第二節(jié)庭審啟動(dòng)和法庭調(diào)查

刑事一審案件法庭審理的基本步驟包括：宣布開庭、核實(shí)被告人身份、告知權(quán)利；然后進(jìn)入法庭調(diào)查環(huán)節(jié)，包括宣讀起訴書、詢問被告人對起訴書的意見并決定是否適用簡易程序、法庭訊問（詢問）；再進(jìn)入法庭證據(jù)調(diào)查環(huán)節(jié)；接下來是法庭辯論以及被告人最后陳述。庭審的核心是法庭調(diào)查。開庭之前的啟動(dòng)程序，是為了保障庭審的順利進(jìn)行而設(shè)置的。根據(jù)《刑事訴訟法》第185條規(guī)定，開庭的時(shí)候，審判長查明當(dāng)事人是否到庭，宣布案由；宣布合議庭的組成人員、書記員、公訴人、辯護(hù)人、訴訟代理人、鑒定人和翻譯人員的名單；告知當(dāng)事人有權(quán)對合議庭組成人員、書記員、公訴人、鑒定人和翻譯人員申請回避；告知被告人享有辯護(hù)權(quán)利。

一、庭審啟動(dòng)程序

（一）審判長宣布開庭前應(yīng)當(dāng)掌握的情況

審判長在宣布開庭之前，應(yīng)當(dāng)了解和掌握以下宣布開庭可能涉及的問題和相關(guān)材料，否則可能會阻礙庭審順利進(jìn)行甚至導(dǎo)致庭審中斷。這些情況包括:第一，被告人起訴書的送達(dá)和簽收時(shí)間，如果不是在開庭十日之前送達(dá)的，則不能適用普通程序。第二，指控的罪名，以及是否公開審理。有的案件，指控的罪名和偵查立案的罪名不同，多個(gè)被告人的罪名也各不相同，法庭應(yīng)當(dāng)在開庭前確認(rèn)相應(yīng)的罪名。有些罪名涉及國家秘密、個(gè)人隱私，或者被告人是未成年人，或者確屬涉及商業(yè)秘密的案件，法庭在確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)當(dāng)庭說明不公開審理的理由。第三，合議庭的組成人員名單、公訴人、辯護(hù)人、出庭的被害人及其委托代理人、鑒定人、翻譯人員等訴訟參與人的單位、姓名名單及相關(guān)身份材料，應(yīng)當(dāng)在開庭前核對，確認(rèn)是否有代替出庭或不出庭的情形。第四，是否可以決定適用簡易程序。法庭要確認(rèn)被告人在送達(dá)起訴書時(shí)是否認(rèn)罪，適用簡易程序?qū)徬奘欠癯浞?，如果存在需要退贓、賠償或者提起民事訴訟情形的，一般不宜適用簡易程序。

（二）程序性異議的處理

1、審判管轄權(quán)問題

審判管轄是人民法院依法審理案件的前提，任何案件的審判必須以正當(dāng)性程序作保障。管轄存在異議的，在解決職能管轄的基礎(chǔ)上，庭前應(yīng)先解決審判管轄問題。如果上級法院指定管轄的，審判長在此階段應(yīng)將指定管轄函當(dāng)庭宣布，以保證庭審活動(dòng)的合法性。

2、回避權(quán)問題

關(guān)于回避，實(shí)踐中需要注意以下問題：

⑴關(guān)于庭審時(shí)的申請回避權(quán)。法庭在宣布申請回避權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人、法定代理人以及辯護(hù)人逐一詢問。

⑵如果當(dāng)事人及訴訟參與人不了解回避之含義，法庭應(yīng)當(dāng)以通俗明確的語言告知，即，如你認(rèn)為上述人員與本案有利害關(guān)系或其他關(guān)系，可能影響本案公正審理的，可以提出理由要求更換。

⑶對于不屬于《刑事訴訟法》第28條、第29條規(guī)定的法定回避情形的，法庭可以當(dāng)庭駁回，并不得申請復(fù)議。該兩條規(guī)定的回避原因可以概括為具有利害關(guān)系的特殊身份回避與案件具有利害關(guān)系的事由回避（如接受請客送禮等）。以審判人員能力不夠、沒有相關(guān)宗教信仰等無端理由要求回避的，法庭可以當(dāng)庭駁回，并不得申請復(fù)議。

如果當(dāng)事人對審判人員以及書記員、鑒定人、翻譯人員提出申請回避，應(yīng)休庭報(bào)請?jiān)洪L決定，院長回避由院審判委員會決定；對當(dāng)事人申請檢察人員回避的，應(yīng)當(dāng)決定休庭，并通知指派該檢察人員出庭的人民檢察院，由其檢察長或檢察委員會決定。

⑷依照《刑事訴訟法》第29條和2012年《刑訴法解釋》第24條規(guī)定提出申請回避的，法庭應(yīng)當(dāng)要求申請人提供證明材料。

⑸當(dāng)事人及其法定代理人依照法律規(guī)定的事由提出的回避申請，人民法院可以口頭或者書面作出決定，并將決定告知申請人。當(dāng)事人及其法定代理人提出的回避申請被駁回的，可以在接到?jīng)Q定時(shí)申請復(fù)議一次。申請復(fù)議，合議庭應(yīng)宣布休庭，待作出復(fù)議決定后，決定是否繼續(xù)法庭審理。法庭作出同意或駁回回避申請的決定及申請復(fù)議的決定后，由審判長宣布決定，并說明理由。必要時(shí)，也可以由院長到庭宣布。

⑹對共同犯罪案件，應(yīng)將各被告人同時(shí)傳喚到庭，并逐一問明是否聽清或聽懂。

需要注意的是，2012年《刑事訴訟法》第182條第2款規(guī)定了庭前會議制度，對于回避問題，應(yīng)盡量在庭前準(zhǔn)備階段解決，以提高訴訟效率，避免庭審中斷。

（三）訴訟參與人出庭

1、單位犯罪出庭程序

單位犯罪的，審判長傳被告單位的訴訟代表人及被告人（直接負(fù)責(zé)主管人員或其他直接責(zé)任人員）到庭；宣布開庭之后，應(yīng)核對單位的名稱、住所地、訴訟代表人姓名、職務(wù)，如果原本是單位犯罪，但公訴機(jī)關(guān)沒有起訴單位為被告，而只起訴單位犯罪主管人員和其他直接責(zé)任人員，甚至只按自然人犯罪對有關(guān)被告人提起公訴，對此，在開庭審判前或開庭時(shí)，可以依照2012年《刑訴法解釋》相關(guān)規(guī)定，建議公訴機(jī)關(guān)補(bǔ)充起訴，如公訴機(jī)關(guān)不接受法庭意見，或被告單位被注銷、宣布破產(chǎn)，但主管人員和直接責(zé)任人員應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任的則可繼續(xù)審理。

2、訴訟代理人出庭

2012年《刑事訴訟法》第44條第1款規(guī)定，公訴案件的被害人及其法定代理人或者近親屬，附帶民事訴訟的當(dāng)事人及其法定代理人，自案件移送審查起訴之日起，有權(quán)委托訴訟代理人。自訴案件的自訴人及其法定代理人，附帶民事訴訟的當(dāng)事人及其法定代理人，有權(quán)隨時(shí)委托訴訟代理人。據(jù)此，訴訟代理人受委托可以出庭參與訴訟，法庭應(yīng)當(dāng)確保其出庭。至于法庭席位，被害人一方的座位在公訴人一側(cè)，被告人一方的座位辯護(hù)人一側(cè)。實(shí)踐中，關(guān)于訴訟代理人委托資格，參照2012年《刑事訴訟法》第32條的規(guī)定辦理。

3、刑事被告人以外的附帶民事訴訟被告人的出庭

實(shí)踐中，有的案件中的共同致害人的行為雖不負(fù)刑事責(zé)任，但并不排除應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。如果參與刑事附帶民事訴訟的庭審時(shí)，其席位應(yīng)在辯護(hù)人與被告人之間。

4、翻譯人員出庭

2012年《刑事訴訟法》第9條規(guī)定，各民族公民都有用本民族語言文字進(jìn)行訴訟的權(quán)利。人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)對于不通曉當(dāng)?shù)赝ㄓ玫恼Z言文字的訴訟參與人，應(yīng)當(dāng)為他們翻譯。庭審時(shí)，法庭應(yīng)保證外國籍和我國少數(shù)民族的當(dāng)事人獲得翻譯的權(quán)利，同時(shí)翻譯人員應(yīng)適格。我國是一個(gè)多民族的國家，雖然有些地區(qū)語言類似，但民族不同，不應(yīng)隨意委托。如哈薩克民族，即使懂得該語種的人員很少，也不能委托維吾爾民族的翻譯。同樣，根據(jù)《刑事訴訟法》規(guī)定，對于聾啞的被告人，應(yīng)當(dāng)為其聘請通曉聾啞手勢的人參加訴訟。

5、鑒定人出庭

鑒定人因具有法定的身份，故應(yīng)在法庭告知被告人回避權(quán)利后退庭，在庭外等候傳喚作證，作證前后均不得參加旁聽。至于一審出庭的鑒定人在二審?fù)徶惺欠窨梢詤⒓优月牐抗P者認(rèn)為，二審程序中訴訟各方及法庭審判人員有可能會復(fù)核證據(jù)，為確保證人證言的公正性，也不應(yīng)允許參加旁聽。

6、指定辯護(hù)人

根據(jù)2012年《刑事訴訟法》的規(guī)定，因經(jīng)濟(jì)困難等原因沒有委托辯護(hù)人的，應(yīng)由被告人本人或近親屬向法律援助機(jī)構(gòu)申請。人民法院應(yīng)當(dāng)通知法律援助指定的只限于未成年人和盲、聾、啞人（限制行為能力的人）及可能被判處無期徒刑或死刑的人，所以，庭審中法庭應(yīng)當(dāng)確保上述人員要求指定辯護(hù)人的權(quán)利。對于因經(jīng)濟(jì)困難等原因而要求指定辯護(hù)人的，人民法院可予引導(dǎo)其向法律援助機(jī)構(gòu)申請，但應(yīng)在送達(dá)起訴書告知其相關(guān)權(quán)利，并依照2012年《刑事訴訟法》第182條第2款規(guī)定在庭前準(zhǔn)備階段解決。庭審中如果再要求指定辯護(hù)人的，法庭不予準(zhǔn)許，告知其可以自行辯護(hù)。

有的被告人沒有委托辯護(hù)人，可能當(dāng)庭要求委托律師辯護(hù)或要求法院指定辯護(hù)人。如有條件委托辯護(hù)人，法庭準(zhǔn)許的，可宣布：本案延期審理，現(xiàn)在休庭。如被告人無條件委托辯護(hù)人的，法庭應(yīng)告知原因，并告知被告人可自行辯護(hù)。需要注意的是，委托辯護(hù)人的，應(yīng)為一至兩名，并應(yīng)盡可能在庭前解決。

7、當(dāng)庭拒絕辯護(hù)人辯護(hù)的情形

根據(jù)2012年《刑訴法解釋》第254條的規(guī)定，被告人當(dāng)庭拒絕辯護(hù)人辯護(hù)，要求另行委托辯護(hù)人或者指派律師的，法庭應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。被告人拒絕辯護(hù)人辯護(hù)后，沒有辯護(hù)人的，應(yīng)當(dāng)宣布休庭；仍有辯護(hù)人的，庭審可以繼續(xù)進(jìn)行。有多名被告人的案件，部分被告人拒絕辯護(hù)人辯護(hù)后，沒有辯護(hù)人的，根據(jù)案件情況，可以對該被告人另案處理，對其他被告人的庭審繼續(xù)進(jìn)行。重新開庭后，被告人再次當(dāng)庭拒絕辯護(hù)人辯護(hù)的，可以準(zhǔn)許，但被告人不得再次另行委托辯護(hù)人或者要求另行指派律師，由其自行辯護(hù)。

如果被告人屬于應(yīng)當(dāng)提供法律援助的情形，重新開庭后再次當(dāng)庭拒絕辯護(hù)人辯護(hù)的，不予準(zhǔn)許。對于2012年《刑事訴訟法》第34條第2款、第3款，第267條規(guī)定的情形，即盲、聾、啞人或者尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、未成年被告人、可能被判處無期徒刑或死刑的人，被告人再次拒絕辯護(hù)人為其辯護(hù)，法庭不予準(zhǔn)許。

辯護(hù)人依照有關(guān)規(guī)定，當(dāng)庭拒絕為被告人進(jìn)行辯護(hù)。法庭可以準(zhǔn)許，辯護(hù)人可以退庭。如被告人當(dāng)庭要求另行委托辯護(hù)人的，法庭可以準(zhǔn)許，并宣布案件延期審理。

（四）庭審開啟程序中的疑難問題

被告人對自己的身份情況回答不出或回答有誤，可按起訴書列明的被告人情況直接訊問。如：被告人×××，你是否住在×××；你是否在×年×月×日被逮捕。被告人年齡屬于14、16、18周歲臨界點(diǎn)的，可進(jìn)一步訊問其生肖、出生地點(diǎn)、公歷還是農(nóng)歷等相關(guān)信息。

被告人對刑滿釋放或羈押日期提出異議。宣布：法庭將在事實(shí)調(diào)查階段進(jìn)行核實(shí)。

被告人對收到起訴書的日期記不清。告知：被告人×××，根據(jù)本院送達(dá)回證上的記載，本院已于×年×月×日將×××檢察院的起訴書副本送達(dá)給你，你是否有異議？

被告人要求坐下參加庭審。公訴人宣讀起訴書后，法官應(yīng)當(dāng)安排被告人坐下。有老弱病殘等特殊情況不能站立者，一進(jìn)法庭即應(yīng)安排被告人坐下。如果庭前已知被告人患有疾病，可能影響庭審的，應(yīng)在庭前通知醫(yī)務(wù)人員做好準(zhǔn)備工作。

被告人提出公訴人宣讀的起訴書沒有聽清，要求再次宣讀。問：被告人×××，你收到××檢察院的起訴書副本后閱看沒有？如表示已閱看，告知：被告人×××，你現(xiàn)在可對起訴書指控的事實(shí)進(jìn)行陳述。如表示沒有閱看，可宣布：公訴人可就起訴書的主要內(nèi)容簡要宣讀一下。公訴人宣讀完畢后，即進(jìn)入法庭調(diào)查。

法庭宣布被告人享有訴訟權(quán)利時(shí)，被告人當(dāng)即提出要求申請通知新的證人到庭、調(diào)取新的證據(jù)、申請重新鑒定或者勘驗(yàn)。告知：被告人×××，你可在法庭調(diào)查階段依法行使該項(xiàng)訴訟權(quán)利。

被告人提出法庭宣布的訴訟權(quán)利沒聽清楚或沒聽明白。如被告人沒聽清楚，可再次告知相關(guān)訴訟權(quán)利。如被告人沒聽明白，應(yīng)將法律規(guī)定的相關(guān)訴訟權(quán)利以通俗的語言作相應(yīng)解釋。

被告人當(dāng)庭要求更換翻譯人員。如要求調(diào)換理由充分，可允許更換翻譯人員。如法庭經(jīng)審查沒有正當(dāng)理由的，可以駁回申請。需要注意的是，法庭應(yīng)在庭前了解翻譯的資質(zhì)、水平等情況，認(rèn)真選聘翻譯人員。

被害人以被告人的辯護(hù)人之辯護(hù)意見與事實(shí)不符為由要求辯護(hù)人回避。告知：根據(jù)法律規(guī)定，辯護(hù)律師不屬于申請回避的人員。被害人要求辯護(hù)人回避，法庭不予準(zhǔn)許。

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海上張華，男，1964年生，現(xiàn)為上海市第二中級人民法院審判員、三級高級法官。微信昵名：紹興師爺，因祖籍浙江紹興，平生喜好文字，故自稱。從業(yè)格言：法律的生命既在于邏輯更在于經(jīng)驗(yàn)。師爺特別欣賞美國理查德·波斯納法官所說的：“審判與法律實(shí)務(wù)或法律教學(xué)行當(dāng)完全不同，不干這一行，你就不可能理解審判。”1982年9月進(jìn)法院工作，自始在高院研究室工作，1984年至2010年從事中級法院的一審刑事審判，2010年至今在少年審判庭從事刑事、民事等綜合審判。