作的情況。

22

實(shí)驗(yàn)室提供的監(jiān)督活動(dòng)記錄中缺少監(jiān)督方式（時(shí)機(jī)）等信息，未對(duì)檢測(cè)人員的技術(shù)能力、檢測(cè)操作流程的符合性、檢測(cè)結(jié)果的可靠性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

23

查見(jiàn)監(jiān)督記錄，對(duì)被監(jiān)督人員無(wú)具體的監(jiān)督項(xiàng)目、監(jiān)督過(guò)程描述。

24

CC03-2010工作質(zhì)量監(jiān)督程序4.1.2規(guī)定每月初各室制定監(jiān)督計(jì)劃，每周各室對(duì)監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行通報(bào)和分析討論，但在實(shí)際執(zhí)行中為每季度制定監(jiān)督計(jì)劃，也未能提供每周的監(jiān)督結(jié)果通報(bào)和分析討論記錄。

4.1.5g）

監(jiān)督的實(shí)施不到位

25

2013年10月16日進(jìn)行的監(jiān)督發(fā)現(xiàn)，被監(jiān)督人進(jìn)行隨機(jī)振動(dòng)試驗(yàn)操作時(shí)沒(méi)有正確修改試驗(yàn)參數(shù)。對(duì)此不符合現(xiàn)象，沒(méi)有采取有效的措施，以確保不再發(fā)生。

 CNAS-CL01:2006 4.11.1

監(jiān)督發(fā)現(xiàn)不符合后未實(shí)施糾正

26

2014年1月24日監(jiān)督時(shí)，發(fā)現(xiàn)監(jiān)督張XX操作地毯摩擦色牢度試驗(yàn)，使用圓形摩擦頭，不符合GB/T3920-2008標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。但監(jiān)督記錄未提供糾正措施的記錄。

 CNAS-CL01:2006 4.11.1

監(jiān)督發(fā)現(xiàn)不符合后未實(shí)施糾正

27

2014年2月20日《日常監(jiān)督記錄》記載“壓縮永久變形及壓變?cè)加涗浿性囼?yàn)溫度條件與委托單上的描述不一致，委托單要求是158oF,原始記錄為70oC”，但提供不出對(duì)該不符合糾正的記錄。

CNAS-CL01：2006 4.9.2

28

2013年12月2日監(jiān)督員發(fā)現(xiàn)一檢測(cè)員在檢測(cè)前對(duì)沖擊吸收儀不處于水平狀態(tài)而未作水平調(diào)整。在該項(xiàng)偏離的糾正措施記錄中評(píng)價(jià)其為一般不符合，跟蹤驗(yàn)證意見(jiàn)為已采取糾正措施。但在原因分析欄，沒(méi)有記錄該不符合產(chǎn)生的原因。   

 CNAS-CL01:2006 4.11.2

監(jiān)督發(fā)現(xiàn)不符合后未分析原因

序號(hào)

不符合描述

不符合條款號(hào)

備注

1

2014年1月新版管理體系文件實(shí)施后，未進(jìn)行宣貫培訓(xùn)和考核。

CNAS-CL01：2006 4.2.1

管理體系培訓(xùn)不足

2

實(shí)驗(yàn)室于2014年5月12日發(fā)布了C版 質(zhì)量手冊(cè)，但未提供宣貫記錄。

3

體系文件于2013年12月30日改版發(fā)布實(shí)施后未向全體員工進(jìn)行培訓(xùn)宣貫。

4

不能提供炭素制樣人員胡某對(duì)制樣標(biāo)準(zhǔn)、制樣作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及加工技能培訓(xùn)證據(jù)。

CNAS-CL01：2006 5.2.1

技術(shù)培訓(xùn)項(xiàng)目不全

5

實(shí)驗(yàn)室不能提供制樣人員柯**和韓**的相關(guān)培訓(xùn)證明材料。

6

監(jiān)督檢測(cè)所未能對(duì)巖相分析檢驗(yàn)人員進(jìn)行相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)。

7

實(shí)驗(yàn)室提供不出檢測(cè)員嚴(yán)**對(duì)變更標(biāo)準(zhǔn)AATCC 20-2013《纖維分析：定性》的培訓(xùn)和考核記錄。

8

2014年人員培訓(xùn)計(jì)劃中沒(méi)有安排全員對(duì)CNAS-CL10:2012版的培訓(xùn)和宣貫。

CNAS-CL01：2006 5.2.2

9

實(shí)驗(yàn)室未能提供JJG117-2013《平板檢定規(guī)程》和JJF1411-2013《測(cè)量?jī)?nèi)尺寸千分尺校準(zhǔn)規(guī)范》變更后的校準(zhǔn)人員接受培訓(xùn)的證據(jù)。

10

JJG646-1990《定量可調(diào)移液器檢定規(guī)程》變更為JJG646-2006《移液器檢定規(guī)程》，實(shí)驗(yàn)室未能提供對(duì)校準(zhǔn)人員進(jìn)行培訓(xùn)的證據(jù)。

11

抽取空氣濾清器試驗(yàn)人員荀**的培訓(xùn)記錄，沒(méi)有對(duì)相關(guān)產(chǎn)品試驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)ISO5011的培訓(xùn)內(nèi)容。

12

2014年的培訓(xùn)計(jì)劃中缺少技術(shù)能力方面的培訓(xùn)內(nèi)容。

13

查看從事貴金屬化學(xué)檢測(cè)人員的培訓(xùn)記錄，缺少GB T 9288-2006火試金法的培訓(xùn)內(nèi)容。

CNAS-CL01:2006   5.2.5

14

實(shí)驗(yàn)室不能提供微生物實(shí)驗(yàn)人員生物檢測(cè)安全操作和消毒知識(shí)的培訓(xùn)記錄。

CNAS-CL09:2013 5.2.1 e

15

實(shí)驗(yàn)室未提供HPLC操作人員的設(shè)備使用培訓(xùn)記錄。

CNAS-CL10：2012  5.2.2

16

實(shí)驗(yàn)室未提供化學(xué)領(lǐng)域質(zhì)量控制方法的培訓(xùn)計(jì)劃。

17

實(shí)驗(yàn)室不能提供現(xiàn)場(chǎng)操作液相色譜檢測(cè)人員曹某的儀器操作培訓(xùn)記錄。

18

a)不能提供從事化學(xué)檢測(cè)領(lǐng)域人員CNAS-CL10:2012的培訓(xùn)證據(jù)；b)不能提供從事直讀發(fā)射光譜分析人員李**接受過(guò)涉及儀器原理、操作和維護(hù)等方面的培訓(xùn)記錄。

19

實(shí)驗(yàn)室2013年和2014年培訓(xùn)計(jì)劃中未包括ISO334:2013《固體礦物燃料—全硫的測(cè)定—艾氏卡法》、ISO11722:2013《一般分析煤樣水分的測(cè)定—通氮干燥法》檢測(cè)方法的內(nèi)容。

20

查檢測(cè)人員李某的人員技術(shù)檔案，無(wú)法提供對(duì)其承擔(dān)GB 4706.1中安全檢測(cè)項(xiàng)目能力進(jìn)行培訓(xùn)記錄。

5.2.1/CNAS-CL19:2010

21

實(shí)驗(yàn)室不能提供取樣和制樣人員孫**的培訓(xùn)證明材料。

22

實(shí)驗(yàn)室提供不出制樣人員的培訓(xùn)記錄。

23

(1)實(shí)驗(yàn)室未能提供食品接觸材料感官分析 DIN10955：2004人員培訓(xùn)、考核、授權(quán)及持續(xù)維持能力的證明資料。(2)有機(jī)室新進(jìn)人員謝**未接受化學(xué)安全和防護(hù)、救護(hù)知識(shí)培訓(xùn)。(3)不能提供檢測(cè)員胡**2012年7月份上崗后專業(yè)技術(shù)能力持續(xù)培訓(xùn)的記錄。(4)黃**、習(xí)**個(gè)人人員檔案中檢測(cè)項(xiàng)目授權(quán)不明確。

5.2.1.1/CNAS-CL25:2006

24

實(shí)驗(yàn)室缺少對(duì)檢測(cè)人員安全操作知識(shí)進(jìn)行培訓(xùn)的計(jì)劃和記錄。

CNAS-CL10：2012  5.2.2

缺化學(xué)安全和防護(hù)、救護(hù)知識(shí)的培訓(xùn)

25

2014年培訓(xùn)計(jì)劃中未包含質(zhì)量控制方法及安全防護(hù)知識(shí)的培訓(xùn)。

CNAS-CL10：2012  5.2.2

缺化學(xué)安全和防護(hù)、救護(hù)知識(shí)的培訓(xùn)

26

實(shí)驗(yàn)室缺少化學(xué)安全和防護(hù)、救護(hù)知識(shí)的培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)施記錄。

27

查閱實(shí)驗(yàn)室2013和2014年度培訓(xùn)計(jì)劃，均未包括有關(guān)化學(xué)安全和防護(hù)、救護(hù)知識(shí)的培訓(xùn)內(nèi)容。

28

實(shí)驗(yàn)室培訓(xùn)計(jì)劃未包括有關(guān)化學(xué)安全和防護(hù)、救護(hù)知識(shí)等內(nèi)容的培訓(xùn)。

29

實(shí)驗(yàn)室2013年和2014年培訓(xùn)計(jì)劃中均無(wú)有關(guān)化學(xué)安全和防護(hù)、救護(hù)知識(shí)的培訓(xùn)內(nèi)容。 

30

實(shí)驗(yàn)室2013、2014年人員培訓(xùn)計(jì)劃未包括質(zhì)量控制方法以及有關(guān)化學(xué)安全和防護(hù)、救護(hù)知識(shí)的培訓(xùn)。

31

查2013年7月的新進(jìn)人員張某某，缺少化學(xué)安全和防護(hù)、救護(hù)知識(shí)的 培訓(xùn)記錄。

32

查新進(jìn)人員王**（2013.8進(jìn)）檔案，其中缺人員培訓(xùn)、有效性評(píng)價(jià)信息及上崗考核資料；檔案記錄確認(rèn)上崗為“食品化學(xué)室”，但未明確具體技能項(xiàng)目崗位。

CNAS-CL01：2006 5.2.1

培訓(xùn)記錄、評(píng)價(jià)記錄

33

 實(shí)驗(yàn)室未能提供新擴(kuò)項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)AS NZS 4020-2005水生微生物的生長(zhǎng)、細(xì)胞毒性項(xiàng)目檢測(cè)人員培訓(xùn)及評(píng)價(jià)的記錄。

CNAS-CL01：2006 5.2.2

缺培訓(xùn)記錄

34

實(shí)驗(yàn)室不能提供對(duì)實(shí)驗(yàn)室相關(guān)人員進(jìn)行CNAS-CL10:2012版文件的培訓(xùn)記錄。

35

實(shí)驗(yàn)室未對(duì)2014年4月份實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定/認(rèn)可內(nèi)審員培訓(xùn)進(jìn)行記錄。

36

煤的發(fā)熱量實(shí)驗(yàn)人員沒(méi)有發(fā)熱量檢測(cè)相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)的記錄。

37

實(shí)驗(yàn)室人員的檔案中未記錄2013年以后的培訓(xùn)情況。

CNAS-CL01:2006   5.2.5

38

檢測(cè)員奚*的人員檔案中只填寫(xiě)2002年最初學(xué)歷，而未將2007年入職本實(shí)驗(yàn)室后的上崗前培訓(xùn)和專項(xiàng)培訓(xùn)經(jīng)歷記錄在檔案中。

39

現(xiàn)場(chǎng)高壓試驗(yàn)人員戴*、劉**有高壓上崗證，但不能提供高壓上崗培訓(xùn)記錄。

40

棉花檢測(cè)員吳**的技術(shù)檔案中缺少培訓(xùn)的相關(guān)記錄。

41

查2013年4月入職員工張**的人員檔案，未見(jiàn)其無(wú)機(jī)化學(xué)檢測(cè)授權(quán)崗位的培訓(xùn)記錄。

42

查關(guān)鍵檢測(cè)人員馮瑛（1）2012年參加了金相檢驗(yàn)和2013年的內(nèi)審員外部培訓(xùn)，培訓(xùn)合格，并獲培訓(xùn)證書(shū)，（2）2014年任命為實(shí)驗(yàn)室的質(zhì)量負(fù)責(zé)人，查該人員技術(shù)檔案，均無(wú)培訓(xùn)證書(shū)及任質(zhì)量負(fù)責(zé)人的工作描述。

CNAS-CL01:2006 5.2.4

43

實(shí)驗(yàn)室不能提供對(duì)員工進(jìn)行質(zhì)量管理體系培訓(xùn)的計(jì)劃和記錄。

CNAS-CL01：2006 5.2.2

缺培訓(xùn)計(jì)劃

44

實(shí)驗(yàn)室未制訂關(guān)于實(shí)驗(yàn)室人員的教育、培訓(xùn)和技能目標(biāo)。

45

實(shí)驗(yàn)室沒(méi)有提供2014年的人員培訓(xùn)計(jì)劃。

46

2013年人員培訓(xùn)計(jì)劃沒(méi)能制訂關(guān)于實(shí)驗(yàn)室人員的教育、培訓(xùn)和技能目標(biāo)。

47

實(shí)驗(yàn)室對(duì)新進(jìn)入人員完成預(yù)期任務(wù)所需的培訓(xùn)內(nèi)容不明確。

48

 2013年進(jìn)行了GB17625.1-2012、GB17625.2-2007標(biāo)準(zhǔn)方法培訓(xùn)，未能提供人員能力的考核和效果評(píng)價(jià)記錄。

CNAS-CL01：2006 5.2.2

未評(píng)價(jià)培訓(xùn)有效性

49

實(shí)驗(yàn)室在新開(kāi)展燃?xì)獠膳療崴疇t產(chǎn)品檢驗(yàn)工作時(shí)，對(duì)檢驗(yàn)人員進(jìn)行了相關(guān)培訓(xùn)，但未對(duì)人員能力進(jìn)行考核確認(rèn)。

50

查實(shí)驗(yàn)室員工劉**等三人的內(nèi)部培訓(xùn)、考核記錄，缺少《皮革-皮革鑒別 顯微鏡法》（ISO 17131:2012）標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)的結(jié)果考核和有效性評(píng)價(jià)記錄。

序號(hào)

不符合描述

不符合條款號(hào)

備注

1

在進(jìn)行儲(chǔ)水式電熱水器現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)室時(shí)，檢測(cè)人員對(duì)器具進(jìn)行耐壓測(cè)試時(shí)僅對(duì)內(nèi)膽和插頭L線和N線間進(jìn)行測(cè)試，未按照標(biāo)準(zhǔn)對(duì)可觸及金屬外殼和帶電部件進(jìn)行測(cè)試，另外對(duì)該I類器具上的II類結(jié)構(gòu)未進(jìn)行測(cè)試。 經(jīng)提問(wèn)檢驗(yàn)員不知道II類結(jié)構(gòu)的定義且不知道如何進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，因?qū)嶒?yàn)室管理者兼技術(shù)負(fù)責(zé)人未到現(xiàn)場(chǎng)參與評(píng)審，詢問(wèn)申請(qǐng)授權(quán)簽字人的質(zhì)量負(fù)責(zé)人，存在同樣的情況。

CNAS-CL01：2006 5.2.1

人員能力不足以承擔(dān)認(rèn)可的檢測(cè)/校準(zhǔn)活動(dòng)

2

在進(jìn)行原電池放電量檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)，測(cè)試人員對(duì)樣品數(shù)量的選取和試驗(yàn)結(jié)果的判定，不符合GB/T 8897.2-2013第7.5條款的要求；2）在進(jìn)行鋰原電池電池外部短路試驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)，測(cè)試人員所采用的試驗(yàn)方法和過(guò)程，不符合GB 8897.4-2008第6.5.1條款的要求。

3

在評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)，金屬材料檢測(cè)人員使用千分尺沒(méi)有讀取零值，測(cè)量讀數(shù)僅為小數(shù)點(diǎn)后兩位。

CNAS-CL19:2010 5.2.1

4

現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)人員莫**在測(cè)量恒溫恒濕試驗(yàn)用水的電阻率時(shí)試驗(yàn)操作不熟練，最終未能測(cè)出水的電阻率。

5

在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行塑料拉伸強(qiáng)度試驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)，檢測(cè)人員對(duì)ISO 527-2:2012《塑料 拉伸性能的測(cè)定 第2部分：模壓和擠壓塑料試驗(yàn)條件》（英文版）標(biāo)準(zhǔn)不能正確理解。

CNAS-CL01：2006 5.4.2

6

查閱編號(hào)為A的人員技術(shù)檔案，發(fā)現(xiàn)從事化學(xué)檢測(cè)人員黃XX不具化學(xué)或相關(guān)專業(yè)，也不具10年以上化學(xué)檢測(cè)工作經(jīng)歷。

CNAS-CL10:2012 5.2.1

部分人員教育背景、工作經(jīng)歷不滿足CNAS相關(guān)文件的要求

7

從事化學(xué)檢測(cè)人員潘**不具有化學(xué)或相關(guān)專業(yè)?？埔陨蠈W(xué)歷或者10年以上化學(xué)檢測(cè)工作經(jīng)歷。

8

管理手冊(cè)（第9版）附錄6《各崗位任職資格條件》中規(guī)定技術(shù)負(fù)責(zé)人為大專以上學(xué)歷，未考慮其專業(yè)要求?，F(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，材料科技術(shù)負(fù)責(zé)人李**，專業(yè)背景為國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易（夜大本科），實(shí)驗(yàn)室在該人員的授權(quán)時(shí)未考慮其專業(yè)背景。

CNAS-CL19:2010 5.2.1

9

實(shí)驗(yàn)室沒(méi)有提供出汪*、華**等技術(shù)人員的相關(guān)教育和專業(yè)資格、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)、授權(quán)和能力確認(rèn)的記錄。

CNAS-CL01:2006   5.2.5

缺能力確認(rèn)記錄

10

實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量負(fù)責(zé)人李**的《員工檔案》中缺少其授權(quán)、能力、專業(yè)資格、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄。

11

實(shí)驗(yàn)室提供不出紡織品斷裂強(qiáng)力檢測(cè)人員張**和甲醛檢測(cè)人員黃**的上崗培訓(xùn)、考核及授權(quán)確認(rèn)記錄。

CNAS-CL01：2006 5.2.1

12

提供不出新進(jìn)人員沈**能從事ISO898.1：2013檢測(cè)工作的技術(shù)能力評(píng)價(jià)記錄。

13

未能提供檢測(cè)人員進(jìn)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)記錄，以及能證明其具備從事檢測(cè)工作能力的確認(rèn)記錄。

14

實(shí)驗(yàn)室提供不出徐**等金相試驗(yàn)人員有關(guān)金相試樣加工設(shè)備（切割機(jī)、磨拋機(jī)等）培訓(xùn)及上崗記錄。

15

實(shí)驗(yàn)室未提供從事鋁合金檢測(cè)制樣員馮**培訓(xùn)合格上崗證。

16

不能提供對(duì)檢測(cè)人員的檢測(cè)技能進(jìn)行資格確認(rèn)的相關(guān)材料。

17

查實(shí)驗(yàn)室已授權(quán)進(jìn)行金屬制品三種限用物質(zhì)（鉛、、鎘、六價(jià)鉻）檢測(cè)人員(賴朝玲)的技術(shù)能力確認(rèn)記錄，沒(méi)有對(duì)其按檢測(cè)方法（GB/T 26125-2011）正確實(shí)施檢測(cè)進(jìn)行能力評(píng)價(jià)的記錄。

CNAS-CL01：2006  5.2.3

18

實(shí)驗(yàn)室無(wú)法提供授權(quán)韓**紡織品耐汗?jié)n色牢度檢測(cè)項(xiàng)目的上崗培訓(xùn)和實(shí)際操作考核記錄。

19

檢測(cè)中心提供不出對(duì)化學(xué)檢測(cè)人員進(jìn)行技術(shù)能力評(píng)價(jià)確認(rèn)記錄和授權(quán)記錄。

20

查實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)人員許**的技術(shù)檔案，“培訓(xùn)/評(píng)價(jià)記錄表”中評(píng)定意見(jiàn)欄和審批意見(jiàn)欄的內(nèi)容為空缺，沒(méi)有培訓(xùn)評(píng)價(jià)意見(jiàn)記錄，且沒(méi)有對(duì)許**的上崗進(jìn)行授權(quán)。

21

實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)室不能提供被授權(quán)人員的有效評(píng)價(jià)記錄。

22

實(shí)驗(yàn)室提供不出新進(jìn)人員劉**開(kāi)展ICP檢測(cè)鉛、鎘的能力評(píng)價(jià)及崗位授權(quán)記錄。

23

沒(méi)有提供出對(duì)張**進(jìn)行鋼鐵中碳硫檢測(cè)技術(shù)能力評(píng)價(jià)、確認(rèn)的記錄。

CNAS-CL10：2012 5.2.3

24

實(shí)驗(yàn)室未對(duì)校準(zhǔn)人員考核進(jìn)行詳細(xì)記錄。

CNAS-CL25:2006 5.2.1.1

25

對(duì)何**、徐**授權(quán)開(kāi)啟色譜、光譜的崗位工作未定期評(píng)價(jià)持續(xù)能力并記錄。

CNAS-CL10：2012 5.2.3

人員能力未定期確認(rèn)

26

缺少原子吸收儀授權(quán)操作人員王**定期評(píng)價(jià)持續(xù)能力的記錄。

27

實(shí)驗(yàn)室未定期評(píng)價(jià)被授權(quán)人員的持續(xù)能力。

28

中心沒(méi)有對(duì)被授權(quán)人員持續(xù)能力進(jìn)行定期評(píng)價(jià)的證據(jù)。

29

實(shí)驗(yàn)室未定期對(duì)被授權(quán)人員謝某某的從事ICP檢測(cè)持續(xù)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

30

實(shí)驗(yàn)室不能提供定期對(duì)被授權(quán)人員的持續(xù)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)的記錄。

31

實(shí)驗(yàn)室未能提供2013年被授權(quán)人員(謝璐)的持續(xù)能力評(píng)價(jià)記錄。

32

監(jiān)督檢測(cè)所未能提供被授權(quán)人員的持續(xù)能力的評(píng)價(jià)記錄。

33

實(shí)驗(yàn)室沒(méi)有定期評(píng)價(jià)被授權(quán)人員的持續(xù)能力。

34

實(shí)驗(yàn)室的2014年人員目光校對(duì)計(jì)劃中未包含色牢度、羊絨含量等目光校對(duì)內(nèi)容及實(shí)施記錄。

CNAS-CL18:2013  5.2.1

35

實(shí)驗(yàn)室未能提供2013和2014年度紡織品起球目光校對(duì)的計(jì)劃和實(shí)施記錄。

36

實(shí)驗(yàn)室對(duì)紡織產(chǎn)品異味評(píng)定、起毛起球評(píng)級(jí)的檢測(cè)工作人員，沒(méi)有進(jìn)行相關(guān)技術(shù)能力的評(píng)價(jià)；從事日曬氣候試驗(yàn)機(jī)檢測(cè)的人員無(wú)上崗授權(quán)證書(shū)。

37

沒(méi)有定期評(píng)價(jià)從事起毛起球評(píng)級(jí)、色牢度評(píng)級(jí)檢測(cè)人員的相關(guān)技術(shù)能力。

38

從事羽絨羽毛含絨量、起毛起球評(píng)級(jí)的人員未定期進(jìn)行技術(shù)能力的評(píng)價(jià)。

39

實(shí)驗(yàn)室不能提供定期評(píng)價(jià)實(shí)施“能源之星”檢測(cè)項(xiàng)目的人員道德水平的記錄信息。

CNAS-SL02：2012 5.2.5

序號(hào)

不符合描述

不符合條款號(hào)

備注

1

手冊(cè)4.1.4描述“為識(shí)別潛在利益沖突規(guī)定：中心所有人員不在母體兼任其他職務(wù)”，但實(shí)驗(yàn)室僅有張**、于**、徐**為專職實(shí)驗(yàn)室工作人員，主要管理人員均在母體單位中的其他部門(mén)、崗位兼職，實(shí)際與規(guī)定要求不一致，且手冊(cè)中對(duì)人員的職責(zé)界定未予描述。

CNAS-CL01:2006 4.1.4

文件各部分對(duì)職責(zé)規(guī)定不一致

2

崗位職責(zé)未賦予檢測(cè)工程師、設(shè)備工程師的責(zé)任和權(quán)限。

CNAS-CL01:2006 4.1.5 a

3

A/3版《質(zhì)量手冊(cè)》（編號(hào)A）“附錄1職能分配表”將“4.10改進(jìn)”要素分配給質(zhì)量負(fù)責(zé)人作為主要職能，而實(shí)驗(yàn)室主任連相關(guān)職能都沒(méi)有。

4

質(zhì)量手冊(cè)對(duì)實(shí)驗(yàn)室人員的崗位描述與實(shí)驗(yàn)室實(shí)際的崗位設(shè)置不一致。如實(shí)驗(yàn)室實(shí)際運(yùn)行有評(píng)價(jià)工程師和試驗(yàn)員，但體系文件沒(méi)有相關(guān)的職責(zé)描述。

5

實(shí)驗(yàn)室沒(méi)有制訂檢測(cè)報(bào)告審核員的崗位職責(zé)；授權(quán)簽字人的簽字范圍沒(méi)有規(guī)定。

6

質(zhì)量手冊(cè)4.9.4.3d 規(guī)定“由總經(jīng)理對(duì)糾正措施的效果進(jìn)行確認(rèn)。”4.9.4.3e規(guī)定“技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)糾正措施的實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證?！?.11.4.5規(guī)定“糾正措施應(yīng)由質(zhì)量負(fù)責(zé)人或其指定的人員對(duì)糾正措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證?！币陨弦?guī)定存在職責(zé)沖突。

CNAS-CL01:2006 4.1.5 f

7

《要求標(biāo)書(shū)和合同的評(píng)審》程序（4.1）規(guī)定，由樣品管理員負(fù)責(zé)常規(guī)檢測(cè)項(xiàng)目的合同評(píng)審，與質(zhì)量手冊(cè)4.1.5相關(guān)職責(zé)規(guī)定不符（由業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)）。

8

質(zhì)量手冊(cè)中5.2.1.2規(guī)定的關(guān)鍵崗位人員任職條件與“附件1-7中心人員崗位要求“不一致。有要求不一致，有崗位不一致。

9

 實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量手冊(cè)的《職能分配表》中將4.6“服務(wù)和供應(yīng)品的采購(gòu)”的主管領(lǐng)導(dǎo)職能分配給主任，但手冊(cè)中主任的職責(zé)無(wú)相關(guān)描述。

10

《管理體系手冊(cè)》4.1.8.2經(jīng)理職責(zé)中規(guī)定：f.負(fù)責(zé)客戶反饋和投訴處理；h.負(fù)責(zé)定期主持中心管理評(píng)審?！豆芾眢w系手冊(cè)》6.2職能分配表中規(guī)定此兩項(xiàng)職責(zé)由總監(jiān)負(fù)責(zé)。職責(zé)分配不相符合。

11

《質(zhì)量手冊(cè)》附錄3“管理體系要素職能分配表”中規(guī)定“服務(wù)供應(yīng)品采購(gòu)”由技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)決策，《外部支持服務(wù)和供應(yīng)品管理程序》中規(guī)定由中心經(jīng)理負(fù)責(zé)決策，職責(zé)規(guī)定不相符。

12

在質(zhì)量手冊(cè)4.1.4.3中規(guī)定：“技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管理體系文件的審核”，但XCJC-203-2013《文件控制程序》第3條款職責(zé)中規(guī)定 ：“質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)體系文件的審核”，規(guī)定不一致。

CNAS-CL01:2006   4.2.6

13

質(zhì)量手冊(cè)4.9規(guī)定不符合檢測(cè)工作的控制由質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。UPP03.01-26《不符合檢測(cè)工作控制程序》規(guī)定不符合檢測(cè)工作的控制由技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。

4.9.1a)

14

實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量管理手冊(cè)的附錄3將4.6、4.7、4.13、5.6、5.8、5.10條款的“主要責(zé)任”未分配給管理層，而分配給執(zhí)行部門(mén)-辦公室，職責(zé)分配關(guān)系倒置；手冊(cè)附錄5有關(guān)管理層（技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人）的職責(zé)描述中也未分別涉及上述條款。

CNAS-CL01:2006 4.1.5 f

15

實(shí)驗(yàn)室設(shè)備由研究院綜合計(jì)劃處組織驗(yàn)收，質(zhì)量管理體系文件未進(jìn)行規(guī)定。

16

缺少“報(bào)價(jià)員”的管理職責(zé)，在“文檔管理員”的職責(zé)中缺少合同評(píng)審的相關(guān)內(nèi)容。人員一覽表與實(shí)際情況不符，缺少試驗(yàn)員張愛(ài)華的信息。

CNAS-CL01:2006 4.1.5 f

職責(zé)規(guī)定缺部分崗位

17

各類人員崗位職責(zé)中缺少合同評(píng)審、授權(quán)簽字人、檢測(cè)校核人員的崗位職責(zé)。

18

實(shí)驗(yàn)室《質(zhì)量手冊(cè)》未規(guī)定授權(quán)簽字人的崗位職責(zé)。

19

實(shí)驗(yàn)室體系文件中缺少對(duì)報(bào)告校核人員和樣品管理員職責(zé)的規(guī)定。

20

實(shí)驗(yàn)室沒(méi)有明確規(guī)定計(jì)量管理室的職責(zé)。

21

體系文件中缺少授權(quán)簽字人職責(zé)、權(quán)力的相關(guān)描述。

22

在手冊(cè)中沒(méi)有明確軟件測(cè)試監(jiān)督人員的任職條件和崗位職責(zé)。

23

各類人員崗位職責(zé)中缺少合同評(píng)審人員的崗位職責(zé)。

24

實(shí)驗(yàn)室未制定質(zhì)量負(fù)責(zé)人、質(zhì)量監(jiān)督員的職位描述。

CNAS-CL01:2006 5.2.4

25

未按《質(zhì)量管理手冊(cè)》（編號(hào)A）第4.1章7條的規(guī)定，提供權(quán)利委派時(shí)的書(shū)面委托資料。

CNAS-CL01:2006 4.1.5 j

崗位代理方面的問(wèn)題

26

體系文件沒(méi)有規(guī)定最高管理者的代理人。

27

檢測(cè)中心沒(méi)有指定了關(guān)鍵管理人員（主任、技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人）的代理人。

28

實(shí)驗(yàn)室未指定總經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人的代理人。

29

未指定技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人的崗位代理人。

30

缺少實(shí)驗(yàn)室主任的代理人規(guī)定內(nèi)容。

31

質(zhì)量手冊(cè)附錄9中對(duì)關(guān)鍵行政管理人員委派了代理人，但未規(guī)定技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人的代理人。

32

管理層未指定實(shí)驗(yàn)室主任（袁XX）、技術(shù)負(fù)責(zé)人（廖XX、陳XX）在另一地點(diǎn)XX實(shí)驗(yàn)室的代理人，質(zhì)量手冊(cè)也未作明確規(guī)定。

33

質(zhì)量手冊(cè)（編號(hào)A）附錄M（關(guān)鍵管理人員的代理人）中規(guī)定：技術(shù)負(fù)責(zé)人不在時(shí)質(zhì)量負(fù)責(zé)人代理；質(zhì)量負(fù)責(zé)人不在時(shí)技術(shù)負(fù)責(zé)人代理。實(shí)驗(yàn)室已授權(quán)的質(zhì)量負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人為同一個(gè)人。 

34

某些管理崗位出現(xiàn)空白，例如：人體安全防護(hù)實(shí)驗(yàn)室未安排監(jiān)督員、資料管理員。

CNAS-CL01:2006   5.2.5

部分崗位未授權(quán)

35

實(shí)驗(yàn)室未能提供可靠性項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試人員尤**檢測(cè)資格授權(quán)證書(shū)。

36

 實(shí)驗(yàn)室未能對(duì)分析測(cè)試人員和精密儀器操作人員以書(shū)面形式給予授權(quán)。

37

未見(jiàn)對(duì)操作特殊設(shè)備的人員授權(quán)。

38

實(shí)驗(yàn)室不能提供操作電感耦合等離子發(fā)射光譜儀（編號(hào)A）、液相色譜/質(zhì)譜聯(lián)用儀（編號(hào)B）人員的上崗授權(quán)記錄。                                                         

39

不能提供對(duì)管XX等檢驗(yàn)人員能夠從事檢測(cè)的授權(quán)證明。

40

檢測(cè)中心管理層沒(méi)有對(duì)取制樣人員進(jìn)行授權(quán)。

41

實(shí)驗(yàn)室提供不出參加OBD試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)的技術(shù)人員林**授權(quán)的記錄。

42

檢測(cè)中心沒(méi)有對(duì)熱態(tài)電壓儀（編號(hào):A)、急拉斷試驗(yàn)儀（編號(hào):B)等重要的試驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備的使用操作人員進(jìn)行授權(quán)。

43

未對(duì)新聘用質(zhì)檢員黃**的檢測(cè)項(xiàng)目和操作相關(guān)設(shè)備進(jìn)行授權(quán)。

44

采制樣設(shè)備操作人員未經(jīng)授權(quán)。

45

實(shí)驗(yàn)室沒(méi)有提供出授權(quán)簽字人的任命和簽發(fā)領(lǐng)域識(shí)別文件。

CNAS-CL01:2006   5.2.5

部分崗位未授權(quán)

46

查實(shí)驗(yàn)室2013年11月進(jìn)行的內(nèi)部審核記錄，智**、劉*兩人作為內(nèi)審員參加了內(nèi)審活動(dòng)，但在實(shí)驗(yàn)室的內(nèi)審員授權(quán)名單中沒(méi)有這兩人。

CNAS-CL01：2006 4.14.1

47

實(shí)驗(yàn)室最高管理者的職責(zé)中缺少對(duì)體系文件的完整性負(fù)責(zé)及確保在實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部建立適宜的溝通機(jī)制，并就與管理體系有效性的事宜進(jìn)行溝通的內(nèi)容。

CNAS-CL01:2006 4.1.6

最高管理者職責(zé)問(wèn)題

48

《內(nèi)部溝通程序》，并定期召開(kāi)會(huì)議，但未按照程序進(jìn)行會(huì)議記錄。

49

質(zhì)量方針聲明未由最高管理者授權(quán)發(fā)布。

CNAS-CL01:2006 4.2.2

50

實(shí)驗(yàn)室的管理體系未對(duì)“當(dāng)策劃和實(shí)施管理體系的變更時(shí)，最高管理者是否能確保維持管理體系的完整性”做出規(guī)定要求。

CNAS-CL01:2006   4.2.7

序號(hào)

不符合描述

不符合條款號(hào)

備注

1

《崗位說(shuō)明書(shū)》缺少授權(quán)簽字人的崗位職責(zé)和能力要求

CNAS-CL01：2006 5.2.1

文件缺部分崗位的任職資格要求

2

質(zhì)量手冊(cè)中未對(duì)具體崗位任職資格做描述。  

CNAS-CL01:2006 5.2.4

3

質(zhì)量手冊(cè)4.1章“組織”（10）檢驗(yàn)員任職條件無(wú)學(xué)歷或工作經(jīng)歷要求

4

提供不出對(duì)化學(xué)檢測(cè)領(lǐng)域的技術(shù)管理者的任職要求。

5

《公司崗位描述》程序文件（編號(hào)A）缺少計(jì)量負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人的崗位職責(zé)描述和對(duì)應(yīng)CL10：2012相關(guān)人員任職資格要求。

6

提供不出對(duì)技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員、監(jiān)督員、授權(quán)簽字人的任職要求。

7

《質(zhì)量手冊(cè)》組織 7.1對(duì)技術(shù)負(fù)責(zé)人任職資歷的規(guī)定與CNAS-CL10:2012的4.5.1 h）要求不符。 

CNAS-CL01:2006 4.1.5 h

文件中規(guī)定的任職條件不符合CNAS相關(guān)文件的要求

8

《人員培訓(xùn)及考核管理程序》（編號(hào)A）4.2.2對(duì)技術(shù)負(fù)責(zé)人任職條件的規(guī)定與CNAS-CL18:2013的 4.1.5要求不符。

9

質(zhì)量手冊(cè)5.2.8“重要崗位人員任職條件”中，對(duì)檢驗(yàn)員缺少學(xué)歷和專業(yè)要求。

CNAS-CL01:2006 5.2.4

10

檢測(cè)人員的任職要求缺少應(yīng)為相關(guān)理工科大專以上學(xué)歷的要求內(nèi)容。

11

檢測(cè)和校準(zhǔn)人員任職要求缺少應(yīng)為相關(guān)理工科大專以上學(xué)歷的要求內(nèi)容。

12

檢測(cè)人員的任職要求缺少應(yīng)為相關(guān)理工科大專以上學(xué)歷的要求內(nèi)容。

13

檢測(cè)人員任職要求仍寫(xiě)的是：“具備高中（技校）以上文化水平”。

14

手冊(cè)5.2.2.1中技術(shù)負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人未將認(rèn)可準(zhǔn)則在化學(xué)和紡織新版應(yīng)用說(shuō)明中對(duì)人員相關(guān)要求的納入。

CNAS-CL01:2006 5.2.1

15

實(shí)驗(yàn)室《質(zhì)量手冊(cè)》關(guān)于授權(quán)簽字人和檢測(cè)人員的任職資格沒(méi)有按照CNAS-CL10:2012規(guī)定學(xué)歷的要求。

16

質(zhì)量手冊(cè)中未對(duì)相關(guān)人員應(yīng)具有相應(yīng)的電氣檢測(cè)基礎(chǔ)理論和專業(yè)知識(shí)作出規(guī)定。

17

實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量手冊(cè)5.2.2.1“各類人員任職資格”中檢驗(yàn)員任職資格缺少對(duì)學(xué)歷方面的要求。

18

實(shí)驗(yàn)室沒(méi)有制訂“授權(quán)簽字人、校核人員”資格要求；制訂的檢測(cè)校準(zhǔn)人員、技術(shù)負(fù)責(zé)人能力要求沒(méi)有滿足CNAS-EL-01:2012相關(guān)規(guī)定。

19

制訂的關(guān)鍵崗位技術(shù)人員的能力要求與CNAS-EL-01：2012《認(rèn)可說(shuō)明》要求不符。

CNAS-EL-01 3.2

20

任命的質(zhì)量監(jiān)督員劉**無(wú)檢測(cè)經(jīng)歷，不符合監(jiān)督員的條件。

CNAS-CL01:2006 4.1.5 g

監(jiān)督員資格不滿足要求

21

李**所學(xué)專業(yè)為新聞，沒(méi)有檢測(cè)工作經(jīng)歷，不符合質(zhì)量監(jiān)督員的要求。

22

實(shí)驗(yàn)室設(shè)1名監(jiān)督人員（趙某），僅持有化驗(yàn)員上崗證，而無(wú)采、制樣上崗證。

23

該實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)有1名監(jiān)督員缺少紡織品禁用偶氮染料的檢測(cè)項(xiàng)目的工作經(jīng)歷。

24

實(shí)驗(yàn)室2014年1月新任命質(zhì)量負(fù)責(zé)人王**，其技術(shù)檔案中沒(méi)有表明具備正確履行崗位職責(zé)能力的與ISO/IEC17025標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的專業(yè)培訓(xùn)和工作經(jīng)歷方面的材料。

CNAS-CL01:2006 5.2.4

質(zhì)量負(fù)責(zé)人資格不滿足要求

25

沒(méi)有劉**等五位內(nèi)審員經(jīng)過(guò)有關(guān)內(nèi)審知識(shí)培訓(xùn)的記錄。

CNAS-CL01：2006 4.14.1

內(nèi)審員資格不滿足要求

26

2014年3月內(nèi)審計(jì)劃和記錄中顯示王ｘｘ和付ｘｘ參與審核，但提供不出參加培訓(xùn)和具備資格的證據(jù)。

27

實(shí)施ICP現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)項(xiàng)目的人員楊**、韋**為在讀大專學(xué)生，但已獲得檢測(cè)中心的檢測(cè)工作授權(quán)。

CNAS-CL10：2012 5.2.3

使用非長(zhǎng)期雇傭人員