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金融牌照當(dāng)中的私募基金牌照申請(qǐng)流程

 yh18 2018-01-25

首先說(shuō)下什么是私募基金牌照,這個(gè)是俗稱(chēng),也稱(chēng)為私募備案,管理人備案,其實(shí)全稱(chēng)是私募基金管理人登記證明。如下圖

金融牌照當(dāng)中的私募基金牌照申請(qǐng)流程

私募基金管理人登記備案流程詳解

從事工商服務(wù)行業(yè)有幾個(gè)年頭,起初一直和工商局、稅務(wù)局、銀行打交道。2014年2月7日,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》,就是做私募的大佬要從基金業(yè)協(xié)會(huì)做私募備案才算合規(guī),14年初我們馬上開(kāi)始研究這個(gè)規(guī)定并和協(xié)會(huì)開(kāi)始建立聯(lián)系學(xué)習(xí),每天都會(huì)關(guān)注協(xié)會(huì)的動(dòng)態(tài),對(duì)于協(xié)會(huì)出臺(tái)的各項(xiàng)政策也是逐條研究,對(duì)于私募相關(guān)的業(yè)務(wù)我們也是成立了專(zhuān)業(yè)的基金團(tuán)隊(duì);對(duì)于私募備案,已經(jīng)做了幾百家,全部通過(guò);產(chǎn)品發(fā)行是2016年初協(xié)會(huì)開(kāi)始試行,管理人登記備案后在6個(gè)月內(nèi)要完成首支產(chǎn)品的備案,我們也是受老客戶(hù)的委托,幫忙發(fā)行設(shè)計(jì)產(chǎn)品,目前也是和各大券商,銀行等機(jī)構(gòu)都有默契合作,到2017年11月份成功發(fā)行的產(chǎn)品將近280多家,沒(méi)有失敗案例;對(duì)于什么叫私募,怎么才能做私募,以及備案成功后怎么才能發(fā)產(chǎn)品,小編用幾年的工作經(jīng)驗(yàn)整理如下,總結(jié)來(lái)說(shuō)就是,其實(shí)私募備案很簡(jiǎn)單;

首先給大家介紹下什么是私募,聽(tīng)聽(tīng)官方的說(shuō)法,百度百科解釋如下:私募是相對(duì)于公募而言,私募是指向小規(guī)模數(shù)量合格投資者(通常35個(gè)以下)出售股票,此方式可以免除如在美國(guó)證券交易委員會(huì)的注冊(cè)程序。投資者要簽署一份投資書(shū)聲明,購(gòu)買(mǎi)目的是投資而不是為了再次出售。我的理解就是,如果您是投資公司,想投資項(xiàng)目,或者股權(quán)或者證券其他類(lèi)等,您只能用自有資金去投資,如果您想用別人的錢(qián)投資,那么您必須要在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)做備案,就是我們常說(shuō)的私募基金備案;

截止2017年11月13日,協(xié)會(huì)備案的管理人公司有21731個(gè),數(shù)量及管理的基金規(guī)模比起其他國(guó)家都是相當(dāng)龐大,而且咱們是用別人的錢(qián)去投資,所以協(xié)會(huì)也有對(duì)于管理人公司和高管有嚴(yán)格要求的,不是什么類(lèi)型的公司都可以申請(qǐng)備案的,由于做私募的大佬越來(lái)越多,協(xié)會(huì)對(duì)于備案主體公司也是越來(lái)越嚴(yán)格,到2017年11月,協(xié)會(huì)對(duì)于備案的硬性要求如下:

一:主體公司

1.公司經(jīng)營(yíng)范圍必須有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣;

2.公司名稱(chēng)為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等;

3.有實(shí)際辦公場(chǎng)地,場(chǎng)地大小建議200平以上,配有辦公桌,電腦等滿(mǎn)足正常辦公用的設(shè)備;備案的時(shí)候會(huì)要求提供前臺(tái)logo和大樓圖片的;有些還會(huì)上門(mén)核查;

4.注冊(cè)資金建議1000萬(wàn)及以上 實(shí)繳25%及以上;

5.不能和融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔(dān)保、P2P等有關(guān)聯(lián);

6.管理制度:關(guān)于自身的企業(yè)發(fā)展等情況,以及內(nèi)部的一些管理規(guī)定,要編寫(xiě)至少11個(gè)制度性文件;

二:高管人員要求

1.(1)股權(quán)投資基金:要求2名及以上有從業(yè)資格的人員,法人和風(fēng)控;

(2)證券投資基金:要求有3名及以上有從業(yè)資格的人員,法人、風(fēng)控、基金經(jīng)理;

2.高管人員要求必須在該管理人公司上社保;

3.高管必須有從業(yè)資格;

4.高中以上學(xué)歷;

5.要有5年以上金融方面的工作經(jīng)驗(yàn);

6.高管不能從事融資租賃、商業(yè)保理、小額貸款、融資擔(dān)保、P2P;有過(guò)相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)也不行;

7.風(fēng)控不能有兼職,法人的兼職要寫(xiě)說(shuō)明;

三:備案流程

金融牌照當(dāng)中的私募基金牌照申請(qǐng)流程

對(duì)于硬性要求就是這么多,當(dāng)然實(shí)際操作中還會(huì)遇到很多細(xì)節(jié)問(wèn)題,您可以找一家靠譜的機(jī)構(gòu)幫您整理材料,修正合規(guī),提交備案;一般做私募的大老板對(duì)于私募都是比較了解,往往大老板都把備案這些事情交給手下去做,那我我就啰嗦下,在普及一些簡(jiǎn)單知識(shí);

私募基金管理人登記備案有哪幾種類(lèi)型;

按照發(fā)行產(chǎn)品的形式分為3種:

1:私募證券投資基金管理人;

2:私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人;

3:私募其他投資基金管理人;

這個(gè)在2017年6月30號(hào)之前備案這幾項(xiàng)都有,在6月30號(hào)協(xié)會(huì)要求必須定向,所以一個(gè)管理人公司只能選擇其中一項(xiàng)去備案;

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