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基小律說(shuō)： 近年來(lái)，由于基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)新設(shè)管理人登記申請(qǐng)的審核口徑趨嚴(yán)，管理人在歷經(jīng)周折取得私募基金管理人牌照后，便專注于保殼基金的設(shè)立。相較于基金募集，絕大部分管理人對(duì)于保殼基金備案由于缺乏經(jīng)驗(yàn)往往沒(méi)有給到足夠的重視，在此，我們簡(jiǎn)要分析近期保殼基金的備案反饋意見，以供管理人參考。 作者：趙瓊 目錄 一、合格投資者 二、展業(yè)計(jì)劃 三、基金后續(xù)募集與投資 四、投資標(biāo)的 眾所周知，新登記的私募基金管理人在通過(guò)管理人登記之后6個(gè)月內(nèi)需要備案首只私募基金產(chǎn)品，否則基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。因此，我們通常將這首只產(chǎn)品稱為保殼基金。 近年來(lái)，由于基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)新設(shè)管理人登記申請(qǐng)的審核口徑趨嚴(yán)，管理人在歷經(jīng)周折取得私募基金管理人牌照后，便專注于保殼基金的設(shè)立。相較于基金募集，絕大部分管理人對(duì)于保殼基金備案由于缺乏經(jīng)驗(yàn)往往沒(méi)有給到足夠的重視，在此，我們簡(jiǎn)要分析近期保殼基金的備案反饋意見，以供管理人參考。 反饋意見：請(qǐng)上傳合格投資者證明文件：工資的銀行流水（往來(lái)流水不符合要求）、存款證明（如為活期存款、須有持續(xù)流水證明），并說(shuō)明是否為自有存款或持有的金融資產(chǎn)證明。 合格投資者證明文件幾乎是目前保殼基金的必備反饋。因此，管理人在募集保殼基金時(shí)，務(wù)必按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條的要求，向具備風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的合格投資者募集資金。其中，對(duì)于機(jī)構(gòu)投資人的（當(dāng)然合格投資者除外），要求提供凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的證明（如審計(jì)報(bào)告）等；對(duì)于自然人投資者，要求提供金融資產(chǎn)證明文件（如銀行出具的定期存款證明，有持續(xù)流水證明的活期存款證明，連續(xù)20個(gè)交易日不低于300萬(wàn)元人民幣的的股票、債券、基金份額等金融資產(chǎn)證明文件）或工資收入證明文件（如近三年年均收入不低于50萬(wàn)元的工資銀行流水證明）。 基小律法律服務(wù)團(tuán)隊(duì) 特別聲明 · 本文系基小律團(tuán)隊(duì)趙瓊律師原創(chuàng)。尊重原創(chuàng)，標(biāo)明出處，嚴(yán)禁洗稿，侵權(quán)必究。 · 本文僅供一般性參考，不應(yīng)視為特定事務(wù)的法律意見或依據(jù)。 |
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